福建省基金从业公司及客户之间问题说明试题
福建省2024年下半年基金从业资格：证券投资基金分类概述考试题
福建省2024年下半年基金从业资格：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%2、对非上市证券相识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不行以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券3、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将担当不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金肯定盈利，也不保证最低收益4、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末5、下列基金产品或组合中，最适合举荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者沟通，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会B．发放宣扬手册C．电视广告D．报刊7、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司干脆达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问9、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系10、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户供应投资询问建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作状况、风险及化解风险的方法C．开展投资者风险教化，介绍基金投资的风险及化解风险的方法D．在基金公司、基金产品发生变动时刚好通知客户11、__是保守型投资者可选择的基金产品。
福建省基金从业公司及客户之间问题说明试题(9页)
福建省基金从业公司及客户之间问题说明试题（9页）福建省基金从业：公司与客户之间问题说明试题本卷共分为 2大题 40小题，作答时间为 180分钟，总分 100分， 60分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共 20 小题，每小题 2 分，共 40分。
）1、我国基金销售法规体系中的核心法律是 __。
A .《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》2、下列属于我国基金交易费用的有 __。
A .印花税开户费过户费经手费3、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括 __。
A .有效识别投资者身份向投资者提供《投资人权益须知》向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为 __。
A .政府证券金融证券政府机构证券公司证券A :金额申购、份额赎回B:份额申购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照 0.1%的税率征收A:印花税B:企业所得税C:营业税D:个人所得税7、开放式基金基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 __。
10 天10个工作日C ． 20 天D． 20 个工作日8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有 __。
A .有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5年以上证券、金融业务的工作经历有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施9、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括 __。
基金考试真题(基金客户和销售机构)
基金客户与销售机构1.下列选项中，不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会2.下列关于基金机构投资者的说法中，错误的是（）。
A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单只基金3.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。
A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.通用原则4.常用的寻找潜在基金销售的客户的方法中，针对直接关系型群体的是（）。
A.陌生拜访法B.推荐法C.介绍法D.缘故法5.（）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A.明确目标客户市场B.市场细分C.基金销售的客户寻找D.以上都不正确6.基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。
A.认购、场内买卖B.认购、申购和赎回C.场内买卖、申购和赎回D.份额登记、申购和赎回7.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。
A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三方支付公司8.基金销售机构的职责规范包括（）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3B.5C.10D.1510.基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户11.基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
福建省2024年下半年基金从业资格：投资风险的管控试题
福建省2024年下半年基金从业资格：投资风险的管控试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资询问机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必需为实缴货币资本B．持续从事证券投资询问业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先3、《基金法》经2024年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2024年1月1日B：2024年6月1日C：2024年10月1日D：2024年12月1日4、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．平安保管基金资产D．监督基金投资运作5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较快速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣扬、举办投资者沟通活动和费率实惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具6、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证7、__是指将投资人应安排的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
2016年下半年福建省基金从业资格：互换合约介绍试题
2016年下半年福建省基金从业资格：互换合约介绍试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露2.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池3.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来5. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．206. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定9. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
福建省2024年基金从业资格：大宗商品投资方式考试试题
福建省2024年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险2、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员供应投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能3、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不行修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．204、下列金融产品中，流淌性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合安排5、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的平安，爱护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项6、__的规范要求建立完善的合作服务供应商选择标准和业务流程。
A．监察稽核限制B．资金清算流程限制C．销售决策流程限制D．基金内部环境限制7、__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资询问服务8、衡量基金择时实力常用的方法不包括__。
福建省2015年下半年基金从业：基金服务机构监管(四)考试试题
福建省2015年下半年基金从业：基金服务机构监管(四)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类3、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处4、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定6、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月7、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户8、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会9、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
基金从业人员考试试题
基金从业人员考试试题一、单项选择题（每题2分，共40分）1. 基金从业人员在进行基金销售时，以下哪项行为是不符合职业道德规范的？A. 向投资者全面、准确地介绍基金产品B. 根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品C. 为了完成销售任务，向投资者推荐高风险基金D. 保持客观和专业，不夸大基金产品的收益前景2. 基金管理公司在运作过程中，以下哪项不属于基金资产的保管方式？A. 集中保管B. 分散保管C. 指定保管D. 第三方保管3. 根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和从事基金业务的其他人员，应当具备以下哪项条件？A. 具有大学本科以上学历B. 具有五年以上相关工作经验C. 具有良好的职业道德和业务素质D. 通过基金从业资格考试4. 基金从业人员在处理客户信息时，以下哪项做法是正确的？A. 为了提高工作效率，可以将客户信息用于其他商业目的B. 在客户同意的前提下，可以与合作伙伴共享客户信息C. 未经客户同意，不得泄露客户的任何信息D. 客户信息可以随意透露给其他基金公司5. 基金从业人员在进行投资分析时，以下哪项不属于常用的投资分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析6. 基金从业人员在销售基金产品时，应当遵守的“适当性原则”是指什么？A. 根据产品特性选择销售对象B. 根据投资者偏好推荐产品C. 根据公司销售策略进行销售D. 根据投资者的风险承受能力推荐合适的产品7. 基金从业人员在进行基金投资时，以下哪项不属于基金的投资范围？A. 股票B. 债券C. 房地产D. 货币市场工具8. 基金从业人员在为客户提供投资建议时，以下哪项行为是正确的？A. 根据客户的资金规模提供差异化服务B. 保证客户一定获得投资收益C. 提供符合客户风险偏好的投资建议D. 仅推荐公司主推的基金产品9. 基金从业人员在处理客户投诉时，以下哪项措施是不恰当的？A. 及时响应客户的投诉B. 对投诉内容进行详细记录C. 忽视客户的投诉，继续进行销售活动D. 采取有效措施解决客户问题10. 基金从业人员在进行基金产品宣传时，以下哪项表述是不符合监管要求的？A. 突出基金产品的历史业绩B. 强调基金产品的风险提示C. 明确基金产品的投资目标和策略D. 避免使用误导性的语言和信息二、多项选择题（每题3分，共30分）11. 基金从业人员在进行基金销售活动时，以下哪些行为是符合职业道德规范的？A. 向投资者提供虚假的基金信息B. 根据投资者的实际需求推荐基金产品C. 为了个人利益，向投资者推荐不适宜的基金产品D. 向投资者隐瞒基金产品的风险12. 基金管理公司在运作过程中，以下哪些措施是确保基金资产安全的？A. 建立健全内部控制制度B. 严格执行风险管理政策C. 定期进行资产审计D. 随意更换基金托管银行13. 基金从业人员在进行投资决策时，以下哪些因素是需要考虑的？A. 市场趋势B. 投资者情绪C. 宏观经济政策D. 个人偏好14. 基金从业人员在处理客户关系时，以下哪些做法是有助于建立长期合作关系的？A. 定期与客户沟通，了解客户需求B. 提供超出预期的服务体验C. 忽视客户的反馈和建议D. 保持专业和诚信的态度15. 基金从业人员在进行基金产品推介时，以下哪些信息是必须向投资者披露的？A. 基金的历史业绩B. 基金的费用结构C. 基金的投资策略D. 基金经理的个人生活信息三、判断题（每题2分，共30分）16. 基金从业人员在销售基金产品时，可以承诺保本保息。
最新基金从业考试试题及答案(完整版)20
最新基金从业考试试题及答案（完整版）20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A．3B．6C．12D．36答案为B，解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
2、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A．50B．100C．200D．500答案为C，解析：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
3、（）是基金营销部门的一项关键性工作。
只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A.确定目标市场与客户B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合答案：A解析：确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。
只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
4、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。
A、因市场行情变化导致本金亏损的事项B、可能直接导致本金亏损的事项C、投资者适当性匹配意见D、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容答案为 A【解析】本题考查普通投资者。
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项。
（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项。
（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。
（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。
（6）投资者适当性匹配意见。
5、开放式基金申购费用可以采用前端收费方式和后端收费方式，前端按投资人（）分段设置申购费率，后端按投资人（）分段设置申购费率。
福建省2024年基金从业资格：投资者需求考试试卷
福建省2024年基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中心银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券2、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东状况B．公司经营状况C．公司的沿革状况D．公司董事会和监事会状况3、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至其次年的4月30日B．公历每年的4月1日至其次年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至其次年的6月30日4、__是指将投资人应安排的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价5、__标记着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市6、以下属于金融远期合约的有__。
A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约7、投资者预料某上市公司自一年后起先分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．808、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征确定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定9、依据确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
基金从业考试题库及答案
基金从业考试题库及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 基金管理公司的组织形式不包括以下哪一项？A. 合伙企业B.有限责任公司C.股份有限公司D.一人有限责任公司答案：A解析：基金管理公司通常采用有限责任公司或股份有限公司的形式。
2. 以下哪项不属于基金管理人的职责？A. 管理基金财产B. 保管基金财产C. 对基金财产进行投资D. 办理基金份额的发售和登记事宜答案：B解析：基金管理人的职责包括管理基金财产、对基金财产进行投资、办理基金份额的发售和登记事宜等，但不包括保管基金财产，这是基金托管人的职责。
3. 基金合同是以下哪项的法律文件？A. 基金份额持有人与基金管理人之间的约定B. 基金份额持有人与基金托管人之间的约定C. 基金管理人与基金托管人之间的约定D. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人之间的约定答案：D解析：基金合同是基金份额持有人、基金管理人与基金托管人之间的约定，明确了基金各方的权利和义务。
以下为第4-10题：4. 基金销售过程中，以下哪项不属于基金销售机构的职责？A. 提供基金销售服务B. 收取基金销售费用C. 办理基金份额的赎回事宜D. 进行基金投资顾问服务答案：D解析：基金销售机构的职责包括提供基金销售服务、收取基金销售费用、办理基金份额的赎回事宜等，但不包括进行基金投资顾问服务。
5. 以下哪项不属于基金托管人的职责？A. 保管基金财产B. 对基金管理人的投资行为进行监督C. 办理基金份额的发售和登记事宜D. 对基金管理人的费用进行审核答案：C解析：基金托管人的职责包括保管基金财产、对基金管理人的投资行为进行监督、对基金管理人的费用进行审核等，但不包括办理基金份额的发售和登记事宜。
6. 以下哪项不是基金销售禁止行为？A. 向投资者承诺收益B. 以不正当手段竞争C. 提供咨询服务D. 使用误导性宣传材料答案：C解析：基金销售禁止行为包括向投资者承诺收益、以不正当手段竞争、使用误导性宣传材料等，但不包括提供咨询服务。
福建省2017年基金从业：基金的投资操作考试试题
福建省2017年基金从业：基金的投资操作考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问2、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税3、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革4、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新5、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．1806、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率7、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理8、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场9、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况10、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
福建2015年基金从业资格：权证考试试卷
福建省2015年基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金3.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定B.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标不同6.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．257.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
福建省2024年上半年基金从业资格教材：基金的销售渠道考试试题
福建省2024年上半年基金从业资格教材：基金的销售渠道考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的持续D．发行市场是流通市场的基础2、__是指基金销售机构供应的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A．协助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、限制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监限制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、探讨、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公允对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统4、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案5、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理实力B．从业经验C．基金业绩D．操作风格6、依据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO7、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元9、对基金管理人而言____营销胜利与否关系到企业的生存和发展。
A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金10、在制定资金清算流程时，基金销售机构应留意的规范有__。
基金从业资格考试试题及答案参考
基金从业资格考试试题及答案参考基金从业资格考试试题及答案参考准备参加基金从业资格考试，那么带答案的基金从业资格考试试题哪里有呢？接下来是店铺为你带来收集整理的基金从业资格考试相关试题文章，欢迎阅读！基金从业资格考试试题及答案参考篇1【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。
A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是参考答案：D【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。
A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险参考答案：D【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：D【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。
A.本期利润B.基金获得的赔偿款C.期末可供分配利润D.未分配利润参考答案：B【第6题】投资风险的主要因素包括( )。
I.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A【第7题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
基金销售人员从业试题及答案
基金销售人员从业试题及答案一、单选题1. 基金销售中，以下哪项不是基金销售人员的基本职责？A. 向投资者提供基金产品信息B. 为投资者提供投资建议C. 负责基金产品的宣传推广D. 独立完成基金产品的交易操作答案：D2. 根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售人员在销售基金产品时，应遵循以下哪项原则？A. 以客户利益为先B. 以销售业绩为先C. 以个人收入为先D. 以产品利润为先答案：A3. 基金销售人员在与客户沟通时，以下哪项是不恰当的行为？A. 充分了解客户的需求B. 根据客户需求推荐合适的基金产品C. 夸大基金产品收益，隐瞒风险D. 定期与客户进行沟通，了解客户反馈答案：C4. 基金销售人员在销售过程中，应如何向客户解释基金产品的风险？A. 仅强调基金产品的收益B. 仅强调基金产品的风险C. 客观全面地介绍基金产品的风险和收益D. 根据客户需求选择性地介绍风险和收益答案：C5. 基金销售人员在销售结束后，应如何处理客户的后续服务？A. 不再提供任何服务B. 定期回访，提供市场信息和产品动态C. 仅在客户要求时提供服务D. 仅在产品出现问题时提供服务答案：B二、多选题6. 基金销售人员在为客户提供服务时，以下哪些行为是合规的？A. 了解并记录客户的财务状况B. 根据客户的风险承受能力推荐产品C. 为客户提供超出其风险承受能力的产品D. 定期评估客户投资组合的表现答案：A, B, D7. 基金销售人员在销售过程中，以下哪些信息是必须向客户披露的？A. 基金产品的预期收益率B. 基金产品的费用结构C. 基金产品的历史业绩D. 基金产品的风险提示答案：B, C, D8. 基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？A. 向客户隐瞒产品风险B. 向客户推荐与其风险承受能力不匹配的产品C. 为客户提供虚假的市场信息D. 为客户提供超出其投资期限的产品答案：A, B, C三、判断题9. 基金销售人员在销售过程中，可以根据自己的判断向客户推荐任何基金产品。
基金从业考试试题及答案
基金从业考试试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪项不属于基金合同的内容？（）A. 基金份额的申购和赎回B. 基金的投资目标C. 基金管理人的职责D. 基金托管人的职责答案：D解析：基金合同主要包括基金份额的申购和赎回、基金的投资目标、投资策略、基金管理人和基金托管人的职责等内容。
D项属于基金托管协议的内容。
2. 以下哪个不属于基金托管人的职责？（）A. 安全保管基金财产B. 对基金投资对象进行监督C. 对基金管理人的投资决策进行监督D. 对基金份额持有人的权益进行保护答案：D解析：基金托管人的职责主要包括安全保管基金财产、对基金投资对象进行监督、对基金管理人的投资决策进行监督等。
D项属于基金管理人的职责。
3. 以下哪个不是基金销售环节的费用？（）A. 募集费用B. 管理费用C. 托管费用D. 销售服务费答案：B解析：基金销售环节的费用主要包括募集费用、托管费用、销售服务费等。
管理费用属于基金运作环节的费用。
以下为第4-10题：4. A5. B6. C7. D8. A9. B10. C二、判断题（每题2分，共20分）11. 基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。
（）答案：正确解析：基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，负责决定基金的重大事项。
12. 基金托管人不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他职员。
（）答案：正确解析：为了保证基金托管人的独立性，基金托管人不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他职员。
以下为第13-20题：13. 错误14. 正确15. 错误16. 正确17. 错误18. 正确19. 错误20. 正确三、案例分析题（每题10分，共30分）案例一：某基金公司拟设立一只股票型基金，基金合同约定投资于股票的比例为60%-95%，债券比例为0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券比例为5%-20%。
请回答以下问题：21. 该基金的类别是什么？答案：股票型基金解析：根据投资比例，该基金的类别为股票型基金。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。
A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C2、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。
A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A3、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】 B4、某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。
保存期限至少应该至（）。
A.2037/10/27B.2027/10/27C.2032/10/27D.2022/10/27【答案】 B5、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（）。
A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D6、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。
基金从业考试试题及答案
基金从业考试试题及答案一、选择题1. 基金销售机构在业务招揽和基金销售活动中，不得向客户所提供的发行基金的实际资产净值进行保本、保值承诺。
A.正确B.错误2. 下列不属于私募基金的是？A.投资限额较高B.非公开发行C.投资者数量有限D.符合整数需求3. 证券交易市场，是指国务院其他部门确定并公布的证券市场，指证券交易所及其他交易场所。
A.正确B.错误4. 下列属于公募基金的是？A.购买私募基金份额要求资产净值B.不受资金份额限制C.需要基金公司发行公告D.发行方式不明确5.私募投资有哪三方指导方法？A.投资者：公司、银行等机构发售方式B.账户：公司或者银行开户方式C.资产：公司、银行等提供资产咨询二、判断题1. 基金从业人员从事证券市场业务的管理人员，应当具有北京证监会的基金管理人业务资格。
A.正确B.错误2. 下列关于基金从业的说法正确的是？A.基金从业人员应当尽快向自身所在的基金从业机构报告B.违反基金从业专业人员在业务活动中尊重商业秘密的规定C.基金从业人员不得透露知情人提供的商业秘密3. 下列基金从业人员不属于基金管理人员的是？A.基金管理机构的高层管理人员B.基金托管机构的全职工作人员C.基金销售机构的专责人员4.以下安全发现没有基金从业人员从事发现属于违规的是？A.基金从业人员发现基金从业专业人员在业务活动中违反法律、行政法规的规定B.基金公司的员工向其开户真实查找信息C.基金公司招募试卷组织人员编写专业人员组组织出版一套真题5. 在证券投资基金销售业务中，基金从业人员不得向必要信息发布者泄露利益或“以同等条件” 获得利益的公司或交易单位。
A.正确B.错误三、简答题1. 请简述基金从业人员应当具备的基本职业道德要求。
答：基金从业人员应当具备诚实、勤勉公道、尊重商业秘密、自律等基本职业道德要求。
在从事基金业务活动时，应当严格遵循法律法规，坚守职业操守，保护客户合法权益，维护市场秩序，提高自身专业素养，促进行业健康发展。
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福建省基金从业：公司与客户之间问题说明试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共20 小题，每小题 2 分，共40分。
）1、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A .《证券法》B. 《公司法》C. 《证券投资基金法》D. 《证券投资基金销售管理办法》2、下列属于我国基金交易费用的有__。
A .印花税B. 开户费C. 过户费D. 经手费3、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A .有效识别投资者身份B. 向投资者提供《投资人权益须知》C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A .政府证券B. 金融证券C. 政府机构证券D. 公司证券A :金额申购、份额赎回B:份额申购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_________A:印花税B:企业所得税C:营业税D:个人所得税7、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A. 10 天B. 10个工作日C ．20 天D．20 个工作日8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A .有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B. 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C. 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施9、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A. 份额限制不同B. 交易场所不同C. 投资对象不同D. 激励约束机制与投资策略不同10、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A .债权债务关系，所有权关系B. 债权债务关系，债权债务关系C. 所有权关系，所有权关系D. 所有权关系，债权债务关系11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A .股票B. 基金C. 短期国债D. 高等级公司债券12、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A .股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B .中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C. 股票价格指数期货属于衍生类金融产品D. 股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的13、中国证监会发布的__ ，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A:《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B:《基金管理公司内部控制指导意见》C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:《基金管理公司公平交易制度指导意见》14、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.0115、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．1016、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．417、增发新股的资金清算属于___A:交易所交易资金清算B:全国银行间债券市场交易资金清算C:场外资金清算D:场内资金清算18、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的______A:服务性B:专业性C:持续性D:适用性19、基金利润主要包括__。
A •禾I」息收入B •投资收益C. 公允价值变动损益D. 其他收入20、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A •建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B. 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C. 将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D. 在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共20小题，每小题 3 分，共60 分。
）1、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净禾润为0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为____A: 30;5B: 5;30C: 7.5;5D: 7.5;302、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按______ 分配给基金份额持有人。
A :基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:实际持有的基金资产绝对数额C:实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款3、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A •服务性B. 专业性C. 持续性D. 广泛性4、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。
A .全球股票型基金B. 国内股票型基金C. 地区股票型基金D. 国外股票型基金5、关于QD U的申购、赎回原则以下说法错误的是。
A .金额申购原则B. 份额赎回原则C. 未知价原则D. 价格优先原则6、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+47、下列不属于证券服务机构的是__。
A .证券交易所B •证券投资咨询公司C •证券信用评级机构D.会计师事务所8、___ 是基金托管人尽责的善后阶段。
A :签署基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段9、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A •针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B. 在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D. 对监管对象给予公正的待遇10、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A .基金B. 股票C. 债券D. 衍生品11、通常，处于__的投资人多属于保守型。
A .家庭形成期B. 家庭成长期C. 家庭成熟期D. 家庭衰老期12、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A .时间优先原则B. 客户优先原则C. 价格优先原则D. 数量优先原则13、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A. 1990年7月B. 1990年12月C. 1991年7 月D. 1991年12月14、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A. ETFB. 货币基金C. LOFD. 封闭式基金15、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于A .基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D. 基金管理人设立了内部流程控制16、__ 基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A :成长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金17、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．1018、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_____A :刻制基金业务用章、财务用章B:开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C :在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜19、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B:不允许在证券交易所内交易C:不允许自由交易D:可以在其他证券交易市场交易20、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____A :借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信C:债券期限长短D:资金使用方向。