2017关于广发证券实习报告范文
证券公司实习报告四篇
证券公司实习报告四篇证券公司实习报告篇1一、对毕业实习的认识毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要的实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁。
在学校我学到的永远是理论知识，能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。
如果不能巧妙的应用理论知识，我们学的再好那也是纸上谈兵。
通过毕业实习是学生更直接接触企业，进一步了解企业实际，全面深刻地认识企业的实际运营过程，熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律；了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题，并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学知识，提高分析和解决问题的能力，并为撰写实习报告做好准备。
二、对毕业实习企业的认识中国某证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会批准，由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内投资者共同发起设立,于1月26日正式成立的全国性综合类证券公司。
中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。
公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。
现有员工10000余人。
公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。
公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司。
香港子公司已获中国证监会核准设立。
包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。
公司总部设在北京，下设167 家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。
以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一，经纪业务稳居行业前茅。
投行业务方面，公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行；已完成国家电网、中电投、南方电网、国电集团、首都机场、上海久事等项目的企业债券主承销，-连续3年蝉联企业债券主承销额第一；公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近30个并购及重大资产重组项目。
有关证券公司实习报告3篇
有关证券公司实习报告3篇证券公司实习报告篇1为了增加社会实践经验，我利用假期时间来到xx证券经济有限责任公司的xx证券营业部进行为期三个多月的实习工作。
这次的实习活动，让我的心态有了很大的转变。
由于只是短短几个星期的实习而已，自然也难以能够做到什么具有“技术性”的工作，相反地，被安排的是一些所谓的“不好的”，“下等的”工作。
一开始，这样的安排让我感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。
在工作了几天以后，方才体会到，原来一直被瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐藏着无数地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。
经过这次的实习以后，我对于职业等有了一个全新地观念，对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。
这次实习最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。
君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛“割肉”。
在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。
有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。
林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少提供了一个活生生的锻炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。
这次实习的实战经验使我受益匪浅。
我学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，这也激发了我的学习的欲望，我会好好学习，争取将来做一名优秀的证券分析师。
证券公司实习报告篇2短短的2个星期就这样转眼即逝，为期 5天在证券公司的实习，一样让我们铭记于心，这是一场经历也是一种经验。
这种经历和经验就是这5天结出的实习果实。
这次的实习我们班的实习地点有2个，一个是a证券公司，另一个是b证券公司，全班同学按照时间又被分成2批，一个星期一批同学去证券公司实习。
广发证券实习报告范文6篇
广发证券实习报告范文 (2)广发证券实习报告范文 (2)精选6篇（一）【标题】广发证券实习报告【姓名】XXX【学校】XXX大学【专业班级】XXX【实习时间】20XX年X月-20XX年X月【实习单位】广发证券【报告目录】1. 实习单位介绍2. 实习岗位及职责3. 实习期间的工作内容4. 实习收获与感悟5. 实习中的问题与解决方法6. 对专业发展的影响与规划【正文】1. 实习单位介绍广发证券是中国一家知名的证券公司，成立于19XX年，总部位于广东深圳。
作为一家综合性证券公司，广发证券提供证券经纪、投资银行、资产管理、财务顾问等多项服务，拥有强大的研究团队和投资管理能力。
2. 实习岗位及职责我在广发证券实习期间担任了风险管理部门实习生的职位。
我的主要工作职责包括了风险事件分析、资产评估、风险监控等，参与并支持风险管理团队的日常运营，协助完成部门的各项工作任务。
3. 实习期间的工作内容在实习期间，我主要参与了风险事件的分析工作。
根据给定的风险事件数据和市场情况，我利用相关的统计模型和风险管理工具进行分析。
我还参与了资产评估工作，对各类资产进行估值和风险评估。
此外，我还负责日常的风险监控工作，及时发现和处理风险事件。
4. 实习收获与感悟在广发证券的实习期间，我深刻感受到了金融行业的复杂性和风险性。
通过参与实际的风险管理工作，我对金融市场的运作和风险管理的重要性有了更深入的了解。
此外，我还学会了更加有效地利用统计学和金融工具进行分析和判断，并提高了自己的沟通和团队合作能力。
5. 实习中的问题与解决方法在实习期间，我遇到了一些难题，例如在分析风险事件时遇到数据不准确的问题。
我通过与团队成员和上级沟通，寻求帮助和解决方案，并最终成功解决了问题。
同时，我还积极主动地学习相关的专业知识，提高了自己的能力和水平。
6. 对专业发展的影响与规划通过在广发证券的实习经历，我对金融行业的认识更加深入，也明确了自己的职业规划。
广大证券实习报告工作总结
在过去的几个月里，我有幸参加了广发证券的实习项目，这段实习经历让我受益匪浅。
在实习期间，我深入了解了广发证券的发展历程、公司文化以及营业部各部门的职能和日常业务流程。
通过与客户的交流，我锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力，并学习了中国证券市场行业的相关知识。
以下是我在广发证券实习期间的工作总结。
首先，实习期间，我主要在客户服务部工作，被安排在柜台跟随导师学习。
每天早晨，我们会在大户室进行晨读，阅读《中国证券报》、《证券时报》等财经媒体，了解国家的宏观经济政策、财经要闻以及证券市场最新信息。
这使我能够及时了解市场动态，分析市场热点，为客户的投资决策提供参考。
其次，在实习过程中，我参与了开户和转户的业务流程。
通过亲自办理这些业务，我熟悉了开户和转户所需的证件和资料，掌握了客户信息录入、资料审核等环节。
这为我今后在证券行业的职业生涯奠定了基础。
此外，在实习期间，我还参与了客户开发和维护的工作。
我学习了如何通过电话、微信等方式与客户保持良好沟通，解答客户疑问，提供投资建议。
在与客户交流的过程中，我不仅提高了自己的沟通技巧，还学会了如何处理客户投诉和纠纷。
实习期间，我还参加了公司组织的培训和讲座，学习了证券市场的基本知识、投资策略和风险管理等内容。
通过这些培训，我对证券市场的认识得到了深化，为今后的工作打下了坚实基础。
最后，我要感谢广发证券给我这次宝贵的实习机会，让我在实践中学习和成长。
同时，也要感谢实习期间遇到的每一位同事，他们的帮助和支持使我能够更好地适应实习工作。
这次实习经历让我更加坚定了在证券行业发展的信心，也明确了自己今后的职业规划。
在今后的工作中，我将继续努力，充分发挥所学知识，为客户创造更多价值。
广发证券实习报告月总结
广发证券实习报告月总结
在过去的一个月里，我有幸在广发证券实习，这是一家中国知名的综合类券商。
在这段时间里，我获得了许多宝贵的经验和知识，对于我的职业发展有着重要的影响。
首先，我参与了公司的ipo项目。
我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，这是一个非常有意义的经验。
我参与了项目的前期准备工作，包括与公司管理层沟通，了解公司的业务和财务状况，以及撰写相关的报告。
我还参与了项目的路演和答辩环节，这对于我了解公司的业务和市场情况有了更深入的了解。
其次，我还有机会参与了公司的日常研究工作。
我协助更新和维护了数据库，这对于我了解公司的研究和投资策略有了更深入的了解。
我还协助撰写了日报和周报等定期报告，以及相关课题研究。
这些工作让我对于公司的研究和投资策略有了更深入的了解，并且提高了我的分析和写作能力。
在这段时间里，我还学到了很多关于证券市场的知识。
我参与了公司的培训课程，学习了基本的证券市场知识，包括股票、债券、基金等金融产品的基本概念和运作方式。
我还学习了如何分析公司的财务报表，如何评估公司的价值和投资潜力。
这些知识对于我未来的职业发展非常重要。
最后，我还要感谢广发证券的同事们。
他们都非常友好和热情，给予了我很多的帮助和指导。
他们让我感受到了团队的力量和合作的重要性，这对于我未来的职业发展非常重要。
总的来说，这次实习是一次非常有意义的经历。
我学到了很多宝贵的知识和经验，提高了自己的专业能力。
我对于证券市场有了更深入的了解，对于自己的职业发展有了更明确的方向。
我将继续努力，为未来的职业生涯做好准备。
广发证券实习报告销售工作
实习报告：广发证券销售实习经历一、实习背景与目的作为一名金融专业的学生，我一直渴望能够在证券行业获得实践经验，以提高自己的专业能力和综合素质。
因此，在大学期间，我积极寻找实习机会，并最终有幸加入了广发证券，开展了为期三个月的销售实习。
本次实习旨在了解证券行业的销售工作内容，掌握销售技巧，培养团队协作能力，提高自己的沟通和应变能力。
二、实习内容与过程实习期间，我主要参与了以下几个方面的工作：1. 客户开发与维护：在导师的指导下，我学会了如何通过各种渠道寻找潜在客户，并针对不同客户的需求提供相应的投资建议。
同时，我还学会了如何与客户建立良好的沟通关系，提高客户的满意度。
2. 销售技巧学习：实习期间，我参加了公司组织的一系列销售培训，学习了如何制定销售计划、进行销售演示、处理客户异议等技巧。
这些技巧的学习让我在面对客户时更加自信，也提高了我的销售能力。
3. 团队协作：在实习过程中，我充分体验到了团队合作的重要性。
与团队成员密切沟通，共同完成销售任务，让我学会了如何协调人际关系，提高团队凝聚力。
4. 市场分析：我定期收集并分析市场信息，关注行业动态，为公司提供市场调研报告。
这让我更加了解证券市场的运作规律，为今后的职业发展奠定了基础。
5. 业务拓展：在导师的帮助下，我积极参与业务拓展活动，通过与同行交流，拓宽了人脉资源，为公司的业务发展做出了贡献。
三、实习收获与反思1. 专业素养：通过实习，我深入了解了证券行业的销售工作，掌握了相关的专业知识和技能，提高了自己的专业素养。
2. 沟通能力：在实习过程中，我不断锻炼自己的沟通表达能力，学会了如何与不同性格的客户沟通交流，提高客户满意度。
3. 团队协作：实习让我认识到团队合作的重要性，学会了如何与团队成员协同工作，实现共同目标。
4. 应变能力：在实习过程中，我遇到了各种突发情况，学会了如何冷静应对，提高自己的应变能力。
5. 职业规划：通过实习，我对未来的职业发展有了更明确的规划，决心在证券行业继续努力，为实现自己的职业目标奋斗。
广发证券实习报告收获
标题：广发证券实习报告收获我在广发证券实习期间，获得了许多宝贵的经验和收获。
首先，我在实习期间得到了丰富的实践经验。
我被分配到投资银行部门，参与了一个IPO项目。
在这个项目中，我参与了财务、法律和业务等方面的尽职调查，收集整理相关资料，并协助项目申报文件的撰写。
这些工作让我更深入地了解了投资银行的业务流程和项目执行的细节。
通过这个项目，我也学会了如何与客户进行有效的沟通和协调，以及如何在团队中发挥自己的作用。
其次，我在实习期间得到了专业的指导和培训。
我的指导老师非常友好和耐心，他们给我讲解了投行的主要工作内容和形式，并逐渐让我承担更重要的职责。
他们还给我提供了一些有关股票投资和财务分析的培训，让我更好地理解了股票市场和企业的财务状况。
这些培训不仅提高了我的专业能力，也让我更加自信地面对工作中的挑战。
另外，我在实习期间也学到了很多关于团队合作和职业素养的重要课程。
在实习期间，我意识到团队合作的重要性。
每个人都需要发挥自己的专长，并与团队成员紧密合作，才能够完成项目。
我也学到了如何与不同背景和职位的人进行有效的沟通和协调，以及如何处理团队中的冲突和问题。
此外，我还学到了职业素养的重要性，包括准时、责任心、积极态度等。
这些素养不仅能够在工作中取得成功，也是职业生涯中不可或缺的品质。
最后，我在实习期间获得了对投资银行行业的更深入理解。
通过参与项目的工作和学习，我更好地了解了投资银行的业务模式、市场环境和竞争状况。
我也了解到投资银行在企业融资和并购重组等方面的重要作用，以及它在资本市场中的地位和影响力。
这些了解让我更加明确了自己的职业规划和目标。
综上所述，我在广发证券实习期间获得了许多宝贵的经验和收获。
通过实践经验的积累，专业指导和培训的学习，团队合作和职业素养的培养，以及对投资银行业更深入的理解，我对自己的职业发展有了更明确的规划和目标。
我相信这些收获将对我的未来产生积极的影响，并帮助我在投资银行领域取得更大的成功。
2017证券公司实习报告4篇_工作报告
2017证券公司实习报告4篇在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,提高服务质量.在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作"粗心"是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习1 / 17机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!优秀实习生证券公司实习报告范文2017证券公司实习报告（2） | 7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。
通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。
在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
关于广发证券实习报告范文(可编辑).doc
关于广发证券实习报告范文(可编辑)关于广发证券的实习报告，范文* *今年1月，我有幸被广发证券选中，开始为期约一个月的实习。
在此期间，我与广发证券郑州营业部有过密切接触。
在了解广发证券、公司文化发展过程的同时，我也了解了更多关于营业部各部门的职能、他们的日常业务流程、以及营业部的特殊服务。
同时，我深入了解了中国证券市场行业的相关知识，并培养了我与客户沟通过程中的沟通能力和处理问题的能力。
First 、公司简介首先，每天早上到公司:早读主要是在大房间看报纸，包括《中国证券报》、《证券时报》等等。
主要了解国家宏观经济政策、金融亮点、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等。
公告主要分析市场热点和阅读一些股票评论。
个人账户开户要求身份证原件及复印件、上海证券账户卡。
如果代理人和委托人还需要同时签署委托书并提供代理人身份证的原件和复印件。
此外，我们还提供简单的咨询服务，并在整个工作过程中与客户沟通。
经过培训和几天的观察和学习，根据我们的知识，我们可以处理客户相关意见、这个相对简单的问题。
但更重要的是，我们应该发现更多的问题，更多地了解证券。
因为他们在学校学习时通常不太关注股票市场，更准确地说，他们对股票市场了解不多，所以他们也较少使用股票软件进行分析。
在实习期间，当我们工作相对较少的时候，我们更关注股票市场。
我熟悉上海和深圳的许多上市公司的股票市场，并分析和讨论了各种指标在一些股票中的应用。
我复习了所学的相关知识，通过熟练而全面地操作股票市场分析软件，对股票市场有了比以前更深刻的了解。
澄清相关客户数据，并及时检查第二天业务生成的所有文件，以确保完整性和准确性、无遗漏。
如果有任何缺陷，必须及时纠正。
长期以来，我们对文件非常敏感。
我总是担心会出问题、对于销售部来说，工作时间真的很不方便。
()背景:中国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场。
由于证券市场法律制度的不完善和交易管理制度设计的缺陷，证券公司的公司治理结构不完善，自我合规和合规意识不强。
广发证券实习报告总结3篇
广发证券实习报告总结广发证券实习报告总结精选3篇（一）广发证券实习报告总结在广发证券实习期间，我有幸参与了各类项目和业务操作，对于证券行业的运作和市场环境有了全面的了解。
通过实习，我了解到了证券公司的组织架构、运作流程以及各部门的职能和协作方式，对证券公司的整体运营和管理有了更深刻的认识。
首先，我参与了广发证券的研究部门，深入学习了证券研究的方法和技巧。
通过关注研究报告、行业研究和公司研究，我学习到了如何进行基本面分析和技术分析，对于股票的投资价值和走势有了更准确的预测。
同时，我还参与了编制研究报告的工作，从原始数据的收集、整理到最终报告的撰写和发布，我学习到了严谨的工作态度和团队协作的重要性。
其次，我还参与了广发证券的投资银行部门，了解了股票发行、并购重组和项目融资等业务的运作流程。
通过参与项目尽职调查和财务建模，我了解到了IPO和并购交易的具体过程和风险评估，掌握了财务分析和预测的方法和技巧。
在项目中，我也学会了与不同部门和机构进行沟通和协调，提高了我的沟通和协作能力。
最后，我还参与了广发证券的交易部门，了解了股票交易的运作方式和风险控制。
通过与交易员合作，我学习到了如何进行股票交易的决策和操作，了解到了市场风险和盈利机会。
与此同时，我还学到了交易系统的使用和交易流程的规范，提高了操作的效率和准确性。
通过广发证券的实习经历，我不仅扩展了专业知识和技能，也提高了自己的综合素质和职业素养。
我学会了勤奋努力、认真负责地完成工作，具备了良好的团队合作和沟通能力，也增强了自我学习和解决问题的能力。
在未来的职业生涯中，我将会始终保持学习和进步的心态，不断提高自己的能力和素质，为证券行业的发展做出自己的贡献。
广发证券实习报告总结精选3篇（二）广发证券实习报告总结在广发证券进行实习的这段时间里，我收获了很多知识和经验，也充分感受到了广发证券作为一家领先的证券公司的实力和专业性。
通过参与各项工作，我对证券市场的运作和交易流程有了更加深入的了解，并提升了我的专业能力和团队合作能力。
广发证券实习报告范文参考
广发证券实习报告范文参考2024【开头段】尊敬的导师和评委：您们好！我是XX，系广发证券2024届的实习生，今天很荣幸能够在这里展示我的实习报告。
在过去的几个月里，我有幸加入广发证券的团队，参与了多个项目的实践，在实习期间得到了广发证券的诸多培养和指导。
本次报告将结合我在广发证券的实际工作经历，分享一些实践中的感悟和收获。
【中间段1】在广发证券的实习期间，我主要参与了投资研究的工作。
首先，我深入了解了广发证券的投资策略和研究方法，并参与了团队的研究会议和讨论。
通过与团队成员的交流，我逐渐掌握了研究报告的撰写方法和分析技巧，提升了自己的投资分析能力。
其次，我参与了一项项目，负责收集和整理相关企业的财务数据和市场情报。
通过对公司财务状况的深入分析，我能够更加准确地评估企业的经营情况和前景，并提出具有参考意义的投资建议。
在这个过程中，我不仅锻炼了自己的独立思考和分析能力，还了解了金融市场的运作机制和风险管理的重要性。
【中间段2】除了投资研究，我还参与了广发证券的客户服务工作。
在接待客户和回访中，我学到了沟通技巧和服务意识，并进一步提升了自己的人际关系管理能力。
通过与客户的交流，我也更加深入地了解了客户的需求和投资偏好，为未来的投资工作提供了有益的参考。
此外，我还参与了一些内部培训和讲座，包括关于金融市场的宏观分析、投资组合管理等主题。
这些培训不仅帮助我加深了对金融领域的理解和认识，还开阔了我的视野，提高了我应对复杂问题的能力。
【结尾段】通过这次实习，我深深感受到了广发证券作为一家领先的证券公司所具有的实力和影响力。
在广发证券的团队中，我不仅学到了专业知识和实践技能，还培养了团队合作和创新思维能力，拓展了自己的职业发展路径。
最后，我要感谢广发证券的领导和团队成员对我的支持和帮助。
正是有了他们的指导和鼓励，我才能够在实习中不断学习和成长。
同时，我也要感谢导师和评委们给予我的机会，让我有机会展示自己的实习成果。
证券的实习报告模板5篇
证券的实习报告模板5篇证券的实习报告篇1（1826字）前言：4月份，我有幸被__证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。
在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
正文部分：具体实习内容我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着__学习。
我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。
主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的.工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。
开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。
下面就简单的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;4、办理开通证券营业部银证转账;机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。
例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。
在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
广发证券财富管理实习报告
广发证券财富管理实习报告一、实习背景与目的作为一名热衷于金融行业的学子，我一直渴望能够亲身参与到证券行业的实践中，了解并学习证券市场的运作规律和财富管理的相关知识。
在这个暑假，我有幸获得了广发证券财富管理部的实习机会，通过这段时间的实习，我对证券行业有了更深入的了解，也收获了许多宝贵的经验。
二、实习内容与过程在实习期间，我主要参与了广发证券财富管理部的以下几个方面的工作：1. 客户服务：我参与了客户接待和咨询工作，学习了如何与客户进行有效沟通，解答客户的疑问，以及如何根据客户的需求提供相应的财富管理建议。
2. 市场研究：我参与了证券市场的日常监测和分析，通过查阅资料和数据分析，了解了市场的走势和热门话题，为财富管理策略提供支持。
3. 投资建议：我参与了投资组合的构建和投资建议的制定，学习了如何根据市场情况和客户风险偏好，为客户制定合适的投资策略。
4. 团队协作：我积极参与团队讨论和协作，与同事们共同解决问题，提高了自己的团队协作能力和沟通能力。
三、实习收获与反思通过这段实习经历，我收获颇丰。
首先，我对证券行业有了更深入的了解，明确了未来职业发展的方向。
其次，我提升了自己的专业技能，学会了如何进行市场研究和投资分析。
最重要的是，我学会了如何与客户进行有效沟通，提供了专业的财富管理建议，增强了自己的服务意识。
同时，我也意识到自己在专业知识和实践经验上的不足。
例如，在投资建议的制定过程中，我发现自己对某些金融产品的了解不够深入，需要加强学习和研究。
此外，我也意识到在实际工作中，需要不断更新自己的知识和技能，以适应市场的变化和客户的需求。
四、实习总结与展望回顾这段实习经历，我深感广发证券财富管理部的工作充满挑战和机遇。
在实习期间，我感受到了团队成员的敬业精神和专业素养，也看到了广发证券在财富管理领域的优势和竞争力。
我相信，在未来的学习和工作中，我将继续努力提升自己的专业能力，为广发证券的财富管理工作贡献自己的力量。
广发证券实习报告
广发证券实习报告篇一：广发证券实习报告黑龙江科技大学经济学院XX-XX学年第二学期实习总结报告实习性质：生产实习专业：金融学班级：金融11-5班姓名：战野学号： 21指导教师：秦江波实习报告一．公司简介广发证券股份有限公司，是中国首批综合类券商之一。
广发证券股份有限公司的前身是广东发展银行证券部。
XX年改制为广发证券股份有限公司。
自1994年开始，广发证券在行业内唯一16年蝉联“中国十大券商”，成就了证券业的一个传奇。
凭籍着正确的发展战略、规范的经营管理以及完善的风控机制，已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。
公司（含子公司）现有证券营业部店225个，数量列居国内券商前三，点遍布全国。
在长期的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色：以稳健的经营原则始终贯穿于公司的经营管理工作当中公司成立以来，始终坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，高度重视内部管理体制的健全和风险防范机制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎证券业规范运作要求的制度化管理体系。
公司一贯重视企业文化建设，“知识图强、求实奉献”的核心价值观深入人心，这些由员工共建共享的企业文化在公司的经营管理中起到了至关重要的作用，集中的人才优势，雄厚的研发实力使公司享有中国证券行业“博士军团”的美誉。
二.实习情况实习时间:XX年6月10日---- 7月9日实习单位:广发证券哈尔滨学府路营业部实习目的：在实习阶段对所学的投资与理财理论知识进行进一步的巩固和提高，以期达到根据理论知识，指导日常的工作实践的目的，收到了较好的效果。
实习人员完成任务情况:按时按质完成每天的工作任务。
三.实习经历这个暑假，为巩固金融专业的专业知识，提高实际操作技能，丰富实际工作和社会经验，将我所学知识应用于实际工作，我来到了广发证券开始了我的实习，这一个月来，有欢笑也有辛苦，酸甜苦辣尽在心头。
这一个月，我在社会中得到了经验，不断努力，得到了最快速度的成长。
在证券公司，当一个客户经理，所有的工作最终都是为开发客户服务的。
广大证券实习报告工作
证券实习报告一、前言作为一名热衷于证券市场的大学生，我一直在寻找一个可以让我深入了解证券行业、提升自己专业素养的机会。
在这个暑假，我终于有幸加入了广发证券实习团队，开始了我为期一个月的实习生涯。
在此，我将对我在广发证券实习期间的工作进行总结和报告。
二、实习单位简介广发证券是我国一家具有影响力的证券公司，提供包括证券经纪、投资银行、资产管理、财富管理、研究等多方面的服务。
公司拥有强大的券业实力、丰富的产品线和领先的技术平台，为客户提供全方位的金融服务。
三、实习内容实习期间，我主要在客户服务部工作，跟随导师学习证券市场的各项业务。
1. 晨读：每天早晨8:30之前到公司，8:30-9:00进行晨读。
主要在大户室读报，包括《中国证券报》、《证券时报》等。
通过晨读，我了解了国家的宏观经济政策、财经要闻以及证券市场的最新信息，分析了市场热点和股评。
2. 开户准备：晨读结束后，我开始准备前台开户所需的各种资料。
由于股市的热度不断上升，开户人数激增，我深入了解了开户流程，掌握了前台开户的各项工作。
3. 客户服务：在导师的指导下，我参与了客户服务的各项工作，包括解答客户疑问、提供投资建议等。
通过与客户的交流，我提升了沟通、交流和处理问题的能力。
4. 业务学习：在实习期间，我还学习了证券市场的基本业务知识，包括股票、债券、基金等金融产品的交易流程，了解了交易系统的运作原理。
四、实习收获通过在广发证券的实习，我收获颇丰。
首先，我对证券市场有了更深入的了解，掌握了证券市场的基本业务知识。
其次，我在实际操作中提升了专业素养，学会了如何与客户沟通、交流和处理问题。
最后，实习期间的挑战和困难，让我更加坚定了在证券行业发展的信心。
五、总结回顾在广发证券的实习生涯，我深感收获颇丰。
感谢广发证券给了我这次宝贵的实习机会，让我在实践中提升了自己。
在未来的学习和工作中，我将继续努力，争取在证券行业取得更好的成绩。
广发证券实习报告范文
( 实习报告 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改广发证券实习报告范文Guangfa Securities practice report model广发证券实习报告范文公元XX年7月1日，我持介绍信到广发报到，因为前一天我给伟奇师兄打过电话，他安排同时咱学校毕业的王大伟师兄接待我，所以当我去二楼内勤科办公室时，一个说话慢条斯理的经理接待我，我就把他当成了大伟师兄。
他让我在他对面那张桌子坐下，打开电脑，登陆广发邮件系统，查看邮件，并删除较久的、无价值的邮件。
做这些工作的同时，这位“大伟师兄”讲起了他自己的实习经历及心得，讲他靠着勤快、积极、踏实、认真的态度，从XX年12月大四寒假开始，一口气在广发东湖支行实习到今年6月，然后一鼓作气通过了广发武汉分行的招聘考试，坐上了这新开业的武珞支行综合内勤的位置。
讲完这段蜕变经历，他自豪地跟我说：“知道吗，我是民大工商学院的”，到这时，我才明白他不是王大伟师兄，怪不得我开始叫他师兄时，他透过镜片的目光闪过一丝疑惑。
后来我知道他叫阮昊，很强。
随后，王大伟这个名字的真正产权人赶到，把我领到楼下，拱手送给了个人银行部，也称作理财部的王艳丽经理。
短短几个回合，我就从内勤部经市场部转手，最终花落个人银行部，真可谓二十分钟环游广发啊!那天是周日，理财部四个矮柜台只有王经理一个人值班，她让我从后面取了把折叠椅坐她旁边。
她的容貌时我惊叹，真是漂亮，白里透红的皮肤，典型的银行职员“白”加自然的红晕;眼睛大而水灵，年轻人特有的那种闪亮有神，甚至有点咄咄逼人的感觉;嘴巴有些翘，却地体现了她银行业女强人的风采。
人确实也强，考过了cfp 证书，注册理财师，不然也不会25岁就已经坐上了部门经理位置。
坐她旁边，客户来时她跟客户谈，我在后面听，签单时帮忙拿下单子，复印下证件;没客户时，他就跟我讲，我应该用笔记。
实习报告 证券公司实习报告范文4篇
证券公司实习报告范文4篇在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。
我想对我的工作做以下简要的鉴定：1.开户与转户的流程第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。
第二：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。
第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。
2.客户开发的方式第一种就是电话营销第二种就是银行驻点第三种方式就是客户转介绍3.如何选择股票在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。
总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。
但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。
在实习过程中，我还掌握了以下几个要点：第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不可以忽略真诚的力量。
第二是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。
第三是激情与耐心：激情与耐心，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最美丽的火花。
实习期间，能够严格遵守并执行公司的各项规章制度，能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。
认真学习业务知识，在很短的时间内就掌握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。
积极主动的向老员工学习，弥补自己的不足。
工作积极主动，学习认真，尊敬他人，待人诚恳，能够做到服从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。
这次的实践的确给予了我很多。
今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。
一份关于到证券公司的实习报告实习简要介绍：实习地点：方正泰阳岳阳营业部实习时间：xx年2月18日——xx年3月5日主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。
广发证券实习报告月总结
一、前言时光荏苒，转眼间我在广发证券的实习已经过去了一个月。
这段时间里，我深入了解了证券行业的运作模式，亲身参与了多个项目，收获颇丰。
以下是我对这一个月实习生活的总结。
二、实习内容与收获1. 业务学习在实习期间，我主要参与了以下业务学习：（1）证券市场基础知识：通过学习，我对证券市场的构成、交易规则、投资品种等有了全面的认识。
（2）投资银行业务：了解了IPO、再融资、并购重组等业务流程，并参与了相关项目的具体操作。
（3）研究分析能力：学习了如何进行行业分析、公司分析和财务分析，为投资决策提供依据。
2. 项目参与在实习期间，我参与了以下项目：（1）某上市公司IPO项目：负责协助项目经理收集整理资料，撰写项目申报文件。
（2）某并购重组项目：协助研究员进行行业调研、撰写并购报告。
（3）某债券发行项目：参与债券发行文件的撰写和审核。
通过参与这些项目，我锻炼了自己的团队协作能力、沟通能力和问题解决能力。
3. 实习感悟（1）职业素养：在实习过程中，我深刻体会到了职业素养的重要性。
严谨的工作态度、良好的沟通能力和团队合作精神是证券行业从业者必备的品质。
（2）学习能力：证券行业更新迅速，不断学习新知识、新技能是必不可少的。
在实习期间，我养成了主动学习的习惯，提高了自己的综合素质。
（3）责任心：在项目执行过程中，我深知自己肩负的责任。
严谨、认真、负责的态度使我能够在项目中发挥积极作用。
三、实习不足与改进1. 不足之处（1）专业知识储备不足：在实习初期，我对部分专业知识掌握不够扎实，影响了工作效率。
（2）沟通能力有待提高：在项目沟通中，有时表达不够清晰，导致理解偏差。
2. 改进措施（1）加强专业知识学习：利用业余时间，系统学习证券行业相关知识，提高自己的专业素养。
（2）提升沟通能力：多与同事交流，学习他们的沟通技巧，提高自己的表达能力。
四、展望未来在接下来的实习时间里，我将继续努力，以下是我对未来实习的规划：1. 深入了解证券行业，掌握更多业务知识。
广发证券实习报告总结样文【完整版】
广发证券实习报告总结样文----WORD文档，下载后可编辑修改复制----一、题记掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。
对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。
不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。
也许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。
因为你的心思已不在此了。
五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。
因为它将是你踏上社会之前可能的短暂缓冲和切身体验。
毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。
你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和坚强。
二、实习内容实习从报到开始，首先是跟公司签订了实习协议。
然后根据公司的安排，我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，项目开始不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。
指导老师待人很好，跟想象中的严肃形象有些不一样。
刚开始过去时，由于对项目情况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简单。
但后来随着实习深入，我慢慢承担起更多和职责更重大的工作。
细细数来，在这五个月的实习过程中，我确是做了很多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。
下面列举其中主要的几个。
（一）整理工作底稿工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的基础性工作。
工作底稿是收录项目团队在从事保荐工作中获取和编写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。
工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见和验证招股书的基矗我把整理工作底稿分成三个部分流程。
第一阶段是文件收集。
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》中将工作底稿分成十章，分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及未来发展等保荐工作需要核查的内容。
广发证券实习报告范文参考2017
广发证券实习报告范文参考2017!一、题记掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。
对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。
不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。
也许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。
因为你的心思已不在此了。
五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。
因为它将是你踏上社会之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。
毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。
你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和坚强。
二、实习内容实习从报到开始，首先是跟公司签订了实习协议。
然后根据公司的安排，我被派到上海嘉定一个化工企业的IPO项目上，项目开始不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。
指导老师待人很好，跟想象中的严肃形象有些不一样。
刚开始过去时，由于对项目情况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简单。
但后来随着实习深入，我慢慢承担起更多和职责更重大的工作。
细细数来，在这五个月的实习过程中，我确是做了很多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。
下面列举其中主要的几个。
整理工作底稿工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的基础性工作。
工作底稿是收录项目团队在从事保荐工作中获取和编写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。
工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见和验证招股书的基础。
我把整理工作底稿分成三个部分流程。
第一阶段是文件收集。
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》中将工作底稿分成十章，分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及未来发展等保荐工作需要核查的我需要根据这些目录里的内容要求企业提供相应文件和凭证。
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2017关于广发证券实习报告范文二、具体实习内容我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着**学习。
我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。
主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。
开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。
下面就简单的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;4、办理开通证券营业部银证转账;机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。
例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。
在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。
经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。
但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。
由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。
在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。
熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。
客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。
所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。
如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。
很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。
这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.三、自己的一些心得和建议实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。
经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：1、关于工作时间股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。
另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的;3、交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。
如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。
投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。
投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。
自我感觉很是麻烦;4、银证转帐和第三方存管制度随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
但是，银证转账毕竞还存在个转字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度概念：客户证券交易结算资金第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。
实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。
客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的防火规则。
背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。
因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。
20**年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。
目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度，旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道，从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生，从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度，达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。
具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。
遵循证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。
5、广发证券和广发银行在这段时间里，柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。
广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。
1993年末设立公司，20**年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。
广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的，毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的;6、广发证券的发展前景在十五年的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色：经营稳健，管理规范;市场地位稳固;风险控制得当，资产状况良好;以人为本，人才优势明显;服务客户，不断创新。
更重要的是，营业部的员工所表现出来的一种积极，乐观，自信的精神风貌时时给人一鼓舞，我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。
四、经过一个月的实习，也想对自己和股民提一些建议1、正确认识股票投资与人生的关系股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余.那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。
回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用善念投资的人。
所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。
股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。
但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。
实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的善念。
只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。
当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。
巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。
他的投资观念非常独特，且非常实用。
在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化。
也不担心短期的股票波动.这样，成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底.这一点，很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。