基金成立备案产品发行全流程

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私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当 在5个工作日内向基金业协会报告： 1、基金合同发生重大变化 2、投资者数量超过法律法规规定 3、基金发生清盘或清算 4、私募基金管理人、基金托管人发生变更 5、对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他 事件
备注 登记之后6个月内不发产品则 被注销
基金备案前，管理人通过托管人开立托管账户 管理人进行投资
管理人在每月结束后5个工作日内，更新管理的私募基金相关信 息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等 管理人应当于每年度结束20个工作日内，更新管理人、股东、高 级管理人员、从业人员的信息 管理人每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计 事务所审计的财务报告 管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会 报告： 1、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更 2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人 发生变更 3、私募基金管理人分立或者合并 4、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为 5、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 6、可能损害投资者利益的其他重大事项
私募基金管理人：
基金管理人登记 法律文本拟定
私募基金运作外包服务范围 私募产品发行、运作流程
基金募集
基金备案
托管账户开立 基金投资
信息报送（披露）
私募基金运作外包服务范围 私募产品发行、运作流程 通过基金业协会私募基金登记备案系统，填报管理人基本信息、 高级管 基金合同等法律文本的制订工作 1、管理人在注册登记机构开立基金募集账户 2、管理人对募集账户进行管理，主要涉及募集资金的收付 3、投资者在注册登机构开立基金账户
4、投资者通过代销或直销渠道进行基金认购，注册登记机构对投 资者认购信息进行确认
5、托管人开立基金托管账户，管理人负责提供相关开户资料 6、募集期满，管理人将募集资金从基金募集账户划付至托管账户 7、若管理人需要办理直销，需要进行直销管理和反洗钱管理
私募基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内，通过私募基金 登记系统进行备案，根据投资方向注明基金类别，如实填报基金 名称、资本规模、投资者、基金合同等信息
托管协议需要向基金协会备 案