营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿

海通证券股份有限公司

营业部大宗交易业务操作流程（修订）

第一章数字证书及密码的管理

第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。机构业务部负责Ekey密码的统一管理。

第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。

第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。

第二章申报操作流程

第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。

第五条办理大宗交易业务需提交的资料：

一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：

1、本人身份证原件；

2、股东账户卡原件；

3、资金账户卡原件；

4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交

或定价申报单。

二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：

1、经办人身份证原件及复印件；

2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；

3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；

4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；

5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）

6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交

或定价申报单。

第六条业务申报的种类:

一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，

其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。

二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过

各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。

三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大

宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。.

第七条申报流程

一、上海市场申报流程

（一）意向申报：

1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。

2、营业部对《大宗交易意向申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。

3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：14：00。

4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。

5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。

6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。

（二）成交申报：

1、客户填写《大宗交易成交申报单（上海）》（见附件4），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。

2、营业部对《大宗交易成交申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。

3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司

OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：14：00。

4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。

5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在交易所规定的大宗交易交易时间内完成成交申报操作，并将成交结果通过公司OA系统反馈给营业部。

6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。

二、深圳市场申报流程：

（一）意向申报：

1、客户填写《大宗交易意向申报单（深圳）》（见附件5），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。

2、营业部对《大宗交易意向申报单（深圳）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。

3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与

经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：“大非”客户减持业务的为10：30，非“大非”客户减持业务的为14：00。

4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。

5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部。机构业务部确认深圳证券交易所审批同意后，完成大宗交易操作。

6、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey 配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。

7、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。

（二）成交申报、定价申报：

1、成交申报：客户须填写《大宗交易成交申报单（深圳）》（见附件6）；定价申报：客户须填写《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》（见附件7），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，