北京鼎汉技术股份有限公司公司总经理及其高管团队年度绩效考核与薪酬管理办法
鼎汉技术：第二届董事会第一次会议决议公告 2011-01-28
股票代码：300011 股票简称：鼎汉技术编号：2011—07北京鼎汉技术股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称：公司）第二届董事会第一次会议于2011年1月27日下午14:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18号2号楼公司二层会议室以现场及电话通讯的方式召开，会议通知于2011年1月21日以邮件方式送达。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中独立董事张秋生先生因在外出差，本次会议以电话方式参加，公司监事及高级管理人员列席了会议。
本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由董事长顾庆伟先生主持，与会董事认真审议了本次会议议题，并以记名投票表决方式审议通过，形成了以下决议：一、审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》选举顾庆伟先生担任公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年（简历详见附件）。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权；二、审议通过了《关于公司第二届董事会战略发展委员会换届选举的议案》选举顾庆伟、黎东荣、曹五顺为公司第二届董事会战略发展委员会委员，其中顾庆伟为主任委员。
任期自本次董事会审议通过之日起三年（简历详见附件）。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权；三、审议通过了《关于公司第二届董事会提名委员会换届选举的议案》选举曹五顺、张霞、张秋生为公司第二届董事会提名委员会委员，其中曹五顺为主任委员。
任期自本次董事会审议通过之日起三年（简历详见附件）。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权；四、审议通过了《关于公司第二届董事会审计委员会换届选举的议案》选举张秋生、方磊、傅延宗为公司第二届董事会审计委员会委员，其中张秋生为主任委员。
任期自本次董事会审议通过之日起三年（简历详见附件）。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权；五、审议通过了《关于公司第二届董事会薪酬与考核委员会换届选举的议案》选举傅延宗、张秋生、张雁冰为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员，其中傅延宗为主任委员。
鼎汉技术：公司章程(2020年3月)
北京鼎汉技术集团股份有限公司章程二零二零年三月目录第一章总则 (2)第二章经营宗旨和范围 (3)第三章股份 (3)第一节股份发行 (3)第二节股份增减和回购 (4)第三节股份转让 (6)第四章股东和股东大会 (7)第一节股东 (7)第二节股东大会的一般规定 (9)第三节股东大会的召集 (13)第四节股东大会的提案与通知 (14)第五节股东大会的召开 (16)第六节股东大会的表决和决议 (19)第五章董事会 (23)第一节董事 (23)第二节董事会 (26)第三节董事会专门委员会 (31)第六章总裁及其他高级管理人员 (32)第七章监事会 (34)第一节监事 (34)第二节监事会 (35)第八章财务会计制度、利润分配和审计 (36)第一节财务会计制度 (36)第二节内部审计 (40)第三节会计师事务所的聘任 (40)第九章通知和公告 (41)第一节通知 (41)第二节公告 (41)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (42)第一节合并、分立、增资和减资 (42)第二节解散和清算 (43)第十一章修改章程 (45)第十二章附则 (46)第一章总则第一条为维护北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定以发起方式设立，由北京鼎汉技术有限公司于2007年12月24日整体变更成立的股份有限公司，在工商行政管理局注册登记，取得营业执照。
2009年9月25日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1004号文批准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股1300万股，并于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板上市。
第三条公司注册名称：北京鼎汉技术集团股份有限公司英文名称：Beijing Dinghan Technology Group Co., Ltd.第四条公司住所：北京市丰台区南四环西路188号十八区2号楼（园区）邮政编码：100070第五条公司注册资本为人民币558,650,387元。
2-3-鼎视通核心人员薪酬股权激励管理手册
2-3-鼎视通核心人员薪酬股权激励管理手册机密北京鼎视通软件技术有限公司核心人员薪酬股权激励管理手册北京新华信管理顾问有限公司2021年12月核心人员薪酬股权激励管理手册目录第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章总则 ........................................................................... ................................................... 1 薪酬股权激励基本原则............................................................................ ................... 1 年薪 ........................................................................... ................................................... 1 实股 ........................................................................... ................................................... 3 期股 ........................................................................... ................................................... 4 业绩股票 ........................................................................... ........................................... 5 附则 ........................................................................... (7)附录一：鼎视通薪酬等级序列表 ........................................................................... ....................... 8 附录二：股权认购协议 ........................................................................... ....................................... 9 附录三：内部股权转让协议 ........................................................................... ............................. 11 附录四：股权转让协议（业绩股票） ......................................................................... (13)内部文件，注意保密 - i -核心人员薪酬股权激励管理手册核心人员薪酬股权激励管理手册第一章总则第一条为保证公司核心人员的利益与公司利益挂钩，激励他们为企业创造长期价值和业绩的持续发展，充分体现个人的经济与事业的双重成就感，特制定本手册。
鼎汉技术：第五届监事会第三次会议决议公告
证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术公告编号：2020-56北京鼎汉技术集团股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2020年8月16日以通讯方式发出通知，会议于2020年8月26日上午11：00在公司二层会议室以现场及通讯会议方式召开。
应出席会议监事4名，实际出席会议监事4名。
会议由监事会主席王承刚先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，通过了如下议案：一、以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过了公司《2020年半年度报告》及其摘要经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2020年半年度报告详情见巨潮资讯网（）等证监会指定信息披露网站，2020年半年度报告披露提示性公告同时刊登在2020年8月28日《中国证券报》和《证券时报》上。
二、会议以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过了公司《关于选举韩康耀先生为公司监事的议案》公司监事会于近日收到邬树波先生递交的书面辞职报告，邬树波先生因工作安排调整辞去公司监事职务。
经征询，监事会同意提名并选举韩康耀先生为公司第五届监事会监事候选人，任期自该议案经股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。
简历见附件。
本议案需提交至公司2020年第二次临时股东大会进行审议。
特此公告！北京鼎汉技术集团股份有限公司监事会二〇二〇年八月二十八日附件—韩康耀先生简历：韩康耀，男，汉族，1985年11月出生，澳大利亚迪肯大学金融学硕士／会计专业硕士，拥有基金从业、证券从业资格证。
2012年3月参加工作，先后就职于广发证券、中新房南方资产管理有限公司、南方国际能源交易中心股份有限公司筹委会。
现任广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司资本市场部总经理。
鼎汉技术(300011)高管绩效管理及薪酬管理办法
（二）、考核结果的应用： 1. 年度绩效综合评分≤70，即年度绩效未达成或刚达成承诺的持平目标： a) 公司总经理及其高管团队年度薪酬包按照以下方式计算减少或者冻结 （在计算数额已低于上一年度实际已发薪酬数额时）： 本年度薪酬包总额＝上一年度薪酬包总额×[1－（70－年度绩效综合评分） /70] b) 公司总经理及其高管团队正职降为副职或予以免职； 2. 70＜年度绩效综合评分≤100，即年度绩效超过了承诺的持平目标，或已达 成了承诺的达标目标： a) 公司总经理及其高管团队年度薪酬包按照以下方式计算： 本年度薪酬包总额＝上一年度薪酬包总额×[1＋（年度绩效综合评分－70） /30×30％] 3. 100＜年度绩效综合评分≤120，即年度绩效超过了承诺的达标目标，或达成 了承诺的挑战目标： a) 公司总经理及其高管团队年度薪酬包按照以下方式计算： 本年度薪酬包总额＝上一年度薪酬包总额×[1＋（年度绩效综合评分－100） /20×50％] 4. 120＜年度绩效综合评分： a) 公司总经理及其高管团队年度薪酬包按照以下方式计算：
果性目标，分为持平目标、达标目标和挑战目标，以支持公司年度经营绩效 目标的实现。 （2） 执行措施：为达成绩效结果性目标，应采取哪些关键措施，以确保结果
目标的最终达成。 （3） 团队建设：为保证公司整体绩效的达成，更加高效的促进关键措施的执
行和结果目标的达成，应就团队士气和组织气氛的营造，关键员工培养和干 部梯队建设等相关计划方面进行承诺。
三、指导原则 1、责任结果导向原则：强调以责任结果为价值评价导向，关注个人绩效目标的 达成，同时也关注对公司整体绩效目标的支撑。 2、述职与考核相结合原则： 通过述职， 促进公司总经理及其高管团队理清思路， 抓住重点，合理配置资源，确保对公司年度绩效目标的支撑；通过承诺与考 核，强化执行落实与组织协作意识，不断提高组织的整体绩效。
鼎汉技术：2019年度董事会工作报告
北京鼎汉技术集团股份有限公司2019年度董事会工作报告2019年，北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎汉技术”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律、法规、制度文件等相关规定，本着对全体股东负责的态度，积极有效地行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务健康稳定发展。
现就公司董事会2019年度的工作情况报告如下：一、2019年度经营概况2019年，中国经济在复杂严峻的内外部环境中继续前进。
面对错综复杂的内外经济环境，公司继续以“打造轨道交通行业最值得信赖的国际一流企业”愿景为导向，实施“地面到车辆、增量到存量、走向国际化的”的发展战略。
公司全体员工坚定信心，鼓足干劲，在公司管理层的带领下，稳步实施董事会制定的年度经营计划，顺利完成年度工作任务。
公司充分发挥创新型上市企业灵活性、主动性和创造性，高效调整、积极应对宏观经济环境变化带来的多维影响，推动公司营业收入再创新高；紧抓国家铁路和城市轨道交通行业蓬勃发展、周期性转暖的行业机遇，加快市场战略布局，持续发挥十余年来深耕于轨道交通行业的优势经验，促进业务发展。
报告期内，公司积极引入国资背景产业基金作为战略合作伙伴，双方携手努力，共谋轨道交通产业良性发展；坚持研发投入、优化生产工艺、加强品控管理，持续扩大产品技术优势；发力产品创新与内部整合，以高效整合促进降本减费，持续推动各业务公司协同发展；致力销售体系加速融合，实现产品与市场双轮驱动；强化内部协调，持续关注运营管理效率提升；降低生产成本，提高产品市场竞争力，充分发挥公司设计研发、装备制造、运维服务“三位一体”综合优势；着力打造鼎汉集团品牌体系，提升公司在轨道交通行业影响力和知名度。
二、2019年度主要经营指标2019年，公司全年完成营业收入160,008.24万元，较去年同期增长17.90%；完成营业利润3,766.91万元，较去年同期增长106.64%；完成利润总额4,576.75万元，较去年同期增长108.24%；完成归属于上市公司股东的净利润4,268.27万元，同比增长107.40%。
鼎汉技术：关于公司控股股东(实际控制人)及其一致行动人部分股份质押变动的公告
证券代码：300011证券简称：鼎汉技术公告编号：2020-37北京鼎汉技术集团股份有限公司关于公司控股股东（实际控制人）及其一致行动人部分股份质押变动的公告北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日分别接到控股股东、实际控制人顾庆伟先生及持股5%以上股东新余鼎汉电气科技有限公司（以下简称“新余鼎汉”）通知，获悉其所持有本公司部分股份已在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押变动手续，具体情况如下：一、股东股份质押变动的情况1、本次股票质押基本情况2、股东部分股份解除质押情况二、股东股份累计质押的情况截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持公司质押股份情况如下：注：以上限售股包含高管锁定股及首发后限售股。
三、控股股东（实际控制人）及其一致行动人股份质押情况1、本次股份质押融资与上市公司生产经营需求无关。
2、控股股东（实际控制人）及其一致行动人未来半年内和一年内分别到期的质押股份累计数量、占其所持股份比例、占公司总股本比例、对应融资余额如下表所示：控股股东（实际控制人）及其一致行动人股票质押的还款资金来源为自筹资金，控股股东（实际控制人）及其一致行动人资信情况良好，具备相应的资金偿付能力。
3、控股股东（实际控制人）及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
4、截至本公告披露日，经与新余鼎汉及顾庆伟先生确认，其目前质押的股份不存在平仓风险，也不会对公司生产经营、公司治理等产生影响。
若后续出现上述风险，控股股东（实际控制人）及其一致行动人将采取包括但不限于提前购回、补充质押标的证券等措施应对。
公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司相关公告，注意投资风险。
四、备查文件1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；2、其他相关机构或单位出具的质押（冻结或拍卖等）证明文件；3、深交所要求的其他文件。
特此公告！北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会二〇二〇年五月一日。
鼎汉技术财务管理制度
第一章总则第一条为加强公司财务管理，规范财务行为，提高资金使用效率，保障公司财务状况的稳定和持续发展，根据国家有关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”）及其所属各级子公司、分支机构。
第三条公司财务管理遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规和财务会计制度；2. 实行统一领导、分级管理；3. 规范运作、透明公开；4. 严谨务实、高效节约。
第二章财务组织架构与职责第四条公司设立财务部，负责公司财务管理的全面工作。
财务部直接对总经理负责。
第五条财务部的主要职责包括：1. 负责公司财务制度的制定、实施和监督；2. 负责公司财务预算的编制、执行和监督；3. 负责公司资金筹集、使用和管理工作；4. 负责公司财务报表的编制、审核和报送；5. 负责公司内部审计、风险控制及合规检查；6. 负责公司财务信息的披露和对外沟通。
第六条公司其他部门应积极配合财务部的工作，共同维护公司财务秩序。
第三章财务预算管理第七条公司实行年度财务预算制度，各部门应根据公司发展战略和业务计划，编制年度财务预算。
第八条财务预算的编制原则：1. 符合国家法律法规和公司发展战略；2. 稳健可靠、科学合理；3. 细化到项目，明确责任；4. 与公司业务计划相协调。
第九条财务预算的审批流程：1. 各部门编制年度财务预算，经部门负责人审核后报送财务部；2. 财务部汇总各部门预算，编制公司年度财务预算草案；3. 公司管理层审核、批准年度财务预算。
第四章资金管理第十条公司资金管理遵循以下原则：1. 依法合规，确保资金安全；2. 优化结构，提高资金使用效率；3. 明确责任，强化风险控制。
第十一条公司设立资金管理部门，负责公司资金筹集、使用和管理工作。
第十二条公司资金筹集方式：1. 自筹资金；2. 银行贷款；3. 其他合法途径。
第十三条公司资金使用管理：1. 资金使用必须符合国家法律法规和公司财务制度；2. 严格执行资金审批制度，确保资金使用合法、合规；3. 加强资金监控，防止资金流失。
鼎汉技术：公司章程(XXXX年1月)
北京鼎汉技术股份有限公司章程（草案）二零一一年一月目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章董事会第一节董事第二节董事会第三节董事会专业委员会第六章总裁及其他高级管理人员第七章监事会第一节监事第二节监事会第八章财务会计制度、利润分配和审计第一节财务会计制度第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第九章通知和公告第一节通知第二节公告第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资、第二节解散和清算第十一章修改章程第十二章附则第一章总则第一条为维护北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定以发起方式设立，由北京鼎汉技术有限公司于2007年12月24日整体变更成立的股份有限公司，在工商行政管理局注册登记，取得营业执照。
2009年9月25日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1004号文批准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股1300万股，并于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板上市。
第三条公司注册名称：北京鼎汉技术股份有限公司英文名称：Beijing Dinghan Technology Co., Ltd.第四条公司住所：北京市丰台区南四环西路188号七区3号楼邮政编码：100070第五条公司注册资本为人民币10,275.20万元。
第六条公司为永久存续的股份有限公司。
第七条董事长为公司的法定代表人。
第八条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
新形势下的绩效管理难点突破与方法创新——2012中国人力资源管理春季论坛
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待 的重要 性 。 接下 来的 互动 环节 ， 由文跃 然教授 做主 持
人， 王淑 红 、 承 刚、李 志 勇三 位企 业 人力 资 王 源 高管做 嘉宾 ， 围绕 绩效考 核 的本质 、考核 方 式 以及与绩效 管理 的差别这 三个 问题 ， 三位 嘉 宾妙 语连 珠 ，思想碰 撞 ， 大家 呈现 了别开 生 为
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接 下 来 登 场 的 文跃 然 教 授 的 讲 话更 是 诙 谐 有趣 ， 将整 个讲 座 的氛 围提 升 到了高 潮 。 他 除 了 陈述 自己对绩 效管 理 的见 地 外 ，更是 结 合 自己创 建 中华 薪 酬 网 的经 历 ， 企 业 发 展 从 三 步走 的 图表 中 ， 大家 呈 现 出企 业 员 工 为 及 老 板共 同成 长 的 画卷 ， 大 家 更 加 读 懂 了 让 在 企 业不 同 的发 展 阶 段 ，绩 效考 核 要 相 应 对
宾互 动 。
之道——华为的文化与制度体系构建 并根据 自 ，
己在华 为 的多 年亲 历 和观 察 ， 了华 为 怎样 通 过 讲
文 化 管理 和制 度体 系 的构 建提 升 公司 绩效 、部 门 绩 效和个 人绩 效。他认 为 ， 华为文 化 的核 心、主旋
律 是高 绩效 文化 ， 以事为 本 ， 是 而不 是 以人为 本 。
分享 ， 时还会组 织 各位 到海信 、 岛啤酒 或 同 青 者 海 尔 参 观 访 问， 行 若 干 场 次、 ０ 桌 会 举 Ｇ２ 圆
议。 西
的整 个过 程便是 沟通 、 润滑 的过程 。 别指 出的是 ， 特 王淑红 女士 曾在 ２１ 年初作 为英才连线人 物被 《 ０２ 职业》 杂志 社专访 。
数知科技：高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法(2020年4月)
北京数知科技股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法（2020年4月）第一章总则第一条为强化公司业务经营责任，建立和完善现代企业高级管理人员的激励和约束机制，充分调动高层管理人员的积极性和创新性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《北京数知科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际，特制定本办法。
第二条本办法适用对象为公司高级管理人员，具体包括以下人员：（一）公司首席执行官、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书；（二）公司董事会认定的其他人员。
第三条公司高级管理人员的薪酬以公司经营经济指标和综合管理为基础，根据公司年度经营计划和分管工作的职责及工作目标，进行年度综合考核确定。
第四条公司薪酬及绩效考核遵循以下原则：（一）坚持薪酬与公司长远利益相结合，确保主营业务持续增长，防止短期行为，促进公司的长期稳定发展；（二）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则，遵循岗位价值为基础，绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值理念；（三）总体薪酬水平兼顾现在及未来公司发展、内外部公平，激励与约束并重，体现薪酬发放、考核与奖惩及激励机制挂钩的原则。
第二章管理机构第五条公司董事会薪酬与考核委员会是公司高级管理人员薪酬制定与考核的指导管理机构。
第六条依据《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》，董事会薪酬与考核委员会负责起草或提议修改公司高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法，审查公司高级管理人员年度绩效考核方案，并提交董事会审议；组织成立考核小组，确认考核结果并对公司薪酬制度执行情况进行监督。
第七条首席执行官负责拟定公司高管人员年度绩效考核方案；拟定总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的年度工作考核目标，提交薪酬与考核委员会审议。
第三章薪酬的构成及确定第八条公司高级管理人员的薪酬按以下标准确定：第九条高管人员的薪酬结构由基本年薪和绩效年薪两部分组成；第十条公司高级管理人员年度收入实行年薪制，年薪水平与其承担责任、风险、经营业绩以及公司整体经营成果成正比；第十一条公司高级管理人员基本年薪由公司薪酬与考核委员会向公司董事会提出，由董事会审定；第十二条公司高级管理人员绩效年薪于年度结束后统一发放，根据年薪标准、岗位绩效考核、业绩目标等综合考核的结果和等级确定，绩效年薪考核由复合指标构成，包括公司经营目标完成情况、关键绩效指标等多方面。
新华信鼎视通核心人员薪酬股权激励管理手册完整版
新华信鼎视通核心人员薪酬股权激励管理手册 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】北京鼎视通软件技术有限公司核心人员薪酬股权激励管理手册北京新华信管理顾问有限公司目录核心人员薪酬股权激励管理手册总则为保证公司核心人员的利益与公司利益挂钩，激励他们为企业创造长期价值和业绩的持续发展，充分体现个人的经济与事业的双重成就感，特制定本手册。
本手册适用于鼎视通核心人员（包括技术骨干、业务骨干、部门经理、副总经理、总经理），其他人员的薪酬股权激励管理方法可以参照本手册编制。
薪酬股权激励基本原则核心人员薪酬管理体系的基本原则包括：一个出发点：以实现公司战略目标为出发点。
（一）两个公平：内部公平，薪酬要体现职位价值；外部公平，薪酬要体现市场价值。
（二）三项匹配：薪酬水平与公司财务支付能力相匹配；薪酬结构与职位特征相匹配；风险收入与考核结果相匹配。
核心人员股权管理的基本原则包括：（一）核心人员对公司未来发展成败影响重大，长期激励以核心人员为；个人的长远利益和公司的长远利益相联系；个人的收益必须和公司价值的增长相联系，并和个人工作业绩相结合；体现激励与约束相对称的原则，个人在获得股权激励的同时也承担一定的风险。
年薪公司中高级管理人员（项目经理、部门经理和总经理）实施年薪制。
基准年薪是职员付出正常努力并正好实现公司设定的业绩目标时所获得的年度薪酬总额。
基准年薪分为基本年薪和基准绩效年薪：（一）基本年薪：固定收入（二）基准绩效年薪：风险收入，正好实现绩效考核目标时获得的薪酬实际年薪是指核心人员实际获得的年薪收入，包括：（一）实际年薪＝基本年薪＋实际绩效年薪（二）实际绩效年薪＝基准绩效年薪×绩效考核系数基本年薪实行按月支付制度，计算公式为“月度基本工资＝基本年薪/12”。
部门经理（含研发项目经理）的绩效年薪每半年支付一次，计算公式为“半年绩效年薪＝基准绩效年薪/2×半年绩效考核系数”。
鼎汉技术：总经理工作细则(2010年6月) 2010-06-22
北京鼎汉技术股份有限公司总经理工作细则第一章 总则第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥经理层的决策效率，保障决策的科学和准确，根据《中华人民共和国公司法》和《北京鼎汉技术股份有限公司章程》并参照《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规定，特制定本工作细则。
第二条 公司总经理由董事会聘用，总经理主持公司日常经营和管理工作、组织实施公司董事会决议，对公司董事会负责。
第二章 总经理的任职资格第三条 总经理应当具备下列任职条件：（一）具有丰富的专业理论知识和较强的经营管理能力；（二）具有较强的组织协调和总揽全局的能力；（三）诚信勤勉、廉洁奉公；（四）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉公司所处行业及产品，掌握国家政策、法律、法规；（五）在行业内具有一定的知名度，有开拓进取精神。
第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定委派、聘任的总经理，该委派或者聘任无效。
第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
副总经理协助总经理工作，根据总经理的安排，各自履行职责。
公司其他高级管理人员（除董事会秘书外）由总经理提名，董事会聘任或解聘。
董事会聘任的总经理每届任期为三年，可连聘连任。
第六条 公司部门负责人由总经理聘任或解聘。
第七条 董事可受聘兼任总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，但兼任的董事人数不得超过公司董事总数的二分之一。
北京鼎汉技术集团股份有限公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告北京鼎汉技术集团股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:北京鼎汉技术集团股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分北京鼎汉技术集团股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业-城市轨道交通设备制造资质一般纳税人产品服务信号智能电源产品、轨道交通电力操作电源、1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
鼎汉技术：2019年度内部控制评价报告
北京鼎汉技术集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告北京鼎汉技术集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截止2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否2. 财务报告内部控制评价结论√有效□无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
2-1-鼎视通中高级管理人员绩效考核管理手册(精)
北京鼎视通软件技术有限公司中高级管理人员绩效考核管理手册北京新华信管理顾问有限公司2003年12月目录第一章总则 (1)第二章考核原则 (1)第三章组织和职责 (1)第四章考核流程 (2)第五章考核标准 (3)第六章考核量化办法 (3)第七章考核结果运用 (5)第八章例外事项考核 (5)第九章附则 (6)附录一：考核标准 (7)附录二：考核目标 (14)附录三：考核结果量化表 (15)附录四：满意度调查问卷 (16)中高级管理人员绩效考核管理手册第一章总则第一条为全面客观考核北京鼎视通软件技术有限公司（以下简称“鼎视通”）中高级管理人员工作绩效，全面贯彻落实鼎视通发展目标以和工作计划，特制定本手册。
第二条绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效客观的考核标准和考核目标，对被考核者的工作表现和工作成果进行全面、科学地衡量和评定，并对考核结果进行合理运用以激发员工的工作积极性和创造性提高员工素质能力和工作绩效的管理过程。
第三条本手册适用于鼎视通部门经理及以上管理人员（包括部门经理、副总经理、总经理、董事），其他员工的考核由综合行政部参照本手册另行制订。
第二章考核原则第四条系统原则：个人绩效考核管理是公司管理系统的组成部分，个人绩效考核内容要以满足公司整体目标为出发点。
第五条透明原则：考核流程、考核方法和考核指标是清晰明确的；考核者与被考核者对绩效考核目标不会存在明显的分歧。
第六条客观原则：考核依据是符合客观事实的，考核结果是以各种统计数据和客观事实为基础的，尽可能避免个人主观因素影响考核结果的客观性。
第七条沟通原则：考核者在对被考核者进行绩效考核的过程中，需要与被考核者进行充分沟通，听取被考核者对自己工作的考核与意见，使考核结果公正合理。
第八条匹配原则：考核者的考核指标与其职责相匹配；绩效考核目标与公司实际经营条件相匹配。
第九条可行原则：考核者能正确执行考核；考核者能保证考核的公正性；考核指标是可以量化的；考核信息是可以获得的。
鼎汉技术：关于向首期股权激励计划的激励对象授予限制性股票的公告 2011-04-20
股票代码：300011 股票简称：鼎汉技术编号：2011—29北京鼎汉技术股份有限公司关于向首期股权激励计划的激励对象授予限制性股票的公告北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎汉技术”）首期股权激励计划规定的向激励对象授予限制性股票的条件已经成就，根据公司2011年4月18日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司首期股权激励计划所涉限制性股票授予的议案》，董事会同意向56名激励对象授予3,030,000股限制性股票并确定2011年4月18日为授予日，具体情况如下：一、首期股权激励计划简述及审议情况（一）首期股权激励计划简述根据《北京鼎汉技术股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案）修订稿》”），《激励计划（草案）修订稿》的主要内容如下：1、首期股权激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
2、首期股权激励计划所涉限制性股票来源为鼎汉技术向激励对象定向增发股票。
3、鼎汉技术根据首期股权激励计划授予激励对象的限制性股票数量为303万股，占鼎汉技术已发行股本总额的2.95%。
授予价格为19.15元/股。
4、首期股权激励计划首次授予4名高级管理人员的标的股票95万股，占本次授予的限制性股票总数的31.35%，占鼎汉技术股本总额的0.91%。
具体分配情况如下：5、授予后（包括禁售期1.5年在内）的3.5年为解锁期，在解锁期内，授予日后的1.5年、2.5年、3.5年后可分别解锁当次获授标的股票总数的30%、30%、40%。
解锁后的标的股票可依法自由流通。
解锁期的任一年度公司绩效条件未达到解锁条件的，该部分股票不得解锁，公司必须回购并注销该部分标的股票。
（二）首期股权激励计划的审议情况1、2010年11月22日，公司召开了公司召开了第一届董事会第十五次会议，审议通过了《激励计划（草案）》、《北京鼎汉技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划有关事项的议案》（以下简称“《授权议案》”）。
北京鼎汉技术股份有限公司对外投资管理办法
北京鼎汉技术股份有限公司对外投资管理办法第一章 总 则第一条 为规范北京鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”）及其控股公司的对外投资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定及《公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及其控股公司。
第三条 本办法所称重大投资事项包括：(一) 对外投资（含设立全资或控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企业追加投入等经营性投资）；(二) 金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）；(三) 固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。
第四条 投资项目应符合公司及控股公司的战略发展目标和经营策略。
第二章 职 责第五条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，分别根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。
其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。
第六条 公司董事会战略委员会对公司及控股公司的投资活动应履行的主要 职责是：(一) 组织研究投资导向；(二) 审核公司及控股公司的投资计划并报董事会审议，核准控股公司的计划外投资项目，根据需要对控股公司的重大投资项目实施备案管理；(三) 组织开展投资分析活动，对重大投资项目组织实施稽查、审计、后评估等动态监督管理；(四) 负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。
第七条 公司财务部负责对外投资的财务管理。
第三章 投资审批权限第八条 公司对外投资达到下列标准之一的，由股东大会审批：(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000 万元；(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300 万元；(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000 万元；(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300 万元。