银行案件防控风险排查自查报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告第一篇：银行案件防控、风险排查自查报告银行案件防控、风险排查自查报告根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。
行长为案件防控排查工作的第一责任人。
各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：（1）单位结算账户的自查处理。
今年11 月21 日至25 日，我1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。
共清查账户55 户含我行在同业（荆门人行1 户、汉口银行1户、掇刀中行1 户、掇刀农行1 户、向阳农行1 户）开立账户5 户，其中：基本账户3 户、专用账户1 户、一般账户50 户、注册验资户1 户；经清查，发现问题若干：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。
该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。
我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。
后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。
经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。
在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。
银行卡风险排查自查报告
银行卡风险排查自查报告银行卡风险排查自查报告「篇一」为了加强医疗安全管理，防范各类事故的发生，切实树立“以病人为中心”的医疗服务理念，创建“平安医院”，深入开展“三好一满意”、“医疗质量万里行”、“抗菌药物临床应用专项整治”活动方案的要求，我院开展了医疗质量安全自查自纠活动，现将自查情况汇报如下：一、规范执业，规范行医，强化管理。
严格执行有关法律法规，严格执行医疗机构准入制度和医务人员准入制度，我院的医疗机构执业许可证均在有效期内，医院按照《医疗机构执业许可证》的执业范围开展诊疗活动，无擅自扩大诊疗科目、无聘用无证人员、无违规发布医疗广告等现象。
组织学习了卫生法律法规、规章制度、常规规范的学习。
我们先后开展了《执业医师法》《护士条例》、《传染病防治法》等卫生法律法规，通过开展专题讲座和学习小组集中学习、医务人员自学等形式，使医务人员了解掌握了卫生法律法规、规章制度、常规规范，强化其法律意识和自我保护意识，增强依法执业的自觉性。
二、严抓医疗质量，确保医疗安全。
加强了安全生产工作，严格落实了医疗护理核心制度，严格遵守《江西省基本药物制度》，加强抗菌药物临床合理使用管理；强化了医院感染管理；加强急救工作，配强急救技术力量，强化医务人员急救基本技能训练，提高应急救治能力和水平；进一步规范了医院临床输血管理。
各科严格按照专科疾病的诊治流程，开展临床工作，确保医疗质量和医疗安全。
严格执行三级医生查房制度，并需要在病情记录上进行详细的查房记录，病情分析、医疗处理和下一步的诊疗计划记录等。
严格落实执业医师管理制度；严格执行医生值班制度，做好交接班工作，危重患者必须做到床边交班。
落实会诊制度的执行。
各科室质控医师要加强指控力度，提高病案质量。
三、落实各项制度，加强医患沟通增进医患理解。
认真落实知情同意书的签署，入院时的沟通、住院时的沟通、出院前的沟通、门诊患者的沟通、医护之间的沟通，落实医疗行为的及时到位，各种检查及时进行，患者病情的变化是否得到及时处理，是否存在医疗隐患或者纠纷。
风险排查自查报告_1
风险排查自查报告（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
案件风险防控评估情况报告范文
案件风险防控评估情况报告范文为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
一、按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
二、做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。
防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
三、加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
2023银行风险排查自查报告4篇
2023银行风险排查自查报告4篇银行风险排查自查报告1__年以来，__市__区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书__x份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班x期，参训人员达__x人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
风险防控的自查报告5篇
风险防控的自查报告5篇风险防控的自查报告1按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。
三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
风险防控的自查报告2为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。
现将工作情况汇报如下：一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。
每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。
案件风险自查报告
案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。
2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。
二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。
领用有登记领用柜员签字。
3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。
运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。
2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。
3、能够按照现金管理制度执行。
检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。
第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
排查案件风险自查报告
排查案件风险自查报告尊敬的领导：根据我国银监部门的指示和要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现将有关情况报告如下：一、加强组织领导根据银监部门和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由风险管理部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查本次共有 xx 人参加了案件风险排查，共核查开户企业 xx 户，查阅各类凭证、账簿 xx 本；查阅大额现金登记簿 xx 本，查阅账户资料 xx 份。
（一）内控制度执行情况我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作效率。
（二）账户管理情况我行对全辖账户进行了全面排查，重点关注大额资金流动、可疑交易等异常情况。
通过查阅账户资料、核对交易记录，确保账户管理合规、透明。
（三）大额存款进出情况对全辖大额存款进出情况进行排查，重点关注大额资金的来源和去向，确保资金流动合规、透明。
同时，对大额存款的客户身份进行核查，确保客户身份真实、合法。
（四）现金管理情况对全辖现金管理情况进行排查，重点关注现金管理的合规性、透明性。
通过查阅现金登记簿、核对交易记录，确保现金管理合规、透明。
三、存在问题及整改措施（一）存在问题1. 部分内控制度执行不到位，需要加强内控制度的培训和宣传，提高员工的风险意识。
2. 部分账户管理存在漏洞，需要加强账户管理的审核和监控，确保账户管理的合规性。
3. 部分大额存款进出情况存在异常，需要加强对大额存款的审核和监测，确保资金流动合规、透明。
4. 部分现金管理存在问题，需要加强对现金管理的审核和监控，确保现金管理的合规性、透明性。
2024年银行案件风险排查情况报告
银行案件风险排查情况报告1
按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的'情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
2023银行人力资源部案防自查报告
2023银行人力资源部案防自查报告2023银行人力资源部案防自查报告1为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。
领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。
办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。
指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。
为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查监督与检查质效、已发现问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束；监察保卫部负责评估高管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。
本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。
案件防控自查报告(共8篇)
案件防控自查报告（共8篇）案件防控自查报告（共8篇）第1篇案件防控自查报告XXXX市商业银行关于案防工作开展情况的自查报告XXXX银监分局根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下一.内控和案防工作组织实施情况（一）加强领导，认真落实为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效.顺利开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长.监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。
及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。
并根据文件精神和有关要求，制订了年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强，增强全员案防意识 XXXX市商业银行非常重视干部职工的学_和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学_工作摆在突出位置。
先后组织了金融法规.“三个办法一个指引”.职业道德与职业操守.服务礼仪1 和服务用语等方面的的培训学_。
强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起.从现在做起.从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。
为了加强学_效果，要求各分支机构及各部门每月集中学_不能少于两次，并作好学_笔记。
每季度还对学_情况进行抽查，切实增强培训效果。
年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学_考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示效果，进一步增强了我行员工知法.守法.遵章.守制意识。
（三）加强监督，明确责任我行根据实际情况，在年4月制定并颁布了XXXX市商业银行年案件防控管理办法，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇在现代社会中，案件防控一直是一个重要的课题。
无论是在公安机关、企业还是学校中，都需要加大对案件的预防和控制力度。
为了更好地推动案件防控工作，我特别进行了案件防控自查报告的撰写，共分为8篇。
第一篇：案件防控的现状与问题在这篇报告中，我详细分析了案件防控工作目前的现状与问题。
从案件形势的分析到防控工作中存在的漏洞，我全方位地阐述了案件防控中所面临的挑战和困难。
第二篇：案件防控的重要性在这篇报告中，我着重强调了案件防控的重要性。
通过列举实际案例和统计数据，我展示了案件对社会的危害以及防控工作的重要性。
此外，我还提出了加强案件防控的必要性和紧迫性。
第三篇：案件防控的法律依据在这篇报告中，我分析了案件防控工作的法律依据。
我详细介绍了相关法律法规，并深入剖析了法律条文的具体内容和适用范围。
通过这样的分析，我为案件防控工作提供了合法性和合规性的保障。
第四篇：案件防控的责任分工在这篇报告中，我详细描述了案件防控工作的责任分工。
我列举了不同部门和个人在案件防控中的具体职责，并强调各方面应加强协作与合作，形成合力。
通过明确责任分工，可以更加高效地进行案件防控工作。
第五篇：案件防控的技术手段在这篇报告中，我介绍了案件防控工作中的技术手段。
我详细说明了传统和先进的技术手段，并强调了技术手段在案件防控中的重要性和应用前景。
通过运用技术手段，可以提高案件防控的效果和精确度。
第六篇：案件防控的培训与宣传在这篇报告中，我描述了案件防控工作中的培训与宣传。
我强调了加强培训的必要性和宣传的重要性，并提出了有效的培训和宣传策略。
通过培训和宣传，可以提高社会公众的案件防控意识和素养。
第七篇：案件防控的信息化建设在这篇报告中，我探讨了案件防控工作中的信息化建设。
我详细阐述了信息化建设的意义和优势，并提出了信息化建设的具体措施和建议。
通过信息化建设，可以实现案件防控工作的智能化和高效化。
第八篇：案件防控的成效与展望在这篇报告中，我总结了案件防控工作的成效，并展望了未来的发展方向。
银行信用风险排查自查报告范文(3篇).pptx
核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：
（1）我行无编造虚假理由骗取X款案件，X款用途全部真实，我行X款全部采用受托支付方式，最大程度上避免 虚假理由骗贷案件的发生。
（2）我行无使用虚假合同骗取X款案件，发放X款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、 变造或者无效的.经济合同；
面对困境，公司一般人从领导到员工没有退缩，而是不断的探索市场、积累经验。公司成立以来，通过不断的 考察、测算、调研，公司掌握了大量的市场信息。
三、现有项目的.发展前景
公司成立以来“和谐刀郎花园小区”规划建设面积186000Itf,第一期规划建设面积4690011f、2#楼20xx2、3#楼 669311f（宾馆）、4#楼20xx6m一期项目预计总投资8000多万元，其中门面房3650m2以上，住宅36557而，共计 ：320套住宅。
二、公司面临的困境
公司成立时的900万元注册资本金，扣除用于“和谐刀郎花园小区”项目的土地购置成本后，后续开发资金没有到 位。同时公司还面临着经验不足和人才不足的问题，特别是缺乏市场定位方面的人才，因而在项目决策过程中往往 只能优先进行成本效益测算，无法在项目功能定位、确定潜在客户群等方面进行更多的分析，在进行项目调研时考 虑更多的是短期效益，很少关注长效项目。
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各 项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
【案件防控自查报告】 银行案件防控工作自查报告
【案件防控自查报告】银行案件防控工作自查报告案件防控自查报告今年是我行的合规管理规范年，案件防控工作是工作的重点，作为一名临柜人员我始终坚持客户开户严格执行存款“实名制”制度，手续真实有效，在网络连接正常的情况下对客户身份经过联网核查。
现金清点真实有效。
我在办理业务过程中不存在混岗现象，按照规定柜员不给自己办理业务，不存在收款不记账或手工记账未经主管签章现象。
存取错账后当时告知客户，并按照规定进行账务处理。
让客户签字确认。
无折（卡）存款时坚持联网核查且留存存款人身份证件复印件。
临时离柜后退屏且印章收妥。
客户更换、补磁存单（折）坚持负责人经过授权后进行操作。
不存在记账顺序和记账方向错误现象，确认客户存单（折）的真实性和有效性。
大额交易坚持备案和反洗钱上报制度。
业务办理结束后不私自留存客户存单（折），身份证件复印件，客户密码印章等情况，客户作废存单（折）坚持剪角作废，资料妥善保管，确认客户卡折同开和客户资料返还，对公销户手续和资料保管按照我行规定合规管理，杜绝一切风险隐患。
挂失业务包括凭证挂失、密码印章挂失，由本人带身份证到开户网点挂失，挂失若为代理人挂失，代理人身份证件经过联网核查，挂失经过授权且合规，挂失人签字确认，登记薄记载事项齐全，挂失期满后由本人或经公证授权的代理人凭有效身份证件领取客户存单（折）、密码或现金，挂失资料合规妥善保管。
冲销，柜员因操作或账务处理进行冲销经有权人授权，由负责人复核对抹帐冲销内容的真实性、合规性进行审查把关，对于冲销时间和频率把控合规，在客户要求冲销的情况下，甄别客户真正意图，衡量存在风险，冲销按照规定登记登记薄，记载事项齐全；冲销资料由专夹妥善保管。
修改客户信息，修改客户信息经过客户本人进行确认后修改，修改内容与客户本人身份证件核对一致，修改经过授权，修改后客户身份证件及时返还客户。
查询、冻结、扣划业务应为银行协助有权机关对单位或个人在银行存款的查询、冻结、扣划行为，核实执法人员身份确认，资金扣划严格按照法律规定和本机构相关办法进行操作。
银行风险排查自查报告
银行风险排查自查报告一、前言本报告是根据相关监管要求，银行自行对内部情况进行排查和自查，全面总结了银行风险管理的现状和存在的问题。
通过本次自查，银行得以发现问题、查漏补缺，为提升风险管理水平提供了有力支撑。
二、自查情况分析1. 风险管理制度的健全性银行第一时间成立风险管理部门，完善了风险管理制度，规范了各项业务流程。
但在实际操作中，仍存在一些管理漏洞和不足，比如风险评估不够全面，应急预案不够完善等问题，需要进一步完善。
2. 业务风险管控的有效性银行在业务运营中，采取了一系列措施进行风险管控，如合规审批、排查风险因素等。
但部分员工缺乏风险意识，风险管控措施落实不够到位。
因此，要加强员工培训，不断提升风险意识，从源头上控制风险。
3. 内部审计的独立性和公正性银行严格遵守了审计程序，但在实际操作中，审计存在信息不对称、监管重复等问题，需采取更加专业的审计方式和手段。
同时，银行应当加强机构审计与银行内部审计的协作，将审计结果转化为管理决策。
三、下一步工作计划1. 完善风险管理制度制定更为全面、细致的风险管理制度，规范各项业务操作，提高员工风险意识，防范风险。
2. 加强风险管理培训加强员工培训，提高员工风险意识，规范员工行为，增强银行风险抵御能力。
3. 完善内部审计制度完善内部审计核查流程，增强内部审计独立性和公正性，切实发挥内部审计在风险管理工作中的作用。
四、结论通过本次自查，银行发现了存在的问题，制定了下一步的工作计划，有力支撑了银行风险控制和防范工作。
银行将在接下来的工作中，严格执行工作计划，不断完善风险管理制度，提高管理水平，确保银行风险管理工作稳步推进，保障银行风险可控，为客户提供更加安全和优质的金融服务。
银行内控和案防自查报告与整改措施
银行内控和案防自查报告与整改措施一、存在的主要问题及原因一是思想失防。
少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。
案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？二是制度失灵。
虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。
如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。
部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。
一是领导责任不到位。
部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。
二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向( 一) 严格责任追究。
签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二) 强化规章制度。
对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 突出案防重点。
一是管员工，控制风险源。
对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。
二是管机构，控制风险点。
三是管法人，控制风险体。
(四)加强教育培训。
在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。
首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。
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银行案件防控、风险排查自查报告根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。
行长为案件防控排查工作的第一责任人。
各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：（1）单位结算账户的自查处理。
今年 11 月 21 日至 25 日，我 1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。
共清查账户 55 户含我行在同业（荆门人行 1 户、汉口银行 1户、掇刀中行 1 户、掇刀农行 1 户、向阳农行 1 户）开立账户 5 户，其中：基本账户 3 户、专用账户 1 户、一般账户 50 户、注册验资户 1 户；经清查，发现问题若干：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。
该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。
我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。
后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。
经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的 2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。
在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有 1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。
根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如 10 日内还不能处理好的一（2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的《个人结算账律进行销户处理。
户管理办法》，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共开立人民币结算账户 474 户，公民联网身份核查 474 户，留存客户身份证复印件 474 户，全部都进行了身份核查。
其中活期储蓄户共 388 户，总金额 1305万元；定期存款共 86 户，总金额共计 830.4 万元。
共开出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存单 87 张。
我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。
对个人银行结算账户 30 万元以上大额划转业务及 20 万以上的现金业务，我行建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，凡是转账超过 30 万元以上必须由部门经理和会计主管审批方能转出，并由部门经理签批大额资金签批单。
我行做到了支付资金层层把关，授权管理，责任明确。
2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额 1000万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额 1000 万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额 50 万；开立 1 户单位注册验资户。
未开办存款证明书及教育储蓄业务。
经清查存款程序与记录，发现以下问题：一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。
我行目前没有大小额支付系统，依托他行网银处理往来账，不涉及应解汇款及临时存款此会计科目，但是为了以后的业务发展，要完善此业务；二、大额转账支取未严格执行预约登记制。
现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。
3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（二）会计业务方面：1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好《会计主管工作日志登记簿》的记录和处理。
2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题：一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。
柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证），出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。
现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况；二、会计档案装订不合规，有掉页现象。
已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。
3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（三）财务核算方面：》1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。
2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进》《掇刀行决策；各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、包商村镇银行财务审查管理办法（试行）》等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。
3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行）》等财务制度使用，开业至今已发生 91笔费用，金额为 1109133.81 元，其中：业务招待费为 63183.6 元，电子设备运转费 15102 元，邮电费 16071.5 元，劳动保护费 189800 元，印刷费 25133 元，公杂费 95203.4 元，职工工资 273360 元，差旅费4564.3 元，水电费 35190.1元，职工福利费 11223 元，职工教育经费 9659.72 元，费用性税金 46347.3 元，保险费 25081.69 元，社保 23356.2 元低值易耗品摊销 261388 元，住房公积金12864 元，经查，每一笔单据，要素（事项）、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。
（四）出纳业务方面：1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。
”制度，碰箱必须在监控录2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。
3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。
4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。
（五）对账管理方面：我行自 8 月 11 日正式营业起已经 3 月有余，对账工作也已进行 3 次。
按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。
第一次 8 月份，共产生 3 户对账单位，发出 3 户收回 3 户，对账率100；第二次 9 月份，共产生 15 户对账单位，发出 13 户收回 10 户，对账率 67；第三次 10 月份，共产生 27 户对账单位，发出 22 户收回 17 户，对账率 63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户 9 户占总户数的 29，空户较多；外地和外地经营的单位账户 7 户占总户数的 21，对账管理非常困难。
根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中：一是严把准入关。
要求单位开户后每月必须发生 3 笔以上业务，不然不予开户。
对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户；二是“专人”对账。
对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定 1 人专门负责对账模式。
三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。
通过有效措施促进我行对账质量快速提升。
（六）现金管理方面：现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。
现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。
进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。
（七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”。
截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。
（八）重要空白凭证方面：严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。
，并指1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。
经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。
凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。
2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记，注明起止号码。
签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。