募集说明书-源实硅谷天堂定增基金(定稿版)
私募投资基金招募说明书(证券类)模板
私募投资基金招募说明书(证券类)模板【】私募投资基金招募说明书管理人：【】托管人：【】前言【】基金招募说明书（以下简称“本说明书”）依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”）编写。
本说明书阐述了【】基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资人投资决策有关的全部必要事项，基金投资人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
【】基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由【管理人】公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书作出任何解释或者说明。
未经管理人同意，本说明书不得转载或向第三方传阅。
第一条释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.1本合同：《XXXX基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。
1.2招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。
1.3本基金：【】。
1.4私募基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
1.5私募基金投资者（简称“基金投资者”）：依法可以投资于私募基金的小我投资者、机构投资者以及法律法规或XXX答应购买私募基金的其他投资者的合称。
1.6私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：【】。
1.7私募基金托管人（简称“基金托管人”、“托管人”）：【】XXX。
1.8私募基金份额持有人（简称“基金份额持有人”）：签署本条约，履行出资义务获得基金份额的基金投资者。
1.9基金业务外包服务机构（简称“外包机构”）：接受基金管理人委托，根据与其签订的金融运营服务协议中商定的服务范围，为本基金提供份额注销业务、基金估值核算业务等服务的机构，本基金的外包机构为XXX。
开化硅谷天堂鲲裕股权投资基金合伙企业（有限合伙）介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告开化硅谷天堂鲲裕股权投资基金合伙企业（有限合伙）免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:开化硅谷天堂鲲裕股权投资基金合伙企业（有限合伙）1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分开化硅谷天堂鲲裕股权投资基金合伙企业（有限合伙）综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务；实业投资；资产管理、投资管理（未经金融等1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
上市公司与PE设立并购基金LP、GP模式
上市公司与PE设立并购基金LP、GP模式一、LP模式：上市公司(或其控股子公司)作为LP与其他专业机构共同设立产业并购基金对于尚未具备股权投资经验的上市公司而言，受制于投资经验不足、自身投资团队的规模有限以及对行业投资的研究能力匮乏等因素，部分公司选择成为基金的有限合伙人，通过与投资业内优秀机构合作设立并购基金，对并购对象进行收购，如天堂硅谷分别与大康牧业、合众思壮、元金投资设立的相关产业并购基金。
1、上市公司作为LP与投资机构合作模式【案例1】大康牧业与天堂硅谷合作根据2011年9月公告信息，大康牧业与天堂硅谷全资子公司恒裕创投设立天堂大康，出资额为3亿人民币，存续期为5年，大康牧业作为有限合伙人出资3,000万元，恒裕创投作为普通合伙人出资3,000万元，其余出资由天堂硅谷负责对外募集。
天堂硅谷作为天堂大康的管理人，负责天堂大康日常管理;天堂大康以畜牧业及相关领域企业项目为主要投资方向;在合伙企业存续期内，大康牧业和恒裕创投实缴出资部分均不得转让。
天堂大康设立决策委员会，由7名委员组成，其中天堂硅谷委派5名委员，大康牧业委派2名委员。
【案例2】合众思壮与天堂硅谷合作(一票否决权)根据2011年12月公告信息，合众思壮与天堂硅谷全资子公司恒裕创投发起设立众实投资，出资额为50,000万元，其中恒裕创投出资5,000万元，合众思壮出资4,950万元，其余资金由恒裕创投对外募集。
天堂硅谷为众实投资的管理人，负责众实投资日常事务。
众实投资以卫星导航定位行业及相关领域企业项目为主要投资方向。
在合伙企业存续期内，恒裕创投和合众思壮实缴出资部分均不得转让。
众实投资设立投资与退出决策委员会，由7名委员组成，其中天堂硅谷委派5名委员，合众思壮委派2名委员。
众实投资另设监事长一人，由合众思壮委派，负责对投资项目是否符合双方约定的投资方向进行审查，享有一票否决权：即对不符合的项目，监事长有权决定该项目不提交合伙企业的投资与退出决策委员会审议。
晋商信用增进_募集说明书(3篇)
第1篇一、前言尊敬的投资者：本说明书旨在向您介绍晋商信用增进股份有限公司（以下简称“公司”或“晋商信用增进”）信用增进募集项目的具体情况，包括项目背景、募集目的、募集规模、资金用途、风险提示等内容。
请您在投资前仔细阅读本说明书，并根据自己的风险承受能力做出明智的投资决策。
二、公司简介晋商信用增进股份有限公司成立于XX年，是一家专注于信用增进业务的综合性金融服务公司。
公司秉承“风险共担、利益共享”的经营理念，致力于为金融机构、企业提供全方位的信用增进服务，包括但不限于信用风险担保、信用增级、信用资产证券化等。
公司拥有一支专业的团队，具备丰富的金融行业经验和专业知识，与多家银行、证券、基金等金融机构建立了良好的合作关系。
公司秉承诚信、专业、创新的服务宗旨，为我国金融市场的稳定和发展贡献力量。
三、项目背景近年来，我国金融市场发展迅速，金融产品种类日益丰富，金融机构和企业在融资过程中面临的风险也日益复杂。
为降低金融机构和企业的融资成本，提高融资效率，公司拟开展信用增进业务，为相关金融机构和企业提供信用增进服务。
四、募集目的本次信用增进募集项目的主要目的是：1. 为公司信用增进业务提供资金支持，扩大业务规模，提升市场竞争力；2. 降低金融机构和企业的融资成本，提高融资效率；3. 为投资者提供投资机会，实现投资收益。
五、募集规模本次信用增进募集项目的总规模为人民币XX亿元，其中：1. 银行间市场发行规模：人民币XX亿元；2. 交易所市场发行规模：人民币XX亿元。
六、资金用途本次募集的资金主要用于以下方面：1. 信用增进业务：为金融机构和企业提供信用风险担保、信用增级、信用资产证券化等信用增进服务；2. 运营资金：用于公司日常运营、人员工资、办公场所租赁等；3. 其他：根据公司业务发展需要，用于补充流动资金、投资并购等。
七、风险提示1. 市场风险：金融市场波动可能导致信用增进业务收益不稳定；2. 政策风险：相关政策调整可能影响信用增进业务的开展；3. 运营风险：公司运营管理不善可能导致信用增进业务风险上升；4. 信用风险：被担保方信用风险可能导致信用增进业务损失；5. 法律风险：相关法律法规变化可能影响信用增进业务的开展。
北京XX投资基金募集说明书
北京XX投资基金募集说明书一、基金概况1.1 基金名称北京XX投资基金1.2 基金类型股票型基金1.3 基金管理人北京XX基金管理有限公司1.4 基金托管人中国XX银行托管有限公司1.5 基金投资目标北京XX投资基金旨在通过投资优质股票市场，为基金份额持有人实现长期稳定的投资收益。
1.6 基金投资范围北京XX投资基金将主要投资于A股市场中具有良好发展前景的上市公司股票。
二、基金募集信息2.1 基金募集规模北京XX投资基金的募集规模为人民币1000万元。
2.2 募集方式本基金将通过私募方式进行募集。
2.3 募集期限本基金的募集期限为30个自然日。
2.4 募集起始日北京XX投资基金的募集起始日为2022年1月1日。
2.5 募集截止日北京XX投资基金的募集截止日为2022年1月30日。
三、基金投资策略3.1 投资理念北京XX投资基金将通过深入研究股票市场，挖掘具有潜力的上市公司，以长期投资为主要方式，寻找具备成长性和估值优势的个股进行配置，追求投资组合的长期稳定回报。
3.2 投资组合构成本基金将根据公司的研究分析和市场判断，配置优质个股和行业板块，以构建一个稳健的投资组合。
3.3 风险控制北京XX投资基金将采取积极的风险控制措施，包括有效分散投资、控制持股集中度、严格执行估值策略等，以降低投资风险。
四、基金费用4.1 募集费用北京XX投资基金的募集费用为基金募集规模的0.5%。
4.2 管理费用北京XX投资基金的管理费用为基金资产净值的1.5%。
4.3 托管费用北京XX投资基金的托管费用为基金资产净值的0.1%。
4.4 销售服务费用北京XX投资基金的销售服务费用为基金份额净值的1%。
五、风险提示北京XX投资基金是一种风险投资产品，投资者应注意以下风险：1.市场风险：股票投资存在价格波动风险，投资者可能无法保证本金的安全。
2.政策风险：各级政府出台的宏观经济调控政策可能对股票市场产生重大影响。
3.流动性风险：股票市场的流动性有限，买入或卖出股票可能受到市场供求关系的影响。
武汉硅谷天堂晨曦基金私募说明书简版
武汉硅谷天堂晨曦创业投资基金合伙企业（有限合伙）定向私募说明书简版保密提示：本定向私募说明书属于硅谷天堂资产管理集团股份有限公司（以下简称“硅谷天堂”）之商业机密；除非硅谷天堂授权，任何机构和个人对本定向私募说明书之全部或部分内容不得有复制、复印和向第三方传播之行为；硅谷天堂保留追诉之权利。
一、基金名称：武汉硅谷天堂晨曦股权投资基金合伙企业（有限合伙）二、基金投向：主要投资于种子期、初创期科技型中小企业三、初创期科技型中小企业定义：1、示范区注册和纳税，自成立之日起不超过5 年；2、符合国家及示范区产业发展导向，具有自主知识产权；3、原则上年营业收入不超过2000 万元，净资产不超过1000万元。
四、基金规模：不少于5000万元，以实到金额为准五、预期收益率：单个初创期项目IPO（上市发行）收益率不低于10倍，通过股权转让退出收益率不低于年化20%，基金整体收益率不低于年化30%。
六、合伙人及出资情况：【普通合伙人】天津硅谷天堂出资100万元【有限合伙人】硅谷天堂出资700万元，东湖高新管委会引导基金出资1000万元，武汉市创业投资引导基金出资2500万元,剩余资金定向募集。
【执行事务合伙人】天津硅谷天堂【执行事务合伙人代表】范方勇七、基金发行：1、首期发行时间：2014年5月日——2014年5月日2、认购价格：1.00元/份3、认购起点：不低于100万元八、基金存续时间：5年，经三分之二以上合伙人同意可至多延长2年九、投资限制：对种子期的单个项目投资额原则上不超过100万元，对初创期的单个项目投资原则上不超过300万元十、收益分配：1、年化资本金收益率低于8%，普通合伙人不提取业绩奖励2、年化资本金收益率超出8%以上的部分，普通合伙人提取20%作为业绩奖励十一、托管银行：华夏银行武汉分行十二、基金管理费：2%/年十三、基金托管费：不超过基金实收资本的2‰/年十四、基金法律文件：合伙协议、风险申明书十五、劣后收益：天津硅谷天堂、硅谷天堂所持本基金份额500万元在存续期内不转让并承担劣后收益十六、基金产品优势：1、普通合伙人投资能力强，具有丰富的投资经验2、国家财政大力支持，直接奖励投资、补偿损失，投资风险大大降低1)投资东湖高新区2家企业以上，按投资额的1%奖励，最高不超过50万元2)投资东湖高新区初创期高新技术企业，按照投资额的10%给予风险补贴，最高不超过100万元3)投资东湖高新区初创期企业，在申请退出股权时，发生实际投资损失的，在其股权退出前，管委会按照不超过实际投资本金损失部分的50%标准给予补偿3、普通合伙人与硅谷天堂共同作为劣后收益人，先于投资者承担风险4、对基金财产实行托管和引进中介机构审计，有效控制普通合伙人道德风险5、武汉科技局承诺3年后可回购民营出资部分。
更正公告 募集说明书
更正公告募集说明书
对于先前发布的募集说明书，我在此进行更正。
以下是对相关内容的修改和更正：
1. 在募集说明书的第一页，更正募集截止日期为2022年3月
31日，而不是先前所述的2022年2月28日。
2. 在募集说明书的第二页，更正项目的目标金额为100万美元，而不是先前所述的50万美元。
3. 在募集说明书的第四页，更正关于项目资金使用的说明。
先前所述的“40%用于市场推广，30%用于研发，20%用于人员招聘，10%用于运营成本”应更正为“30%用于市场推广，40%用
于研发，20%用于人员招聘，10%用于运营成本”。
4. 在募集说明书的第六页，更正投资者应提供的相关文件清单。
先前所述的“身份证明、银行账户信息、税务文件”应更正为“身份证明、投资声明、银行账户信息”。
5. 在募集说明书的第十页，更正与项目利润分配相关的信息。
先前所述的“70%归投资者，20%归项目团队，10%归捐赠慈善机构”应更正为“60%归投资者，30%归项目团队，10%归捐赠
慈善机构”。
以上是对募集说明书的更正和修改。
对于之前的错误或误导性信息，我们深表歉意，并将确保在未来的公告和文件中提供准
确和可靠的信息。
如有任何疑问或需要进一步的澄清，请随时与我们联系。
募资说明书样本
募资说明书样本募资说明书一、引言本募资说明书旨在向投资者介绍公司的背景、发展计划以及募资方案。
请投资者仔细阅读本说明书，并在投资前对公司的情况有充分了解。
二、公司概况1. 公司简介本公司是一家创新型科技企业，致力于开发和推广高科技产品。
公司成立于xxxx年，总部位于xxxx地区，目前已经发展成为行业的领导者之一。
2. 公司使命和愿景本公司的使命是通过创新科技的应用，改善人们的生活和工作方式。
我们的愿景是成为全球领先的科技公司，为社会进步和可持续发展做出贡献。
3. 公司优势（1）技术优势：公司拥有一支由资深科学家和工程师组成的研发团队，具备丰富的技术实力和创新能力。
（2）市场优势：公司产品在市场上具有较高的知名度和竞争力，市场份额稳步增长。
（3）合作优势：公司与多家知名企业建立了战略合作伙伴关系，共同推动技术创新和市场拓展。
三、发展计划1. 市场分析（1）行业概况：详细介绍所在行业的市场规模、增长趋势以及竞争格局。
（2）市场需求：分析市场对于公司产品的需求情况，包括市场细分、用户画像等。
（3）竞争优势：说明公司产品相对于竞争对手的优势和差异化特点。
2. 发展战略（1）产品研发：加大研发投入，不断推出具有市场竞争力的新产品。
（2）市场拓展：加强市场推广和销售渠道建设，拓展国内外市场份额。
（3）品牌建设：提升品牌形象和知名度，树立公司在行业中的领导地位。
（4）人才引进：加强人才队伍建设，吸引高素质人才加入公司。
四、募资方案1. 募资金额本次募资计划总额为xxxx万元，用于支持公司的发展战略和资金需求。
2. 募资用途（1）研发投入：用于新产品的研发和技术创新。
（2）市场推广：用于加大市场推广力度，提升产品知名度和销售额。
（3）生产设备更新：用于购置先进的生产设备，提高生产效率和产品质量。
（4）人才引进：用于吸引高素质人才，提升公司的研发和管理水平。
3. 募资方式（1）股权融资：欢迎投资者通过认购公司股份的方式参与本次募资。
嘉兴天堂硅谷元诚股权投资合伙企业（有限合伙）介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告嘉兴天堂硅谷元诚股权投资合伙企业（有限合伙）免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:嘉兴天堂硅谷元诚股权投资合伙企业（有限合伙）1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分嘉兴天堂硅谷元诚股权投资合伙企业（有限合伙）综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务：股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
基金募集说明书
基金募集说明书内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）XXXX有限公司（有限合伙）募集说明书xxxx有限公司法律声明本介绍文件仅提供一般性指引，在保密前提下向特定对象提供，不构成任何投资方面的要约、邀请和建议。
所有收到本介绍文件的对象将被视为同意对本介绍文件所涉及的任何信息保密，包括但不限于任何基本介绍、财务数据、合同条款等，严禁复制或披露给任何其他人士。
如不愿意保守以上秘密信息，请勿阅读、复制及传播本介绍文件的任何内容，并将其退回本合伙企业或销毁。
本介绍文件根据公开信息以及其他由xxx（有限合伙）认为可信渠道所获得的信息准备而成。
本合伙企业已尽量完善本资料，并保留根据市场变化或其他原因可能调整本资料有关内容的权利。
本资料不构成投资建议、投资承诺及其他任何形式的协议。
关于本资料所述合伙企业的详细权利义务，本企业将与投资人在正式合同中规定。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本介绍文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎作出投资决策。
本合伙企业将综合考虑投资者的财务状况及风险承受能力，作出是否能接受投资的决定。
本企业保留不接收不符合有关资质的投资者之权利。
特别提示：投资有风险，决策需谨慎！目录第一部分：基金概要一、基金设立二、基金情况三、基金运作流程四、预期收益测算及收益分配五、认购条件及认购流程六、资金管理及投后跟踪七、退出渠道及退出流程八、主要参与方介绍第二部分：投资项目介绍拟投项目一：拟投项目二：第三部分：投资策略第四部分：综合概述第五部分：基金管理人承诺第六部分：重要声明释义：《xxx募集说明书》中下列词语具有如下含义：第一部分：基金概要一、基金设立Xxxx（有限合伙）（以下简称“本合伙企业”、“本基金”），是由xxxx发起设立的投资基金企业，组织形式为合伙企业。
本合伙企业由1名普通合伙人（GP）和不超过49名有限合伙人（LP）共同组成。
国泰君安硅谷天堂新三板投资基金一号
国泰君安硅谷天堂新三板投资基金一号PE界大佬-国泰君安硅谷天堂新三板投资基金一号，即将起航！一米金融独家首发，本基金资金投资新三板挂牌企业硅谷天堂的定向增发，项目亮点：1、硅谷天堂是一家优秀的创投及PE机构，成立时间长、社会影响力大，通过十年来的运作，已经形成了实践证明有效的商业发展模式。
2、硅谷天堂转型综合性资产管理集团，并重点关注并购整合业务，除“PE+上市公司”模式的不断拓展和创新外，逐步加强在海外并购业务方面布局。
2015年成功收购南非上市公司Village Main Reef。
3、预计硅谷天堂2015年和2016年的净利润为8亿和16亿，对应市盈率为60倍和30倍，远低于同类创投公司pe。
基金规模：2亿元投资期限：1.5+0.5年认购起点：100万起投现火爆抢购中！详情看：国泰君安-硅谷天堂新三板投资基金壹号在付出了近3亿元的真金白银之后，硅谷天堂资产管理集团股份有限公司（以下简称“硅谷天堂”）成功拿下了通威股份（600438.SH）的独家资本运作权，这预示着其2011年首创“PE+上市公司”的并购模式再下一城。
5月15日通威股份公告称，5月14日，公司接到实控人通威集团通过大宗交易系统减持公司3950万股，占总股本的4.83%，接盘方为硅谷天堂，且硅谷天堂承诺12个月内不主动减持。
按照7.59元/股的减持均价计算，此次交易金额达到了2.998亿元。
此外，硅谷天堂此次还与通威集团签订了一份合作协议，主要内容包括硅谷天堂向通威股份提供战略发展规划梳理与修订建议及并购整合服务。
2011年以来硅谷天堂先后已与大康牧业、广宇集团、京新药业等十余家上市合作开展了产业并购，凡是与其有过亲密接触的公司，通过资本运作之后，都在不同时段遭遇市场资金的追逐，其中大康牧业最高涨幅超过220%，京新药业涨幅则已超过100%。
这一次，在硅谷天堂“PE+上市公司”并购模式的作用下，通威股份是否也会实现股价的“野蛮生长”颇令人期待。
开化硅谷天堂鲲诚股权投资基金合伙企业（有限合伙）介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告开化硅谷天堂鲲诚股权投资基金合伙企业（有限合伙）免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:开化硅谷天堂鲲诚股权投资基金合伙企业（有限合伙）1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分开化硅谷天堂鲲诚股权投资基金合伙企业（有限合伙）综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务投资；创业投资；实业投资；资产管理、投资管1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
企业信用报告_上海硅谷天堂股权投资基金管理有限公司
私募股权募集说明书
私募股权〔PE〕基金募集说明书上海ⅩⅩ投资管理2021年月日概要拟成立的投资公司是依据?中华人民共和国合伙企业法?的规定，采取有限合伙制企业形式注册的投资基金〔以下简称“基金〞〕，专门从事收购兼并及PRE-IPO领域的股权投资，充分利用我国现有的高速经济开展的投资机遇，以求基金资产的快速增值。
基金的方案出资额拟定为人民币2亿元，其中，基金初始出资额不低于人民币1亿元，先由5-6位意向出资人作为基金发起人出资，基金发起人最低投资金额为人民币2000万元。
基金发起人根据拟投资工程资源的储藏情况和预期投资进度分步缴付到位后，负责向其他公司募集直至基金封闭期届满。
上海ⅩⅩ投资管理有限公司将按照基金初始出资额的％进行出资；基金合伙人大会将根据工程及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等。
基金的合伙人推荐两家具有基金投资管理经验的管理公司成立新的投资管理公司，由新的投资管理公司〔以下简称“管理人〞〕负责管理本基金的投资及投资管理事宜。
基金管理人将按照所管理基金实际资产额的2％收取年度基金管理费，并将以业绩奖励的方式参与基金投资利润的分配。
基金将主要投资于有市场开展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的PRE－IPO投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发等。
基金对工程的投资为阶段性战略投资，对拟投资工程的投资周期≦3年，并根据工程的具体情况选择利益最大化的退出方式。
基金的存续期拟定为7年，自本基金成立之日起计算。
假设本基金存续期期满后，存在局部投资工程因为相关政策限制等客观因素的影响暂时无法退出，管理人有权顺延3年。
假设前述共10年基金存续期期满后，基金存续期是否延长、及延长的期限等事项，由合伙人会议决定。
1目录第一章基金的概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3一、基金名称⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3二、基金注册地⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3三、基金的形式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3四、基金的模及出方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31、基金的模⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32、基金出人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3五、基金的用及税收⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31、基金用的种⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32、基金用提方法、提淮和支付方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4六、基金管理人励⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5七、基金的利及利分配⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61、基金收入的构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯62、基金利⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63、利分配原⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯64、利的分配⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6第二章基金的运作概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7一、基金推介与成立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71、基金推介期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯72、基金投划的成立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7二、基金封期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7三、基金存期限⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8四、基金模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯81、基金的决策机构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82、基金的委托管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9五、基金投域⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10六、投目准及基金投分布⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯101、基金投目准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102、基金投分布⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10七、投方式及模⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯101、股投⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102、投⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯103、股及的混合性投⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10八、投目的决策原⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯101、一般投目⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102、特殊投目⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10九、基金投决策程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯111、与立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112、尽⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯113、投决策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯114、投行⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯115、跟踪管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11十、置金的投策略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12十一、基金投的禁止行⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12十二、基金投目的退出方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12十三、基金股份的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第三章基金的揭示与管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13一、揭示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13二、管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13三、管理人申明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14第四章文件的效力、解及明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14 2第一章基金的组织概况一、基金名称上海投资〔有限合伙〕企业二、基金注册地上海市三、基金的组织形式拟组建的基金采用合伙制形式设立，为依照?中华人民共和国合伙企业法?的规定设立的有限合伙企业。
中国证监会关于核准浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司向合格投资者公开发行创新创业公司债券的批复
中国证监会关于核准浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司向合格投资者公开发行创新创业公司债券的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.04.09
•【文号】证监许可〔2018〕642号
•【施行日期】2018.04.09
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准浙江天堂硅谷资产管理集团
有限公司向合格投资者公开发行创新创业公司债券的批
复
证监许可〔2018〕642号浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司：
《浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司关于面向合格投资者公开发行创新创业公司债券的申请》（天堂硅谷财字〔2017〕01号）及相关文件收悉。
根据《公司法》《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司向合格投资者公开发行面值总额不超过3亿元的创新创业公司债券。
二、本次创新创业公司债券采用分期发行方式，首期发行自我会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自我会核准发行之日起24个月内完成。
三、本次公开发行创新创业公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次创新创业公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
中国证监会
2018年4月9日。
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中信建投-源实-硅谷天堂新三板定增基金募集说明书基金管理人：基金托管人：二零一五年六月目录重要提示 (3)一、基金概要 (3)1.基金产品要素 (3)2.交易结构图 (5)二、投资项目介绍 (5)1.发行对象范围 (5)2.发行价格及定价依据 (6)3.发行股份数量或者数量上限 (6)4.募集资金用途 (6)5.与本次挂牌有关机构 (6)三、定增企业简介 (6)1.公司简介 (6)2.公司荣誉 (7)四、新三板市场机遇及发展趋势 (8)1.市场机遇 (8)2.新三板市场蓬勃发展 (9)3.投资机会 (10)4.新三板市场的未来趋势 (11)六、托管机构介绍 (15)重要提示本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》及基金设立的相关法律和法规依法设立。
本基金属于封闭式私募股权投资基金，其组织形式为契约型基金。
基金管理人承诺本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本文件由上海源实资产管理有限公司出具，仅向意向投资者提供，供其了解即将投资的硅谷天堂资产管理集团股份有限公司挂牌后首轮定增计划契约型基金项目。
本文件及其内容均为保密信息，未经事先书面同意，本文件不可被复制或分发，本文件的内容亦不可向任何第三方披露，一旦阅读本文件，每一潜在投资者应被视为已同意此项条款。
意向投资者在决定是否投资本基金时，不应将本文件的内容视为法律、税务、财务、投资或其他方面的建议，而应自行独立做出判断或另行寻求专业人士意见。
除特别提示外，本文件其他内容不具有法律约束力、不应被视为亦不构成向任何人士发出的要约或要约邀请，上海源实资产管理有限公司不保证会接受任何投资意愿，基金发行的具体方案以基金投资协议及相关的协议为主。
一、基金概要1.基金产品要素产品名称源实-硅谷天堂新三板定增基金产品规模不超过3亿存续周期6+6，封闭期结束（6个月）后根据情况在其后的6个月内退出。
基金形式契约型基金基金管理人上海源实资产管理有限公司托管人中信建投证券股份有限公司认购起点100万认购费认购金额的1%，一次性收取（举例如认购300万，需打款303万）收益分配1、当投资收益不高于100%（包含），基金管理人提取基金净收益的20%作为业绩报酬；2、当投资收益高于100%（不包含），基金管理人提取基金净收益的30%作为业绩报酬资金用途此次募集资金将全部用于认购硅谷天堂新三板挂牌后的首轮定向增发股份（定增价格预计20~30元/股）挂牌时间拟挂牌时间为2015年7月还款来源新三板挂牌并基金封闭期结束后通过协议转让或做市商做市转让出售硅谷天堂股份收回本金及投资收益风控措施1.专业的主办券商及托管机构--中信建投证券股份有限公司；2.律师事务所--北京市德恒律师事务所；3.会计师事务所--天职国际会计师事务所；4.硅谷天堂资产管理集团部分文件已经在全国中小企业股份转让系统进行公开公告；5.硅谷天堂新三板挂牌后有望成为新三板市场同行业中实力最强的公司，高盈利能力将形成市场的认可高度认可，协议转让或做市商转让退出均有保障。
收益返还自基金成立之日起，基金实现退出后一次性返还全部收益。
交款时间2015年6月25日-2015年6月30日2.交易结构图二、投资项目介绍源实硅谷天堂新三板首轮定增契约型基金的资金用于认购硅谷天堂新三板挂牌后的首轮定增股本。
对于硅谷天堂资产管理集团定向增发项目情况如下：1.发行对象范围本次发行拟对不超过35名特定投资人定向增发股份2.25亿股，增发后总股本为16亿股（经股东大会授权，董事会可视具体发行情况将增发数增至3.25亿股，则增发后总股本为17亿股）2.发行价格及定价依据本次发行的价格为每股【20~30】元，本次股票发行的价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、未来业务发展前景等因素。
3.发行股份数量或者数量上限本次拟发行股份数量不超过【3.25】亿股。
4.募集资金用途本次发行股份募集的资金主要用于扩大公司股本总额，增加集团投资业务。
5.与本次挂牌有关机构序号挂牌机构机构名称1主办券商中信建投证券股份有限公司2律师事务所北京市德恒律师事务所3会计师事务所天职国际会计师事务所4资产评估机构北京德通资产评估有限责任公司5证券交易场所全国中小企业股份转让系统有限责任公司6证券登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司北京分公司三、定增企业简介1.公司简介中文名称：硅谷天堂资产管理集团股份有限公司英文名称：Heaven-Sent Capital Management Group Co.,Ltd.注册资本：55,000万元人民币法定代表人：王林江有限公司设立日期：2006年8月23日整体变更设立股份公司日期：2010年11月19日住所：北京市海淀区中关村南大街甲12号17层1708组织机构代码：791607078所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于“J金融业”中的“J69其他金融业”；根据中国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司属于“J金融业”下的“J69其他金融业”。
主营业务：投资管理；资产管理；投资咨询。
公司是一家以并购整合专业服务见长的综合性资产管理机构。
目前，公司形成了并购整合、创业投资、资本管理三大业务为主的业务架构，力求为不同类型、不同发展阶段的企业提供产业整合、战略梳理、投融资等全方位的资本运作服务，并为不同风险偏好的投资人提供符合其需求的各类投资产品。
硅谷天堂是本土最早的创投机构之一，成功投资百余家企业，已上市超过60家，积累了大量成功案例，长期活跃于国内资本市场，实践经验丰富，通过在资本市场十余年的耕耘，树立了良好的品牌价值，稳健发展赢得市场认同，主流财经媒体持续报道百余篇，赢得广泛知名度和业内良好口碑，目前已发展成为竞争力最强的本土私募股权投资机构之一，在各大私募股权投资机构综合排行榜单中屡获殊荣。
2.公司荣誉最近几年，公司所获得的荣誉如下表所示：序号所获荣誉1硅谷天堂荣获上海证券报2015年“金融资”卓越投资机构奖2投中集团中国2014年中国最佳A股定增投资机构3投中集团2014年中国最佳新三板定增投资机构4中国并购公会办（2013）：“并购创新奖”5上海证券报“2013年中国股权投资论坛”“金融资”年度创新并购奖6证券时报2012中国区优秀投行评选活动（2012）：最佳并购基金奖7中国私募基金高峰论坛（2011-2013）：中国优秀本土PE管理机构8清科集团（2011-2013）：中国创业投资机构本土前十强9清科集团（2011-2013）：中国先进制造业领域投资机构十强10清科集团（2011-2013）：中国新农业领域投资机构十强四、新三板市场机遇及发展趋势2013年12月13日，国务院正式发布决定，将全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）的试点推向全国范围。
这份决定将新三板定义为经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
1.市场机遇2014年8月新三板做市交易系统上线。
做市商交易制度推出后,市场流动性显著改善，带来更多交易机会。
做市前合格投资者约在千家左右，目前已接近四万家，增速迅猛。
合格投资者的增多进一步活跃了市场交易。
采用做市方式的股票流动性更佳，做市给市场带来较好的活跃度，越来越多机构和个人投资者参与新三板交易，增加了券商的积极性。
根据全国中小企业股权转让系统，截止到2015年5月20日，做市企业数量如图所示：2.新三板市场蓬勃发展2014年挂牌总数是1580家，新增挂牌公司1240家，占全部挂牌公司总数的77%；总股本658.35亿股，总市值4591.42亿元。
截止2015年5月20日，挂牌新三板企业增至2440家，五个月新增860家。
2014年，新三板挂牌公司成交量22.82亿股，同比放大10.27倍；成交额130.36亿元，同比放大15.02倍。
2015年1-4月，新三板挂牌公司累计成交量70.69亿股，成交金额累计658.69亿元。
挂牌企业数量如图所示：3.投资机会目前新三板挂牌企业整体市盈率为35倍，市净率为5.43倍，随着市场活跃度改善，新三板企业估值将大幅提升，会带来更多获利机会；采用做市转让方式的股票的价格经过市场多方博弈，获得市场公允定价，企业市值大幅度提升。
从PE/VC投资的已并购退出的项目公司来看，平均收益在500%以上。
4.新三板市场的未来趋势如果说2014年是新三板的元年，2015年则是新三板的大年。
2015年新三板政策的红利会得到更加充分的释放，随着政策酝酿的进一步成熟，政府、券商、企业等各个方面对于新三板的理解会进一步加深，顾虑和担心会进一步消除。
就像早期的主板和创业板，最早进去的一批人享受到了制度的红利，很多人已经认识到主板和创业的历史将会在新三板再次演绎。
未来预期投资者门槛降低，市场投资需求放大、注册制将回归市场，减少成本，提高效率、流动溢价空间将加大，为投资人提供巨大的套利空间。
五、基金管理人介绍本基金的管理人：上海源实资产管理有限公司注册资本：人民币1亿元经营业务：证券投资、私募股权投资、并购基金、产业基金发起与管理等资产管理业务。
公司自2014年成立起至今，资产管理规模已达35亿元。
产品与服务：持续整合资源能力，以高端客户尤其是机构客户为目标市场，提供以绝对回报与风险有效分散为目标的综合型资产管理服务。
□追求绝对回报的证券投资基金与对冲基金业务：□服务于产业整合和股权投资超额回报的私募股权投资及并购基金业务：□对接投融资需求的产业基金业务：公司坚持用积极的价值投资理念并追求绝对收益，即用产业资本的眼光探寻资本市场的价值，相对长期持有卓越的、最有潜力的企业，分享企业持续成长带来的高收益。
公司创始人及管理团队平均拥有超过15年的资产管理、投资银行、私募股权投资及项目投融资运作经验，善于甄别优质高成长项目，并且市场反映敏锐，善于规避系统性风险与个案风险。
目前，公司管理的5只证券投资集合资金信托计划产品以及4只专户产品均取得良好回报。
资深投资人领衔管理刘彩晖：董事长，管理学硕士。
1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。
具有丰富的信托、证券和基金公司等资产管理机构中高层管理经验；领导与分管投资银行、委托投资、产品研发、境外基金子公司和IT运营等多类型业务，成绩卓著，在业内享有较高声誉；具有深厚社会关系资源，善于整合优秀人才团队。