供应商审核作业指导书
供应链管理供应商评估作业指导书
供应链管理供应商评估作业指导书第1章供应链管理概述 (3)1.1 供应链管理的基本概念 (3)1.2 供应链管理的重要性 (4)1.3 供应链管理的目标与原则 (4)第2章供应商评估的意义与流程 (4)2.1 供应商评估的定义与作用 (4)2.1.1 定义 (4)2.1.2 作用 (4)2.2 供应商评估的流程与方法 (5)2.2.1 评估流程 (5)2.2.2 评估方法 (5)2.3 供应商评估的关键指标 (5)第3章供应商选择与评价准则 (5)3.1 供应商选择的原则与标准 (6)3.1.1 质量原则 (6)3.1.2 成本原则 (6)3.1.3 交货原则 (6)3.1.4 服务原则 (6)3.1.5 合作原则 (6)3.2 供应商评价的准则体系 (6)3.2.1 质量评价 (6)3.2.2 成本评价 (7)3.2.3 交货评价 (7)3.2.4 服务评价 (7)3.2.5 合作评价 (7)3.3 供应商评价的定量与定性方法 (7)3.3.1 定量方法 (7)3.3.2 定性方法 (7)第4章供应商风险评估与管理 (8)4.1 供应商风险类型与识别 (8)4.1.1 质量风险：供应商提供的产品或服务质量不符合标准，可能导致生产线停工、返工、退货等问题。
(8)4.1.2 交货风险：供应商未能按时交付货物，可能导致企业生产计划推迟、库存积压、客户满意度下降等后果。
(8)4.1.3 价格风险：供应商报价不稳定或过高，可能导致企业成本上升、竞争力下降。
84.1.4 市场风险：供应商所在行业市场波动、政策变化等因素，可能影响供应商的稳定性和合作持续性。
(8)4.1.5 合作风险：供应商与企业之间的合作过程中，可能存在的诚信问题、沟通不畅、管理水平不高等风险。
(8)4.1.6 法律风险：供应商在合同履行、知识产权保护、环保等方面的违规行为，可能导致企业声誉受损、法律责任等。
(8)4.2.1 定性评估： (8)4.2.2 定量评估： (8)4.3 供应商风险应对与管控 (9)4.3.1 建立完善的供应商准入制度，从源头上降低风险。
最新供应商年度评审及配额分配作业指导书(2007年修订)
5.1评审评级
5.1.1评分等级分：优（≥90分）、良（≥80分）、中（60-79分）、差（<60分）四个等级。名次按制造商和经销商类别分别排序。
4.1.7业绩评分连续三个月同业排名倒数第一，可建议不安排下月配额。
作业指导书
文件编号
修改号
版本
标题：供应商年度评审及月度采购配额分配操作办法
页码
3/3
部门名称
采购总部
编制
审核
批准
日期
2007.12
日期
日期
5.供应商年度评审
依供应商全年业绩得分（不作现场评审的供应商），结合供应商年度现场评分（凡程序文件规定需要和可作现场评审的供应商，其中供应商年度业绩评分占80%，现场评分占20%。）确定其等级，
作业指导书
文件编号
修改号
版本
标题：供应商年度评审及采购配额分配操作办法
页码
1/3
部门名称
采购总部
编制
审核
批准
日期
2007.12
日期
日期
1.目的
建立量化考核评定供应商绩效的原则与标准，为供应商评级、淘汰和采购份额的确定提供依据和操作办法。优化供应资源。规范采购配额分配。
2.适用范围
本办法适用于乐百氏对原辅材料供应商、委托加工厂绩效的年度评审。以及原辅材料月度、季度采购配额的分配。
5.1.2年度评审结果作为年度配额制定的重要依据。对全年绩效优秀的供应商将给予奖状资证或通报鼓励，可增加不少于5%的年度供应份额。对绩效不良的供应商发出整改通知书，要求其改善；评为差等的供应商予以淘汰，取消其供应商资格。凡属被淘汰的供应商只有通过重新评审（停止供货半年以后）合格，才能恢复供应商资格和供货。
供应商等级考核作业指导书
1.目的：为确保供应商之品质水准及交货期限，以期符合产品品质需求，进而建立供应商等级考核系统，以对供应商整体品质水准做一合理评价，以持续监控合格供应商之交货品质，以期顺利达成生产目标。
2.适用范围：除只填写《供应商基本资料》及当月无交易的供应商外，所有合格供应商皆属之。
3.名词定义：3.1 LRR：Lot Reject Rate批退率3.2 Line DPPM：生产线反应不良率3.3 QVL：合格供应商名册4.作业程序：作业流程权责单位使用记录/表单QA/IQCQA/IQC/采购/PE/仓库QA/采购QA/IQC/采购QA/IQC/采购/PE/仓库QA/资材课QA/资材课【供应商等级考核概要】QAD-F-0013【供应商考核成绩表】ADM-F-00265.作业内容：5.1 品保部为供应商等级考核之重要责任单位。
5.2 采购、仓库、开发为供应商等级考核之主要责任单位。
5.3 定期等级考核需求5.3.1定期等级评定依《供应商管理作业指导书》之规定，对于合格供应商每月执行评比一次。
5.3.1.1评分标准：各合格供应商的评分总分为100分，依得分比例区分为五等级，如下表列；5.3.1.2各等级供应商之处理准则，参见附件一《供应商考核处理准则》。
5.3.1.3评分项目：5.3.1.3.1品质评分（总分60分，品保部执行）5.3.1.3.1.1进料不良批退率IQC Reject Rate：5.3.1.3.1.1.1以退货率LRR为评分标准，最高分为20分。
5.3.1.3.1.1.2计算方法：（1-LRR）*205.3.1.3.1.2线上不良率Line DPPM：5.3.1.3.1.2.1以生产线所反应之不良率为评分标准，最高分10分。
5.3.1.3.1.2.2计算方法：供应商线上不良率在目标内得10分；超目标不得分。
5.3.1.3.1.3品质问题Quality Issue：5.3.1.3.1.3.1以嘉彰抱怨数量、后续改善状况与改善意愿、改善速度与报告回复速度（TAT）为评分标准。
产品审核作业指导书(两篇)
引言：产品审核是一个关键的工作环节，它确保了产品的质量和合规性，以满足用户的需求和市场要求。
为了帮助审核人员更好地完成产品审核任务，本文将提供一份产品审核作业指导书（二），以便于审核人员在审核过程中能够按照规范和标准进行操作。
概述：本文旨在为审核人员提供一份详细的产品审核作业指导书，帮助他们更好地理解产品审核的目标、要求和流程。
该指导书将以五个大点为主线进行阐述，每个大点都会包含五至九个小点，以便于审核人员能够全面地了解和掌握审核的各个方面。
正文内容：一、产品审核的目标与意义1.确保产品的质量和安全性2.符合法律法规的要求3.提高产品的竞争力4.保护公司的声誉和利益5.满足用户的需求和期望二、产品审核的准备工作1.确定审核的范围和目标2.收集和准备审核的相关文件和资料3.组织和安排审核的时间和地点4.选拔合适的审核团队成员5.制定审核计划和时间表三、产品审核的流程和方法1.审核前的准备工作(1)审核文件和资料的审查(2)审查审核计划和时间表(3)分配审核任务和责任2.审核的实施过程(1)与被审核单位的沟通和协调(2)实地考察和观察(3)文件和资料的复核和核对(4)采集样品进行实验和测试(5)进行访谈和讨论3.审核结果的处理和记录(1)编写审核报告(2)提出问题和发现的整改要求(3)确定审核结果和结论(4)归档审核文件和资料四、产品审核的注意事项1.保持独立和客观的态度2.遵守保密和道德规范3.注意审核过程中的信息安全4.注意与被审核单位的沟通和协调5.充分利用审核工具和方法五、产品审核的优化与改进1.审核流程的优化和简化2.提高审核团队成员的能力和素质3.借鉴和应用最佳实践4.不断学习和更新审核知识5.审核结果的跟踪和评估总结：产品审核是一个复杂和严谨的工作，它需要审核人员具备扎实的专业知识和丰富的实践经验。
本文提供的产品审核作业指导书（二）致力于帮助审核人员更好地理解和掌握产品审核的各个方面，从而提高审核的质量和效率。
供应商管理作业指导书
文件编号：****** 文件版本号：1.0供应商管理作业指导书1.0：目的：为提高供应商生产产品的质量、提高交付准时率以及加快响应速度而制定相应的供应商管理规定。
2.0：适用范围：公司所有供应商3.0：定义：第一类供应商：与产品本身构成材料有关的所有供应商；第二类供应商：辅助产品形成有关的供应商，如：关键生产设备供应商、关键设备易损件配件供应商，模具供应商、包材供应商等；第三类供应商：外包供应商，如：物流、仪器校验等；第四类供应商：消耗品供应商，如：办公材料、饮用水供应商，厂房维护供应商等。
4.0：权责区分：4.1采购部负责对供应商的服务、交期与成本进行评价；4.2针对第一类、第二类与第三类供应商，品保部负责对其质量与服务（服务包含：异常处理响应速度、仪器校验报告完成效率）进行评价；4.3 设备供应商由设备部负责对其质量与服务进行评价；5.0 文件内容：5.1 供应商的考核项目包含：质量、交期、服务、成本、环保（符合RoHS或Reach法规要求，且无政府环境处罚通告）5.2 供应商绩效考核的实施方式：5.2.1 实施频次：每季度考核一次；5.2.2 每季度第一个月上旬由采购部主导发起对供应商进行上一季度的绩效评估，采购部优先完成对供应商交期、成本和服务的评价，并将评价结果区分供应商类别建立相应的文件夹，存储至共享盘中；5.2.3 采购部完成评价后，邮件通知品保部、设备部与人事行政部对相关供应商绩效的其它模块进行评价；5.2.4 每季度第一个月月末，采购部完成对供应商上一季度的绩效考核评估分数汇总后，并对供应商绩效评估的分数按照供应商类别进行排名。
5.2.5 每年年末采购部主导召开供应商大会，对于年度绩效平均总成绩到达等级A且排名前三的供应商颁发公司授予的“优秀供应商”荣誉称号，针对排名为最后三名且分数小于82分的供应商，采购部向供应商发出书面的改善要求，并组织品保部或其他相关部门主管一起对供应商进行约谈。
供应商综合评价作业指导书
供应商综合评价作业指导书供应商综合评价作业指导书一、概述本文旨在为进行供应商综合评价提供指导和规范，通过明确评价目标、评价要素、评价流程和评价方法，确保供应商选择与管理的科学性和公正性。
二、关键词供应商综合评价，评价目标，评价要素，评价流程，评价方法三、文章结构1、引言2、评价目标3、评价要素4、评价流程5、评价方法6、结论四、正文1、引言在供应链管理中，供应商的选择与管理具有至关重要的作用。
通过对供应商的综合评价，企业能够筛选出优质供应商，确保采购商品的质量、价格以及交货期等方面的优势。
本文将指导读者如何进行供应商综合评价，以提升企业的采购能力和竞争力。
2、评价目标供应商综合评价的首要目标是确保供应商的质量、价格、交货期等方面的优势。
此外，还应考虑供应商的可靠性、稳定性、创新能力等因素。
通过综合评价，企业可以选择最适合自身需求的供应商，并与之建立长期合作关系。
3、评价要素在进行供应商综合评价时，应考虑以下要素：（1）产品质量：包括产品性能、使用寿命、安全性等方面的评价。
（2）服务质量：如售后服务、技术支持等。
（3）价格：合理且具有竞争力的价格是选择供应商的重要因素。
（4）交货期：供应商的交货期直接影响企业的生产和销售计划。
（5）供应商管理能力：如生产能力、员工素质、管理体系等。
（6）创新能力：供应商的技术创新能力和新产品研发能力对企业发展至关重要。
（7）诚信度：供应商的诚信度包括合同履行能力、财务状况、信息披露等方面。
4、评价流程（1）明确评价目标：根据采购需求，明确本次综合评价的目标。
（2）制定评价指标：根据评价目标，制定相应的评价指标，并赋予相应权重。
（3）收集数据：通过调查、访谈等方式收集供应商的相关数据。
（4）数据分析：对收集到的数据进行分析，评估供应商在各项指标上的表现。
（5）综合评价：根据各项指标的得分，进行综合评价，筛选出符合采购需求的优质供应商。
5、评价方法针对不同的评价要素，可以采用以下方法进行评估：（1）产品检验：对供应商的产品进行抽样检测，评估其质量性能。
供应商作业指导书
供应商作业指导书
一、供应商注册与资质审核
1.1 注册流程
•申请注册账号
•填写详细信息
•提交相关资质文件
1.2 资质审核
•提交的资质文件包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证等
•审核周期为3个工作日
•审核结果会通过系统消息和邮件方式通知
二、订单管理
2.1 下单流程
•在平台上浏览产品，选择所需商品•将商品加入购物车
•填写收货地址和发票信息
•确认支付
2.2 订单状态
•待处理：订单已提交但尚未开始处理•处理中：订单正在处理中
•已发货：订单已发货，等待收货
三、投诉与售后
3.1 投诉流程
•如对产品质量、物流服务等有异议，可在平台上提交投诉•平台会及时处理并给予回复
3.2 售后服务
•若产品有质量问题，可提交售后申请
•根据实际情况提供退货、换货或维修等服务
四、支付结算
4.1 支付方式
•可通过线上支付、银行转账等方式进行支付
•请在规定时间内完成付款，否则订单将被取消
4.2 结算周期
•结算周期为每月一次
•结算明细请在结算单中查看
以上为供应商作业指导书的相关内容，请按照规定操作。
供应商整改作业指导书
供应商整改作业指导书一、背景介绍作为公司的供应商，您的产品或者服务质量对于我们的业务运营至关重要。
为了确保您的产品或者服务符合我们的要求和标准，我们需要您进行整改作业。
本指导书旨在详细说明整改作业的要求和流程，以确保您顺利完成整改工作。
二、整改作业要求1. 整改目标：根据我们的要求和标准，您需要针对存在的问题进行整改，确保产品或者服务的质量符合我们的期望。
2. 整改内容：根据我们提供的问题清单，您需要逐项整改，并提供相应的整改措施和计划。
3. 整改期限：您需要在指定的时间内完成整改作业，并及时向我们提供整改发展报告。
4. 整改报告：您需要提供详细的整改报告，包括整改措施、实施情况、效果评估等内容。
三、整改作业流程1. 接收整改通知：您将收到我们发送的整改通知，其中包括整改要求、问题清单和整改期限等信息。
2. 分析问题清单：您需要子细分析问题清单，了解存在的问题和整改要求。
3. 制定整改计划：根据问题清单，您需要制定整改计划，明确整改措施、责任人和时间安排等。
4. 实施整改措施：按照整改计划，您需要逐项实施整改措施，并确保整改措施的有效性和可持续性。
5. 监控整改发展：在整改期限内，您需要及时向我们提供整改发展报告，包括已完成的整改项目、进度情况和遇到的问题等。
6. 效果评估：在整改完成后，我们将对整改效果进行评估，确保问题得到彻底解决，并与您进行沟通和反馈。
四、整改作业的重要性1. 保障产品或者服务质量：通过整改作业，您能够及时发现和解决存在的问题，确保产品或者服务的质量符合我们的要求和标准。
2. 提升供应商形象：通过积极主动地进行整改作业，您能够展示出对质量的重视和承诺，提升您作为供应商的形象和信誉。
3. 建立长期合作关系：通过共同努力解决问题，我们能够建立起更加稳固和长久的合作关系，共同发展和成长。
五、常见问题解答1. 如何制定整改计划？您可以根据问题清单逐项制定整改措施，明确责任人和时间安排。
供应商现场评审作业指导书
供应商现场评审作业指导书导言：供应商现场评审是一项重要的工作，它能够确保供应商的生产能力、质量管理体系以及交付能力符合公司的要求。
为了确保评审工作的顺利进行，特制定本指导书，以便评审人员能够按照统一的标准和程序进行评审工作。
一、评审前准备工作。
1. 确定评审时间和地点。
2. 确定评审人员名单。
3. 准备评审材料，包括供应商的相关文件、质量管理体系文件等。
二、评审流程。
1. 开场白，评审人员介绍自己的身份和评审的目的，向供应商表示感谢并说明评审的流程和标准。
2. 供应商介绍，供应商介绍自己的公司情况、生产能力、质量管理体系等相关情况。
3. 现场考察，评审人员对供应商的生产车间、质量控制点、仓储情况等进行现场考察，了解供应商的生产实际情况。
4. 文件审核，评审人员对供应商的文件进行审核，包括质量管理手册、程序文件、检验记录等。
5. 讨论和总结，评审人员与供应商进行讨论，就发现的问题、改进措施等进行交流，最后对评审结果进行总结。
三、评审注意事项。
1. 评审人员应保持客观、公正的态度，不受个人情感影响评审结果。
2. 评审人员应遵守评审流程和标准，不得随意改变评审标准或程序。
3. 评审人员应尊重供应商，与供应商建立良好的沟通和合作关系。
四、评审报告和跟进。
评审人员应及时完成评审报告，对发现的问题和改进措施进行记录，并及时跟进供应商的改进情况。
总结：供应商现场评审是一项重要的工作，它能够帮助公司了解供应商的实际情况，发现问题并促使供应商改进。
评审人员应按照本指导书的要求进行评审工作，确保评审工作的顺利进行，为公司的采购工作提供有力支持。
进货检验作业指导书
进货检验作业指导书标题：进货检验作业指导书引言概述：进货检验是企业重要的质量管理环节，对于保证产品质量、提升客户满意度具有重要意义。
本文将从进货检验作业的流程、方法、标准、记录和报告等方面进行详细介绍，匡助企业建立健全的进货检验作业指导书。
一、进货检验作业流程1.1 确定检验标准和方法：根据产品特性和质量要求，确定进货检验的标准和方法。
1.2 制定检验计划：根据进货批次大小和重要性，制定进货检验的计划，包括检验频次和样本数量。
1.3 接收检验样品：从供应商处接收检验样品，确保样品代表性和完整性。
二、进货检验方法2.1 外观检验：对产品外观进行检查，包括颜色、形状、表面光洁度等。
2.2 尺寸检验：对产品尺寸进行测量，确保符合规定的尺寸范围。
2.3 功能检验：对产品功能进行测试，确保产品性能符合要求。
三、进货检验标准3.1 国家标准：根据产品类别和行业标准，确定进货检验的相关标准。
3.2 企业标准：根据企业的实际情况和要求，制定适合的进货检验标准。
3.3 客户标准：根据客户需求，确定进货检验的相关标准和要求。
四、进货检验记录4.1 检验报告：对每次进货检验进行记录，包括检验结果、问题发现和处理意见等。
4.2 检验记录表：建立进货检验记录表，详细记录每一个批次的检验情况。
4.3 检验样品保存：妥善保存进货检验样品，确保检验结果可追溯和核查。
五、进货检验报告5.1 检验结果汇总：将每次进货检验的结果进行汇总，分析产品质量状况。
5.2 问题分析：对浮现的质量问题进行分析，找出原因并提出改进措施。
5.3 报告审核：对进货检验报告进行审核，确保准确无误后进行报告发布。
结语：建立健全的进货检验作业指导书，对于提升产品质量、降低质量风险具有重要意义。
企业应根据实际情况和要求，制定适合的进货检验流程和标准，确保产品质量稳定可靠。
vda6.5产品审核作业指导书
VDA 6.5产品审核作业指导书一、前言VDA 6.5产品审核是一种质量管理工具，旨在评估和改进供应链中的产品质量。
本指导书将介绍VDA 6.5产品审核的基本概念、流程、方法和要点，以便组织和实施该项审核工作。
二、VDA 6.5产品审核概述1. VDA 6.5产品审核是什么？VDA 6.5产品审核是一种用于评估和改进供应链产品质量的方法，它可以帮助组织发现潜在的质量问题，确保产品符合客户要求和标准。
2. VDA 6.5产品审核的目的VDA 6.5产品审核的目的是验证供应链产品的质量水平，提前发现可能存在的质量问题，并制定改进措施，以确保产品质量符合客户期望。
三、VDA 6.5产品审核流程1. 准备阶段在进行VDA 6.5产品审核之前，需要准备相关的文件和资料，包括审核计划、审核员名单、审核范围和目标等。
2. 执行阶段在执行阶段，审核员根据审核计划和目标，对供应链产品进行审核，包括文件审核、现场审核、交流和访谈等。
3. 结束阶段结束阶段需要对审核结果进行整理和总结，形成审核报告，并提出改进措施和建议。
四、VDA 6.5产品审核方法1. 文件审核文件审核是VDA 6.5产品审核的重要环节之一，审核员需要对供应链产品相关的文件和记录进行审查，以了解产品的设计、生产和质量管理情况。
2. 现场审核现场审核是通过走访、观察和检查的方式，对产品质量管理体系、生产过程、设备和人员进行审核，以了解产品质量状况。
3. 交流和访谈交流和访谈是获取信息和了解问题的重要途径，审核员需要与相关人员进行交流和访谈，以收集各方面的信息和意见。
五、VDA 6.5产品审核要点1. 审核计划在进行VDA 6.5产品审核前，需要制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、审核范围和目标等，以确保审核工作的顺利进行。
2. 审核员选择审核员应具有相关的技术和质量管理经验，能够独立、客观、公正地进行审核工作，对产品质量管理体系有深入了解。
3. 审核结果报告审核结果报告是VDA 6.5产品审核的重要成果之一，它包括审核发现的问题、改进建议和措施，应清晰、准确地反映审核情况和结论。
铁路供应商年度信用评价标准化流程作业指导书
铁路供应商年度信用评价标准化流程作业指导书1 编制依据根据国家法律法规及《中国铁路总公司物资供应商管理办法》（铁总物资〔2015〕34号）、《中国铁路总公司物资供应商信用评价管理办法》（铁总物资〔2018〕171号）、《中国铁路总公司物资采购异议处理办法》（铁总物资〔2015〕250号）等制订本作业指导书。
2 适用范围集团公司及所属单位，其管理对象是为集团公司所属单位提供生产经营和建设物资的供应商（法人及其他组织）。
3 流程说明3.1 供应商年度信用评价定义供应商年度信用评价是指对供应商在评价周期内（一年）产品质量、物资采购、合同履约、售后服务等综合情况进行全面、客观评价，确定供应商信用等级，运用评价结果的过程。
3.2 日常上报流程及相关要求3.2.1 供应商维护评价单位登录“物资管理信息（2.0）系统”→菜单【供应商管理】→菜单【供应商评价】→菜单【待评价供应商维护】→菜单【获取往来供应商】或菜单【新增】。
3.2.2 上报流程评价单位选择菜单【供应商管理】→菜单【供应商评价】→菜单【日常信用评价记录】上传“评价记录”→站段物资部门审核→物资部审核→汇总上报总公司物资部。
3.2.3 填报相关要求（1）评价单位填报“日常信用评价记录”必须按标准格式填报，填报内容有合同号或订单号，对评价的事项要有描述和说明，对不合格产品的认定必须要有检验依据或事故分析报告，并作为附件上传。
（2）集团公司物资部按要求进行审核，对不符合填报要求的须注明后退回上报单位物资部门。
上报单位物资部门按回退要求重新维护后再次上报。
3.3 年度上报流程及相关要求3.3.1 上报流程站段物资部门选择菜单【供应商管理】→菜单【供应商评价】→菜单【年度评价完成】核对→选择【完成并上报】（无评价也必须提交）→物资部审核→汇总上报总公司物资部。
3.3.2 相关要求（1）各单位物资部门必须按要求于每年12月30日准时上报（无扣分也务必按程序上报）。
供应商评审作业指导书
供应商评审作业指导书1目的对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优、价格合理的物资或服务。
2适用范围适用于xxxx厂自购物资供应商的评定。
3评审人员组成及职责3．1供应商评审小组由公司主管领导、计划、采购组长及相关人员组成。
3．2计划组负责采购物资技术标准的制定和样品认可工作。
3．3验收组和保管组负责采购物资的检验。
3．4采购组负责所需物资的采购，负责组织和协调供应商的评审工作。
3．5主管领导批准《合格供应商名册》。
4作业程序4．1供应商的评定4.2 供方调查4.2.1 供方调查内容a. 是否具备提供产品的基本条件（如生产设备、检测手段、产品质量和生产能力等）；b. 质量体系和质量保证能力；c. 供货能力及交货时间；d. 服务、价格及商业信誉。
4.3 供方评价方法根据供方提供的产品对贵溪冶炼厂产品质量影响程度，可选择下面一种或多种方法进行评价。
4.3.1 对供方的相关经验进行评价。
4.3.2 对供方产品质量、价格、交货情况及问题的处理情况进行评价。
4.3.3 对供方的质量管理体系进行审核并对其按计划提供所需产品能力进行评价。
4.4 供方评价的实施4.4.1 采购部门负责对现有的供方或新供方进行评价时，需填写“供方能力评价表”，经过综合分析、比较，确定合格供方，填入“合格供方名册”。
4.4.2 经评价确定的重要物资“合格供方名册”由采购部门领导审核，报主管厂长批准后实施。
一般物资“合格供方名册”由采购部门领导批准。
采购部门应及时将“合格供方名册”分发至相关岗位。
4.5 合格供方的定期评价4.5.1 合格供方提供的物资如发生质量问题，采购部门进行综合分析后，视情况可进行重新评价。
4.5.2 每年12月份供应商评审小组负责组织对合格供方进行一次复评，一般物资合格供方的复评由采购组填写年度供应商复评表，报评审小组批准。
重要物资合格供方须填写“合格供方年度考核表”，其复评的内容有：a. 供方提供的质量证明文件；b. 合同执行情况（如履约率、交验合格率、交货时间、价格、服务等）。
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供应商审核作业指导书
1.0
2.0文件基本信息：
2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。
确保合作的供应商在
质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求；
2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核；
2.3：定义：
2.3.1 年度审核：依据年度《供应商审核计划表》对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核，
确保当年供应商体系运作是充分、有效的；
2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式；
2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供方系统首次认证评估一种方式。
2.4：权责区分：
品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。
3.0 相关内容：
3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心
能力，包括了解：
1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；
2）使用的顾客特定和组织特定要求；
3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；
4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；
5）与审核范围有关的适用的核心工具要求；
6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
3.2审核计划：
3.2.1 年度审核，审核组长负责制定年度供应商审核计划，并按计划排期审核。
3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。
3.2.3 《供应商审核计划表》分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外
的供应商依据《供应商审核报告》由供应商自评。
填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必
须附上相应证据（照片或扫描件）。
当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行
时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。
3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实
地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它电子形式进行供应商评估。
3.3供应商现场审核计划制定原则：
3.3.1 年度计划策划原则，
1）：纳入到合格供应商清单主要原材物料（注：产品构出本身的所有原物料都归纳为主要原材物料）类
供应商
2）：当年计划新开发的潜在供应商
3.3.2 审核频率：一年一次
3.3.3 审核频率加严原则
1）：客户需求
2）：当年现场反馈质量问题多；
3）：当年重大质量事件
以上均要在年度审核计划频率上增加至少1次审核。
如客户需求审核，审核频率、要求、方法进行双方协商，并依据协商结果进行审核。
3.3.4外包、服务机构审核：外包供应商依据3.2.3条款拟定审核计划，审核内容不涉及到有关设计开发评
审。
服务机构开出《供应商审核报告》由服务机构进行自评。
3.3.5审核类别：分为体系审核、过程审核和产品审核三类别。
体系审核：潜在供应商首次审核：审核员依据公司内部体系审核标准进行；年度审核：审核员只需要关注第三方机构年度监督审核结果和不符项改善效果即可。
过程审核：审核小组结合当年物料品质不良汇总，和过程审审核表进行过程审核活动。
产品审核：审核小组依据的现场生产样品按产品审核清单要求抽查样品进行现场产品审核活动。
3.4审核准备：
审核前由审核组长发送《供应商审核报告》给受审供方结合自身的体系运作状况进行自评，经审核完毕后再发送《供方审核通知单》正式通知供应商，双方确认审核计划中内容、时间信息无误，由审核组按排期进行审核。
非下厂现场供应商审核由审核员发调查表给采购员，由采购员发给对应的对接窗口进行审核，并负责跟进调查问卷的回复情况，QA部门协助对供应商回复内容的评审。
3.5 审核实施：
3.5.1审核组长主导首、末次会议，提供《供方首、末次会议签到表》首次会议中介绍本次审核成员基本信
息、审核目的、审核内容。
及审核范围等信息。
3.5.2审核需要客观、公众，所有的审核发现均需要获取客观事实的证据，审核组长需控制审核时间；
3.5.3末次会议需简单总结本次审核的中发现的不足，并告诉供方整改方向及纠正预防行动时效性，《现场
审核纠正预防措施报告》在现场审核完毕后2个工作日内发至供应商。
并在一个月内要求求供应商提供完整的书面改善回复以及改善证据。
对于特殊佐证如时间改进周期长，可进行适当调整，并在审核报告上注明计划完成时间。
由审核组长跟进。
3.5.4 供应商审核记录以电子档的形式保存在公共盘中，可采用电子档权限控制来管理。
3.6 评分准则：
3.6.1 “NA”，表示相对应的条款不适用
3.6.2 “0”分，表示相对应的条款要求未完全未执行或未建立。
3.6.3 “1”分，表示相对应的条款中要求，执行效果差不完善。
3.6.4 “2”分，表示相对应的条款中要求，执行中符合要求
3.7评价等级：
3.7.2产品审核评分要求：质量指数≥95%，方可通过。
4.0 相关文件
4.1《采购管理程序》
4.2《供应商管理程序》
4.3《纠正与预防措施管理程序》
5.0 相关文件
5.1 <供应商审核计划表>
5.2 <供方审核通知单>
5.3 <首、末次会议签到表>
5.4 <供应商审核评鉴项目表>
5.5 <现场审核纠正预防措施报告>。