期货营业部合规自查指引
保险公司合规自查报告
保险公司合规自查报告为了确保保险公司的合规运营，以保障客户利益和维护行业形象，我公司定期进行合规自查工作，现将自查结果报告如下：一、背景介绍我公司秉承合规经营原则，严格遵守国家法律法规和监管规定，注重合规管理，致力于提供合规的金融服务。
依照相关要求，我公司进行了全面的合规自查，以发现并解决潜在的违规问题，提高公司合规水平。
二、合规自查的组织与实施为了保证自查工作的客观、全面、深入进行，我公司特别成立了合规自查小组。
该小组由公司高层领导、各相关部门负责人和专业顾问组成，具备检查、审查、评估能力，并具备丰富的保险行业合规经验。
该小组在自查过程中，采用了多种方法和手段，包括文件审查、数据分析、现场检查、员工访谈等，以全面了解公司的规章制度、业务流程是否合规，是否存在违规行为。
同时，该小组还针对发现的问题制定了整改措施和时限，确保问题得到及时解决。
三、自查结果汇总在本次合规自查中，我们对公司的各项经营活动进行了细致的检查。
经过全面评估，我公司自查结果如下：3.1 机构设置合规性我公司机构设置合规，符合国家相关法律法规及监管要求，各岗位职责明确，人员配备合理，保证公司业务的正常运营。
3.2 产品合规性我公司产品设计合规，严格按照国家相关法律法规制定，并进行了有效风险控制。
产品销售渠道透明，消费者获得产品信息的渠道畅通，消费者权益得到保障。
3.3 客户合规管理我公司建立了完善的客户管理制度，确保客户信息的安全和保密，严格按照法律规定采取身份验证和客户尽职调查措施，杜绝虚假交易和欺诈行为。
3.4 内部风险控制我公司建立了完善的内部风险控制体系，包括内部控制制度、内部合规监管、风险防控等，有效保护了公司利益和客户权益。
3.5 合规培训和宣传我公司加强合规培训和宣传工作，定期开展员工培训，提高员工合规意识，丰富员工合规知识，确保员工遵守合规要求。
四、存在的问题与整改措施在本次合规自查中，我们也发现了一些问题和不足之处。
营业部合规自查工作底稿
分别列示经营许可证、营业执照的有效期，内容与实际情况是否相符经营许可证是否公示，公示的经营许可证是否是最新的，公示在营业场所具体什么位置？营业部的营业执照和经营业务许可证记载的相关内容是否一致。
营业部是否越权经营，是否存在直接对外开展融资、担保、委托理财和自营投资等业务营业部是否存在对外签署合营或合作协议，特别是与投资咨询公司、各类工作室、经营场地出租方局部合营或合作。
是否将营业场所出租或者与其他个人、机构合作经营是否存在与合营或合作有关的手续费分成、手续费支出、承包租赁费等项目截止****年7月31日，营业部员工数量（其中证券投资顾问、内部营销人员），外部经纪人各多少人****年1月1日后，营业部负责人的变更情况：具体日期、前后负责人姓名、监管部门批复日期、公司发文日期****年-****年7月期间，负责人任职3年以上的，是否安排过强制离岗和现场稽核****年-****年7月期间，负责人是否发生过代履职情况；若有，是否向证监局报备（注明代履职的人员、职务、起止时间）是否参与非法证券活动或为非法证券活动提供便利是否存在违规为客户之间的融资、融券提供担保或作为第三方监管是否存在未经批准擅自搬迁营业网点或未经备案擅自增减营业面积；搬迁或增减营业部面积是否妥善安置客户，是否为此发生客户纠纷是否存在提供非法服务场所或交易设施，或介绍客户参与非法证券活动营业部是否制定具体的内部控制制度，是否报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案（证监局若有要求）是否存在向证券监管部门报送资料有虚假陈述、重大遗漏，或未按证券监管部门要求及时完整报送资料；报送的资料是否有经办、复核、审批签名，是否留存其复印件、影印件或以其他方式保存；报送的非现场监管报表是否发生过不真实、不准确、不完整的情况，若有，****年度以来每年度各有几次？是否及时更正。
****年-****年7月期间，中后台从事证券业务的人员是否均取得证券执业资格，其执业资格与其岗位是否匹配；若有无资格从业业的，请列示该人员姓名、用工性质、无资格从负责客户回访的人员是否从事客户招揽和客户服务活动合规风控岗人员、电脑主管是否从事营销活动、办理客户账户及资金存管业务截止****年7月31日，是否配备了至少1名电脑后备人员是否存在营销人员经办客户账户及资金存管等业务是否存在未及时组织从业人员后续培训、未按规定办理执业人员年检是否存在未按要求与本机构人员签订劳动合同、委托代理合同或劳务派遣合同等营业部所有中后台从业人员是否均进行了现场公示，公示方式是什么，公示内容包括哪些？营业部以怎样的方式组织员工进行合规学习或培训，是否有相关记录？营销人员的合规教育与培训是怎样进行的？请注明最近两次营业部组织的合规学习或培训的时间和内容由哪个岗位负责组织新员工合规考试，截止****年7月31日，是否存在入职（合同签署日为准）已满1个月但尚未通过合规考试的，如有，请注明员工姓名、入职日期员工（含理财顾问）的晋级、升职考评中，是否将其管理指标、合规执业情况纳入考评内容员工月度、半年度、年度考核指标是否包括合规执业的内容营业部考核办法或方案中，是否给合规风控岗人员、电脑主管、客户回访人员、开户岗人员、交易管理岗人员下达营销指标是否存在涉及限制客户资产转移（如司法的、行政的、非因营业部业务引起而系客户原因的等）、改变客户证券账户与资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整（如证券余额调整、银证单边账、佣金设置差错等等）等非常规性业务；若存在，履是否存在违规限制客户资产转移的业务且尚未清理的情况（如出借物品而限制的，经客户书面申请而限制的有多少？其中****年5月1日后有多少？非经客户申请或签字确认的有多少？其中****年5月1日后有多少？）向客户无偿出借物品，采用系统内备注（如备注：出借物品、出借电脑…）的有多少客户，其中****年4月1日后有多少？开、销户流程、转托管与撤销指定、办理三方存管等业务流程是否在营业场所公示，以何种方式公示营业部自查工作底稿营业部简称：自查要点基本情况人员与岗位管理合规教育与考核是否存在以公证方式批量代理开户的情况（若有，注明发生期间、数量）是否存在非现场开户，若存在，请详细说明截止****年7月31日，营业部有多少空账户（无资金存取、无委托记录，从未启用过的账户，不含已另库的）是否存在5个或以上的连号空账户？若有，请予以分析（如，是否是银行网点开户、学生开户、社区或某个单位集中开户等等）转、销户是否按规定在完成账户交易结算后的两个交易日内办理完毕；是否存在人为拖延的情况是否有专门且安全的场地由专人保管客户资料，资料调阅是否有审批和登记记录检查营运系统、管理系统各员工权限是否与其岗位职责相适应，其权限的授予与变更是否按制度规定进行授权审批；各种授权审批表、定期权限检查表是否齐全。
期货从业中的合规与风控意识
期货从业中的合规与风控意识随着金融市场的不断发展，期货市场作为其中重要的组成部分，其合规与风险管理问题备受关注。
在期货从业中，合规性和风险控制意识的建立是保障市场秩序、保护投资者权益的重要环节。
本文将针对期货从业者在合规和风险控制方面的必要性进行论述，并提出一些相关建议。
一、合规意识的重要性1.1 保护市场的秩序合规是期货市场运作的基础。
在期货从业中，了解并遵守相关法规、规章和交易所的规定是必要的。
只有确保交易的合规性，才能维护市场的秩序，避免不正当行为的发生，保护投资者的利益。
1.2 提升市场的信任度合规意识的建立有助于提升市场的信任度。
期货市场作为金融市场的重要组成部分，必须保证交易的公平、公正和透明。
只有在合规的基础上运作，才能赢得投资者和公众的信任，促进市场的稳定和发展。
1.3 避免违法风险和监管处罚未经合规的交易很容易涉及违法风险。
在市场交易中，存在各种风险和诱惑，但是期货从业者必须保持高度的合规意识。
否则，一旦违反相关法规和规定，将面临严重的监管处罚以及法律风险。
二、风险控制意识的重要性2.1 保护投资者的利益风险控制是期货从业者应尽的职责，也是保护投资者利益的基础。
期货市场具有高风险性，投资者的资金安全和投资收益都需要得到有效的保护。
期货从业者应当通过有效的风险管理措施，降低投资者的风险，提供稳定可靠的投资环境。
2.2 保障市场的稳定运行风险控制是维护市场稳定运行的重要手段。
期货市场的稳定对金融市场和经济发展都有着重要影响。
期货从业者应当根据市场的特点和风险的变化，制定相应的风险控制策略，避免市场过度波动和系统性风险的产生。
2.3 提升从业者的竞争力风险控制意识的建立不仅对投资者有益，也对期货从业者自身具有重要意义。
具备较强的风险控制能力将使从业者在市场竞争中具备更强的优势，更好地应对市场风险，为客户提供更优质的服务。
三、合规与风险控制应注意的问题3.1 加强法律法规学习期货从业者要充分了解并遵守相关法律法规，不断更新自己的法律知识。
公司合规自查报告
公司合规自查报告尊敬的各位领导、同事：为了确保公司的运营符合法律法规和行业规范，提升公司的合规管理水平，防范潜在的风险，我们对公司进行了全面的合规自查。
本次自查涵盖了公司的各个部门和业务领域，旨在发现可能存在的合规问题，并制定相应的改进措施。
以下是本次合规自查的详细情况：一、自查背景和目的随着市场竞争的日益激烈和监管环境的不断加强，合规经营已成为公司持续发展的重要保障。
本次自查的目的在于及时发现并纠正公司在运营过程中可能存在的违规行为，加强内部管理，提高员工的合规意识，确保公司的各项业务在合法、合规的轨道上稳健运行。
二、自查范围和方法（一）自查范围本次自查涵盖了公司的组织架构、人力资源管理、财务管理、市场营销、采购与供应链管理、生产运营、知识产权保护、数据安全与隐私保护等多个方面。
（二）自查方法我们采用了文件审查、现场检查、员工访谈、问卷调查等多种方法，对公司的各项规章制度、业务流程、操作记录等进行了全面细致的检查。
三、自查结果（一）组织架构与人力资源管理1、公司的组织架构清晰，部门职责明确，但在岗位职责的细化和更新方面存在一定的滞后，可能导致部分工作的职责不清。
2、人力资源管理方面，招聘流程较为规范，但在员工培训和绩效管理方面，存在培训内容针对性不强、绩效考核指标不够科学合理的问题。
（二）财务管理1、财务管理制度健全，财务核算准确无误，但在预算管理方面，存在预算执行偏差较大、预算调整审批流程不够严格的情况。
2、税务管理方面，公司能够按时申报纳税，但在税收优惠政策的利用上不够充分，可能导致公司税负增加。
（三）市场营销1、市场营销策略制定较为合理，但在广告宣传和促销活动中，存在部分宣传用语不够规范、促销活动规则不够清晰的问题，可能引发消费者投诉。
2、客户关系管理方面，客户信息的收集和保护措施基本到位，但在客户满意度调查和反馈处理方面，工作效率有待提高。
（四）采购与供应链管理1、采购流程规范，供应商评估和选择机制较为完善，但在采购合同的签订和执行过程中，存在合同条款不够严谨、履约监督不到位的情况。
期货公司营业部管理规定
期货公司营业部管理规定期货公司营业部管理规定一、总则1. 为了规范期货公司营业部的管理，提高服务质量，保障客户权益，加强公司内部风险控制，制定本管理规定。
2. 本规定适用于期货公司所有营业部的工作。
二、营业部的设置和组织管理1. 营业部的设置应根据市场需求、公司战略及相关法规进行合理规划。
2. 营业部内部应设立明确的管理职责和领导岗位，明确各岗位职责和权限。
3. 营业部管理人员应具备相应的业务知识和管理经验，并定期接受相关培训。
4. 营业部应设立健全的内部管理制度，明确各项业务流程和操作规范。
三、客户服务管理1. 营业部应建立健全的客户服务体系，提供优质、高效、全面的服务。
2. 营业部服务人员应具备扎实的业务知识和良好的服务意识，积极主动为客户解答疑问，提供专业建议。
3. 营业部应定期开展客户满意度调查，及时了解客户需求和反馈，并做出相应的改进和调整。
四、风险管理1. 营业部应制定严格的风险控制制度，建立健全的风险管理体系。
2. 营业部应开展客户风险评估，确保客户的投资符合其风险承受能力。
3. 营业部应定期进行风险自查，发现问题及时整改，并向上级报告。
五、内部业务流程管理1. 营业部应建立完善的内部业务流程，规范各项业务操作。
2. 营业部内部业务流程应与公司总部的相关规定保持一致，并及时更新。
3. 营业部应建立健全的交易监察制度，有效防范内部操作风险。
六、行业合规管理1. 营业部应遵守相关法律法规和监管部门的规定，确保业务合规运行。
2. 营业部应建立合规检查制度，定期自查合规情况，并向公司总部报告。
3. 营业部应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
七、绩效考评和激励管理1. 营业部应建立科学合理的绩效考评体系，综合考核业绩、风险控制、客户服务等方面的表现。
2. 营业部应根据绩效考评结果，制定相应的奖惩措施，激励员工积极进取，提高工作效率。
八、违规处理1. 对于违反管理规定的行为，营业部应及时发现、查处，并按照公司相关规定进行相应的处理。
合规风险自查报告
合规风险自查报告一、引言合规风险自查报告是对企业合规风险进行全面评估和分析的重要工具。
本报告旨在全面了解企业的合规状况，识别潜在的合规风险，并提出相应的解决方案，以确保企业的经营活动符合法律法规和行业标准，降低合规风险对企业造成的潜在损失。
二、背景本次合规风险自查报告针对某公司进行，该公司是一家在互联网金融领域运营的企业。
自查的目的是评估该公司在合规方面的风险，为其制定合规管理措施提供依据。
三、方法1. 文件审查：对公司的相关文件进行审查，包括合规政策、合同、协议、制度文件等。
2. 现场调查：对公司的各部门进行访谈，了解其合规管理情况。
3. 数据分析：对公司的数据进行统计和分析，发现潜在的合规风险。
四、合规风险评估1. 法律合规风险：根据文件审查和现场调查的结果，发现公司在合规方面存在一定的风险。
具体包括：- 合同管理不规范：公司在与合作伙伴签订合同时，存在合同条款不明确、合同管理不规范等问题，可能导致合同纠纷的风险。
- 隐私保护不足：公司在用户隐私保护方面存在一定的不足，未能完全符合相关法律法规的要求，可能导致用户信息泄露的风险。
2. 业务风险：根据数据分析的结果，发现公司在业务方面存在一定的风险。
具体包括：- 风险控制不完善：公司在风险控制方面存在一定的不足，未能及时发现和应对潜在的业务风险，可能导致经营损失的风险。
- 内部管理不规范：公司在内部管理方面存在一定的问题，包括人员配备不足、流程不规范等，可能导致业务运营不稳定的风险。
五、解决方案针对上述发现的合规风险，提出以下解决方案：1. 加强合同管理：建立规范的合同管理制度，明确合同条款，加强合同的存档和管理，确保合同的合规性。
2. 加强隐私保护：完善用户隐私保护制度，加强数据安全管理，确保用户个人信息的保密性和安全性。
3. 完善风险控制：建立完善的风险控制机制，加强风险监测和预警，及时采取相应措施应对潜在的业务风险。
4. 规范内部管理：加强人员培训和配备，建立规范的流程和制度，提高内部管理的效率和规范性。
期货公司合规报告
期货公司合规报告尊敬的投资者们：首先，我们感谢您对本公司的认可和支持。
我们将继续本着诚信、透明的原则为广大投资者提供优质的服务，保障投资者的权益。
作为一家负责任的期货公司，我们一直秉承着“依法合规、风险可控、服务至上”的经营理念，本着保护客户、保护市场和保障自身利益的原则，严格执行相关法律法规和监管规定，在风险防范、合规管理等方面做出了积极的努力和实践。
一、合规管理1.公司成立以来，我们一直重视合规管理，建立了健全的内部管理制度和档案管理制度，确保公司各项管理与业务运作的合规性和规范性。
2.我公司定期进行内部管理质量检查和评估，并不断完善内部控制流程和制度，加强内部监督和风险控制。
3.我们全面贯彻执行《期货公司管理条例》、《期货交易规则》等有关法律法规和规范性文件，规范业务开展和资金管理，并派出专人负责监督执行，确保业务合规、风险可控。
二、风险防控1.本公司严格规范客户开户，根据投资者的风险承受能力及投资意愿，为其定制个性化的风险管理方案，建立风险管理体系，确保客户的合理获利，最大限度地控制投资风险。
2.我们建立了完善的风险管理制度，建立了客户资金账户、投资业务、风险管理等档案资料，定期更新客户权益、投资情况、风险评估等信息，并通过资金运用与监管系统、风险管理系统等技术手段实现对风险的实时监测与掌控。
3.我们非常重视客户的资金安全问题，按照“分户核算、专款专用、专款专管”的原则，合理使用、保管客户资金，确保客户能够随时便捷地取款和完整兑付。
三、业务发展1. 我们积极拓展业务渠道，提高服务水平，不断优化客户体验。
目前，我们已建立了完整的期货业务、期权业务、跨品种套利业务等，满足了客户不同的投资需求。
2. 我们建立了全面的信息披露制度，定期向客户披露公司的业务情况和业绩状况，保障客户的知情权。
最后，我公司将一如既往地努力提高服务质量，进行进一步创新和改进，为广大投资者提供更加优质、安全的投资服务。
如果您有任何意见或建议，请随时向我们反馈，我们将认真倾听并改进不足之处。
期货公司营业部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，保障公司业务运营的合法、合规、稳健，提高服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司所有营业部，包括但不限于业务管理、人员管理、财务管理、风险管理等方面。
第三条营业部应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司制度，切实履行职责，为客户提供优质服务。
第二章业务管理第四条营业部应按照公司业务发展规划，制定业务发展计划，明确业务目标，确保业务稳步推进。
第五条营业部应加强市场调研，及时掌握市场动态，为客户提供准确、及时的市场信息。
第六条营业部应严格执行交易规则，确保交易行为合法合规，防止市场操纵、内幕交易等违法行为。
第七条营业部应加强风险管理，建立健全风险控制体系，确保客户资金安全。
第八条营业部应定期组织业务培训，提高员工业务素质，提升服务质量。
第三章人员管理第九条营业部应按照公司规定，选拔、任用具备专业知识和业务能力的人员。
第十条营业部员工应遵守职业道德，诚实守信，为客户提供优质服务。
第十一条营业部应加强对员工的培训和管理，提高员工业务水平和服务意识。
第十二条营业部应建立健全员工考核制度，奖优罚劣，激发员工工作积极性。
第四章财务管理第十三条营业部应严格执行财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。
第十四条营业部应加强资金管理，确保客户资金安全，合理使用公司资金。
第十五条营业部应定期进行财务审计，确保财务活动合法合规。
第五章风险管理第十六条营业部应建立健全风险管理体系，防范和化解各类风险。
第十七条营业部应加强对市场风险的监控，及时调整交易策略，降低风险。
第十八条营业部应加强内部控制，防范操作风险和道德风险。
第十九条营业部应定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。
第六章附则第二十条本制度由公司总部负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起实施。
第二十二条本制度如有未尽事宜，由公司总部负责补充和完善。
期货公司自查报告(共3篇)
期货公司自查报告（共3篇）期货公司自查报告（共3篇）第1篇期货公司营业部反洗钱自查报告检查结果整体工作情况各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。
具体情况如下一.客户身份识别工作情况1.身份识别方面第一季共新增6户，全为自然人客户。
分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证.银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。
2.我营业部根据客户洗钱风险分级管理制度规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。
营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。
二.业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。
1.本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。
2.本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。
三.可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。
四.存在的问题1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述不规范；3.反洗钱会议和学_记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。
五.整改措施1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名.检查人员签名.各岗位工作人员签名项目；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述按照公司反洗钱内部控制制度第六章第三六条的可疑交易的表现形式来表述。
期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引
期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引本文主要介绍期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引。
一、自有资金定义期货公司自有资金是指期货公司所有权归公司所有的资金，主要来源包括：股东出资、公司经营所得、融资等。
自有资金是期货公司最重要的资金来源之一，其使用需遵循相关规定。
二、自有资金使用原则1. 合理配置：期货公司应根据公司经营情况和风险承受能力，合理配置自有资金。
应根据风险控制需求进行科学决策，注重资金的安全和流动性。
2. 分级管理：期货公司应对自有资金进行分级管理，明确各级别的资金用途和权限。
例如，将自有资金划分为一级资金、二级资金等，分别用于运营、风险控制等不同的用途。
3. 风险控制：自有资金使用应以风险控制为前提。
期货公司应建立科学的风险管理制度，对自有资金的使用进行细致的风险评估和控制，避免出现较大的损失。
4. 透明度和公平性：期货公司应建立完善的自有资金使用审核制度，确保自有资金的使用过程透明。
必要时，可以聘请第三方机构进行审计，保证自有资金使用的公平公正。
三、自有资金使用范围1. 日常经营：包括期货公司的日常运营支出，例如员工工资、租金、办公设备等。
2. 风险控制：期货公司需要通过自有资金来进行风险控制措施。
例如，期货公司在进行交易时需要缴纳一定的保证金，这部分保证金即为自有资金的使用。
3. 投资活动：期货公司可以利用自有资金进行各类投资活动，如股权投资、债权投资等。
但是，期货公司在进行投资活动时需根据自身情况和相关法规进行合理的风险控制。
四、自有资金使用限制1. 禁止挪用：期货公司的自有资金严禁挪作他用，不得用于非法、违规或损害客户利益的活动。
期货公司应建立资金使用监管系统，确保资金使用的合法性和合规性。
2. 风险可控：自有资金使用需控制风险，不得过度投资或进行高风险的交易活动。
期货公司应根据自己的实际情况和风险承受能力，进行风险评估和控制。
期货公司适当性自查报告
期货公司适当性自查报告背景“适当性”是指期货公司开展客户交易，需对客户的基本情况、财务状况、投资经验及投资意愿等进行综合判断，以保证客户交易行为的合理性、合法性和风险可控性。
期货公司应当建立健全适当性管理制度，开展适当性评估，确保满足国家相关管理要求和行业自律规范。
自查内容为了加强对适当性管理的监管和规范，期货公司需要进行适当性自查，并对自查结果进行总结和分析，进一步提升风险管理和监管能力。
自查内容应包括以下方面：1.客户身份信息的核实，包括身份证、护照等有效证件的核实，客户姓名、身份证号、联系方式、职业等基本信息的收集和记录，以及客户的背景情况及投资目的等信息的了解和核实。
2.投资者风险承受能力评估，包括根据客户的财务状况、家庭状况、职业等因素评估其投资风险承受能力、风险偏好程度和投资知识水平，并根据评估结果采取相应的风险控制措施。
3.投资者投资经验评估，包括了解客户的投资背景、参与过的交易品种、投资收益情况等，评估客户的投资经验和投资技能水平，进一步制定投资策略、选择合适的投资品种。
4.投资者投资目标及需求评估，包括了解客户的投资目标、风险偏好、收益期望和投资需求，综合评估其投资目标是否合理，风险控制是否足够，并制定合理的投资方案。
自查方法期货公司可以采取以下方法进行适当性自查：1.定期召开管理层会议，就适当性管理、风险评估等方面展开讨论，总结前期工作并提出改进意见。
2.加强对客户信息的核实和收集，建立完善的客户信息库。
3.建立并优化适当性评估工具和模型，评估客户的风险承受能力、投资经验和投资需求。
4.加强对客户投资行为的监控和风险控制，及时发现和解决可能存在的风险问题。
自查总结期货公司应根据自查结果进行总结和分析，进一步完善适当性管理制度和风险控制措施，以确保对客户的适当性管理工作得到有效落实。
自查总结应包括以下方面：1.自查过程中发现的问题及存在的风险，如客户信息不完整、评估不准确、风险控制不到位等，以及提出改进建议。
合规风险自查报告范文(通用篇)
合规风险自查报告范文(通用篇)合规风险自查报告一、引言近年来，我国经济社会发展迅速，市场竞争日益激烈，企业面临的合规风险也在不断增加。
为了保障企业的合法合规经营，维护企业的声誉和利益，我公司决定开展一次合规风险自查。
本次自查旨在全面了解公司的合规风险状况，发现存在的问题，并及时采取相应措施，确保公司的合规经营。
本报告即为自查结果的详细展示。
二、自查流程本次自查分为前期准备、实地调查和报告撰写三个阶段。
1. 前期准备在自查开始之前，我们首先成立了自查小组，确定了自查的目标和范围。
同时，我们对各项合规制度进行了全面梳理，制定了自查标准和自查表格。
2. 实地调查自查小组成员按照自查标准和表格，对公司的各个部门进行实地调查。
调查内容包括但不限于：政府合规要求的履行情况、内部规章制度的执行情况、企业文化建设情况、职工队伍的合规意识等。
3. 报告撰写在实地调查结束后，自查小组对调查结果进行了综合分析，并撰写本次合规风险自查报告。
三、自查结果经过实地调查和综合分析，我们发现了以下合规风险问题：四、合规风险问题分析与解决方案经过自查发现的合规风险问题主要涉及以下几个方面：政府合规要求、内部规章制度、企业文化建设、职工合规意识等。
针对这些问题，我们制定了相应的解决方案：1. 政府合规要求针对政府合规要求方面的问题，我们将加强与相关政府部门的沟通与合作，及时了解新的合规要求，并针对性地进行培训和管理，确保公司的合规经营。
2. 内部规章制度针对内部规章制度方面的问题，我们将对现有的规章制度进行全面审核和修订，确保规章制度的健全与有效执行，并加强对员工的及时培训，提高员工的合规意识。
3. 企业文化建设针对企业文化建设方面的问题，我们将加强内部沟通与交流，建立良好的企业文化，营造合规遵纪的工作氛围。
4. 职工合规意识针对职工合规意识方面的问题，我们将加强员工培训，提高员工的法律法规意识和合规意识，确保员工遵守相关规定和制度。
期货公司内控合规管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司的内部控制和合规管理，防范和化解风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括分公司、子公司等关联单位。
第三条公司内部控制和合规管理应遵循以下原则：（一）风险导向：以风险控制为核心，全面覆盖公司业务、财务、人事等各个方面。
（二）全面性：涵盖公司所有业务环节，确保内部控制和合规管理无死角。
（三）有效性：确保内部控制和合规管理制度得到有效执行，降低风险发生的可能性。
（四）持续改进：根据公司业务发展和外部环境变化，不断完善内部控制和合规管理制度。
第二章组织架构与职责第四条公司设立内部控制和合规管理委员会，负责制定、修订内部控制和合规管理制度，监督、检查内部控制和合规管理制度的执行情况。
第五条内部控制部为内部控制和合规管理委员会的执行机构，负责以下工作：（一）制定、修订内部控制和合规管理制度，并组织实施。
（二）组织开展内部控制和合规管理培训和宣传活动。
（三）对公司各部门、分支机构内部控制和合规管理情况进行监督检查。
（四）对违反内部控制和合规管理制度的行为进行调查处理。
（五）向内部控制和合规管理委员会报告内部控制和合规管理工作情况。
第六条各部门、分支机构应设立相应的内部控制和合规管理人员，负责本部门、分支机构内部控制和合规管理工作。
第三章内部控制与合规管理内容第七条公司内部控制和合规管理应包括以下内容：（一）风险管理：建立健全风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、控制和监控。
（二）业务管理：规范业务流程，确保业务操作合规、高效。
（三）财务管理：加强财务收支管理，确保财务报表真实、准确、完整。
（四）人事管理：规范人事管理流程，确保员工行为合规、廉洁。
（五）信息系统管理：加强信息系统安全管理，确保信息系统稳定、可靠、安全。
（六）信息披露管理：规范信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整。
某证券营业部合规自查整改报告
某证券营业部合规自查整改报告尊敬的监管部门：为了进一步加强合规管理，提升合规经营水平，我证券营业部按照相关监管要求，对自身业务进行了全面、深入的合规自查，并针对发现的问题制定了切实可行的整改措施。
现将自查整改情况报告如下：一、自查工作概况（一）组织领导成立了以营业部总经理为组长，各部门负责人为成员的合规自查工作领导小组，负责统筹协调自查工作的开展。
（二）自查范围涵盖了营业部的各项业务，包括但不限于证券经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务、证券承销与保荐业务等。
（三）自查方式采用了内部审计、业务流程梳理、文件资料审查、员工访谈等多种方式，确保自查工作的全面性和准确性。
二、自查发现的问题（一）客户适当性管理方面1、部分客户风险承受能力评估不够准确，存在评估结果与客户实际风险承受能力不匹配的情况。
2、对于客户风险承受能力的动态跟踪和调整不够及时，未能充分反映客户风险偏好的变化。
（二）员工行为管理方面1、个别员工在业务拓展过程中存在过度营销的行为，未能充分揭示投资风险。
2、对员工的合规培训不够系统和深入，部分员工对合规要求的理解和执行存在偏差。
（三）内部控制制度方面1、部分业务流程的内部控制制度不够完善，存在操作风险和合规隐患。
2、内部监督机制不够健全，对业务活动的监督和检查不够及时和有效。
（四）信息披露方面1、在向客户提供投资咨询服务时，信息披露不够充分和准确，容易导致客户误解。
2、对于营业部自身的重要信息，如业务变更、风险提示等，披露渠道不够广泛，部分客户未能及时获取相关信息。
三、整改措施（一）客户适当性管理方面1、加强对客户风险承受能力评估的审核和监督，确保评估结果的准确性和合理性。
对于评估不准确的客户，及时进行重新评估和调整。
2、建立客户风险承受能力动态跟踪机制，定期对客户进行回访和风险评估，根据客户风险偏好的变化及时调整投资建议。
（二）员工行为管理方面1、加强对员工业务拓展行为的监督和管理，严格禁止过度营销行为。
企业合规经营自查报告
企业合规经营自查报告一、引言合规经营是企业可持续发展的重要基础。
为了确保企业在经营过程中合法合规，并避免出现法律风险，我们开展了合规经营自查工作。
本报告旨在总结自查结果，并提出相应的整改措施和建议，为企业的合规经营提供有效的支持。
二、自查内容1.法律法规遵从：企业是否全面遵守国家法律法规，包括但不限于劳动法、环境法、消费者权益保护法等。
2.企业文化建设：企业是否倡导和践行诚信经营、社会责任等价值观，并通过内部培训、宣传等方式向员工传递这些价值观。
3.内外部规章制度：企业是否建立了适应自身经营特点的内外部规章制度，并确保员工明确了解和遵守这些制度。
4.信息管理和保护：企业是否对关键业务和客户信息进行了合理的管理和保护，避免信息泄露和滥用的风险。
三、自查结果经过全面的自查，我们发现了一些合规问题：1.工时管理不合规：部分员工超过法定工作时间，并未按规定支付加班工资。
2.环境保护意识不强：企业在生产过程中产生的废物未按要求进行合理处理，存在环境污染风险。
3.信息管理措施不完善：企业对关键业务信息的保护措施不够严密，容易造成信息泄露。
四、整改措施和建议针对自查结果中存在的合规问题，我们制定了以下整改措施和建议：1.工时管理整改：立即对超时工作的员工支付应有的加班工资，并修改人力资源管理制度，明确工时管理的相关要求。
同时，加强对员工工作情况的监督和记录。
2.环境保护整改：建立完善的环境保护管理制度，确保废物的分类和安全处理。
加强员工环保意识培训，提高环境保护意识。
3.信息管理整改：制定严格的信息管理制度，加强对关键业务信息的保护。
加强对员工的信息安全意识培训，防止信息泄露。
五、建议除了以上整改措施，我们还提出以下建议，以进一步加强企业的合规经营：1.加强法律法规宣传：定期组织法律法规培训，提高员工对相关法律法规的了解和遵守意识。
2.建立合规经营监督机制：设立合规经营监督部门，负责监督企业各项经营活动的合规情况，并及时通报处理结果。
期货自查自纠报告
期货自查自纠报告一、自查自纠的背景自查自纠是期货公司自我管理的重要环节，它能够帮助期货公司及时发现问题、整改问题，提高风险管理水平，保障公司业务持续稳健发展。
我公司将自查自纠作为贯彻执行监管政策的重要内容，积极开展自查自纠工作，不断提升自身风险管理水平和合规经营水平。
二、自查自纠的方式和方法1.明确自查自纠的目的。
本次自查自纠的目的是检查是否存在违规操作、风险管理不到位、内部控制薄弱等问题，及时发现并整改问题，提高公司风险管理水平。
2.确定自查自纠的内容。
本次自查自纠的内容主要包括：合规经营管理、业务操作管理、内部控制流程、风险管理、客户信息保护等方面。
3.确定自查自纠的时间节点。
本次自查自纠的时间为2021年10月1日至2021年10月30日，确保自查自纠工作有序开展。
4.明确自查自纠的责任人。
本次自查自纠的责任人是公司相关部门的负责人及员工，要求各部门严格按照自查自纠计划开展工作，并及时报告相关情况。
5.制定自查自纠的具体工作计划。
根据确定的内容和时间节点，各部门制定相应的自查自纠工作计划，并按照计划逐项进行检查，确保全面、细致、严谨。
三、自查自纠的具体内容和发现问题1.合规经营管理方面1）检查公司的各项规章制度是否符合监管要求并严格执行。
发现部分规章制度过时，需要及时更新完善。
2）检查公司的内控合规制度是否健全。
发现内控制度存在不够完善的情况，需要加强内部控制力度。
2.业务操作管理方面1）检查公司的各项业务操作流程是否规范。
发现部分业务操作流程不够规范，需要加强培训和督导。
2）检查公司的客户交易行为是否符合规定。
发现部分客户存在操作不当、超范围交易的情况，需及时制止。
3.内部控制流程方面1）检查公司的内部控制流程是否畅通。
发现部分内部控制流程存在短板，需要加强改进。
2）检查公司的内外部信息流通是否畅通。
发现部分内外部信息不能及时传达，需要加强信息通畅。
4.风险管理方面1）检查公司的市场风险、信用风险、操作风险等是否有效管控。
期货行业合规自查报告的交易数据分析
期货行业合规自查报告的交易数据分析随着金融市场的不断发展，期货行业作为其中一员，扮演着重要的角色。
为了保障市场的稳定和交易的公正，各个期货行业机构都要进行合规自查。
合规自查报告是这一过程中的重要成果之一，其中的交易数据分析更是评估和监测合规性的核心内容。
期货行业合规自查报告的交易数据分析主要包括以下几个方面：监控交易行为、识别交易异常、分析交易量变化、评估交易风险等。
通过对交易数据的细致分析，能够揭示出潜在的问题和风险，帮助机构及时发现并解决合规方面的不足。
首先，监控交易行为是合规自查报告中最基本的内容之一。
通过对交易数据的监控分析，可以实时监测交易行为是否符合相关法规和规定。
比如，可以检查交易员是否存在操纵市场、内幕交易等违规行为。
这种监控分析可以通过建立交易数据的实时监控系统来实现，通过对交易数据进行实时同步和筛选，及时发现交易行为中的异常情况。
其次，识别交易异常也是交易数据分析中的重要内容。
通过对交易数据的异常检测和分析，可以找出那些与正常交易行为存在显著差异的交易。
例如，大额交易、频繁交易、异常波动的交易等，都可能是潜在的违规行为。
通过对这些异常交易的识别和分析，可以帮助机构发现潜在的市场操纵、内幕交易等违规行为，及时采取相应措施，维护市场的公正和秩序。
此外，分析交易量变化也是交易数据分析的一个重要部分。
交易量是衡量市场活跃度和流动性的重要指标，也是评估交易风险的重要依据之一。
通过对交易量的历史数据进行分析，可以了解市场的波动情况、投资者的交易活跃度等。
当交易量出现异常波动时，可能意味着市场存在潜在的风险。
通过对交易量变化的分析，可以预测和评估市场的风险，及时采取相应措施，保障合规性和市场的稳定运行。
最后，评估交易风险也是交易数据分析的重要任务之一。
通过对交易数据的风险评估，可以定量和定性地评估机构的交易风险水平。
例如，可以通过计算交易的波动率、价差、价差与交易量的关系等指标，对交易风险进行量化分析。
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合规自查指引（营业部）一、财务会计方面（一）涉及的具体资料:1、工资表；2、费用明细账、保证金明细账、自有资金明细账、应付保证金明细账（现场检查时，如必要再打印）；3、财务人员会计从业证；4、财务印鉴使用记录、支票使用登记薄；5、出入金情况；6、记账凭证；7、关于资金调拨等事项的询问。
包括：资金是否统一调拨，自有资金调拨审批流程、保证金、出入金流程，还有营业部是否存在保证金账户等；8、劳务费计算表，查看审批是否正常；9、账务处理方面，是否由总部统一财务管理核算，营业部与总所使用账套情况，如何记账的、明细账及总账设置等情况；10、营业部报表（如资产负责表、损益表）；11、现在客户的权益情况；12、财务人员的日常工作情况；13、财务制度、支票管理制度、用章管理制度等制度（见已下发的营业部管理制度细则）；14、奖金问题，营业部各月的提成问题，居间人的发放是否直接打到对应的银行卡上；15、居间人表及居间人客户表；16、8月末客户资金账单；17、交易量及手续费收入前十名的客户清单。
（二）注意事项：1、财务人员的会计从业资格证主要审查两个方面：（1）2011年是否后续教育（如果后续教育后面应有相关的贴条标记）。
（2）会计从业资格证上列明的单位是否为本公司。
2、营业部记账凭证是否都做到了备份；(注：营业部凭证全部备份，特别是金字号凭证全部复印，记字号凭证比较多，可只复印凭证和报销单，还有将重要的凭证复印完整即可。
)3、报销大额办公用费，需要提供销货单位的销货清单；4、证监局检查人员主要看签字是否完整，是否有专人审批；严格按照财务制度和公司授权和规定完善审批签字，如有领导外出，回来一定要补签字。
5、财务章使用（包括领用支票）要双人复核，除领用人外，还要有批准人签字；(注：财务章，包括财务专用章、人名章，要两个人分别管理，财务章与支票一人保管，另保管人名章的，负有监督复核的义务。
若非财务用章需要财务经理、分管财务副总签字后，方可使用，并做好用章登记。
)6、法人居间开具的劳务费发票是否合规；(注：做好居间人工作，并与地方税务局沟通，尽快完善发票，以免存在不必要的风险。
)7、公司保证金账户是否在营业部公示是否准确、完整。
（注：财务总部已经下发了客户保证金账户在营业部公示的通知，按照标准化的公示文本公示即可。
）二、信息技术方面1、营业部当前机房及设备区的照片，要求能看清机房属于封闭区域；能清楚看到网络、通信、主机、UPS等设备房在设备区域内；2、应急联络手册，现有营业部拓扑图，营业部系统说明，以及营业部应急预案；更新营业部应急处置管理办法；3、今年的运维记录，截至至7月份；4、今年的营业部应急演练记录，截至检查日；5、今年的营业部ＩＰ地址变更表，截止检查日；6、现场客户出入录像、员工计入交易区或客户进入办公区登记记录的完整性（涉及有现场客户的营业部）。
（注：要求中第1，2两项可直接发电子文档，第3，４，５项则需要提交纸质文档，营业部留原件备当地监管机关检查，复印件上交；时间紧迫，请各部技术负责人抓紧落实。
）三、客户服务方面（一）开户环节1、业务管理制度和流程（1）是否制定业务制度内容及流程；（2）业务制度中是否有风险提示的内容；（3）业务制度中是否有实名制要求的内容；（1-3项参加已下发的营业部管理制度及细则）（4）是否在营业场所公示业务制度及流程；（参看《信息公示》，如没有赶紧制作）（5）查看并询问是否有客户资料档案管理制度并有效执行；（6）查看并询问是否有营业部开户管理制度并有效执行，营业部开户管理制度是否有实名制要求；（7）是否通过公司总部统一为客户申请交易编码。
2、开户合同是否符合期货经纪合同指引的要求：（1）是否有期货交易风险说明书；（2）是否提示从业人员资格公示网址；（3）是否提示期货保证金监控中心网址；（4）是否将格式合同文本报中国期货业协会审查备案，报证监局备案；（是。
文号：中期协函字（2011）47号）（5）公司统一印制、联续编号；（6）合同收、发、存等记录。
（准备好收发存记录）3、通过期货业协会网站查询岗位人员资格岗位人员是否具备从业资格，是否通过培训或考试。
（经过培训和考试。
参加中期协及公司、部门的各类培训）4、询问岗位人员关于开户的要求，是否熟悉相关要求，是否进行过培训或考试。
（开户授权人做好应答准备；经过培训和考试）5、是否在营业场所和本公司网站公布已备案的客户保证金账号。
（是。
营业场所未公布的赶紧制作，模板在《信息公示》中）（二）客户实名制执行1、是否按照实名制要求认真审核客户：（1）自然人客户合同中客户信息是否完整，包括：开户申请表应完整，不得存有空白栏；投资者头部正面照、身份证扫描件保存完整，并核对一致性；客户签章（名）清楚完备；（注：开户申请表中不要有空白项，如座机、电话委托校验码、是否开通银期直通车选择处、临柜离柜开户选择处等空白处填写“无”；影像资料是否符合要求，大小、规格等）（2）法人客户合同中客户信息是否完整，包括：开户申请表应完整，不得存有空白栏：开户代理人头部正面照、身份证扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件应保存完整，并核对一致性；客户签章（名）清楚完备；（3）营业部是否按照要求保存投资者开户资料及影像资料；（4）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称是否一致；（5）电话联系客户，确认投资者真实与否。
2、设备：（1）公司（营业部）现场是否具备必需的摄像设备；（2）摄像设备使用及文件传输是否正常。
（三）客户资料档案及评估1、客户资料档案的设立、保管、查询、更改及留档的管理制度及执行情况：（1）合同资料要件是否完整；（2）是否有调阅制度，客户资料的调用是否有手续；（3）客户资料的保存是否齐全；（4）是否有专人管理，开户资料保管人变更是否有交接手续；（5）电子设备借出登记台帐。
（注：自查自2011年1月1日之后签署的合同）2、是否了解客户（1）是否了解客户背景资信情况；（2）是否对客户抗风险能力进行评估。
（注：我公司设置了《资信调查表》）（四）风险揭示和禁止行为1、是否在期货经纪合同中向客户客户揭示期货交易风险；2、是否其营业场所进行市场风险揭示；（如没有请尽快制作）3、是否在营业场所备置期货交易相关法规供客户查询；4、是否在其营业场所备置期货交易所业务规则；（如没有尽快打印，参看《各交易所规则和反洗钱法》文件夹）5、是否公开相关期货经纪业务流程等资料供客户查询；6、是否在营业场所及网站公布已备案的期货保证金账号；7、是否设置开户柜、开户室，是否指定专人负责；8、是否在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息；9、是否在营业场所公布工作人员名单、照片；（5-9项大家都自查一下）10、是否存在禁止性行为，如：获利保证、共担风险等承诺，虚假宣传，误导客户等。
（五）股指期货投资者适当性制度执行1、是否制定和有效执行期货公司股指期货投资者适当性实施方案，客户开发管理制度和开户审核工作制度；2、是否向投资者充分揭示期货风险，客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征；3、是否对投资者资金严格把关，客户申请开立交易编码前可用资金是否满足50万元；4、是否对投资者的交易经历严格把关，检查客户是否满足最近3年内具有商品期货交易经历，且具有10笔以上成交记录要求，或者满足开立交易编码前一交易日具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录要求；5、是否测试投资者的股指期货基础知识；6、客户是否按规定签署了《股指期货交易特别风险揭示书》。
（注：尤其是综合评估表第二页“市场开发人员”签字处，应注意一下，详细的注意事项会议上讲。
）四、交易风控方面1、熟悉公司交易风控相关制度、经纪合同关于风险控制的条款、各交易所交易规则以备查；2、交易、风险控制、CRM软件、录音设备等软件、硬件、资料是否正常；3、检查风控日志登记情况，重点关注通知匹配情况（是否与电话录音、短信留存、系统通知记录对应）；4、客户委托报单情况，是否与电话录音匹配；5、执行工作规范和流程，通过公司制度自查平时工作是否规范；6、整理工作差错导致的风险事故和错单事故，备查；7、准备风险监控管理情况，对本部所属客户类型、习惯进行梳理，备查；8、了解本部近期持仓风险的客户情况以备查，关注其交易情况，并及时提醒部门负责人、客户经理和客户；9、更新客户交易编码备份打印备查；10、了解交易信息保密特性，对待检查者应予以公开相关检查信息。
五、信息公示方面1、信息公示的制度（见公司行政制度中第三章）；2、人员信息公示栏，包括的内容有：人员照片、姓名、岗位、从业资格证号、任现职时间；服务投诉电话；提示中期协网站查询人员信息的字样与网址；其公示内容与中期协网站上的信息要保持一致；3、人员信息变更时提交的会签单留存件；4、其他信息公示，包括：投资者教育园地，应备置相关的期货法规、业务规则；相关经纪业务（开户、出入金、交易、风险控制）流程；通过期货保证金存管监控机构“查询服务系统”查询“期货交易结算结果”和有关期货交易的其他信息；5、反洗钱宣传标语或条幅。
六、行政人事方面1、营业部各项制度（向总部索取）；2、营业部人员花名册，其内容包括：人员姓名、岗位、从业证书、向协会备案情况，注意与公示栏内容和中期协网站上公示内容保持一致；3、人员档案包括：劳动合同（主要页的复印件）、所有营业部人员从业证书复印件、财务人员从业资格证书复印件；4、公司高管人员名单（向总部索取）；5、公司对营业部的稽核报告（向总部索取）；6、营业部营业执照、经营许可证；7、现任营业部负责人的任职资格批复、备案证明及公司任职文件；8、营业部场所产权证明，是自有房产的，提供房产证；是租赁房屋的，提供租赁协议；房产证或租赁协议要备好复印件；9、消防检验合格证明（所在大厦物业均可提供消防部门的验收合格证明，复印件即可）；营业部现场应配置有灭火器，有特别要求的地方，要根据其当地消防部门的要求配置相应型号的灭火器；灭火器要在使用期内，过期的请及时更换；场所内有消防设施说明书的，要确保该消防设施在使用有效期内；10、双路供电（所在大厦物业均可提供）、双网络证明。
七、反洗钱工作方面1、客户身份识别工作（结合客服开户程序展示讲解）；2、客户风险等级划分工作（按照制度展示讲解）；3、大额和可疑分析（公司采用《反洗钱工作记录表》，留存备查）；4、对投资者的教育（各营业部应该设有开户室或者投资者教育园地，存有反洗钱相关材料（置备法规和公司制度））；5、对员工的培训（包括反洗钱会议和反洗钱培训，总部和各营业部都有培训及相关记录、课件准备、陈列）；6、反洗钱宣传（主要为各营业部条幅宣传，个别营业部还有反洗钱宣传月等活动，相关资料陈列，另本月恰逢中期协要求集中宣传，倡议书和海报在醒目位置悬挂）。