高等学校科技活动投入产出分析

第23卷第4期1999年8月湘潭大学社会科学学报Social Science Journal of Xiangtan U niversity V ol.23No.4Aug.,1999

高等学校科技活动投入产出分析

肖湘愚

(湖南省教委 科技处,湖南 长沙 410001)

摘 要:系统聚类分析法是经典聚类分析中最常用的一种聚类分析方法。通过此方法对高等学校科技活动统

一指标体系下的样本和指标进行聚类分析,说明高等学校科技活动投入产出总体规模是分层次的,教育行政管理部门对高校的科技管理也应分层次,建立不同的评估指标体系。另外,科技活动效益的提高,是一项复杂的系统工程,如何对高校科技活动的效益进行科学评价,值得我们进一步研究。

关键词:高等学校;科技活动;投入产出;系统聚类分析法

中图分类号:G644 文献标识码:A 文章编号:1001-5981(1999)04-0149-03 高等学校的科技活动是知识创新、发展、传播和应用的过程,科技活动的投入产出是衡量科技活动效益的重要指标。本文运用系统聚类分析法对高等学校科技活动投入产出进行分析,为制订有关高等学校科技工作的政策、实现科学管理提供参考依据。

一 指标体系和数据来源1 指标体系

反映科技活动的指标体系应力求科学、完备和可行。本文采用的国家教委科技司制定的高等学校科技统计指标体系

,较好地反映了高等学校在科技活动投入、活动产出诸方面的性质、特点和规律,其基本内容和分类见如下图示

:

高等学校科技统计指标体系

上述这些指标,包括高等学校科技活动的投入、产出的内容,具体来讲:

科技活动的投入 主要是人力和经费两

个投入量,通常作为科技实力比较分析的重要指标。在进行投入产出分析时,假定 高等学校的研究与发展全时人员具有相同的科研能力!∀。

科技活动的产出 是高等学校和教育行

政部门以及社会各部门都非常关心的问题。特别是在我国目前人力、物力、财力都相对匮乏的情况下发展科教事业,人们更有理由注重其社会效益和经济效益。科技活动的产生,已成为衡量一个科技单位科技水平、社会作用和地位的重要指标。科技活动产出属于知识形态的产物,既有直接效果,也有间接效果;既有经济效果,也有社会效果。科技活动产出的主要指标是:鉴定成果、获奖成果、科技专著、科学论文、专利和技术转让(含经济效益)等。此外培养人才和造就人才已归入教育事业发展统计指标;在社会经济中所产生的经济、社会效益等产出,由于尚没有比较成熟的衡量指标,本文也不予考虑。

2 数据来源

由于本文选择的数据出自国家教委科技司每年出版的#高等学校科技统计资料汇编∃(1986-1997),这些汇编所提供的数据来源于各个院校,是经过深入

调查和反复核定的,应该说是具有可靠性、准确性和权威性的,这些#汇编∃成了本文进行分析的数据来源。

收稿日期:19990505

作者简介:肖湘愚(1964%),男,湖南洞口人,湖南省教委科技处副处长,主要从事高等教育研究。

作为探索研究问题的原理、方法,本文只对高等学校的自然科学研究活动做具体分析。

二 分析方法

本文运用系统聚类分析法&对高等学校科技活动投入产出进行分析。系统聚类分析法是经典聚类分析中最常用的一种聚类分析方法。根据客观需要,经典聚类分析的对象有两种:一种是对样本聚类;另一种是对指标(或变量)聚类。为了将样本或指标分类,先要确定据以区别类别的聚类指标,即能客观反映样本(或指标)之间亲疏关系的统计量。用来分类的指标大体有两种:相似系数和距离,两者都有许多定义方法。一般来说,对于计量资料的样本聚类,常用样本之间的距离;对于变量(或指标)聚类,常用变量间的相关系数。

系统聚类分析法的过程:先将几个样本(或指标)a i (i=1,2,3,∋n)各自看成一类,然后选择相似程度最大(如相关系数最大或距离最短等)的样本对,再选择相似程度次大的样品对,依次类推。直到所有样本对都归类完毕为止,形成一个分类系统,称之为 聚类树枝图!。

设样本数为n,指标数为m,

样本a i (i=1,2,3,∋∋n),a j (j=1,2,3∋n)指标X k (k=1,2,3∋∋m)1 样本聚类

计算各样本间的距离系数D(a 1,a j )D(a i ,a j )=

(m

k=1(x ik -X jk )

2

因样本自身之间的距离D(a i ,a i )=0,以及

D(a i ,a j )=D(a j ,a i )可以列出三角形的距离值D (a i ,a j ),进行聚类后,用树枝状图来表示聚类情况。

2 指标聚类

计算各指标间的相关系数r ij =

I ij

I ii I jj

I ij =(m

k=1

X ik X jk -((m

k=1

X ik )((m

k=1

X jk )

m

其中:

j,i=1,2,3∋∋m 因指标r ii =1,而r ij =r ji

同样,进行聚类后,将聚类结果画成聚类树图。三 实证分析

对湖南省17所本科高等学校投入指标: 全时人员!、 拨入经费!和产出指标: 出版专著!、 发表论文!、 鉴定成果!、 技术转让合同!、 当年实际收入!、 获奖成果!的数值(1986-1997))进行投入产出的综合规模聚类分析。

1 投入产出总规模分析(样本聚类)

通过对样本计算两两间距离系数并进行聚类,做出聚类分析树枝状图,得出湖南省17所本科高等学校科技活动投入产出总规模水平可以分为四类:

A 类:中南工业大学、湖南大学

B 类:长沙铁道学院、湖南医科大学

C 类:湘潭大学、湖南农业大学、湖南师范大学

D 类:长沙交通学院、吉首大学、中南工学院、湘潭师范学院、长沙电力学院、湘潭工学院、衡阳医学院、湖南中医学院、株洲工学院、中南林学院

且A 类样本与其它B 、C 、D 三类样本的间距系数相差甚远,说明A 类两所学校科技活动投入产出总体规模远远超过其它各校。总体规模按A 、B 、C 、D 四类从大到小排列。从实际情况看,无论从办学规模、师生比例,还是科技活动规模,A 、B 、C 三类共7所高校在湖南省都是名列前茅。据#中国高等教育评估∃1998年第2期武书连等著#中国大学评价∃一文中评价,全国大学研究与发展成果前200名排名中,湖南省有7所高校列入,皆为上述7所高校。

2 投入产出结构分析(指标聚类)

从前面样本聚类中可以看出,A 类样本中的中南工业大学、湖南大学两校科技活动规模远远超过其它各校。从具体数据也可以看出,两校12年(1986%1997)科技投入总经费占湖南省12年本科高校总经费的65 0%,技术转让实际收入占67 3%,鉴定成果数占44 0%,这两校的规模与其它学校不具可比性。从统计学上来分析,这两所学校的数据属于极端局外值,因此,为了更加真实、准确地反映高等学校科技活动的规律,本文在运用指标聚类分析湖南省本科高校投入产出指标结构时,将这两所学校的数据删除。以

余下15所学校反映科技活动投入与产出的8项指标计算两两间相关系数并进行指标聚类,做出相应的聚类分析树枝状图。可以得出,8项指标分类3类,即:

a 类:出版专著 发表论文 鉴定成果 获奖成果

b 类:全时人员 投入经费

c 类:技术转让合同 当年实际收入

且b 类指标与a 类指标比较相关,与c 类指标相

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