ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(工程部)

NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限，通过现场问询3名员工，该员共准
有相关部门？
确的进行了表达。
OK
2 6.1
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
制定目标时有充分考虑的本公司的规模和产品以及服务的特点。
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
质量目标和质量方针的宗旨保持一致，同时考虑了顾客等相关方的要求。
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
质量目标用参数衡量，均可测量，并考虑的必要的人/财/物/技术/设备的资源。
是否定期检查目标完成情况？ 是否将完成情况互相沟通？ 制定质量目标时还明确了责任部门、协助部门统计方法、统计周期和数据来源。
有确定本部门的风险和机遇，并有确定相应的应对风险和机遇的措施，经核查，有将这些 措施整合到质量管理体系文件中，并每年对这些措施的有效性进行评价一次。
OK
6.2 3 6.2.1
6.2.2
该部门是否制定了质量目标？
制定了部门质量目标，结果见“质量目标一览表&质量目标统计表”。
质量目标是否：与方针一致？是否可测量？
OK
公司所有采购和外包都按8.4的要求进行管理。
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受审核部门/过程：工程部 检查内容：设计与开发过程
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 8.2.4
公司的《质量管理手册》和《合同评审控制程序》都有规定，如果发生的合同变更要求，
是否以上要求有发生更改？在哪些文件中体现？是否传达到 除了要求评审本身能否满足外，还要确保采购、仓库物料、生产、品质、技术等相关部门
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
等）、基础设施（软硬件设备，数量、规格、型号、功能要求等）、物料（数量、规格、 型号、质量要求、环保/安全要求等）、作业方法（作业指导书、工业文件、工艺流程图 、检验规范等）、过程运行环境（如温度、湿度、照明、洁净度、防静电要求、防尘要求 等）、监视和测量资源（如所需的仪器设备数量、种类、规格、精度）等。 如果对新产品导入会策划相应的流程、设计要求、设备要求、人员要求、检验规范、工艺 要求、控制参数等。
受审核部门/过程：工程部
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
检查内容：设计与开发过程 1.评价过程的四个基本问题:
1.1过程是否已被识别并适当规定?
2.有关过程（风险和机遇）的以下问题是否已明确： □是 □否 2.1过程的输入/输出是什么？使用什么方式进行（5M1E）？
□是 □否
息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。
QR-011A/1
审核员：
受审单位负责人：
审核组长：
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了应了解更改的人员？
和人员知道变更要求，以便做出相应调整。变更内容除了在订单信息里会有还会在工程、
OK
生产资料和物料信息,如BOM等资料里体现。
7 8.3
是否识别了产品设计过程？
公司所有产品均按照顾客要求生产加工，不适用产品和服务的设计开发。
NA
查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？
8 8.5.3
是否有进货时的检验或验证？如何保护或维护顾客财产，包 查看有顾客签定的样板有清单，标识清晰，客供样板或物料全部集中放在样品柜中保 括材料、设备、工装、包装等？是否发生丢失或损坏或不适 管，对照清单抽查，暂没有发现丢失或损坏或不适用的情况。
OK
用，是否记录，并报告顾客或外部供方？
填写说明：查核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文wenku.baidu.com或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信
是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计
4 6.3
了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了 目前暂未发生变更
OK
需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？
5 8.1
有对公司整个产品和服务的实现进行了有效策划，比如包含人员（人员数量、能力、资质
是否确定了产品生产流程？是否确定了产品检验规范？是否 确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、工装等？是 否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录 是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利 影响？是否有外包过程？是否按8.4采购条款控制？
1.2职责是否已被分配?
□是 □否 2.2有谁进行（能力/技能/意识/知识/培训）？
□是 □否
1.3程序是否得到实施和保持?
□是 □否 2.3如何做（作业指导书/方法/程序/技术）？
□是 □否
1.4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
□是 □否 2.4测量/评估指标/方法/频次是什么？风险和机遇（识别、分析、控制）是什么？ □是 □否