高等学校科技活动投入产出分析

第23卷第4期1999年8月湘潭大学社会科学学报Social Science Journal of Xiangtan U niversity V ol.23No.4Aug.,1999高等学校科技活动投入产出分析肖湘愚(湖南省教委 科技处,湖南 长沙 410001)摘 要:系统聚类分析法是经典聚类分析中最常用的一种聚类分析方法。

通过此方法对高等学校科技活动统一指标体系下的样本和指标进行聚类分析,说明高等学校科技活动投入产出总体规模是分层次的,教育行政管理部门对高校的科技管理也应分层次,建立不同的评估指标体系。

另外,科技活动效益的提高,是一项复杂的系统工程,如何对高校科技活动的效益进行科学评价,值得我们进一步研究。

关键词:高等学校;科技活动;投入产出;系统聚类分析法中图分类号:G644 文献标识码:A 文章编号:1001-5981(1999)04-0149-03 高等学校的科技活动是知识创新、发展、传播和应用的过程,科技活动的投入产出是衡量科技活动效益的重要指标。

本文运用系统聚类分析法对高等学校科技活动投入产出进行分析,为制订有关高等学校科技工作的政策、实现科学管理提供参考依据。

一 指标体系和数据来源1 指标体系反映科技活动的指标体系应力求科学、完备和可行。

本文采用的国家教委科技司制定的高等学校科技统计指标体系,较好地反映了高等学校在科技活动投入、活动产出诸方面的性质、特点和规律,其基本内容和分类见如下图示:高等学校科技统计指标体系上述这些指标,包括高等学校科技活动的投入、产出的内容,具体来讲:科技活动的投入 主要是人力和经费两个投入量,通常作为科技实力比较分析的重要指标。

在进行投入产出分析时,假定 高等学校的研究与发展全时人员具有相同的科研能力!∀。

科技活动的产出 是高等学校和教育行政部门以及社会各部门都非常关心的问题。

特别是在我国目前人力、物力、财力都相对匮乏的情况下发展科教事业,人们更有理由注重其社会效益和经济效益。

科技活动的产生,已成为衡量一个科技单位科技水平、社会作用和地位的重要指标。

科技活动产出属于知识形态的产物,既有直接效果,也有间接效果;既有经济效果,也有社会效果。

科技活动产出的主要指标是:鉴定成果、获奖成果、科技专著、科学论文、专利和技术转让(含经济效益)等。

此外培养人才和造就人才已归入教育事业发展统计指标;在社会经济中所产生的经济、社会效益等产出,由于尚没有比较成熟的衡量指标,本文也不予考虑。

2 数据来源由于本文选择的数据出自国家教委科技司每年出版的#高等学校科技统计资料汇编∃(1986-1997),这些汇编所提供的数据来源于各个院校,是经过深入调查和反复核定的,应该说是具有可靠性、准确性和权威性的,这些#汇编∃成了本文进行分析的数据来源。

收稿日期:19990505作者简介:肖湘愚(1964%),男,湖南洞口人,湖南省教委科技处副处长,主要从事高等教育研究。

作为探索研究问题的原理、方法,本文只对高等学校的自然科学研究活动做具体分析。

二 分析方法本文运用系统聚类分析法&对高等学校科技活动投入产出进行分析。

系统聚类分析法是经典聚类分析中最常用的一种聚类分析方法。

根据客观需要,经典聚类分析的对象有两种:一种是对样本聚类;另一种是对指标(或变量)聚类。

为了将样本或指标分类,先要确定据以区别类别的聚类指标,即能客观反映样本(或指标)之间亲疏关系的统计量。

用来分类的指标大体有两种:相似系数和距离,两者都有许多定义方法。

一般来说,对于计量资料的样本聚类,常用样本之间的距离;对于变量(或指标)聚类,常用变量间的相关系数。

系统聚类分析法的过程:先将几个样本(或指标)a i (i=1,2,3,∋n)各自看成一类,然后选择相似程度最大(如相关系数最大或距离最短等)的样本对,再选择相似程度次大的样品对,依次类推。

直到所有样本对都归类完毕为止,形成一个分类系统,称之为 聚类树枝图!。

设样本数为n,指标数为m,样本a i (i=1,2,3,∋∋n),a j (j=1,2,3∋n)指标X k (k=1,2,3∋∋m)1 样本聚类计算各样本间的距离系数D(a 1,a j )D(a i ,a j )=(mk=1(x ik -X jk )2因样本自身之间的距离D(a i ,a i )=0,以及D(a i ,a j )=D(a j ,a i )可以列出三角形的距离值D (a i ,a j ),进行聚类后,用树枝状图来表示聚类情况。

2 指标聚类计算各指标间的相关系数r ij =I ijI ii I jjI ij =(mk=1X ik X jk -((mk=1X ik )((mk=1X jk )m其中:j,i=1,2,3∋∋m 因指标r ii =1,而r ij =r ji同样,进行聚类后,将聚类结果画成聚类树图。

三 实证分析对湖南省17所本科高等学校投入指标: 全时人员!、 拨入经费!和产出指标: 出版专著!、 发表论文!、 鉴定成果!、 技术转让合同!、 当年实际收入!、 获奖成果!的数值(1986-1997))进行投入产出的综合规模聚类分析。

1 投入产出总规模分析(样本聚类)通过对样本计算两两间距离系数并进行聚类,做出聚类分析树枝状图,得出湖南省17所本科高等学校科技活动投入产出总规模水平可以分为四类:A 类:中南工业大学、湖南大学B 类:长沙铁道学院、湖南医科大学C 类:湘潭大学、湖南农业大学、湖南师范大学D 类:长沙交通学院、吉首大学、中南工学院、湘潭师范学院、长沙电力学院、湘潭工学院、衡阳医学院、湖南中医学院、株洲工学院、中南林学院且A 类样本与其它B 、C 、D 三类样本的间距系数相差甚远,说明A 类两所学校科技活动投入产出总体规模远远超过其它各校。

总体规模按A 、B 、C 、D 四类从大到小排列。

从实际情况看,无论从办学规模、师生比例,还是科技活动规模,A 、B 、C 三类共7所高校在湖南省都是名列前茅。

据#中国高等教育评估∃1998年第2期武书连等著#中国大学评价∃一文中评价,全国大学研究与发展成果前200名排名中,湖南省有7所高校列入,皆为上述7所高校。

2 投入产出结构分析(指标聚类)从前面样本聚类中可以看出,A 类样本中的中南工业大学、湖南大学两校科技活动规模远远超过其它各校。

从具体数据也可以看出,两校12年(1986%1997)科技投入总经费占湖南省12年本科高校总经费的65 0%,技术转让实际收入占67 3%,鉴定成果数占44 0%,这两校的规模与其它学校不具可比性。

从统计学上来分析,这两所学校的数据属于极端局外值,因此,为了更加真实、准确地反映高等学校科技活动的规律,本文在运用指标聚类分析湖南省本科高校投入产出指标结构时,将这两所学校的数据删除。

以余下15所学校反映科技活动投入与产出的8项指标计算两两间相关系数并进行指标聚类,做出相应的聚类分析树枝状图。

可以得出,8项指标分类3类,即:a 类:出版专著 发表论文 鉴定成果 获奖成果b 类:全时人员 投入经费c 类:技术转让合同 当年实际收入且b 类指标与a 类指标比较相关,与c 类指标相150关较低;a类指标与c类指标几乎不相关。

各项指标中相关系数最大的是鉴定成果与获奖成果,最小的是技术转让实际收入与获奖成果。

四 讨论与小结(一)讨论1 高等学校科技活动投入产出总体规模是分层次的。

不同层次、不同类型的高等学校,科学研究的实力和基础条件各不相同,可以承担的科技任务也很不一致。

高等学校应当根据不同情况,确定各自的工作目标和重点。

教育行政部门对于高等学校的科技管理也应该分层次,不同层次的学校应确定不同的管理目标,建立不同的评估指标体系。

2 高等学校科技活动的产出主要是论文、专著和鉴定成果。

科研工作中重理论,重评奖,轻应用,轻转化!的现象较为严重,发表论文、出版专著、成果评奖仍是高等学校科技人员从事科学研究最直接的动力。

高等学校主要采用以学术论文及科研成果为核心的晋升机制,大多数高校科技人员把职称晋升当作最主要的追求目标,而职称晋升时往往只强调科研成果的获奖等级和论文的水平、数量,忽视科技成果是否真正推广应用和产生经济效益。

3 高等学校科技活动产出的6项指标中,发表论文、出版专著、鉴定成果和获奖成果,与技术转让及产生的经济效益几乎不相关,说明高校发表的论文、研究的成果没有很好地同现实生产相联系,即使有些应用性成果没有产生经济效益,也照样进行鉴定、评奖。

从现行科研经费的分配机制来看,基本上封闭于科研领导部门和高等学校,企业几乎没有介入。

相当一部分课题的立项和经费分配、成果鉴定,都与生产部门没有直接联系。

项目完成后,是否已应用于生产及产生的效益如何,并未做有效的审计、监督。

表面上高校产出的成果不少,但实际上真正转化为现实生产力的并不多。

4 高等学校科技成果的转化率低,除了高等学校自身的原因外,还受到诸如政策环境、资金投入及企业技术需求不旺等方面因素的影响。

(二)小结随着科教兴国战略的进一步落实,提高高等学校科技活动的效益将显得越来越重要。

从本文对高等学校科技活动投入产出的分析也可以看出,科技活动效益的提高,牵涉到科技人员的观念、科技的运行机制和管理体制以及宏观政策环境、投入力度等各个方面,是一项复杂的系统工程。

它不仅需要高等学校广大科技工作者的辛勤努力,更需要政府、企业乃至全社会的支持,而如何对高等学校科技活动效益进行科学的评价,如何提高高等学校科技活动的效益,仍是值得我们进一步研究的问题。

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