个人基金投资者投资情况调查问卷.
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。
样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。
投资者调查问卷
投资者调查问卷1.您的年龄是（单选）：A、30岁以下B、30-40岁C、40-50岁D、50-60岁2.您的教育程度是（单选）：A、中专及中专以下B、大专C、本科3.您的职业是（单选）：A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）B、国有企业工作人员C、民营企业/外企工作人员D、私营业主E、自由从业者F、下岗/离退休人员G、在校学生4.您的家庭年收入水平是（单选）：A、5万元以下B、5万-10万元C、10万-20万元D、20万元-50万元5.您目前的投资总额是（单选）：A、小于5万B、5万-10万C、10万-20万D、20万-50万6.您当前购买的主要投资品种是（不定项）：A、股票B、期货C、基金D、证券公司集合理财产品E、银行理财产品F、保险产品G、信托产品H、黄金和其他收藏品7.您购买股票资产的资金占您全部家庭资产的比例（单选）：A、占很大部分，大于50%以上B、占一定部分，但小于50%8.您投资股票多长时间了（单选）：A、6个月以内B、6个月-1年C、1年-3年D、3年-5年9.您当前的股票投资收益如何（单选）：A、赢利在50%以上B、盈利在50%以下C、总体不亏不赢D、亏损在50%以上10.您如何看待股票市场（单选）：A、是股民参与价值投资，分享上市公司成长性收益的投融资平台B、是股民进行投机交易，赚取短期股票差价的交易市场C、是在目前缺乏其他投资途径的状况下，唯一可以进行投资的市场11．您买卖股票时，主要参考的是（单选）：A、上市公司基本面B、行情技术指标分析C、宏观经济形势和政策D、投资专家的分析建议E、市场上流传的“消息”12.您的股票交易，更倾向于（单选）：A、长线投资B、短线交易C、两者结合13. 您的股票交易换手率是多少？（单选）A、平均5天或更短B、平均1个月左右C、平均1至3个月D、平均3至6个月14. 您是否更倾向于购买大盘蓝筹股？（单选）A、是15. 您认为导致市场存在恶炒绩差股而不热衷于蓝筹股的主要原因是什么？（不定项）A、蓝筹股在公司成长性和分红方面并无优势B、蓝筹股股本较大，不容易被庄家炒作，股价上升空间小C、绩差股有重组希望，并且没有退市风险D、炒股的主要目的是为了获取股价利差，不看重公司成长性收益16. 您是否参加过打新股？参加的原因是什么？（单选）A、参加过，为了获得新股上涨的“无风险收益”B、参加过，认为股票发行价格低于其合理价位C、参加过，看好上市公司未来发展17. 您如何评价现行的新股发行定价制度？（单选）A、发行定价过高B、发行定价过低18. 您是否通过股东大会、网络投票等方式行使股东决策参与权？（单选）A、是19. 您认为上市公司信息披露是否充分？（单选）A、充分B、一般20. 您是否获得过上市公司的分红？是否有现金分红？（单选）A、是，有现金分红B、是，没有现金分红21. 您是否遇到过上市公司侵害投资者权益的情况？是否投诉或维权？（单选）A、是，投诉或维权B、是，没有投诉或维权22. 您认为现在对受损害的中小股东的权利救济途径是否充分、有效？（单选）A、充分、有效B、充分、无效C、不充分、有效23. 您对股票投资风险的了解程度如何？（单选）A、了解B、一般24. 您认为证券期货公司营业部的风险提示是否充分？（单选）A、充分B、一般25. 您接受过哪些形式的投资者教育？（不定项）A、专门培训B、短信提示C、电话提醒D、当面宣传和讲解E、广告、单页宣传26. 您认为哪些投资者教育方式更加有效？（不定项）A、发放宣传单、手册等教育资料B、现场咨询、客户经理讲解C、举办知识讲座、培训D、网上互动（QQ、微博、论坛等）E、电视、广播、报纸媒体宣传F、公司网站宣传G、客服回访宣传H、电子邮件、手机短信提醒I、其他A. Investment risk warningB. ___ illegal securities activities___, strategies, and related nD. n related to listed companies___A. Knowledge related to stock investmentB. n related to the financial ___C. ___D. ______A. SatisfiedB. Average。
投资理财行为调查问卷题目
投资理财行为调查问卷题目尊敬的受访者：您好！我们是一家研究机构，致力于了解和分析投资理财行为的因素。
为了更全面地了解投资者的行为和态度，我们诚挚地邀请您参与我们的调查问卷。
您的回答将对我们的研究有重要的帮助，同时也有助于我们提供更好的投资理财建议。
请您根据实际情况如实回答，所有的答案都将被严格保密。
1. 您是否有投资理财的经验？（a）是（b）否2. 您投资理财的目的是什么？（a）获取更高的回报（b）实现财务自由（c）保值增值（d）其他，请具体说明3. 您每年投资理财的金额是多少？（a）少于1万元（b）1万元-10万元（c）10万元-100万元（d）100万元以上4. 您投资的方式主要包括以下哪些？（a）股票（b）基金（c）债券（d）期货（e）房地产（f）其他，请具体说明5. 您在投资理财中更注重的是什么？（a）风险控制（b）回报率（c）投资周期（d）投资品种多样性（e）其他，请具体说明6. 您选择投资理财产品时，最重要的因素是什么？（a）投资回报率（b）风险评估（c）投资期限（d）投资机构声誉（e）其他，请具体说明7. 您对于投资理财的风险承受能力如何？（a）愿意承担较高风险，追求高回报（b）愿意承担一定风险，追求稳健回报（c）偏向避免风险，追求稳定收益（d）完全避免风险8. 您在投资理财过程中是否会寻求专业的投资建议？（a）是（b）否9. 您是否了解投资理财产品的风险和收益特点？（a）是（b）否10. 您预计未来一年内会增加投资理财的金额吗？（a）是（b）否非常感谢您抽出宝贵的时间参与我们的调查问卷。
您的反馈对于我们的研究至关重要。
如果您有任何其他建议或意见，欢迎在下方空白处填写。
再次感谢您的参与！------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------参考答案：尊敬的受访者：您好！感谢您参与我们的调查问卷。
关于基金投资者投资情况的问卷调查
关于基金投资者投资情况的问卷调查1、您的性别？【单选题】○ 男○ 女2、您以前是否买过基金？【单选题】○ 买过○ 没买过3、如果您知道基金，您是通过什么渠道了解基金的？（多选）【多选题】□ 证券公司□ 新闻媒体□ 亲戚朋友□ 网站4、您购买基金的原因（多选）【多选题】□ 价格便宜□ 收益稳定□ 交易费用较低□ 其他5、您愿意购买哪种类型的基金？【单选题】○ 开放式基金○ 封闭式基金○ 其他6、当您购买到基金后，您愿意持有该基金多长时间？【单选题】○ 三个月○ 半年○ 一年○ 一年以上7、您希望通过哪种/些形式收到我们的资讯服务？（多选）【多选题】□ 电子邮件□ 短信□ 印刷品邮寄□ 网站□ 电话□ 报告会□ 其他8、您希望基金公司提供的资讯信息包括（多选）【多选题】□ 宏观经济分析□ 基金季度信息□ 新基金信息□ 理财知识□ 投资策略报告9、你可用于投资的基金数量【单选题】○ 5万以下○ 5-10万○ 10-20万○ 20-50万○ 50-100万10、您认为影响您认购基金的关键因素是？【单选题】○ 基金管理人的经营业绩○ 基金的收益分配○ 基金的收费○ 基金的售后服务11、基金网上营销有众多优势，对你而言最具吸引力的是【单选题】○ 费率优惠○ 资金安全○ 投资灵活○ 到账快捷○ 其他12、您所期望的基金投资回报率【单选题】○ 稍高于同期银行存款利率○ 高于5% ○ 高于10% ○ 高于15%。
私募基金投资者风险问卷调查评分表 自然人
损失（7 分）
C、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于
1/2
13. 您认为自己能承受的最大投资损失是多 少？ A. 10%以内（3 分） B. 10%-30%（5 分） C. 30%-50%（6 分） D. 超过 50%（7 分）
收益较大且风险较大的 B（6 分） D、 全部投资于收益较大且风险较大的 B（7 分） 14. 您投资发生损失后的心理： A、寝食难安（1 分） B、对情绪影响大（5 分） C、对情绪有些影响（6 分） D、学习经验，照常生活（7 分）
2/2
C、 参与过股票、基金等产品的交易（6 分） C、2 至 5 年（5 分）
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易（7 D、5 至 10 年（6 分）
分）
E、10 年以上（7 分）
9. 您计划的投资期限是多久？
10. 您的投资目的是？
A、1 年以下（1 分）
A的家庭可支配收入中，可用于金 6. 您的投资知识可描述为：
融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（1
A 小于 10%（2 分）
分）
B 10%至 25%（5 分）
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本
C 25%至 50%（6 分）
的知识和理解（6 分）
B、资产稳健增长（6 分）
C、3 至 5 年（6 分）
C、资产迅速增长（7 分）
D、5 年以上（7 分）
11. 以下哪项描述最符合您的投资态度？ 12. 假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳 的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预
定回报（4 分）
期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您
基金投资者情况调查分析报告
基金投资者情况调查分析报告【基金投资者情况调查分析报告】一、引言基金作为一种重要的投资工具，成为广大投资者的首选，由此引发了对投资者情况的调查和分析。
本报告旨在通过对基金投资者的情况调查，对其特征和行为进行深入分析，为相关决策者提供参考。
二、调查方法本次调查采用在线问卷的方式，共计发出1000份问卷，回收有效问卷为973份，有效回收率为97.3%。
问卷调查的内容主要包括个人信息、投资经验、投资目标、投资风格、投资知识、投资收益等方面。
三、调查结果分析1.个人信息根据调查结果显示，调查样本中男性占52.3%，女性占47.7%。
另外，年龄段分布比较均匀，20-30岁占30.1%，31-40岁占28.5%，41-50岁占23.6%，51岁及以上占17.8%。
2.投资经验在投资经验方面，调查结果显示，有投资经验者占比为78.3%，无投资经验者占比为21.7%。
其中，有超过5年投资经验者占44.9%。
3.投资目标调查结果显示，投资者的主要目标是实现财务自由（41.8%），其次是长期稳定收益（31.6%），增值资产（17.9%）以及对冲通胀（8.7%）等。
4.投资风格在投资风格方面，调查结果显示，投资者更倾向于保守型（36.7%）和稳健型（31.4%），而激进型（22.2%）和极端激进型（9.7%）的投资者相对较少。
5.投资知识调查结果显示，大部分投资者（56.9%）表示对基金有一定的了解，但仍需要进一步提升自身的投资知识水平。
仅有少部分投资者（16.3%）表示对基金具备较为深入的专业知识。
6.投资收益调查结果显示，投资者在短期投资收益方面的期望普遍较高，近半数的投资者期望能达到10%以上的年化收益。
然而，长期收益方面的期望相对较为理性，大多数投资者对于年化收益率在5%至10%之间持积极态度。
四、总结通过对基金投资者情况的调查和分析，我们可以得出以下结论：1. 基金投资者以男性为主，年龄分布相对均匀。
2. 大部分投资者具备一定的投资经验，且有超过5年的投资经验。
个人理财投资问卷调查[修改版]
![个人理财投资问卷调查[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/f47a52ef6bd97f192379e962.png)
A．1年B．2年C．3年D．5年E．5年以上
7.您在考虑购买金融品过程中，影响您决策的主要因素（按重要性大小依次排序）是：（多选）
A．预期收益率B.过去金融产品的投资经历C.服务质量D.风险因素E.其他
8.如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您？
A.风险小、收益大（现货、房产类）B风险大、收益大（股票、外汇、期货）
16、您对理财产品的投资期限是：
1年以内1年到3年3年到7年7年以上
17、投资有风险，在金融危机下，市场大幅波动，投资产品可能会大幅下跌，您
的承受的极限是：
跌幅超过50%25%到50%之间5%到25%之间不超过5%难以承受任何风险
18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识：
购买理财书籍会议讲座与亲人朋友交流
9、您参与投资理财的目的：
将回报作为生活来源将回报作为消费资金（如结婚、买房）为家庭或者个人提供一份未来的生活保障
10、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
对理财产品缺乏了解金融机构推出的理财产品缺乏吸引力金融机构推出的产品可信度低受于资金面的问题
其他
11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时，您
C.无风险、收益小（储蓄、保险、基金类）
9.您理财的主要目标是什么？
A.合理安排资金B.资产实现增值C.提升生活质量D.保障家人教育E.安排退休后的生活费用
10.今后您安排家庭资产的策略是什么？
A.保证存款的稳定增长B.存款同时购买其他理财产品
C.购买房产D.投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
11.如果有机会，您还愿意参加关于投资理财的交流学习吗？
A.收支平衡B.合理花钱C.保值D.增值E获得理财经验
私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)
附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。
为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。
您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。
1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。
基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
关于股市投资调查问卷
关于股市投资调查问卷1、您的性别【单选题】○ 男○ 女2、您的年龄段是【单选题】○ 20以下○ 20～40○ 40～60○ 60以上3、您的职业【单选题】○ 公司职员○ 自主创业○ 自由职业○ 学生4、请问在收到本问卷之前,您是否对炒股有所认识? 【单选题】○ 有很深的专业知识，常主动了解○ 有基本认识，但了解不多○ 完全不了解5、您炒股吗？【单选题】○ 炒股○ 不炒股6、您现在所有的媒体都在提醒投资者注意风险,对此你的观点是? 【单选题】○ 风险很大,随时有崩盘的可能,所以及时清仓○ 知道有风险但还是满仓操作○ 认为存在风险会减仓7、您购买股票是？【单选题】○ 听别人说好才买○ 自己仔细研究过才买○ 长期观察之后凭感觉买8、您每天用于炒股的平均时间是？【单选题】○ 0.5小时以下○ 0.5－1.5小时○ 1.5－3小时○ 3小时以上9、请问您父母对于你炒股的态度是【单选题】○ 极力支持○ 勉强同意○ 反对○ 极力反对○ 毫不知情10、您将会如何运用从股市中赚来的钱？【单选题】○ 继续投资股市○ 留作毕业后的创业基金○ 用来买自己想买的东西○ 存储起来，缴纳各种费用○ 其他11、您在股市的资金投入大约占你个人资产的多少？【单选题】○ 10%以内○ 10%至30%○ 30%至50%○ 50%以上12、您觉得炒股对学业会有影响吗？【单选题】○ 影响很大○ 有影响，但自己能够控制○ 不会有影响13、您不参与参股主要是因为【单选题】○ 没有资金○ 家人反对○ 怕影响学习、工作○ 股市变幻不定，怕会亏损○ 自己缺乏相关专业知识14、您如何看待其他大学生炒股【单选题】○ 支持○ 反对○ 中立（影响有好有坏）○ 无所谓，不关心15、您怎么评价身边炒股的同学、朋友? 【单选题】○ 沉迷股市○ 学习与实践的结合○ 影响学习、工作○ 身边没有人炒股16、您有入股坛的打算吗？【单选题】○ 没有○ 有○ 视情况而定（考虑多方因素）17、您对中国股市持有什么态度？【单选题】○ 乐观积极，股市前景大好○ 中立不言，既不看好也不贬低○ 悲观消极，股市前景一片黯淡○ 没有关注，漠不关心18、您认为炒股会产生哪些消极的影响？（多选）【多选题】□ 需要花费比较多的时间和精力，学习成绩有所下降□ 股市有一定的风险，会给个人和家庭带来经济负担□ 股市波动大导致情绪会大起大落□ 股市有暴利的诱惑，影响金钱价值观□ 影响了家庭和宿舍和谐□ 变得比以前更加虚荣和挥霍□ 没有什么消极影响19、您认为炒股可以带来哪些益处？（多选）【多选题】□ 能够锻炼一个人的应变能力和观察分析能力□ 投资理财能力能够得到锻炼□ 长期来看可以获得经济利润□ 加强对金融知识的学习与理解□ 锻炼心智,增强一个人的承受风险的心理素质□ 丰富人生阅历，提早适应社会□ 改变一个人的价值观，定位新的人生道路。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。
1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。
如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
基金投资行为调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好和心理预期，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下，特开展此次全国公募基金投资者调查。
您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，提升基金市场服务水平。
请您在百忙之中抽出时间，认真填写以下问卷。
本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员/事业单位（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的教育程度：（1）初中及以下（2）高中/中专（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为5. 您是否有基金投资经验？（1）是（2）否6. 您开始投资基金的时间：（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上7. 您通常投资哪种类型的基金？（1）货币市场基金（2）债券基金（3）混合型基金（4）股票型基金（5）指数基金（6）其他8. 您在基金投资中，每月投入的资金占比大约是多少？（1）10%以下（2）10%-30%（3）30%-50%（4）50%以上9. 您在选择基金时，主要考虑哪些因素？（1）基金业绩（2）基金经理（3）基金规模（4）基金类型（5）费用（6）其他10. 您通常在哪些渠道获取基金投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）朋友、同事推荐（5）其他三、风险偏好与心理预期11. 您的风险承受能力：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型12. 您对基金投资的心理预期：（1）短期收益（2）长期增值（3）稳健收益（4）保值增值（5）其他13. 您认为基金投资的主要风险有哪些？（1）市场风险（2）流动性风险（3）信用风险（4）操作风险（5）其他14. 您是否了解基金的风险性质？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）不了解15. 您认为基金投资需要谨慎吗？（1）非常需要（2）比较需要（3）一般需要（4）不太需要（5）不需要感谢您参与本次调查！您的意见对我们非常重要。
投资尽职调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了确保您在投资决策过程中的全面了解与风险控制，我们特制定此投资尽职调查问卷。
请您根据自身实际情况认真填写，以便我们为您提供更专业、更贴心的投资建议。
本问卷所收集的信息仅用于尽职调查，我们将严格保密。
请您放心填写。
一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 联系电话：（）5. 电子邮箱：（）6. 投资经验：（）（1）5年以下（2）5-10年（3）10-20年（4）20年以上二、投资偏好7. 您主要投资于以下哪些领域？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期货（5）房地产（6）其他：（）8. 您对以下投资品种的风险承受能力如何？（请根据实际情况选择）（1）高风险（2）中风险（3）低风险9. 您希望通过投资获得的主要收益是？（1）资本增值（2）稳定收益（3）分散风险三、投资目标10. 您投资的资金主要用于以下哪些目的？（可多选）（1）养老（2）子女教育（3）购房（4）创业（5）其他：（）11. 您希望投资期限为多久？（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上四、投资风险认知12. 您认为以下哪些因素会对您的投资产生较大影响？（可多选）（1）市场波动（3）公司经营状况（4）个人财务状况（5）其他：（）13. 您是否了解以下投资风险？（请根据实际情况选择）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他：（）五、投资决策因素14. 在投资决策过程中，您主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）投资收益率（2）投资风险（3）投资期限（4）基金经理管理能力（5）公司业绩（6）其他：（）15. 您是否愿意接受专业投资顾问的建议？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷。
我们将根据您的填写情况，为您提供更加符合您需求的投资建议。
祝您投资顺利！【问卷调查结束】。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
投资者调查问卷答案模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求和偏好，以便我们为您提供更精准、个性化的服务，我们特设计了这份调查问卷。
请您根据自己的实际情况和投资经验，认真填写以下问题。
您的宝贵意见将对我们改进工作和服务质量具有重要意义。
以下为问卷答案模板，请您根据实际情况进行修改和补充。
一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名）2. 性别：（请选择）男女3. 年龄：（请选择）18岁以下 18-25岁 26-35岁 36-45岁 46-55岁 56岁以上4. 教育程度：（请选择）初中及以下高中/中专大专本科硕士及以上5. 职业：（请填写您的职业）6. 收入水平：（请选择）月收入5000元以下 5000-10000元 10000-20000元20000-50000元 50000元以上7. 投资经验：（请选择）1年以下 1-3年 3-5年 5年以上二、投资偏好8. 您的投资目标是什么？（可多选）A. 稳健增值B. 获得较高收益C. 保值D. 增加现金流E. 其他（请说明）9. 您倾向于哪种投资方式？（可多选）A. 股票B. 债券D. 期货E. 黄金F. 房地产G. 其他（请说明）10. 您在投资中更注重哪些方面？（可多选）A. 收益率B. 风险控制C. 流动性D. 期限E. 其他（请说明）11. 您愿意承担多大的投资风险？（请选择）A. 极低风险B. 低风险C. 中等风险D. 高风险E. 极高风险三、投资行为12. 您通常多久关注一次投资账户？（请选择）A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季度F. 不关注13. 您在投资决策时，主要参考哪些信息？（可多选）A. 行业新闻B. 经济数据C. 投资顾问建议D. 媒体报道E. 亲朋好友意见F. 其他（请说明）14. 您是否愿意参与投资知识培训和交流活动？（请选择）A. 非常愿意B. 愿意C. 一般D. 不愿意E. 非常不愿意15. 您对以下投资服务有哪些需求？（可多选）A. 投资咨询B. 投资组合管理C. 风险评估D. 资产配置E. 财富传承F. 其他（请说明）四、其他建议16. 您对我们公司的投资服务有哪些意见和建议？（请详细说明）17. 您对我们公司的品牌形象和服务质量满意吗？请打分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）感谢您参与本次调查，您的反馈对我们非常重要。
投资理财行为调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资理财行为、风险偏好和心理预期，以便为我国公募基金行业提供有益的参考，促进基金投资者教育的深入，我们特此开展此次调查。
您的参与对我们至关重要，请您认真填写以下问卷。
本问卷所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）公务员（3）企业员工（4）个体工商户（5）自由职业者（6）其他4. 您的月收入：（2）3000-5000元（3）5001-8000元（4）8001-12000元（5）12001-20000元（6）20001元以上二、投资理财行为5. 您是否有投资理财的经验？（1）有（2）没有6. 您目前主要投资哪些理财产品？（可多选）（1）银行储蓄（2）股票（3）债券（4）基金（5）保险（6）P2P借贷（7）其他7. 您平均每月投资理财的金额是多少？（1）1000元以下（2）1000-3000元（3）3001-5000元（5）8001-12000元（6）12001元以上8. 您投资理财的主要目的是什么？（可多选）（1）保值增值（2）应对突发事件（3）子女教育（4）养老（5）其他9. 您对投资理财产品的风险承受能力如何？（1）低风险（2）中风险（3）高风险10. 您在投资理财过程中，最关注哪些因素？（可多选）（1）收益（2）风险（3）流动性（4）品牌（5）服务（6）其他三、风险偏好和心理预期11. 您认为投资理财产品的风险程度如何？（1）风险较低（2）风险适中（3）风险较高12. 您对投资理财产品的预期收益率是多少？（1）5%以下（2）5%-10%（3）10%-15%（4）15%以上13. 您在投资理财过程中，是否出现过以下情况？（可多选）（1）盲目跟风（2）情绪化决策（3）缺乏风险意识（4）过度依赖他人意见（5）其他14. 您认为以下哪些因素会影响您的投资理财决策？（可多选）（1）市场环境（2）政策法规（3）个人收入（4）家庭需求（5）其他感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见对我们非常重要，我们将认真分析问卷结果，为我国公募基金行业的发展提供有益的参考。
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个人基金投资者投资情况调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是？（）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上2.您的性别是？（）a、男；b、女3.您的婚姻状况是a、未婚；b、已婚；c、已离异或丧偶4.您的教育程度是？（）a、小学及小学以下；b、中学；c、大学；d、研究生及以上5.您的职业状况是？（）a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b、国有/国家控股公司管理人员；c、国有/国家控股公司一般人员；d、私人企业/外企管理人员；e、私人企业/外企一般职员；f、私营业主；g、自由职业者;h、下岗/离退休人員；i、在校学生；j、其他6.您的配偶的职业状况是？（）a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b、国有/国家控股公司管理人员；c、国有/国家控股公司一般人员；d、私人企业/外企管理人员；e、私人企业/外企一般职員；f、私营业主；g、自由职业者; h、下岗/离退休人員；i、在校学生；j、其他；k、无配偶7.您对您未来收入的预期是？a、比较固定；b、稳定，并有一定的提高；c、将会有巨大的提高；d、收入不稳定，有一定的失业风险个人金融投资历史8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）a、2千元以下；b、2-5千元；c、5千元-1万元；d、1万元-3万元；e、3万元以上9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）a、2千元以下；b、2-5千元；c、5千-1万元；d、1万元-3万元；d、3万元以上10.您个人拥有房产的情况a、有房已还清房贷，b. 有房未还清，c. 租房d. 住单位临时房e. 其他11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？a、小于半年b. 小于3年c. 3-6年d. 6年以上12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：a、无；b、小于10%；c、10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部(2)基金：a、无；b、小于10%；c、10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部(3)债券（包括国债）：a、无；b、小于10%；c、10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部(4)期货：a、无；b、小于10%；c、10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部(5)其他（请注明）：a、无；b、小于10%；c、10%-30%；d、50%左右；e、大于70%；f、全部13.您投资有风险的金融资产，包括公司债，股票，基金，认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？a、亏了很多b. 亏了一些c. 盈亏不大d. 赚了一些e. 赚了很多14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？a、3个月内；b、3个月到1年；c、3年内；d、3-10年；e、完全是闲散资金，根本用不着基金投资历史15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？a、完全不了解；b、有一定的了解；c、非常了解16.您第一次选择基金是什么原因？a、银行工作人员推荐；b、朋友推荐；c、无意中看到基金的广告d、对基金很了解，自己严格的选择17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）a、专家理财，不会亏损；b、基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清楚18.您是通过何种方式进行基金投资？（）a、银行柜台；b、证券营业部；c、基金公司直销；d、网上交易19.您投资基金多长时间？（）a、刚刚开始不到半年；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；e、2年以上20.您投资基金的规模是？（）a、5万以下；b、5—10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投21.您投资基金的总收益怎么样？a、亏了很多b. 亏了一些c. 盈亏不大d. 赚了一些e. 赚了很多22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？a、亏了很多b. 亏了一些c. 盈亏不大d. 赚了一些e. 赚了很多23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；f、其他基金投资的策略24.您投资基金的目的是？（）a、希望长期持有，寻求财富增值；b、自己不会炒股，委托专家理财；c、作为家庭资产投资的一种配置；d、快进快出，希望短期内快速增值；e、其它25.目前，您最想投资的基金品种是？（）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？a、5-10%;b、20-30;c、50%-100%;d、100%以上27.购买基金后，您通常会采取什么态度？a、放心的交人专家打理，注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看基净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c、对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d、其它29.您对中外合资基金的看法是什么？a、跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金基金的购买和赎回30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、短期排名；g、基金类型；h、购买是否方便；i、是否为新发基金；j、手续费高低；k、第三方专业评级机构对基金的评级;l、基金产品宣传31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：a、基金经理以前业绩很好；b、基金品牌很好；c、基金的投资策略很符合您的要求；d、大市处于大牛市；e、大市已经到了该触底反弹的时候；f、您一直只是申购现有基金，不认购新基金32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：a、基金经理以前业绩很好；b、基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d、大市非常好；e、大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g、您一直买基金，不买老基金33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？a、“精选”；b、“成长”或“增长”；c、“稳健”d、“大盘”或“小盘”；e、“价值”；f、“优势”；g、基金名字不重要，对我都一样。
34.当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（）a、坚持长线持有；b、赎回，不投资了；c、赎回，改为投资股票；d、继续持有，一旦回到成本价，就赎回；e、进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金35.您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？a、自己需要现金；b．股票市场非常不好；c．基金经理发生变动；d．基金业绩跟其他类似基金相比很差36.当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基金的仓位？a、会b. 不会c. 根本不关注37.如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？a、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心；b．一定会，我只是喜欢这个基金经理；c．视情况而定38.您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金a、上涨10%，b．上涨20%，c．上涨50%；d．下降10%，e. 下降20%，f. 下降50% g、不会申购已持有的基金39.您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金a、上涨10%，b．上涨20%，c．上涨50%；d．下降10%，e. 下降20%，f. 下降50%40.您是否关注基金公司的排名a、很关注；b、有些关注；c、不关注41.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动a、经常关注；b、偶尔关注；c、不关注42.您对基金的要求是什么a、与大盘差不多就行；b、必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少；c、比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点；43.整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：a、少于1个月；b、1-3个月；c、3-6个月；d、6-12个月；e、1-3年；f、3年以上44.您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：a、追涨杀跌；b、低买高卖；c、根据其未来投资策略等仔细考虑金融市场和投资者教育45.您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是? （）a、宏观调控;b、人民币升值;c、经济放缓;d、限售股解禁;e通货膨胀; f、美国次贷危机对全球经济的影响46.您对未来6个月中国股票市场的看法？（单选）a、保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入；b、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；c、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；d、不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放；e不清楚47.2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）a、基金经理投资能力不强；b、整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况；c、基金产品设计不合理；d、基金公司投资管理不善48.购买基金后，您是通过保种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）（）a、基金公司客户服务电话；b、基金公司网站；c、对账单；d、报纸；e、电视；f、销售人員介绍；g、银行/证券公司网站49.以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（）a、定期的账户的信息和交易信息；b、不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分红的；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供理财服务；g、有通畅的投诉渠道50.您如何看待基金的定期定投？a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌c、定期定投风险大，成本高；e、不清楚51.您认为定期定投基金的期限以多长为宜？（单选）a、1年；b、2年；c、3年；d、5年；e、5年以上；f、不清楚52.关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）a、我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险，应该有风险意识，投资才教育是有必要的，要长期进行；c、没考虑53.您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？（）a、投资者见面会；电视节目；c、报刊杂志；d、公司网站；e、宣传手册；f、销售人员介绍；g、其他54.您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或者给出示过投资者权益告之书（单选）a、没有；b、有介绍但未提供测试；c、测试了但并未建议我按照测试结果操作；d、测试了并且建议我按照测试结果操作55.您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？a、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c、不好说，视我当时的情形56.您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？（单选）a、知道b、不知道57.您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？a、基金公司；b、基金公司指定的托管银行；c、我不知道。