市场失灵理论

举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则 上游企业排污时我们可以
起诉它，要求终止排放 允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿 将凌水河转卖给他们
1. 2. 3.

现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容易的 事。 产权无法明晰 交易成本过高
d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量

3.公共物品和共有资源
（1）不同类型的物品
经济中的各种物品的分类依据：
排他性（excludability）：可以阻止一个人使用某 种物品 竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少其 他人对这种物品的使用
竞争性
是
私人物品 苹果 衣服 拥挤的收费的道路 共有资源 海洋鱼类 草地 拥挤的不收费的道 路
②
③
MR
Q1 Qe
P=AR
Q

垄断如何解决？
① 反垄断法

国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨 额罚单（逾 700 万），引起海内外舆论关注。这两家 企业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方 利血平原料药价格，导致一种国家基本药物几乎断供， 因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。
正外部性：市场实际生产量 < 社会希望的数量
（3）外部性如何解决？

以污染为例，有四种办法：
征税 排污权交易 产权界定 环境管制（强制手段）
a. b. c. d.
a.征税

称为“庇古税” 原理：征税的实质 是加大企业的边际 成本，使它等于社 会的边际成本，从 而降低产量
纸的 价格

税收
最优
社会边际成本
要求企业采用某种能够降低污染的技术
禁止企业使用会产生污染的技术

题目：创造共享价值(Creating Shared Value) 作者：迈克尔 • 波特(Michael E. Porter)、马克 • 克 雷默(Mark R. Kramer) 来源：Harvard Business Review, Vol. 53, Jan.2011, pp. 1-17
否
自然垄断 网络 有线电视 不拥挤的收费的道路 公共物品 国防 路灯 不拥挤的不收费的 道路
私人边际成本
教 育 的 价 格
私人边际成本
最优
社会边际收益
私人边际收益
社会最 实际 优产量 产量
纸的产量
私人边际收益
实际量 社会最 优量
教育的 数量
造纸厂
接受教育
市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即 私人最优等于社会最优。
市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优 偏离社会最优。 负外部性：市场实际生产量 > 社会希望的数量
今年6月9日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异 丙嗪生产企业签订《产品代理销售协议书》，垄断了 盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东 顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异 丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权， 这两家企业不得向第三方发货。
发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源 以后，立刻将销售价格由每公斤不足200元提高到300 元 -1350 元不等。多家复方利血平生产企业无法承受， 被迫于今年7月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构维 持供货，市场已经出现供应紧张的情况。

联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位，通 过价格歧视打压竞争对手，也受到国家发改委 的反垄断调查，成为首批被发改委反垄断调查 的央企。

国家信息化专家委员会发布的一份报告称，截至 到 2010 年，我国宽带上网平均速率位列全球 71 位，不及美国英国日本等三十几个经济合作组织 国家平均水平的十分之一。但是，平均一兆每秒 的接入费用却是发达国家平均水平的 3-4 倍。换 句通俗的话说，中国宽带服务就是质次价高。
私人边际成本
私人边际收益

政府的作用：确定 税率，严格征税
社会最 实际 优产量 产量
b. 排污权交易

含义： 政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是 环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排 污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利 转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权， 形成排污权交易市场 原理 ：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励， 因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权 的资金 政府的作用 ：确定最优排污水平，分配排污权（可以拍 卖），严格执行最优排污水平


外部性指个人或企业在生产或消费过程中给 其他个体或社会带来危害或利益，但是并未 因此支付相应的成本或得到相应报酬。
负外部性
• 汽车 尾气 噪声 交通拥堵
正外部性
• 乙肝疫苗 • 科学发明
（2）为什么外部性会导致市场失灵？

负外部性与过量供给

正外部性与供给不足
纸 的 价 格
污染 成本
最优
社会边际成本


c.产权界定
造纸厂
私人钓鱼俱乐部
科斯定理

产权：通过法律程序确定的个体占有某种财富 的权力。

只要产权明晰，且交易的成本为零或很小，则 无论开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结 果都是有效率的。

政府的作用：
清晰界定产权




将产权分配给合适的人
通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯
第 6章
市场失灵

什么是市场失灵？
市场失灵是指利用价格的自动调节不能使社会资源配 置达到最优状态。

市场失灵有什么样的表现？
1. 垄断 2. 外部性 3. 公共物品和共有资源 4. 不完全信息
1.垄断

为什么垄断会导致 市场失灵？ 产量低，价格高 缺乏创新的动力 寻租行为
P
①
社会福 利损失
P1 Pe E MC

垄断Leabharlann Baidu何解决？
② 对自然垄断的管制
• • • 按边际成本定价 按平均成本定价 自然垄断行业国有化
P
P1 P2 Pe AC MC
MR
Q1 Q2 Qe
P=AR Q
2.外部性

什么是外部性？ 为什么外部性会导致市场失灵？ 外部性如何解决？


（1）什么是外部性？

生产粗铜的冶炼厂向天空排 放 SO2 时，其生产成本中没有 包含排放污染物对环境和社 会带来的成本 一个农民在沙漠边缘植树造 林，他可能得到的经济收益 通常不包含这片树林为遏制 沙漠化给社会带来的好处