新三板合格投资者条件
新三板交易权限问卷测试题
1.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。
（A ）A. 正确B. 错误2.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D）A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历3.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。
（A）A.正确B.错误4.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。
（B）A. 正确B. 错误5.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。
（B）A. 正确B. 错误6.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是(B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让7.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销E.对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价8.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是(A)A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报9.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B)A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格10.关于精选层股票临时停牌表述错误的是(D)A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价11.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
新三板合格投资者标准
新三板合格投资者标准新三板是中国证券市场的一部分，也是国内中小企业的重要融资平台。
作为投资者，了解新三板合格投资者标准是非常重要的。
本文将就新三板合格投资者标准进行详细介绍，帮助投资者更好地了解相关政策和规定。
首先，新三板合格投资者标准是指符合一定条件的投资者才能参与新三板市场的交易。
根据《关于做好新三板市场合格投资者制度有关工作的通知》，合格投资者包括机构投资者和个人投资者。
机构投资者包括证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构，以及符合一定条件的非金融机构。
个人投资者需要满足一定的条件才能成为合格投资者，包括资产规模、投资经验等方面的要求。
其次，新三板合格投资者标准的设立是为了保护投资者的利益，提高市场透明度和稳定性。
通过设立合格投资者标准，可以筛选出具备一定风险识别和承受能力的投资者，降低投资风险，保障投资者的合法权益。
同时，合格投资者标准也有利于规范市场秩序，减少不符合条件的投资者对市场的干扰，提升市场的健康发展。
再次，新三板合格投资者标准的具体条件包括但不限于投资经验、资产规模、风险识别能力等方面。
个人投资者需要具备一定的投资经验和风险识别能力，同时需要满足一定的资产规模要求。
机构投资者需要具备一定的专业能力和风险管理能力，同时需要符合监管部门的相关要求。
这些条件的设立旨在确保投资者具备足够的投资能力和风险承受能力，从而更加理性地参与市场交易。
最后，新三板合格投资者标准是动态调整的，监管部门会根据市场情况和投资者需求进行相应的调整和完善。
投资者应及时关注监管部门的相关政策和规定，了解最新的合格投资者标准，以便更好地规划自己的投资行为。
同时，投资者也应不断提升自身的投资能力和风险识别能力，以满足合格投资者标准的要求，更加理性地参与市场交易。
总之，新三板合格投资者标准是保护投资者利益、提高市场透明度和稳定性的重要举措。
投资者应充分了解相关政策和规定，提升自身的投资能力，做出理性的投资决策，共同推动新三板市场的健康发展。
新三板知识测评题
新三板知识测评题1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。
A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。
A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。
A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30 、13:00 至 14:57 7. 关于集合竞价，以下说法错误的是 （ A ） 。
合格投资者标准 新三板
合格投资者标准新三板在中国资本市场中，新三板作为一个重要的资本市场平台，为中小企业提供了融资和发展的机会。
然而，由于新三板市场的特殊性，对投资者的要求也相对较高，只有符合一定的标准，才能成为合格的投资者。
那么，什么样的投资者才能符合合格投资者标准呢？首先，合格投资者应具备一定的财务实力和风险承受能力。
在新三板市场中，投资风险相对较高，需要投资者有足够的资金实力来承担可能的损失。
因此，合格投资者应当具备一定的投资经验和财务实力，能够承担相应的投资风险。
其次，合格投资者应具备一定的投资知识和专业素养。
新三板市场相对于主板市场而言，信息披露不够充分，投资标的相对较少，需要投资者具备一定的投资知识和专业素养，能够独立分析和判断投资标的的价值和风险，做出理性的投资决策。
再次，合格投资者应当遵守市场规则和法律法规，保持良好的投资道德。
在资本市场中，遵守市场规则和法律法规是每个投资者应尽的责任。
合格投资者应当严格遵守市场交易规则，不得从事操纵市场、内幕交易等违法违规行为，维护市场的公平和透明。
最后，合格投资者应当具备一定的长期投资意识和价值投资理念。
新三板市场相对于主板市场而言，更加偏向于价值投资，需要投资者具备一定的长期投资意识，不盲目追求短期利润，而是应该注重投资标的的内在价值和潜在增长空间。
综上所述，合格投资者标准是一个相对较高的要求，需要投资者具备一定的财务实力、投资知识、遵规守法和投资理念。
只有具备这些条件的投资者，才能够在新三板市场中做出理性、稳健的投资，实现自身财富的增值和保值。
因此，作为投资者，我们应该不断提升自身的投资素养，符合合格投资者标准，做一个负责任的投资者。
新三板普通个人投资者能否投资新三板？怎么开户？等
新三板普通个人投资者能否投资新三板？怎么开户？等作者：来源：《财会学习》2015年第06期新三板普通个人投资者能否投资新三板？怎么开户？（宁夏省王娜）专家：目前，我们所讲的新三板，是指全国中小企业股份转让系统。
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依《证券法》设立的，继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，定位于为创新、创业、成长型中小微企业提供股票公开转让、融资及资产重组等服务。
投资者参与新三板挂牌公司股票转让是有准入门槛的，不是谁都能参与的。
新三板挂牌公司多为处于初创期和成长早期的创新创业成长型中小微企业，新经济、新模式特征明显，业绩分化现象突出，要求投资者应当具备较高的风险识别和承受能力。
另外，如此设定也为全国股转系统理念、产品、制度创新预留空间。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定了参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准：1.注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
2.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。
证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所上市、挂牌和全国股转系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
3.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票。
公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股票的股东、《适当性管理细则》发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等，如不符合上述准入标准的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
根据上述规定，自然人投资者的准入门槛相对而言比较高。
新三板对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制，对自然人投资者设置高准入门槛的初衷是为了保护中小投资者。
新三板做市业务规则简介20140807
• • • • • • • • 新三板市场介绍 做市业务相关规则体系 挂牌企业做市业务要求 投资者参与新三板股份转让适当性管理规定 做市商管理（券商） 做市转让交易规则 新三板做市业务模式 扩展介绍—竞价交易机制简介
新三板市场介绍
●全国股份转让系统（新三板市场）简介
基本情况：全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转 让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所
、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦。
核心职能：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务 ；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 配套法规政策架构：2012年5月11日中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监督管理办法》及非 上市公众公司监管指引1-3号、《全国股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律制度。2013年2月8日 全国股份转让系统公司发布《全国股份转让系统业务规则（试行）》、5个通知、4个细则、4个暂行办法及4个 指引等20多个与新三板有关的新文件、新政策，法律制度架构已基本建立。
新三板市场介绍
• 企业三板市场挂牌的价值与机会——规范公司治理，为后续资本运作 打基础 I 股 规 新 份 范 三 P 改 运 板 O 制 作 挂 牌
新三板挂牌企业成功转板
久其软件 北陆药业 世纪瑞尔 佳讯飞鸿 紫光华宇 安控科技 博辉创新 等 另有多家公司处于IPO审核过程或筹备过程之中。 转板机制尚待证监会出台相关细则文件。
新三板投资者范围
新三板投资者范围及交易方式一、新三板投资者范围1、机构投资者注册资本五百万元人民币以上的法人机构、实缴出资总额五百万元人民币以上的合伙企业。
2、金融产品证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格的境外机构投资者、企业年金。
3、自然人应同时满足下列条件：（1）、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上；（2）、具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
二、新三板的股票交易方式新三板挂牌企业股票转让可以采取下列转让方式之一，且可申请转换交易方式。
1、协议方式协议转让方式主要是指投资者通过意向委托、定价委托、成交确认委托方式进行股票交易。
意向委托是投资人委托主办券商按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定价委托是投资人委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令，其他投资者可根据定价委托揭示的信息，输入与其匹配的成交确认委托，直接与定价委托成交。
成交确认委托是投资者买卖双方达成成交协议或投资者拟与定价委托成交。
2、做市方式做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券公司或其他机构作为特许交易商，合规持有挂牌公司的一部分股份，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
做市商的目的是提高新三板企业股票的流动性，增强市场吸引力，有效稳定市场，促进市场平衡运行。
做市商将成为未来券商和相关合作投资机构（PE）最大的稳定盈利来源之一。
做市商的方式是两家以上做事商提供做事服务，做市商持续发布买卖双方报价，做市商在报价价位数量范围内与投资者成交。
做市转让方式下，投资者之间不能成交。
全国股份转让系统公司另有规定的除外。
3、竞价方式新三板尚未开展竞价方式交易。
三、新三板股票限售规定1、控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3。
新三板知识测评考题答案
新三板知识测评考题答案1、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是_____________。
（B）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
老三板和新三板区别
“老三板”、“新三板”的定义与区别一、通识1、一板指的是主板和中小板，其实中小板是主板和创业板之间的过度；二板指的是创业板，实际上现在看来创业板的财务门槛跟中小板差不多，虽然法律规定是年利润500万以上，但没个3000到5000万，根本别想上。
正因为创业板的门槛还是太高，远远满足不了大量的中小企业融资，国家为了建立结构合理的多层次资本市场，于是今年开始大力推新三板;三板主要是现在的新三板了，属于场外市场，企业只能向特定机构和合格个人投资者定向增发股票而不能向社会公众公开募集，因此新三板的融资功能较弱。
新三板之前是只能上北京中关村、天津滨海、上海大张江、武汉光谷的高新技术企业，2013年取消了高新限制，变成全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业;四板就是地方股权交易中心。
2、一、二板均是场内交易市场，三、四板为场外交易市场。
这里的「场」是指「证券交易所」，在中国，即为「上海证券交易所」和「深圳证券交易所」。
场内与场外的区别中，最核心的两点区别为：1、场内市场能够面向不特定的公众公开发行股票，场外市场仅能向证监会许可的合格投资者进行定向发行；2、场内市场的主要交易方式为「集中竞价」，场外市场的主要交易方式为「协议交易」和「做市商交易」。
二、“老三板”、“新三板”的定义1、什么是“三板”（1）什么是“老三板”“三板”有新老之分。
老三板起源于2001年上线的"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司。
1990年12月5日正式开通的全国证券交易自动报价系统(STAQ系统)；以及由中国证券交易系统有限公司运作和管理、1993年4月28日投入运行的全国电子交易系统(NET系统)。
这两个系统被简称为“两网”，在交易机制上采取了做市商制度，在市场组织上采取了自律管理方法，自成立后主要从事法人股交易和国债交易。
1997年，NET更名为中央国债登记结算有限责任公司，主营业务中取消了股票交易；1999年9月，STAQ系统暂停交易。
新三板投资者准入标准
新三板投资者准入标准
新三板投资者准入标准主要基于财务和投资期限两个方面。
首先，投资者需要具备一定的财务实力。
一类合格投资者（可参与精选层、创新层、基础层股票发行与交易）的日均资产不得低于人民币200万元；二类合格投资者（可参与精选层、创新层股票发行与交易）的日均资产不得低于人民币150万元；三类合格投资者（仅可参与精选层股票发行与交易）的日均资产不得低于人民币100万元。
此外，对于自然人投资者，在申请权限开通前10个交易日内，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、200万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
同时，自然人投资者还须满足具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历等条件。
以上信息仅供参考，如有需要，建议咨询专业律师。
新3板投资者准入条件规定
新3板投资者准入条件规定律伴网（）律伴让法律服务更便捷！律伴让法律服务更便捷！全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告，重新修订《投资者适当性管理细则》内容，调整了投资者准入门槛，将投资者资产标准从300万上调至500万。
现将具体要求通知如下：一、投资者准入标准投资者申请开通“股份报价委托”权限的，需满足以下条件方能申请：(一)合格投资者1、自然人(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。
2、一般法人注册资本在民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。
3、特殊法人集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。
(二)受限投资者公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。
二、其他注意事项(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者，保持原有交易权限不变。
(二)未满足前款所述条件的投资者，不允许开通“股份报价委托”权限。
(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。
新三板投资者可以分为个人、机构投资者，对他们的投资资格采取了不同的规定。
第一条为促进全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。
第二条投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。
第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
新三板的上市条件具体有哪些
新三板的上市条件具体有哪些下面是小编精心为您整理的“新三板的上市条件具体有哪些”，希望对你有所帮助！更多详细内容请继续关注我们哦。
新三板上市标准：(一)依法设立且存续满两年。
(二)业务明确，具有持续经营能力;(三)公司治理机制健全，合法规范经营;(四)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;(五)主办券商推荐并持续督导;(六)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
一、新三板的上市条件具体有哪些新三板上市标准要满足下列条件：(一)依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;(二)业务明确，具有持续经营能力;(三)公司治理机制健全，合法规范经营;(四)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;(五)主办券商推荐并持续督导;(六)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
二、新三板上市公司分层所谓新三板分层制度，是指在新三板数量众多的挂牌公司当中，按照一定的分层标准，将其划分为若干个层次，可降低信息搜集成本，提高投资分析效率，增强风险控制能力，引导投融资精准对接。
同时，通过内部分层，可以在交易制度、发行制度、信息披露的要求等制度供给方面，进行差异化的安排，以促进新三板市场持续、健康发展。
目前，新三板暂时分为两层：基础层和创新层。
新三板挂牌公司进入创新层，需满足以下条件之一：1、最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)。
2、最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入平均不低于;股本不少于2000万股。
3、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元;最近一年年末股东权益不少于;做市商家数不少于6家;合格投资者不少于50人。
满足上述规定进入创新层的挂牌公司，还应当满足以下条件：(一)最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票)，且融资额累计不低于;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
新三板测试题答案
新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
新三板知识测评题
新三板知识测评题1。
以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B）。
A。
竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。
A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D。
最优五档即时成交剩余撤销3。
以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是（A）。
A.精选层股票竞价交易实行20％的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C。
精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。
价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4。
精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是（B ) 。
A。
买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准)B。
买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95％或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格,卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D）。
A。
盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30％或60%的,实施盘中临时停牌B。
临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C。
临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。
单次临时停牌持续时间为15分钟6。
以下关于市价申报的说法错误的是（B ) .A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B。
开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C。
市价申报采取价格保护措施，买入（卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于）买入（卖出）保护限价D。
接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11：30、13：00至14：577.关于集合竞价，以下说法错误的是（A ）。
新三板定增流程及注意事项
新三板定增流程及注意事项一、定增的详细流程:新三板定增的流程有：(1)确定发行对象，签订认购协议；(2)董事会就定增方案作出决议，提交股东大会通过；(3)证监会审核并核准；(4)储架发行，发行后向证监会备案；(5)披露发行情况报告书。
具体如下：1、董事会对定增进行决议,发行方案公告：主要内容：（一）发行目的（二）发行对象范围及现有股东的优先认购安排（三）发行价格及定价方法（四）发行股份数量（五）公司除息除权、分红派息及转增股本情况（六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺（七）募集资金用途（八）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案（九）本次股票发行前拟提交股东大会批准和授权的相关事项2、召开股东大会，公告会议决议内容与董事会会议基本一致。
3、发行期开始，公告股票发行认购程序公告主要内容：（一）普通投资者认购及配售原则（二）外部投资者认购程序（三）认购的时间和资金到账要求4、股票发行完成后，公告股票发行情况报告公告主要内容：(一) 本次发行股票的数量(二) 发行价格及定价依据(三) 现有股东优先认购安排(四) 发行对象情况5、定增并挂牌并发布公开转让的公告公告主要内容：本公司此次发行股票完成股份登记工作，在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、定增注意事项（一）定向增资无限售期要求最新的业务规则中不再对新三板增资后的新增股份限售期进行规定，除非定向增发对象自愿做出关于股份限售方面的特别约定，否则，定向增发的股票无限售要求，股东可随时转让。
无限售期要求的股东不包括公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份，其所持新增股份应按照《公司法》第 142 条的规定进行限售：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
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新三板合格投资者条件
新三板是一个全新的版块，很多投资者是可以进行投资新三版的，但是想要投资新三板是需要满足新三板投资者的条件的，那么新三板合格投资者条件有哪些？接下来由律伴网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！
关于调整新三板投资者准入标准的通知全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告，重新修订《投资者适当性管理细则》内容，调整了投资者准入门槛，将投资者资产标准从300万上调至500万。
现将具体要求通知如下：
一、投资者准入标准投资者申请开通“股份报价委托”权限的，需满足以下条件方能申请：
(一)合格投资者
1、自然人(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;
(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。
2、一般法人注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。
3、特殊法人集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。
(二)受限投资者公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。
二、其他注意事项
(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者，保持原有交易权限不变。
三板市场起源于2001年“股权代办转让系统”，最早承接两网公司和退市公司，称为“旧三板”。
2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。
随着新三板市场的逐步完善，我国将逐步形成由主板、创业板、场外柜台交易网络和产权市场在内的多层次资本市场体系。
新三板与老三板最大的不同是配对成交，设置30%幅度，超过此幅度要公开买卖双方信息。
2012年，经国务院批准，决定扩大非上市股份公司股份转让试点，首批扩大试点新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。
2013年12月31日起股转系统面向全国接收企业挂牌申请
上市好处
(1)资金扶持：各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
(2)便利融资：新三板(上市公司)挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
(3)财富增值：新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
(4)股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
(5)转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受“绿色通道”。
(6)公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。
(7)宣传效应：新三板上市公司品牌，提高企业知名度。
上市条件
(1)依法设立且存续(存在并持续)满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
(2)业务明确，具有持续经营能力;
(3)公司治理机制健全，合法规范经营;
(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;
(5)主办券商推荐并持续督导;
(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
(二)未满足前款所述条件的投资者，不允许开通“股份报价委托”权限。
(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》
文章来源：律伴网/。