内部控制工作取得的成效-内部控制工作的经验、做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效(2023年精编)
内部控制工作的经验和做法及取得的成效我单位在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。
我单位在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由主任任组长、副主任任副组长、财务室负责人为成员的内部控制规范领导小组。
对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
二、构建内控机制，保障内控实施(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。
主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。
(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。
针对预(决)算管理、经费收支管理、政府采购管理、以及资产管理等业务模块，在规章制度方面，梳理制度文件，汇编成册。
(三)通过信息化对制度和流程进行“固化”。
要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。
我单位在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行“固化”并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“法治”管理和科学管理的转变。
内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。
下一步管理中将自我纠正、自我完善和持续改进，确保内控规范实施取得良好效果。
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难一、目前行政事业单位内部会计控制制度现状内部控制制度有待完善。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是一项重要的工作，对于保障单位的正常运转、防止风险和提高效益具有重要意义。
我所在单位在开展内部控制工作方面，采取了以下几个经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的意识培育。
我们组织全体员工进行内部控制相关知识的培训，使他们了解内部控制的基本概念、目标和原则，并明确内部控制对于单位的重要性。
同时，我们注重内部控制意识的渗透，通过内部控制宣传栏、内部报刊等形式，提高员工对内部控制的认识和重视程度。
其次，我们加强内部控制制度的建设。
我们建立了一套完善的内部控制制度，并根据单位的具体情况进行了适当的调整和完善。
制度主要包括内部控制目标、责任分工、工作流程、信息系统建设等方面，为内部控制工作提供了基础和规范。
再次，我们加强内部控制监督和评价。
我们设立了内部控制专门委员会，并制定了内部控制监督和评价办法，明确了监督和评价的流程和标准。
我们定期对各个环节进行内部控制评价，对问题进行整改和改进，并及时反馈给相关部门和人员，以促进内部控制的不断完善。
最后，我们加强内部控制信息系统的建设。
我们引进了先进的内部控制信息系统，并进行了定制化开发，以适应单位的实际需要。
信息系统主要涵盖了内部控制的各个环节和流程，使得内部控制的过程更加规范和透明，提高了工作的效率和准确性。
以上是我所在单位在内部控制工作方面的经验、做法和取得的成效。
通过这些努力，我们明显提高了内部控制的水平，保障了单位的正常运转，并有效地预防了风险的发生，取得了良好的成效。
范文二：在单位内部控制工作中，我所在单位采取了一些经验和做法，并取得了一定的成效。
首先，我们高度重视内部控制的重要性。
通过内部控制意识的培养，加强全体员工对内部控制的认识。
开展内部控制知识培训，提高员工对内部控制的理解和认同程度。
其次，我们建立了一套完善的内部控制制度。
通过制定内控制度，明确了内部控制的目标和要求。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业发展的进步，内部控制工作在企业管理中的作用越来越重要。
本文将分享一些内部控制工作的经验和做法，以及这些措施所取得的成效。
一、建立明确的内部控制制度1.制定合适的控制目标：根据企业的发展阶段和需求，制定明确的内部控制目标，包括风险管理、信息披露、合规性等方面。
2.明确控制责任：确定内部控制人员的职责与权限，建立健全的岗位职责分工，确保每个岗位都有责任感和自觉性。
3.完善控制流程：明确内部控制流程的每个环节，并建立相应的制度和规范，确保流程的合规性和透明度。
二、强化内部控制监督1.定期进行内部审计：建立内部审计机构，定期对企业内部控制制度的执行情况进行审计，及时发现问题并提出改进意见。
2.加强风险管理：建立风险管理制度，及时识别和评估风险，并采取相应的控制措施进行应对，降低风险对企业的影响。
3.加强对合作伙伴的监督：与合作伙伴建立合规性要求，对其经营情况进行监督和检查，确保合作伙伴的行为符合企业的内部控制要求。
三、健全内部控制沟通机制1.加强内部沟通：建立各级管理者之间的信息交流和沟通渠道，确保对内部控制制度的理解和执行一致性。
2.加强对员工的培训：定期进行内部控制知识的培训，提高员工对内部控制工作的认识，并强调其重要性。
3.建立举报机制：建立匿名举报机制，鼓励员工主动举报违规行为，及时发现风险并加以控制。
经过以上的内部控制工作经验和做法的实施，企业取得了一系列的成效：1.减少风险：通过对内部控制的加强，企业能及时发现和应对各类风险，大大降低了不可预见的风险对企业的影响。
2.提升管理水平：内部控制工作的实施，使企业管理水平得到提升，能够更好地识别问题、解决问题，提高决策的科学性和准确性。
3.增强合规性：内部控制工作的规范实施能够确保企业的合规性，遵循相关法律法规和标准，为企业的可持续发展提供保障。
4.提高效率：优化内部流程和制度，有效地提高了企业运作效率，降低了成本，提高了资源利用效率。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效在当今竞争激烈的商业环境中，企业要实现可持续发展，有效的内部控制至关重要。
内部控制不仅能够保障企业资产的安全，提高财务信息的准确性，还能提升运营效率，促进企业战略目标的实现。
下面我将分享一些在内部控制工作方面的经验和做法，以及所取得的显著成效。
一、建立健全的内部控制体系首先，明确内部控制的目标和原则是构建有效内部控制体系的基础。
我们将合规经营、资产安全、财务报告的真实性和可靠性、运营效率和效果以及战略目标的实现作为内部控制的主要目标。
遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则，确保内部控制覆盖企业的各个层面和业务环节。
在组织架构方面，设立了专门的内部控制部门，明确各部门和岗位在内部控制中的职责和权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。
同时，建立了完善的内部审计制度，定期对内部控制的有效性进行审计和评估。
二、加强风险评估与管理风险评估是内部控制的重要环节。
我们采用定性和定量相结合的方法，对企业面临的内外部风险进行全面识别和分析。
例如，通过市场调研、行业分析等手段，了解宏观经济环境、政策法规变化、竞争对手动态等外部风险因素；通过内部流程梳理、财务数据分析、员工访谈等方式，评估内部管理、运营流程、人力资源等方面的风险。
针对识别出的风险，制定了相应的风险应对策略。
对于高风险领域，采取风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等措施进行有效管理。
同时，建立了风险预警机制，及时监测风险的变化，以便能够迅速采取应对措施，将风险损失降到最低。
三、完善内部控制流程对企业的各项业务流程进行了全面梳理和优化，明确了各个环节的操作规范和控制要点。
以采购业务为例，从采购需求的提出、供应商的选择与评估、采购合同的签订、货物的验收与入库、付款审批等环节，都制定了详细的控制流程和制度。
在销售业务方面，加强了客户信用管理、销售合同审批、发货与收款控制等环节的管理，有效防范了销售风险。
通过优化内部控制流程，减少了不必要的环节，提高了工作效率，同时也降低了人为失误和舞弊的风险。
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效(八篇)
行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效（八篇）经验和做法一：明确职责分工，建立内部控制机制行政事业单位内部控制工作要求明确职责分工，建立健全的内部控制机制。
我们在内部控制工作中，首先制定了相关的操作规程和工作流程，明确了各岗位的职责和权限，确保每个工作环节都能够按照规定的程序进行操作。
同时，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题，保证工作的正常进行。
经验和做法二：建立完善的内部审计制度为了加强内部控制工作，我们建立了完善的内部审计制度。
通过内部审计，及时发现和纠正工作中的问题和漏洞，提出改进措施和建议，保证行政事业单位内部控制工作的有效性和合规性。
同时，加强对内部审计人员的培训和能力提升，提高内部审计工作的质量和效率。
经验和做法三：加强内部控制风险评估为了确保内部控制工作的有效性，我们加强了内部控制风险评估工作。
通过对各个环节和业务的风险评估，及时识别和评估潜在的风险点，采取相应的防范和控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
同时，不断完善和更新评估方法和工具，提高评估的准确性和科学性。
经验和做法四：加强内部控制培训和宣传为了提高行政事业单位内部控制工作的认识和重视程度，我们加强了内部控制培训和宣传工作。
通过组织内部培训和外部学习交流，提高员工的内部控制意识和水平，增强他们对内部控制工作的重要性和紧迫感。
同时，通过定期发布内部控制相关的工作通知和宣传材料，加强对内部控制政策和要求的宣传和解释，提高员工的理解和执行力。
经验和做法五：加强内部控制监督和执法为了确保行政事业单位内部控制工作的严肃性和执行力，我们加强了内部控制监督和执法工作。
通过建立健全的内部控制监督机构和流程，加强对内部控制工作的监督和检查，发现和处理问题和违规行为，保证内部控制工作的规范性和有效性。
经验和做法六：建立内部控制信息化系统为了提高行政事业单位内部控制工作的效率和准确性，我们建立了内部控制信息化系统。
通过信息化系统，实现内部控制工作的全过程跟踪和管理，提高内部控制数据的收集和分析能力，减少人工操作的错误和失误。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效随着企业规模的不断扩大和经营范围的不断拓展，内部控制工作对企业发展至关重要。
本文将探讨内部控制工作的经验和做法，以及由此带来的成效。
一、建立适应企业现状的内部控制制度在内部控制工作中，建立适应企业现状的内部控制制度是非常重要的一步。
首先，企业需要对自身的规模、业务特点等因素进行全面的调研和分析，确定内部控制目标和范围。
其次，制定内部控制政策和程序，明确各部门的职责和权限，确保内部控制的全面覆盖。
最后，对内部控制制度进行定期的评估和改进，以适应企业发展的需要。
二、加强内部控制的过程监督内部控制不仅是一项制度，更是一项工作。
为了确保内部控制制度的有效实施，企业需要加强对内部控制过程的监督。
这包括对各个环节的监控、内部控制工作的评估和反馈，以及对异常情况的处理等。
通过严格的过程监督，企业可以及时发现和纠正内部控制工作中存在的问题，提高内部控制的有效性和可靠性。
三、推行内部控制的信息化建设内部控制的信息化建设是提高内部控制工作效率和水平的重要手段。
通过建立信息系统，企业可以实现对内部控制过程的实时监控和自动化管理。
同时，信息化建设还可以提高内部控制工作的准确性和全面性，降低人为错误的发生概率，提高内部控制的整体效果。
因此，企业在推行内部控制工作时，应充分利用信息化手段，提高内部控制工作的质量和效果。
四、加强内部控制培训和宣传内部控制工作的成效不仅仅取决于制度的建立和实施，还需要员工的共同参与和认可。
为此，企业需要加强内部控制培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和理解。
通过定期举办内部控制培训班、制作内部控制宣传材料等方式，使员工深入了解内部控制的重要性和意义，提高他们对内部控制工作的积极性和主动性。
五、内部控制工作的成效通过以上的经验和做法，企业可以取得许多显著的成效。
首先，内部控制工作可以帮助企业有效地管理风险，降低潜在损失的发生概率。
其次，内部控制工作可以提高企业的运营效率和质量，减少各种资源的浪费。
学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料4篇
学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料4篇学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料（一）本年来，我校组织相关人员认真实施了学校的财务收、支管理工作和学校内控制度工作,我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将工作情况报告如下：一、我校内部控制工作的经验做法1、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门，开展财务活动,在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。
一是建立健全了学校财务管理内部控制制度。
严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。
二是建立了财务管理人员控制责任机制. 在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。
各类人员各司其职，政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。
2、财务收支管理情况建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。
收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。
1）、学校严格执行上级的收费规定。
近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。
除此之外,学校没有向学生收取其他任何费用.在收费时.，实施“收支两条线”的管理规定，没有截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。
2）、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。
3）、学校的一切收入均按要求入帐。
严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算.从而规范了学校资金运作行为、增强了对学校资金的监管力度，消除坐支、截留、挪用资金的隐患，提高了资金使用效率。
支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用.1）、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益.严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效公司内部控制是指为了保障资产安全、提高经营效率、确保财务报告的准确性和合规性而采取的一系列措施和制度。
在实施内部控制的过程中，我们积累了一些经验和做法，并取得了一定的成效。
本文将对这些经验和成效进行分享，供大家参考。
一、建立健全的内部控制制度建立健全的内部控制制度是确保内部控制有效运行的基础。
我们公司注重内部控制制度的建设，设立了专门的内部控制部门，负责制定和完善内部控制相关制度和流程。
我们的内部控制制度包括财务管理制度、资产管理制度、风险管理制度等，这些制度的实施为公司内部控制工作提供了明确的规范和指导。
二、明确内部控制责任明确内部控制责任是确保内部控制有效运行的重要保障。
我们公司将内部控制的责任明确到每一个岗位和每一位员工，在岗位职责中明确内部控制的内容和要求，并对员工进行培训和考核。
同时，我们还设立了内部控制监督机构，对内部控制工作进行监督和评估，确保责任的履行和内部控制措施的有效性。
三、风险识别与控制风险识别与控制是内部控制的核心环节。
我们公司注重风险管理，通过建立风险识别与评估机制，识别和评估潜在风险，并制定相应的风险控制策略和措施。
同时，我们建立了风险预警和监控机制，及时掌握风险情况，采取相应的控制措施，降低风险的发生和影响。
四、信息系统的安全性和完整性信息系统的安全性和完整性对公司的内部控制至关重要。
我们公司加强对信息系统的管理和监控，建立了信息系统访问权限管理制度和信息安全管理制度，保障信息系统的安全。
同时，我们还建立了信息系统数据备份和恢复机制，确保系统数据的完整性和可靠性。
五、持续改进持续改进是确保内部控制工作有效的重要保证。
我们公司定期进行内部控制的自查和内外部的审计，通过发现问题和不足，及时修正和改进内部控制制度和措施。
同时，我们还注重开展内部控制的培训和宣传，提高员工对内部控制的理解和重视程度，推动内部控制工作的不断完善和提高。
在实施上述经验和做法的过程中，我们取得了一定的成效。
单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效范文
单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效范文（篇一）XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。
现将我部近期内控工作报告如下：一）XXX业务。
我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二）加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。
并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。
此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。
加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四）对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1,加强内控精细规范化管理。
在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。
方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。
依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
2,加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。
为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。
单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效
单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效单位内部控制是指组织在实现业务目标的过程中，通过管理层设立的内部控制体系，采取的一系列措施来保障组织的资产、遵守法律法规、提高工作效率和保证财务报告的准确性和可靠性。
在我们单位的实践中，我们注重内部控制工作，并积极探索和总结经验和做法，取得了一定的成效。
一、建立和完善内部控制体系为了确保内部控制的有效实施，我们首先建立了一套完善的内部控制体系。
我们明确了控制的目标和范围，制定了内部控制的政策和程序，明确了各个岗位的职责和权限，确保了内部控制工作的层层衔接。
我们还根据不同的业务环节，建立了相应的内部控制措施和流程，以确保各项业务的顺利进行。
二、加强内部控制文化建设除了建立完善的内部控制体系，我们还非常注重内部控制文化的建设。
我们鼓励员工提升自身的内部控制意识，通过培训和学习，使员工了解内部控制的重要性，并能够主动参与到内部控制工作中来。
我们还通过组织内部控制知识竞赛、经验分享等活动，营造了浓厚的内部控制氛围，提高了员工对内部控制的积极性和主动性。
三、完善内部控制审计机制为了进一步提高内部控制工作的效果，我们建立了内部控制审计机制。
定期开展内部控制自评和审计，对内部控制工作进行全面评估和检查，及时发现和纠正内部控制存在的问题。
我们还注重与外部审计机构的合作，接受他们对内部控制的独立审计，以增加内部控制的公信力和可靠性。
四、强化内部控制风险管理在单位内部控制的实施过程中，我们也不断强化控制风险的管理。
我们对单位的各项业务进行全面风险评估，并制定相应的风险控制措施，提高单位面对各种风险的应对能力。
同时，我们也加强对内部控制风险的监测和预警，及时采取相应的纠正措施，减少内部控制风险对单位的影响。
五、取得的成效通过单位内部控制工作的不断完善和落实，我们取得了一系列显著的成效。
首先，单位的资产安全得到了有效保障，各项业务的风险得到了控制和管理，为单位的稳定发展提供了坚实的保障。
内部控制工作经验做法及取得成效
内部控制工作经验做法及取得成效随着经济的快速发展，企业信息化、制度化、规范化程度越来越高，内部控制也变得越来越重要。
作为企业内部控制体系的核心，内部控制工作成为保证企业良性发展和稳定运营的关键。
本文将从内部控制工作经验做法及其取得的成效两个方面，阐述如何有效地加强内部控制工作。
一、内部控制工作经验做法（一）制定严格规范的内部控制制度制定严格规范的内部控制制度是确保企业内部控制有效性的前提。
内部控制制度应该针对企业实际情况制定，制度内容应该明确、具体，并且要与企业的发展目标相一致。
制定内部控制制度应当明确责任和职责，建立相应的标准流程和规则，以达到内部控制的合理、科学和稳定性。
（二）加强内部控制的执行力度内部控制制度的落实是企业内部控制工作的关键。
加强内部控制的执行力度要以制度为依据，通过严格的管理流程和内部控制流程保障制度的落实。
同时，要利用现代信息技术手段，采用适当的监督措施，使内部控制落实全面、到位。
（三）加强内部控制知识培训为了确保内部控制能够得到有效落实，企业需要对内部控制的重要性和操作规程进行全员培训，提高员工对内部控制的认识、理解和实施能力。
特别是在内控方案、制度与规程的制定过程中，要积极与各部门员工进行沟通，确保制度和规程严谨、透明、公正、可执行。
（四）加强内部控制风险评估内部控制风险评估是企业内部控制工作中的重要环节。
加强风险评估，可以帮助企业全面监测风险，及时发现和应对潜在的风险隐患并采取相应的措施，从而有效避免风险并改进未来的内部控制。
二、取得的成效通过上述内部控制工作经验做法，企业可以提高内部控制工作的水平，取得如下的成效：（一）确保企业内部管理稳定，减少风险制定严格规范的内部控制制度，加强内部控制的执行力度，可以使企业内部及外部环境得到更加稳定的发展和运营，从而减少企业面临的风险。
（二）提升企业竞争力加强内部控制知识培训，提高员工对内部控制的认识、理解和实施能力，可以使得企业内部更具竞争力，更加适应市场和管理的要求，进而取得更好的收益和发展。
内部控制工作的经验 做法及取得的成效
内部控制工作的经验、做法及取得的成效概述内部控制是组织机构内管理者对组织运作进行监督和控制的一系列措施和机制，旨在保护组织目标的实现，提高运作效率，减少风险和损失。
本文将分享一些关于内部控制工作的经验、做法以及取得的成效，以帮助其他组织或个人更好地理解和应用内部控制。
经验一：明确目标和责任一个明确的目标是内部控制工作的基础。
首先，组织需要明确自己的目标和战略，进而确定相应的内部控制目标。
例如，某公司的目标是提高产品质量和客户满意度，那么内部控制目标可以包括加强产品质量管理、优化供应链管理等。
其次，明确责任是至关重要的。
通过明确每个内部控制工作的责任人，并为他们提供相关的培训和资源，可以确保内部控制措施的有效实施。
经验二：风险识别与评估内部控制工作的核心是风险的识别与评估。
要做好这一点，组织需要建立一个系统化的风险管理流程。
首先，通过定期的风险识别活动，收集和分析组织可能面临的各种内、外部风险。
其次，根据风险的严重性和可能性进行评估，并将评估结果用于制定相应的内部控制策略。
例如，对于一家电子公司来说，硬件缺陷可能会导致产品退货和售后服务投诉，因此可以加强硬件质量检查和售后服务流程来控制这一风险。
经验三：内部控制措施的设计和实施内部控制措施的设计和实施是确保内部控制工作有效性的关键步骤。
一方面，内部控制措施应与组织的目标和风险相关联。
例如，如果组织的目标是提高财务报告的准确性，那么内部控制措施可以包括审计和内部核查等。
另一方面，内部控制措施应适应组织的规模和特点。
不同组织的内部控制需求有所不同，因此需要根据实际情况进行相应的调整和优化。
经验四：内部控制的监督和持续改进内部控制工作并非一劳永逸，而是需要持续的监督和改进。
监督可以通过内部审计、管理层审查和独立董事会等方式进行。
通过定期审查内部控制工作的有效性和实施情况，可以及时发现问题并采取相应的纠正措施。
此外，定期的内部控制自评和风险评估也是推动内部控制不断改进的关键环节。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效standalone； self-contained； independent； self-governed；autocephalous； indie； absolute； unattached； substantive内部控制工作的经验和做法及取得的成效内部控制工作的经验和做法及取得的成效（一）日前，就《行政业单位内部控制研究》重点课题的组织和研究工作、课题内容以及今后的努力方向，记者专访了财政部会计司负责人。
众人拾柴火焰高问：《行政事业单位内部控制研究》这项课题研究有何重要意义?多方参与的课题研究机制有何优点?答：财政部高度重视行政事业单位内控规范建设和实施工作，希望通过实施内控规范，促进我国行政事业单位进一步提高内部管理水平，并从经济活动风险管控的角度落实廉政风险防控的要求，有效防范舞弊和预防腐败。
所以，这项工作纳入了会计司的“十二五”规划和今年的。
《行政事业单位内部控制研究》重点课题为内控规范的制定和实施起到了铺垫作用。
这项课题研究不是单纯的理论研究，而是要解决实际问题，服务于行政事业单位内部控制规范制定工作，为内控规范的制度建设和后续实施工作提供理论依据和指导。
为了进一步提高政策制定的科学性，按照科学、民主制定的要求，近一两年来我司采取了课题研究的方式，请各省和中央有关部门会计管理机构参与到我们相关政策的制定工作中来。
这项课题由深圳市财政委员会牵头，中共中央直属机关事务管理局、国务院机关事务管理局、武警总部后勤部财务部、北京市财政局、新疆生产建设兵团财务局共同参与研究。
设立课题研究机制出于以下三点考虑：一是由地方财政部门加入到课题研究中为政策制定服务，能够提高政策制定的科学性。
通过做课题，使课题研究与理论和实际工作相结合，使大家共同参与政策制定的过程，了解政策制定的难度、需要把握的要点，以及制定过程中的解决问题的方式。
同时，也实现了上下联动的机制，为今后行政事业单位内控实施奠定基础。
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效(范文六篇)
单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是保障组织运作顺利、防范风险的重要手段。
在我所在单位，我们注重内部控制工作的落实，采取了一系列的经验做法，并取得了显著的成效。
首先，我们加强了组织结构和职责划分的规范化。
我们制定了明确的岗位责任和职权范围，确保每个岗位的职责清晰可操作。
此外，我们还建立了内控审计部门，负责对各项内部控制措施的实施情况进行监督和评估，提出改进意见。
其次，我们加强了风险识别和评估。
我们定期进行内部风险评估，分析可能存在的风险和问题，并制定相应的预防措施。
通过不断的风险识别和评估，我们能够及时发现问题，采取相应措施进行整改，避免风险的扩大和演变。
此外，我们加强了内部审计工作。
我们注重内审工作的全面性和深入性，通过对各项业务流程的审查和抽查，及时发现问题和漏洞，确保业务的合规性和规范性。
内审部门还会进行跟踪审计，监督和检查内部控制措施的落实情况，并向上级报告审计结果和建议。
最后，我们注重员工教育和培训。
我们定期组织各类培训和讲座，提高员工对内部控制工作的认识和理解。
我们还建立了内部控制知识库，员工可以随时查阅相关资料，提高自身的专业素养。
通过以上一系列的经验做法，我们单位的内部控制工作取得了明显的成效。
首先，在风险防控方面，我们能够及时发现问题和漏洞，减少损失和风险。
其次，在业务流程规范和合规性方面，我们的工作更加规范和规范，能够更好地服务于组织的运作。
最后，员工的专业素养和意识也得到了提高，为单位的发展提供了有力的支持。
总之，单位内部控制工作的经验和做法涉及结构规范、风险识别、内部审计以及员工教育等方面，这些措施在我单位取得了显著的成效。
我们将继续坚持做好内部控制工作，为组织的顺利运作提供保障。
范文二：在单位内部控制工作中，我们注重加强预防措施的制定和执行。
首先，我们建立了完善的制度和流程，规范了各项业务的操作流程和操作规范。
我们制定了各类管理规定和制度，包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等，确保各项业务的规范性和合规性。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内控经验做法与成效随着企业规模的扩大和市场竞争的加剧，建立健全内部控制体系对于保障企业资产安全、提高经营效率、促进合规经营具有至关重要的作用。
在过去的工作中，我们企业在内部控制方面积累了一定的经验和做法，并取得了显著的成效。
一、建立健全内部控制体系我们按照国家和行业的法律法规要求，结合企业的实际情况，制定了一套完善的内部控制体系。
通过明确内部控制的目标、原则、框架和流程，确保企业各项经济活动在规范的框架内进行。
二、明确岗位职责与权限在内部控制体系中，我们明确了各岗位的职责与权限，确保不相容职务相分离，有效防范内部舞弊风险。
通过定期的员工岗位轮换和休假制度，进一步增强了内部控制的效果。
三、风险识别与评估机制我们建立了完善的风险识别与评估机制，通过定期对企业经营活动进行全面梳理和分析，及时识别潜在风险，并进行风险评估。
根据风险评估结果，制定相应的控制措施，确保风险在可控范围内。
四、定期内部审计与检查内部审计是检验内部控制有效性的重要手段。
我们设立了专门的内部审计机构，定期开展对内部控制体系的审计和检查。
通过审计和检查，及时发现问题并进行整改，确保内部控制体系的持续有效。
五、员工培训与内部控制宣传我们注重员工在内部控制中的作用，定期开展内部控制培训和宣传活动。
通过培训，提高员工对内部控制的认识和理解，增强员工的合规意识和风险意识。
同时，通过宣传，营造良好的内部控制文化氛围。
六、信息技术在内部控制的应用随着信息技术的不断发展，我们将信息技术广泛应用于内部控制中。
通过建立电子化信息系统，实现数据共享和实时监控，提高内部控制的效率和准确性。
同时，加强信息系统的安全防护，确保信息安全。
七、内部控制改进与优化我们持续关注内部控制体系的运行情况，根据实际情况对内部控制进行改进和优化。
通过收集员工反馈、分析审计检查结果等方式，不断优化内部控制流程和方法，提高内部控制的针对性和实效性。
八、成效评估与持续改进我们建立了内部控制成效评估机制，定期对内部控制体系的运行情况进行评估。
内部控制工作的经验做法及取得的成效[修改版]
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第一篇：内部控制工作的经验做法及取得的成效随着我国财务体制改革的深入，建立完善的内部控制制度已势在必行。
本文分析了行政事业单位在基础建设中容易出现的漏洞、问题，对目前的内控制度进行了研究分析，提出了建立行政事业单位内部控制制度的具体措施。
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。
试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析和解决问题。
一、我单位内部控制存在的问题1. 内部控制意识不强，执行力不够良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。
一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。
有的单位虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。
还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。
2. 对内部会计控制的监控力度不够部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。
有些单位虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编写审计报告。
3.国有资产使用效率低下，流失比较严重单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。
内部控制工作的经验 做法及取得的成效
内部控制工作的经验、做法及取得的成效引言内部控制是企业管理的重要组成部分，合理、有效的内部控制将有助于提高企业的管理水平和风险控制能力。
在实践中，我积累了一些关于内部控制工作的经验与做法，并取得了一定的成效。
本文将以此为主题，探讨在内部控制工作中的经验、做法以及取得的成效。
一、合理规划内部控制工作在进行内部控制工作时，我注重合理规划，明确目标和任务，并制定详细的计划。
首先，我会对企业的业务流程和风险点进行全面的分析，找出存在的问题和不足。
然后，结合企业的实际情况，制定具体的内部控制方案和措施。
在规划内部控制工作时，我还会充分考虑企业资源的利用情况，并确保内部控制工作的合理性和可行性。
这一做法在实践中取得了显著的成效。
通过合理规划，我能够在内部控制工作中明确目标和任务，为后续的工作提供了明确的方向。
同时，根据规划，我能够制定出具体的内部控制方案和措施，确保内部控制工作的有效性和可操作性。
二、建立健全内部控制体系在内部控制工作中，建立健全的内部控制体系是非常重要的。
我始终将建立健全内部控制体系作为一个基本目标，并采取一系列的措施来实现这个目标。
首先，我会明确内部控制的组成要素，包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督与审计。
然后，我会依据这些组成要素，逐项建立相应的内部控制措施与制度。
在建立内部控制体系的同时，我还注重与各个部门和岗位的沟通与协作，确保内部控制措施的全面有效实施。
通过建立健全的内部控制体系，我取得了显著的成效。
企业内部的各项控制措施得到了有效实施，风险得到了有效控制，业务运营逐渐规范。
同时，通过与各个部门和岗位的沟通与协作，企业内部各个环节得到了有效衔接，内部控制体系得到了全面的落实。
三、完善内部控制工作的监督与评估机制内部控制工作的监督与评估是内部控制体系的重要环节。
在实践中，我注重完善内部控制工作的监督与评估机制，以保证内部控制工作的有效性。
首先，我会建立内部控制工作的监督机构和评估机制。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效内部控制是指组织内部为实现其目标而采取的一系列措施和制度，以确保业务运作的合规性、有效性和可靠性。
在现代企业管理中，内部控制工作起着至关重要的作用。
本文将介绍内部控制工作的经验和做法，以及取得的成效。
首先，内部控制工作的经验之一是建立明确的控制目标。
在制定内部控制制度时，必须明确企业的控制目标，明确希望通过内部控制实现的目标和效果。
例如，某企业的控制目标可能包括确保财务报告的准确性和可靠性，防止内部欺诈和盗窃行为，保护企业的资产安全等。
明确的控制目标有助于明确内部控制的重点和方向，提高内部控制的针对性和有效性。
其次，内部控制工作的经验之二是建立完善的控制措施。
内部控制措施是指为实现控制目标而采取的各种制度、政策、程序和方法。
例如，企业可以建立财务管理制度、人力资源管理制度、风险管理制度等，以确保各项业务活动的合规性和有效性。
建立完善的控制措施有助于规范企业的运作流程，减少各种风险和漏洞，提高内部控制的效果和成效。
第三，内部控制工作的经验之三是加强内部监督和审计。
内部监督和审计是内部控制的重要环节，通过对企业的各项业务活动进行监督和审计，可以发现和纠正存在的问题和风险，确保内部控制的有效性和可靠性。
例如，企业可以建立内部审计部门，定期对各项业务活动进行检查和评估，及时发现和解决问题。
加强内部监督和审计有助于提高内部控制的监管力度，减少潜在的风险和损失。
最后，内部控制工作取得了显著的成效。
通过内部控制工作，企业能够提高业务运作的合规性和可靠性，减少各种风险和漏洞，保护企业的资产安全，提高财务报告的准确性和可靠性，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
同时，内部控制工作还能够改善企业的内部管理，提高工作效率和效益，降低各种成本和损失。
总之，内部控制工作对企业的发展和运营具有重要意义，取得了显著的成效。
综上所述，内部控制工作的经验和做法对于企业的发展和运营至关重要。
建立明确的控制目标，建立完善的控制措施，加强内部监督和审计，是实施有效的内部控制的关键。
单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效
单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效一、引言随着社会主义市场经济体制的不断完善，单位内部控制工作越来越受到重视。
内部控制作为组织管理的重要组成部分，对于提高组织效率、防范风险、保障资产安全具有重要意义。
本文将结合我单位内部控制工作的实际情况，详细介绍内部控制的经验和做法，以及取得的显著成效。
二、内部控制工作经验1. 明确内部控制目标内部控制工作的首要任务是明确内部控制的目标。
我单位在内部控制体系建设过程中，明确了以下目标：遵循国家法律法规，确保组织行为合规；提高组织效率，降低运营成本；防范经营风险，保障资产安全；提高服务质量，满足客户需求。
2. 建立健全内部控制体系为了实现内部控制目标，我单位建立了包括组织结构、内部审计、风险评估、内部监督等在内的内部控制体系。
以下是具体做法：组织结构：明确各部门职责，确保各部门之间权责分明，相互制衡；内部审计：设立内部审计部门，定期对组织内部各项业务进行审计；风险评估：建立风险评估机制，定期对组织面临的风险进行识别、评估和应对；内部监督：设立内部监督机构，对内部控制制度的执行情况进行监督。
3. 加强内部控制制度建设内部控制制度建设是内部控制工作的核心。
我单位在制度建设方面采取了以下措施：制定内部控制手册，明确内部控制的具体要求；制定内部控制流程，确保内部控制制度的执行力；制定内部控制考核评价体系，对内部控制制度的执行情况进行评价。
4. 提高员工内部控制意识员工是内部控制工作的主体，提高员工的内部控制意识是内部控制工作的重要环节。
我单位采取了以下措施：开展内部控制培训，提高员工对内部控制的认识；强化内部控制责任，明确员工在内部控制中的职责；建立内部控制激励机制，鼓励员工积极参与内部控制工作。
三、内部控制工作做法1. 强化内部审计内部审计是内部控制工作的重要手段。
我单位在内部审计方面采取了以下做法：定期对组织内部各项业务进行审计，确保业务合规；对审计中发现的问题进行整改，提高组织管理水平；建立审计结果反馈机制，及时向管理层汇报审计情况。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效
内部控制工作的经验和做法及取得的成效在当前竞争激烈的商业环境中，企业面临诸多风险和挑战，如内部失控、资产安全、财务纠纷等。
为了保护企业利益，加强内部管理，很多企业积极开展内部控制工作。
本文将针对内部控制工作的经验和做法，以及取得的成效进行探讨。
一、建立完善的内部控制框架在开展内部控制工作之前，企业应首先建立完善的内部控制框架。
这一框架包括风险评估、控制目标、控制措施、信息与沟通等要素。
通过设计和实施这一框架，企业能够更好地识别、评估和管理内部风险，提升内部管理的有效性。
二、制定明确的内部控制政策为了确保内部控制工作的顺利推进，企业需要制定明确的内部控制政策。
这一政策应包括授权流程、审计要求、风险管理等内容。
通过制定规范性政策，企业能够为内部控制工作提供明确的指导和约束，保证内部控制的有效实施。
三、建立健全的内部控制制度内部控制制度是内部控制工作的核心。
企业应建立健全的内部控制制度，包括内部审计制度、财务管理制度、合规管理制度等。
这些制度能够帮助企业规范经营行为、预防风险，提高内部管理的效率和效果。
四、加强内部控制流程优化为了提高内部控制工作效果，企业应不断优化内部控制流程。
通过精细化管理、流程优化等手段，企业能够减少冗余环节和人员，提高内部控制工作的效率。
同时，流程优化还能够帮助企业更好地识别和解决潜在的内部控制问题，降低风险发生的可能性。
五、加强内部控制培训和宣传工作内部控制工作离不开全员参与和共同努力。
为了提高员工的内部控制意识和能力，企业应加强内部控制培训和宣传工作。
通过培训和宣传，员工能够更好地理解内部控制的重要性，掌握相关的知识和技能，从而有效地参与到内部控制工作中去。
通过以上的经验和做法，企业取得了显著的内部控制成效。
首先，内部控制工作帮助企业降低了风险发生的可能性，保护了企业的资产和利益。
其次，企业内部控制工作的有效实施提高了内部管理的效率和效果，为企业的可持续发展提供了有力支撑。
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内部控制工作取得的成效
“没有规矩，不成方圆。
”这句古语很好的诠释了制度的重要性。
军队的战斗力来自于铁的纪律，而在金融业，不竭的战斗力和生命力正是来自于每个员工良好的精神面貌、职业道德、严格的规章制度，以及防范风险的意识。
桃江支行作为一支年轻有活力的队伍，在省市分行的正确领导下，以“双基”、“双百”活动的开展为契机，切实将内控管理工作落到实处，先后获得“平安建行”创建工作先进单位、先进基层党组织、综合目标管理考核先进单位、支持地方经济发展现金单位等荣誉称号，实现了内控合规和业务发展齐头并进的局面，最终也收获了“湖南省分行2014年度内控合规标兵”的荣誉称号。
一、领导重视内控体制，人人参与合规活动。
支行领导班子统一思想，确定以合规操作促进业务发展为经营理念，行长、网点经理、会计主管落实定期与不定期的监控调阅和尾箱查库，及时梳理和整改内控工作，提升员工的合规意识。
同时建立积分和交叉检查制度，对员工的凭证差错、违规行为建立台账，在行会、晨会进行通报和回顾，员工与员工之间也会定期针对关键环节进行风险排查，加强员工风险识别和分析能力。
会计主管会及时在晨会上组织学习省行下发的风险与操作提示、稽核简报等会计制度要求，结合案例分析，提示相关风险点与注意事项，不断提高员工的风险防控意识。
二、全员学习合规文化，全面落实合规操作。
良好的合规文化与合规操作不仅可以提高我们建行的声誉等无形资产价值，增强银行的
持续竞争力，激发员工奉献价值，而且可以吸引更多优质客户，赢得新老客户的回报价值，提升建行的品牌影响力。
合规体现在我们所签的每一个章，操作的每一笔业务，发放的每一笔贷款，体现在服务客户的每一个细节。
每年支行都会有大批的社保款项发放和单位批量开卡，面对潮涌般的客户，支行员工细致接待、快捷办理，指导客户填写开户申请书或挂失申请单，即使业务再繁忙，员工也不以违规为代价，必须亲见客户本人办理，规范授权代理服务，加强岗位间制衡，保障客户真实利益。
合规就是把利剑，有了这把利剑，就能有效防范各种操作风险，不符合借款条件的客户员工婉言谢绝，不符合信贷政策的项目支行拒绝投放。
只有每位员工都坚守自己的岗位职责，合规文化才能散发出无穷的力量。
三、网点强化业务培训，岗位规范操作流程。
岗位与岗位之间，没有互相牵制约束，就会突发各种案件。
凭证上写字潦草、缺章或缺少要素，时间长了一旦养成不良习惯，就会出现意想不到的后果。
为了把好内控关口，支行一是加强会计基础工作管理，使会计业务操作规范化，教育员工从思想上牢记操作业务时规范化的重要性，通过学习和培训，使员工熟悉和掌握各项规章制度、岗位责任制及营业部制定的内部规章，在工作中遵照执行;二是加强内控管理工作，不断提高管理水平，防止案件的发生，三是加强员工业务知识和岗位基本技能的培训，柜台业务是银行的窗口，业务技能的好坏直接影响到银行的形象，支行会计主管每月对员工的点钞技能、优质文明服务、业务办理速度进行抽查和指导，更是对会计凭证差错进行详细登记和严格
处罚，使员工在工作中力争做到仪表仪容规范化、服务语言规范化、服务质量规范化、服务纪律规范化。
通过内控合规工作的顺利开展，支行在近几年无案件、无重大风险事件、无重大安全责任事故、内外部审计监管检查无严重问题。
同时，存款、贷款新增在当地四行第一，各项贷款连续多年零不良。
内部控制工作取得的成效
自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。
到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工
xx人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
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二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了
问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。
据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十
多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。
根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx 领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。
制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。
合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx 通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。
通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。
xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
内部控制工作取得的成效
20xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。
一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。
一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项;二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是。