调查概论
市场调查分析师考试《调查概论(中级)》教材讲义-第四章 调查问卷设计【圣才出品】
第四章调查问卷设计第一节引言一、问卷在调查中的作用问卷(或调查表)是专门为从被调查者那里获得有关某个主题的信息而设计的一组或一系列问题。
1．问卷在调查中的作用（1）问卷是规范调查访问内容和行动的一种工具；（2）通过问卷易于对资料进行定量分析和统计处理；（3）节省调查时间，提高调查效率。
2．问卷设计的原则在设计问卷时应考虑以下的原则：（1）问卷的有效性有效性又称效度或准确性。
它是指问卷能准确地反映客观事物特征或属性的程度。
（2）问卷的可靠性可靠性又称信度，它是指问卷测量结果的一致性或稳定性。
（3）需要与可能的原则；（4）效率原则一份设计优良的问卷应该是：（1）能有效地用来收集数据，同时使误差尽可能地小；（2）对被调查者有友好的界面；（3）应尽量减少由无回答引起的追踪回访的数量，且便于数据编码和录入，从而尽量减少审核与插补的工作量，最终减少收集和处理数据所花费的费用和时间。
二、问卷的开发程序问卷的开发过程开始于确定调查目标和信息需求，在此之后还包括下列步骤：1．向数据用户和调查对象进行咨询；2．参考以前相同主题的问卷；3．草拟问题由于问卷涉及调查全过程，在草拟问题时必须考虑下列因素(除调查目标和信息需求以外)：（1）数据收集方法；（2）被调查者；（3）回答负担；（4）所收集数据的复杂性；（5）信息的机密性和敏感性；（6）调查结果与其他调查结果的可比性；（7）数据可靠程度；（8）其他因素。
4．审议、测试和修改问卷；5．试点调查和问卷的定稿。
第二节问卷的结构与问题的类型一、问卷的结构一份完整的调查问卷通常应该包括三个部分：开头部分；正文：调查情况的记录。
1．开头部分这部分包括标题和说明词。
2．正文部分这是调查所需的问题和答案，也是问卷最主要的部分。
3．调查情况记录。
二、问卷中问题的类型问卷中使用的问题主要有二类：开放式问题和封闭问题。
开放式问题是指被调查者用自己的语言来回答问题。
它允许被调查者提供他所愿意提供的任何答案。
市场调查分析师考试《调查概论(中级)》教材讲义-第七章 样本量的确定【圣才出品】
h1
换句话说，分配系数 ah 等于该层总体大小的平方根与所有层总体大小平方根的总和之
，即每层的分配系
数 ah 等于该层总值大小度量与总体总值大小度量的比。
3．与 N 的平方根成比例分配
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使用与 N 的平方根成比例的分配，将样本单元分配至各层，就能改善层估计值的精度。
在这种分配方法下，分配系数 ah 的计算公式为： ah L Nh
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99％的置信度，对应的 z 值为 2.58。
置信度或置信水平通俗的叫法也叫可靠性，精度与可靠性的关系有绝对和相对两种表示
方法即：
P
t t Zˆt
1
，
P
t t t
Zˆt t
1
其中，1 为置信度或称可靠性。通常也把1 Zˆt 称做可靠性为 l- 的估计精度， t
一、简单随机抽样，给定均值估计
Yˆ 的精度(100％回答率)：简单随机抽样下，通常使用误差限和估计量的标准差来确定
所需的样本量。
二、简单随机抽样，给定估计比例
Pˆ 的精度(100％回答率)：这种情况下，用误差限表示所需的精度，可通过总体比例 P 来表示，对于大样本，比例估计量 Pˆ 近似正态分布，而二元指标总体的方差可由下式估计：
h
层，其样本量
nh
等于该层
的样本分配系数 ah 乘以总的样本量，即 nh nah 。
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2．给定变异系数
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确定总样本量 n 的另一个准则是在给定总体估计值精度水平的情况下，计算确定每一层
调查基础知识
观察法
根据被观察者是否知道自己被观察分为： 隐蔽观察：是指在不为被观察对象所知的情况下，观 察他们行动的过程。 非隐蔽观察：被观察对象知道他们正被观察。 按照观察的形式分为： 无结构观察：观察者事先没有拟定好 具体观察的项目， 仅仅是带着一定的研究目的进行观察的。 有结构观察：它事先要求观察者设计好观察的项目及 要求，制定统一的观察表格、项目清单或卡片，在实地 观察中按照设计的要求进行观察，并作详细记录。
（二）邮寄调查法 邮寄调查法含义：指事先将拟定好的调查问卷邮寄给被 调查者，由被调查者根据要求填写后寄回以搜集资料的 一种调查方法。 优点： 调查区域较大； 不受调查人员主观偏见的影响； 调查用较低； 被调查者有较充足的时间填答问卷； 需要的调研人员较少，且不必对调查人员进行访谈 技巧方面的训练 ；
解释性调研: 为了说明现象发生的原因、探 寻现象之间的因果联系而进行的调查研究称为解释性 调研。 预测性调查：为了对未来社会现象的发展变化趋 势及变动的幅度作出科学的估计和预测而进行的调研。 分为文案调查法和直接调查法
资料的来源不同
文案调查法：指搜集各种与调研对象有关的第二 手资料的调查活动，也称间接调查法，它是一种间接 的非介入性的社会调查方式。
缺陷： 调查对象范围受到限制 无限制样本问题 信息的安全保密性比较差
观察法
三
直接调查法II—观察法
（一）观察法（DbservationalBiblioteka survey）的概念、特 点及应用条件
观察法的概念：观察法指观察者有目的有计划的 运用自己的感觉器官或借助于科学的观察仪器来观 察、记录被调查对象的行为、活动、反映、感受以 获取所需资料的方法。
全面调查：对调查对象中的全部单位所进行的调查。 非全面调查：对调查对象中的一部分单位所进行的调查。 调查的深度不同 分为探索性调查、描述性调查、解 释性调查、预测性调查
调查分析师调查概论知识点
调查分析师调查概论知识点调查概论名词解释1.调查：调查就是使用明确的概念、方法和程序，以有组织、有条理的方式，从一个总体的部分或所有单元收集感兴趣的指标信息，并将这些信息综合编辑成有用的简要形式的所有活动。
2.名录框：定义为一份所有总体单元的实际的或者概念的名录清单。
3.多重抽样框：多重抽样框是两个或两个以上抽样框的组合。
例如。
它可能是名录框和区域框的组合或者两个及两个以上名录框的组合。
4.无回答：是指调查时未能从指定的被调查者处获得有效的回答。
无回答有两种类型：一种是全部无回答，又称单元无回答，它是指被调查单元没有提供任何信息。
另一种是部分无回答，又称项目无回答，它是指问卷中某些问题回答的空缺。
5.派员访问：是派调查员与被调查者面对面进行的一种调查方式。
对某些目标总体来说，这是收集数据惟一可行的方法。
例如：有些调查无法采用自填的方式；有些大规模调查对象要求调查员在现场确定被调查对象；很多被调查对象没有电话或者识字率很低。
6.直接观察法是由调查员在现场对被调查者的情况直接观察、记录以取得有关信息的一种调查方法。
它不是直接向被调查者提出问题要求回答，而是凭调查人员的直观感觉或是利用有关器械，如照相机、录像机或其他器材，记录和考察被调查者的活动和现场事实，以获得必要的信息。
7.小组座谈法是采用小型座谈会的形式，从调查对象中挑选一组有代表性的人，在主持人的组织下，就某个专题进行讨论，从而获得对有关问题的深入了解。
8.问卷的有效性：有效性又称效度或准确性。
它是指问卷能准确地反映客观事物特征或属性的程度。
如果某之方法准确地反映了我们所要了解的现象或概念，就称该方法是有效的。
9.问卷的可靠性：可靠性又称信度，它是指问卷测量结果的一致性或稳定性。
10.焦点座谈：焦点座谈是由从所研究总体中选出的若干对象对所选主题进行的非正式讨论。
通过焦点座谈这种形式，使被调查对象或数据用户以及调查员有机会把他们的观点纳入问卷数据过程。
水上交通事故调查概论课件
二、水上交通事故的分类和等级
3）“较严重事故”：是指船舶发生事故，但性 质不如“特别严重事故”或“严重事故”恶 劣，进行事故报告的目的是为了记录有关海 事的有用信息，也包括一般事故。
4）其他/或者
二、水上交通事故的分类和等级
为了与国际海事组织MSC/Cir.953、 MEPC/Cir.352通函保持一致，便于将事故或船 舶遇险信息向上一级组织报告。统一我国水上 交通事故的类型、分级标准和统计口径。国家 交通运输部（原交通部）发布了《中华人民共 和国水上交通事故统计办法》（2002年交通部 长第5号令）规章。对事故类型、事故等级、 事故分级标准等作了定义。
第二章 事故调查的法律依据
第一节 有关国际公约 6、1972年国际海上避碰规则公约 7、国际海事组织A.332（IX）号决议：海事调查的
行动 8、国际海事组织A.442（XI）号决议：海事管理机
构对海事和违反公约事件进行调查的人力和物力 保障 9、国际海事组织A.849（20）号决议：海事和海上 意外事故调查规则 10、国际海事组织第11届大会第440号决议：海事调 查所需的资料交换 11、海安会第433号通函：重大海事的调查报告在宏 观安全管理中的作用
一、水上交通事故的定义
水上交通事故的概念源自于“海事”的概念。
广义的“海事”——与海上有关的事务。
狭义的“海事”——属于安全范畴，专指船 舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事 故，即海上事故或海上意外事故。航海界将海事作 为海上事故、海损事故、海难事故的简称。
水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水 域的交通事故。因此，水上交通事故是指发生在海 洋、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故。
安全管理调查与海事行政调查的异同：安全管理调查 偏重于识别多次事故中显现的不安全条件并分析不 安全条件形成和存在的原因；与事故调查相比较， 安全管理调查更多的着眼于导致事故发生的系统性 诱发因素，并对其进行深入的分析和评估。
调查概论名词解释重点回顾(中级调查分析师资料)
调查：调查就是使用明确的概念、方法和程序，以有组织、有条理的方式，从一个总体的部分或所有单元中收集感兴趣的指标信息，并将这些信息综合编辑成有用的简要形式的所有活动。
一次性调查：是指只进行一次调查。
一般是针对某一具体问题而组织，这个问题一旦解决就无须再做调查。
统计指标说明客观现象数量特征的概念和数值，要有具体的统计范围和相应的计量单位。
目标总体：目标总体就是调查时希望从中获取信息的总体，它是客户所感兴趣的所有单元的集合。
调查总体：调查总体即实际调查所覆盖的总体，在抽样调查中称作被抽样总体，也即抽样框所代表的总体。
抽样框：提供一条辨别和联系调查总体单元的有限途径。
因为要从总体中抽选样本，需要一个包括全部总体单元的一个框架，用来代表总体，这个框架就称作抽样框。
不完全覆盖：抽样框不完备的一种常见的情况，他是指目标总体中的某些单位被排除在抽样框之外，也就是抽样框包括不全，遗漏了一些单位。
过涵盖是指抽样框中包含了本来不属于目标总体的单元。
抽样误差指仅根据总体的一部分单元而不是全部单元的调查来估计总体特征所引起的误差。
非抽样误差：是指除抽样误差以外在调查活动过程中所产生的各种误差。
计量误差：指对一个问题所做的回答记录与真值不同。
它可能是由于调查问卷设计、调查员被调查者、收集数据的形式或测量工具造成的。
无回答：指调查时未能从指定的被调查者处获得有效的回答。
数据处理误差：指数据收集以后，作估计以前，所有对数据的处理，包括数据的编码、数据的录入、数据的审核及插补等，其中任何一个步骤所产生的误差。
多重抽样框：是指当单个抽样框不完备时，采用两个或两个以上抽样框的组合。
调查对象：我们要调查的社会经济现象的总体，也就是应收集其资料的那些单位的总体。
名录框：定义为一份所有总体单元的实际的或者概念的名录清单。
区域框：是其单元由地理区域构成的一种特殊的名录框，也称地域框，有时区域框还以地图的形式出现。
自填式问卷调查：就是设计好问卷以后，送到被调查者手中，由被调查者自行填写回答。
《田野调查方法概论》课件
保密原则是为了保护受访者的隐私和安全。研究者需采取适当的措施，如数据加密、限 制访问权限等，确保信息不被泄露。同时，在研究报告、论文等研究成果中，应避免提
及可能识别出受访者的信息。
无伤害原则
总结词
研究者在进行田野调查时，应尽量避免对受 访者造成伤害，包括身体、心理和社会方面 的伤害。
详细描述
要点二
详细描述
公正原则要求研究者尊重受访者的权利和尊严，不进行任 何形式的歧视或偏见。在选择受访者、收集数据和撰写报 告等方面，应保持客观、中立的态度，确保研究的公正性 和可信度。同时，研究者还需关注受访者的利益和福祉， 积极寻求与他们的合作与共赢。
06
田野调查的应用领 域与案例分析
社会学领域的应用
详细描述
深度访谈法是一种田野调查方法，研究者通过与研究对象进行深入的对话，了解其思想、情感、价值观和信仰等 方面的情况。这种方法能够让研究者获得研究对象的主观感受和内心世界，对研究对象的认知和情感有更深入的 了解。
焦点小组讨论法
总结词
了解群体观点和行为
详细描述
焦点小组讨论法是一种田野调查方法，研究者将一组研究对象聚集在一起，引导他们就某一主题展开 讨论，了解他们的观点、态度和行为。这种方法能够让研究者了解群体内部的互动和关系，对群体的 行为和认知有更深入的了解。
总结词
田野调查在社会学领域中应用广泛， 主要用于研究社会结构、社会变迁、 文化现象等。
详细描述
社会学家通过深入实地，观察、访谈 和参与观察等方法收集资料，了解特 定社区或群体的社会现象和社会问题 ，如农村城市化、移民问题等。
人类学领域的应用
总结词
人类学家常常运用田野调查方法来研 究人类文化、社会和行为等方面，以 揭示人类多样性和文化演变。
市场调查分析师考试《调查概论(中级)》教材讲义-第八章 数据收集的实施【圣才出品】
第八章数据收集的实施第一节引言数据收集是调查中收集每一个被抽中的单元(住户、个人、农场、企业、学校等)个体数据的过程。
找到被调查者后，即可开始访问。
它包括下列活动：1．与被调查者建立密切融洽的关系；2．熟悉并使用调查问卷；3．处理尴尬和敏感情况；4．控制文件(即数据收集过程中跟踪表格，例如寄出、返回、完成、需要回访等的表格数目)；5．对数据的预审核(检查信息是否完整、正确)；6．对预审核时发现的错误和无回答进行追踪回访；7．质量控制。
第二节必要的公关工作公关工作包括一些大型调查的宣传活动，也包括在小规模调查使用的致被调查者的信、调查手册和一般机构介绍等各种宣传资料。
一、调查的宣传活动根据调查的重要性、调查主题、经费预算和总体目标的不同，选择不同的方式，大型调查通常包括以下部分：1．通过报纸、电台等媒体发布公告；2．在邮局和图书馆等公共场所张贴海报；3．积极处理好与媒体的关系(为报纸、电台和电视台等媒介提供报道和发言人)；4．给有关部门或与调查的有关协会和机构负责人写信，以获得他们的支持。
二、与被调查者建立联系为增进被调查者的理解与合作，避免在公众中引起混乱，统计调查机构和调查公司通常致力于和被调查者的交流。
最常用的交流材料包括：1．致被调查者的信；2．调查宣传手册；3．机构介绍手册。
第三节调查前的准备数据收集之前，有许多准备工作必须完成，例如：编写手册、职员和调查人员的招聘和培训、编制名录和寻踪。
一、编写手册1．访员(调查人员)手册访员手册是访员(调查人员)主要的工作指南，调查人员根据访员手册开展工作。
访员手册通常包括的内容：一般信息、简介、问卷说明、问卷的审核与整理、单个样本单元的管理、作业管理、问题与答案。
2．督导手册督导必须非常熟悉调查人员手册的内容。
此外，还必须提供一份督导员专用的督导手册，为调查的管理提供指导。
督导手册通常包括下列内容：（1）招聘和培训调查人员；（2）向调查人员分配任务；（3）根据预定的质量目标、经费开支和时间要求监控调查过程；（4）后勤服务；（5）被调查者的安全和隐私保护；（6）特殊情况下替代调查人员进行数据收集。
市场调查分析师考试《调查概论(中级)》教材讲义-第六章 抽样估计【圣才出品】
第六章抽样估计第一节抽样估计的基本原理一、抽样估计是统计学中参数估计的具体应用抽样估计是根据对样本的观察结果来估计推断总体的某些特征的。
在抽样调查的抽样估计中它与传统的统计学中的参数估计的区别：1．在传统的统计学中往往假设被研究的总体是个无限总体，建立在可实验观察的基础上，是可以无限进行的。
而抽样调查在现实中通常是有限总体，而且大都是社会经济现象，无法重复进行。
2．在传统的统计学中，假定样本观察值是独立同分布的，而抽样调查的观察值通常是在有限总体中不重复抽样，因而观察值之间是不独立的，使得一些抽样方差的计算比较复杂。
3．参数估计的理论中通常假定总体分布的形态是已知的，从而在理论上比较侧重于讨论小样本的精确分布。
而抽样调查中研究对象的总体分布是未知的，使用比较多的是大样本情况下估计量的近似分布，即正态分布。
4．参数估计中讨论的样本，通常是等概率的随机抽样，而抽样调查中往往由于抽样单元的大小不同或分层抽样等原因而实施不等概率抽样和多种方式的抽样。
最后，传统的参数估计主要是考察抽样误差，而抽样调查除了考察抽样误差外，还要注意非抽样误差。
二、抽样分布在抽样估计中，要得到总体参数的估计是从样本出发，对样本数据进行必要的加工处理和计算，所得到的结果称为统计量或估计量，用相应的估计量来估计总体参数。
然而，估计量是一个随机变量，它的具体估计值是随着不同的样本单元而变化的，因而就有一定的分布，这个分布就叫做抽样分布。
抽样调查主要是根据估计量的抽样分布来对总体进行区间估计。
三、大数定律和中心极限定理大数定律是用样本估计总体的理论基础。
其直观含义是随机事件的规律性是在大量观察中才能显露出来，虽然在每次试验中不可避免地出现随机误差，但随着观察次数的增加，随机影响将相互抵消而使规律具有稳定的性质。
中心极限定理则奠定了样本估计量对总体参数进行区间估计的理论基础。
其直观含义是不论总体服从什么分布，只要方差有限，在观察值足够多时，许多估计量的分布，就趋向正态分布。
市场调查分析师考试《调查概论(中级)》教材讲义-第九章 数据处理【圣才出品】
第九章数据处理第一节引言数据处理就是把调查中收集到的数据转换为适合汇总制表和数据分析的形式。
它包括数据收集完毕之后、作估计之前对数据进行加工处理的所有活动。
处理步骤的顺序取决于特定的调查以及处理步骤的自动化与否。
处理的过程为：1．数据收集后的第一步是全面核查问卷上的数据。
包括为检查出明显错误和数据不一致性而进行的初步审核和净化。
2．对问卷上的回答进行编码。
3．将数据录入计算机(即将数据转换为电子信息)在这以后可能还要进行进一步编码。
4．详细审核。
5．进行离群值的检测，辨别出可疑值或极值。
6．当编码、录入、审核和插补工作完成之后，将数据储存在数据库中，以便于数据的后期处理。
第二节编码编码是给问题的每项答案赋予一个数值代码，以便于数据录入和作进一步处理的过程。
编码工作通常包括手工操作和自动化操作两个方面，具体方法很多，包括：1．问卷中已预先编码。
2．在数据收集完毕之后进行手工编码。
3．通过文本识别软件进行自动编码(即借助软件给一串字符赋予一个代码)。
一、预先编码的问卷对预先编码的问卷，调查人员或被调查者在调查时需要做的只是在合适的代码上打勾或画圈即可。
口头的或手写的原始回答并不需要录入。
代码框可以紧挨着要编码的选项，也可以放在问卷的边缘。
预先编码只适用于封闭式问题，对开放式问题则不适用。
二、手工编码对于开放式的问题，在手工编码过程中，编码员(通常在数据收集之后)要阅读、理解问题的书面回答并把它编成数字代码，数字代码可以录入计算机，也可以直接标在问卷上。
编码员要进行严格的培训，因为使用编码方案需要考虑以下问题：1．可能回答的答案数。
2．复杂性(判断)。
3．回答的不明确性(即回答的质量不高)。
三、自动编码通常，自动编码系统需要输入两个文件，其中包含了典型的书面答案和相应的数字代码。
自动编码的第一步是解析。
解析就是把被调查者的回答标准化，使计算机能够识别的过程。
解析通常包括消除无关字符。
下一步，对编码文件中需要编码的记录，从参考文件中去查找完全匹配的选项。
调查概论考试重点
第一章调查导论★★调查，就是使用明确的概念、方法和程序，以有组织、有条理的方式，从一个总体的部分或所有单元中收集感兴趣的指标信息，并将这些信息综合编辑成有用的简要形式的所有活动。
调查是认识客观世界的一种手段。
任何工作都离不开调查。
★★一次性调查，是指只进行一次的调查。
一般是针对某一具体问题而组织，这个问题一旦解决就无须再做调查。
★★社会经济调查的主要任务，是应用统计学的调查、整理和分析方法研究社会经济问题，，目的是科学地反映社会、经济中的各种各样的问题，分析问题形成的原因和影响，研究其发展和变化的客观规律，为解决问题制定政策或策略提供依据。
简单地说，调查是为决策服务。
★★调查的步骤与过程。
第一个阶段是根据调查的目的与要求进行计划和设计，确定需要调查什么和向谁作调查，采用何种方法进行调查，设计科学的问卷，选择适当的调查方法和调查方式；随后是调查前的准备，如必要的宣传工作；然后是调查的实施，也就是数据的收集过程，这一阶段也包括数据处理（审核、补插与编码等）；最后是调查结果的分析与报告。
调查评估贯穿于整个调查过程中。
第二章调查设计★★调查目标的确定：一、明确信息需求。
二、数据使用者和数据的用途。
三、确定调查指标和调查对象。
★★在抽样调查和全面调查之间做抉择时，需要考虑几个重要因素：1、费用。
2、时效。
3、总体大小。
4、小区域的估计。
5、属性的多寡。
6、调查误差。
7、特殊要求。
8、其他因素。
值得注意的是：全面调查和抽样调查并不是完全对立的，根据具体调查的需要，可将这两种调查方法结合起来使用。
★★调查总体即实际调查所覆盖的总体。
在抽样调查中称作被抽样的总体。
理想状态下，这两个总体应该相一致。
但实践中往往不一致。
★★抽样框就是提供一条辨别和联系调查总体单元的有效途径。
因为要从总体中抽选样本，需要一个包括全部总体单元的一个框架，用来代表总体，这个框架就称作抽样框。
一个抽样框应该包括以下部分或全部内容：1、识别资料2、联系资料3、辅助资料。
第一章市场调查概述
按市场调查的功能分类
探索性调查是为了使问题更明确而进行的小规模调 查活动。这种调查特别有助于把一个大而模糊的问 题表达为小而准确的子问题，并识别出需要进一步 调查的信息。比如，某公司的市场份额去年下降了 ，公司无法一一查知原因，就可用探索性调查来发 不能肯定问 题性质时， 可用探索性 调查。 掘问题：是经济衰退的影响 ?是广告支出的减少?是 销售代理效率低 ? 还是消费者的习惯改变了等等。 总之，探索性调查具有灵活性的特点，适合于调查 那些我们知之甚少的问题。
产品调查
• • • • •
顾客追求的产品核心利益调查 产品生命周期的调查 新产品设计、开发与试验的调查 产品包装的调查 产品市场占有率
经济环境
包括微观经济环境和宏观经济环境。 微观经济环境主要包括消费者收入、支出、 储蓄和信贷等。 宏观经济环境主要包括经济发展阶段和经 济形势。
经济环境
消费者收入是影响市场需求基本因素； 消费者的货币收入是形成市场商品购买力 的主要组成部分。
• (1)中国人均GNP(本币) • (2)城镇居民收入及增长
我国的人口环境
人口总量多（13亿多），市场潜力大 人口地理分布广，引起消费的差别（吃的方面 “南甜、北咸、东辣、西酸”，穿的方面“北 深、南浅、西土、东洋”等。） 消费的基本单位-“三口之家“,家庭多、人口少、 消费高。 五天工时制的实施，闲暇时间增多，需更多的 旅游、娱乐、运动，为开发便捷食品、家务社 会化创造了很好的机会。
经常带着家人、朋友一起来购物。这种描述性调查提供
了重要的决策信息，使商店特别重视直接向妇女开展促 销活动。
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按市场调查的功能分类
因果性调查是调查一个因素的改变是否引起另 一个因素改变的研究活动，目的是识别变量之
第一章 市场调查概论.
我有一个简单而又强烈的信念。将 您的公司和您的竞争对手区别开来的 最有意义的方法、使您的公司领先于 众多公司的最好方法，就是利用信息 来把工作干得最好。怎样收集、管理 和使用信息将决定您的输赢。 --------比尔· 盖茨
案例一：康师傅方便面的成功之道 案例二: 长虹净赚500万元 案例三：价值200万美元的教训 案例四: 隆中对
2、预测市场需求变化。 3、监测竞争者的行动。 4、发现新的和潜在的竞争对手。 5、了解那些影响自己业务的新技术、新产品 和新的流程。
三、 市场调查的作用
（二）充当企业的决策支持系统 1、增加并购目标公司的范围和质量 2、进入新业务领域 3、支持技术开发决策 4、支持营销战术决策 （三）充当企业的学习工具
问题与要求:
你对这个案例有什么想法？ 设想一下，如果我国的小企业向一 些发展中国家出口陶瓷洁具，应该 了解或者注意些什么问题？向国际 市场推销中国的民族产品，应该进 行什么内容的市场调查？
二、市场调查的功能
认识功能：市场调查是对市场经济现象的一种认 识活动。
Hale Waihona Puke 信息功能：市场调查的目的在于准确、及时、全 面、系统地搜集各种市场信息。
情报功能：对各种市场信息经过严格定性与定量 处理，形成条理化、系统化和知识化的竞争情报， 是决策机构（或个人）进行决策的基础。
三、 市场调查的作用
（一）充当企业的预警系统 1、了解影响公司业务的政治、法律或管制方 面的变化。案例
绪论
一、市场调查的概念 狭义的市场调查是从市场营销的角度定 义市场调查，认为市场调查就是对消费者进 行调查研究，是运用科学的方法和手段收集 消费者对产品购买及其使用的数据、意见、 动机等有关资料，并分析研究。 广义的市场调查是从整个市场的角度定 义市场调查，认为市场调查是运用科学的方 法和手段，收集产品从生产者转移到消费者 手中的一切与市场活动有关的数据和资料， 并进行分析研究的过程。
第一章 社会调查概论
第一章社会调查概述一、社会调查研究的概念社会调查，指的是一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，通过直接的询问，从一个取自总体的样本那里收集系统的、量化的资料，并通过对这些资料的统计分析来认识社会现象及其规律的社会研究方式。
基本含义的理解：1.目的性：人类的一种自觉活动。
是人类有目的，有计划的一种科学活动2.对象：社会事实(社会现象)。
3.具体内容：包括调查和研究。
社会调查包括感性材料的收集，也包括对材料的理性分析，思维方法加工等方法。
二、社会调查的基本要素1.抽样：即从所研究的总体中，按照一定的方式选取一部分个体进行调查，并将在这部分个体中所得到的调查结果推广到总体中。
（关于调查对象的选取）2.问卷：进行变量测量和资料收集的工具3.统计分析：处理和分析资料的方法抽样、问卷与统计分析三者之间存在某种必然的、内在的联系，三者密不可分。
作为一种完整的社会研究方式，社会调查必须同时包括这三者。
三、社会调查的方法论特征1.社会调查在本质上是一种定量的研究方式作为经验性的社会研究方式之一，社会调查已经具有一套相对成熟的研究程序和结构化、标准化的操作方式，它采用专门的工具来收集量化的资料，并运用社会统计学的原理和方法，在计算机的辅助下，完成对这种量化资料的处理和分析，得出以经验的、量化的数据为依据的研究结果2.社会调查是一种横剖性的社会研究方式所谓横剖性，指的是这种研究方式仅仅只在一个时间点上收集资料，并且资料主要用以描述调查对象在这一时间点上的状况及特征，或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系。
四、社会调查研究方法的特征1.强调系统性、直接性，客观性，现实性，代表性，可量化性，可重复性。
2.强调抽样调查的方法3.是一种现代的社会调查方法：*在调查对象的选取方式上，采取从总体中随机抽样的方法*在调查资料的收集方法上，主要采取以封闭式问题为主的自填式问卷或结构式访问的方式*在调查资料的分析方法上，主要依靠定量分析的方法，即依靠客观、实证、统计和演绎的方法1.研究的主题是社会的，而非自然的研究的主题指的是研究所涉及的现象领域范畴2.研究的方式是经验的，而非思辨的所谓经验性，指的是社会研究必须一聚可感知的资料。
调查概论
优点： 三、电话调 查
缺点：
直接观察法： 由调查员在现场对被调查者的情 况直接观察、记录以取得有关信 息的一种调查方法。
四、其他调 查方法
1、资料收集快、效率高； 小组座谈法 优点 是采用小型座谈会的形式，从调 查对象中挑选一组有代表性的 人，在主持人的组织下，就某个 专题进行讨论，以获得有关问题 的深入了解。 缺点： 2、取得的信息比较广泛和深入； 3、方式灵活； 4、可进行科学监测。 1、对主持人的要求比较高； 2、回答的结果往往比较凌乱，没有统一的格式； 3、有时间和内容方面的局限性。 网络调查 优点 可以分为电子邮件调查和网页调 1、成本低、范围广、速度快。 2、交互性好，能够实现问卷多样化设计。
二、问卷的 结构与问题 封闭式问题 的类型 问卷中问题列出若干个可能的答 优点 案供被调查者进行选择。每个答 案称为一个选项，要求被调查者 在这些选项中，选择一个（或几 缺点 个）作为回答。
二项选择问题：——用于把被调查者分成两个对立的组。 封闭式问题的主要类型 多项选择中的单选和多选问题：——即选项多于两个，如果只能选择其中一个，称为单选问题，如果可选择多个答案，就称为多选问题。 排序问题：——被调查者要根据问题中的提示将所有回答选项进行排序。 等级评定问题：——要求被调查者对选项进行评级，或对某个问题发表意见
一、抽样误差 是指仅根据对总体的一部分单元 抽样调查中是以样本做出估计值对总体的某个 影响抽样误差大小的因素有： 而不是全部单元的调查来估计总 特征进行估计。当两者不一致时就出手误差。 样本量的大小；总体指标的变异程度；抽样设计；估计方法以及总体大小。 体特征所引起的误差。 四、调查中 的各种误差 二、非抽样误差 及其控制 除了抽样误差以外，调查过程中 出现的各种各样与样本抽取无关 的误差。 （一） 抽样框误差： 原因：——（1）不完全覆盖误差：抽样框不完备，总体单元有遗漏（2）过覆盖误差：抽样框包括非目标 抽样框中的信息存在缺陷或者错误产生的误差 总体单元时出现 （二） 计量误差： 原因：——可能是由于调查问卷设计、调查员、被调查者、收集数据形式或测量工具造成的 是指对一个问题所做的回答记录与真值不同。 无回答误差：——是指调查时未能从指定的被 原因：——（1）地址错误（2）被调查者不在家（3）无法联系（4）拒访（5）遗漏 调查者处获得有效的回答 处理误差：——是指将收集的调查结果转化为 原因：——数据收集以后、做估计以前，所有对数据的处理，包括数据的编码、数据的录入、数据的审核 适合于列表及进一步数据分析所需要的形式。 及插补等，其中任何一个步骤都有可能发生错误，形成处理误差。 自填问卷调查的特点及适用情况 自填问卷调查是设计好问卷以后，送到被调查者手中，由被调查者对象自行填写回答。自填式方法要求问卷机构严谨，有清楚的说明，让被调查者一看 就知道如何完成问卷。通常适用于受过相当好的教育的被调查者，而很难适用于文化程度比较低的总体。 （1）一般通过邮寄和匿名的方法，保密性较强，适合于敏感性问题的调查。 第三 章 数据 收集 的方 法 自填问卷调查的优点 一、自填问 卷调查 （2）与派员面访相比，费用比较低。 （3）被调查者可以参考个人记录，可以减少回答误差 （4）通过邮寄，调查区域广泛。 （1）回答率通常低于访员协助式方法。 （2）当问卷比较复杂时，通常就不如调查员在场的效果好。 自填问卷调查的缺点 （3）自填式方法对被调查者的回答负担较大。 （4）问卷返回可能比较慢，需要的时间比较长。 （5）不适用于文化水平比较低的调查总体。
社会调查概论的含义以及作用
社会调查概论的含义以及作用第一章1 社会调查概论的含义以及作用：社会调查：指人们有目的、有意识的按照一定的程序、采用一定的方法，搜集、整理和分析研究与社会现象有关的各种信息，以便认识社会现象的本质及其发展变化规律的一种活动。
作用（功能）：是正确认识社会现象的基本途径；对社会进行科学管理的基本手段；是进行社会预测的基础。
作用也可以如下阐述：描述现状：收集并陈述事实，以便了解社会现状；解释原因：通过调研，寻找问题产生的原因，以便对症下药，对社会进行科学管理；预测未来：对未来社会发展变化的趋势幅度进行预测。
2直接调查法的分类以及如何获取资料：（1）询问法调查员通过口头，书面，电讯等方式向被调查者了解有关的社会现象，收集有关资料（2）观察法观察者有目的有计划的运用自己的感觉器官或借助于科学的观察仪器来观察、记录被调查对象的行为、活动、反映、感受以获取所需资料（3）实验法在既定条件下，通过实验对比，对社会现象中某些变量之间的因果关系及其发展变化过程加以观察分析3实践调查法的分类以及优缺点：实验调查法的种类：试验组事前事后对比实验对照组与实验组对比实验有对照组的事前事后对比实验。
对实验调查法的评价：优点：可有控制地观察、分析某些社会因素间的因果关系及其相互影响程度；结果具有一定的可信度；实验可重复进行，因此，试验结果具有较强的说服力；缺点：实际中人们很难对实验过程进行充分有效的控制；外部有效性不能保证；一些现象不适合应用实验法；实验费用高；实施困难。
4问卷的设计技术：（1）问卷的构成：调查问卷标题；封面信或前言或卷首语；指导语或填写说明；调查内容；编码；作业证明记载（2）问题的类型：开放式问题又称自由式问题；封闭式问题也叫限制性问题；末尾开放式的问题或叫混合型问题（3）艺术性提出问题的方法：委婉法（释疑法）：即采取间接提问的方式，使用委婉的言词，减轻问题的敏感程度。
转移法：即把问题转移到别人身上，然后再请被调查者对他人的行为作出评价，或指出某种行为是普遍存在的，而不是异常现象。
抽样调查 概论
抽样调查
罗季
数学与统计学院 浙江财经大学
2013-2014 (2)
罗季
抽样调查
1.1 抽样调查的意义与作用 1.2 抽样调查的特点 1.3 抽样调查的发展历史 1.4 抽样调查的主要应用
第 1 章 概论
1.3.2 我国抽样调查的发展
1. 解放前, 统计工作相当薄弱, 主要受英美影响. 2. 解放后的前 30 年, 统计工作照搬前苏联体制, 根据计划经济 体制, 建立了定期统计报表制度, 以全面统计为主, 抽样调查 工作十分落后. 3. 十一届三中全会以来, 我国实行了改革开放政策, 社会主义 市场经济取代了计划经济, 抽样调查受到了重视.
罗季
抽样调查
1.1 抽样调查的意义与作用 1.2 抽样调查的特点 1.3 抽样调查的发展历史 1.4 抽样调查的主要应用
1.1.1 抽样调查的定义 -2
抽样调查 (survey sampling) 抽样调查是按一定程序，从所研究对象的全体（总体）中抽 取一部分（样本）进行调查或观测，获取数据，并以此对总 体的一定目标作出推断。
罗季 抽样调查
1.1 抽样调查的意义与作用 1.2 抽样调查的特点 1.3 抽样调查的发展历史 1.4 抽样调查的主要应用
1.2.2 抽样调查与全面调查的比较 -2
3. 抽样调查有广泛的应用领域。目前，世界上许多国家在以下 方面广泛采用抽样调查法：农产品产量调查；土地资源利用 调查；城乡居民家庭收支调查；工业产品质量检验；劳动就 业调查；市场、物价和购买力调查；饮水、住宅、人民健康 和社会福利调查；科学实验效果调查；环境污染调查；人 口、工业、农业等各种普查后的复查；民意测验等。 在我国，抽样法已被广泛应用于生产技术及社会生活各个领 域。在城乡住户调查、农产品调查、价格统计、市场调查、 人口统计、社会统计、交通统计、商业统计等领域，抽样调 查正在发挥越来越重要的作用。
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调查概论一．名词解释1.调查：就是使用明确的概念、方法和程序、以有组织、有条理的方式，从一个总体的部分或所有单元中收集感兴趣的指标信息，并将这些信息综合编辑成有用的简要形式的所用活动。
2.调查总体即实际调查所覆盖的总体。
在抽样调查中称作被抽样的总体（目标总体）。
理想状态下，这俩个总体应该相一致。
3.名录框（目录框）：一份所有总体单元的实际的或者概念的名录清单。
4.多重抽样框：是俩个或两个以上抽样框的组合。
5.关联性：是指抽样框与目标总体对应程度和据此与目标总体的单元接触难易程度的一种度量。
6.无回答：是指调查时未能从指定的被调查者处获得有效的回答。
无回答有两种类型:一种是全部无回答，它是指被调查单元没有提供任何信息。
另一种是部分无回答，又称项目无回答，它是指问卷中某些问题回答的空缺。
7.派员访问：是派调查员与被调查者面对面进行的一种调查方式。
8.直接观察法：是由查员在现场对被调查者的情况直接观察、记录以取得有关信息的一种调查方法。
9.小组座谈法：是采用小型座谈会的形式，从调查对象中挑选一组有代表性的人，在主持人的组织下，就某个专题进行讨论，从而获得对有关问题的深入了解。
10.有效性又称效度或准确性：是指问卷能准确地反映客观事物特征或属性的程度。
11.可靠性又称信度：是指问卷测量结果的一致性或稳定性。
12.焦点座谈：是由所研究总体中选出的若干对象对所选主题进行的非正式讨论。
通过焦点座谈这种形式，使被调查对象或数据用户以及调查员有机会把他们的观点纳入问卷数据过程。
13.引导性问题：是指建议或引导被调查者选择某一特定答案时具有倾向性。
换句话说，问题措辞方法对问题的回答产生了影响。
引导性问题能误导调查回答并影响调查结果。
14.李克特度量方法：又称加总分的度量方法，这种度量方法在问卷设计中应用十分广泛。
它是由一组反映态度的问题组成，根据被调查者态度反映的不同程度给定分数。
15.抽样比：是指样本的容量n与总体的容量N之间的比率。
即用n/N表示，有些抽样的书上也用f表示。
即f=n/N.16.滚雪球抽样：如果我们想找到在总体中某种较为稀少的个体，而且我们已经知道其中某些个体并有可能与其接触，那么就有可能通过询问这些个体，获得与他们类似的个体。
这样所得的样本就像一个从小山上滚下来的雪球那样逐渐增大。
滚雪球抽样适用于那些小的、特殊总体，诸如盲人、聋哑人。
也适用与音乐家、画家、诗人这类不能很容易地根据其工作场所来识别的群体。
17.整群抽样：由若干个有联系的基本单元所组成的集合称为群。
抽样时以群为抽样单元的抽样方法就称为整群抽样。
18.抽样分布：样本统计量的分布。
19.自加权设计：如果所有样本单元的设计权数都相同，那么称这样的抽样设计为自加权设计。
20.比例分配：即是与N成比例分配，就是每一层的样本量n h与该层的总体大小N h成比例的分配。
因此层的规模越大，分配到的样本单元数也就越多。
即各层的抽样比f h=n h/N h是相同的，等于总体的抽样比n/N.21.机构介绍手册：即用于一般目的的小册子，说明机构收集和发布的数据的多样性。
以增加机构的可信度，它也经常用作与被调查者联系的手段。
22.寻踪：在访问调查中也可能出现被调查者地址不详细等情况，尤其抽样框已经老化，在正式调查之前更应对样本单元进行寻踪。
23.编码：是给问题的每项答案赋予一个数值代码，以便于数据录入和作进一步处理的过程。
24.双机录入：是指将同一份问卷上的内容在计算机中录入两次，两次使用不同的录入员。
25.插补：就是解决在审核过程中辨别出来的数据缺失、无效与不一致等问题的过程。
26.均值插补：就是对缺失或不一致的值用插补类的均值来代替。
27.比率或回归插补：是使用辅助信息及其他记录中的有效回答建立一个比率或回归模型，该模型表明了两个或多个变量之间的关系。
28.热平台插补：是使用同一插补类中的供者记录的信息来代替一个相似的受者记录中缺失的或不一致数据的插补方法。
29.冷平台插补：与热平台插补相似，不同之处在于热平台插补使用当前调查的供着，而冷平台插补则使用其他资料中的供者。
冷平台插补经常使用前期的调查或普查中的数据。
如果供者是随机的方式选出的，那么该方法就是随机冷平台插补，否则就是确定性冷平台插补。
30.离群值：被定义为一个观察值或一组观察值，它们看起来与数据集中的其他观察值不一致。
估计时有三种方法可以处理离群值，即：改变数值、调整权数、使用稳健估计。
31.极差又称全距：是数据最大值与最小值之差，由于这个度量只用到了数据分布中的两个值，所以它只给出了数据离散趋势的一个大致的描述，并且很容易受极端值的影响。
32.线性模型：是一种统计方法，它用于研究一个响应变量和多个解释变量之间的线性关系。
模型通常可以分解为长期趋势、周期效应、季节效应和随机波动。
33.泄密控制：指那些为避免数据发布侵犯被调查者的隐私而采取的措施。
34.归属泄密：是指发布数据时，提供了关于某个特定子总体或特定组的信息，这些信息通常不应为人所知。
二．简答1.一项调查实际执行的步骤和过程可以想象成一个生命周期：第一个阶段是计划和设计，随后是调查前的准备，然后是调查的事实，最后是调查结果的分析和报告，调查经验的积累和总结又为新的调查工作做准备。
2.调查目标的确定：①明确信息需求；②数据使用者和数据的用途；③确定调查指标和调查对象；3.在抽样调查和全面调查之间做抉择时，需要考虑的几个重要因素：①费用；②时效；③总体大小；④小区域的估计；⑤属性的多寡；⑥调查误差；⑦特殊要求；⑧其他因素；4.抽样框应包括以下部分或全部内容：①识别资料；②联系资料；③辅助资料；5.抽样框的优良性准则：①关联性；②准确性；③时效性；④费用；⑤抽样框所提供的信息应该使用标准的概念、定义和方法。
6.几种有缺陷抽样框及其补救方法：㈠几种典型的缺陷：①不完全涵盖，或称不完全覆盖；②过涵盖，也称过覆盖；③重复；④空白单位；⑤分类错误；㈡补救方法：①如果已知抽样框中的问题不严重，而改正它又比较麻烦时，可以忽略不计。
②重新定义总体，以适合抽样框；③改正抽样框；7.自填式问卷的优缺点：㈠优点：①一般通过邮寄方式进行，采用匿名的方法；保密性比较强，被访者有安全感，实际填写。
②费用比较低；③调查区域广泛；㈡缺点：①回答率通常低于访员协助式方法；②当问卷中包含许多关于问卷的调查概念、定义和指南的参考资料时，通常就不如调查员在场的效果好；③对被调查者的回答负担较大；8.访问调查的缺点：①面访调查的费用比较高；②调查的时间比较长；③某些群体的访问成功率比较低；④实施质量控制比较困难；⑤对调查人员要求高；9.电话调查的优点：①时效快;②费用低; ③可能访问到不容易接触到的对象；④与邮寄调查相比，可以及时处理疑难问题；⑤易于控制实施的质量；⑥电话调查一般采用计算机做辅助工具；10.网络调查的优点：①成本低、范围广、速度快；②交互性好，能够实现问卷多样化设计；③为各种调查提供了丰富的抽样框；④有更好的质量控制；11.敏感性问题的措辞：①释疑法；②假定法；③转移法；12.问卷的格式：①问题的顺序-----在设计问卷时，问题的顺序也很重要，它应能鼓励被调查者来完成问卷，并维持他们对问卷的兴趣。
这种顺序还应利于被调查者回忆，并使被调查者觉得自然；②过渡的说明-----如果问卷的内容比较多，要分成好几个部分。
那么问卷中每一部分要有过渡的说明。
③对被调查者的提示或说明-----无论是自填式问卷，还是调查人员访问式问卷，有些问题需要加以提示或说明，这些提示和说明必须清楚、简短和醒目；④格式的考虑-----问题和提示使用不用的字体和排版格式可以让被调查者更容易弄清问题。
标题通常要使用比问题和选项大一点的字体。
应该对问卷中的问题顺序进行编号。
还必须考虑与卷面有关的其他方面。
如果需要也可以用图表来增加问卷的活泼性，如可用图表表示问卷各部分的主题，但应该考虑到有利于问卷的完成，而不应该影响问卷的完成。
13．非概率抽样的优点：①快速简便；②费用相对较低；③不需要任何抽样框；④非概率抽样对探索性研究和调查的设计开发很有用；14．非概率抽样的缺点：①为了对总体进行推断，需要对样本的代表性做很强的假定。
②由于不可能确定总体单元的入样概率，故不可能得到可靠的估计值以及抽样误差的估计值。
15．非概率抽样的各种方法：①随意抽样；②志愿者抽样；③判断抽样；④配额抽样；⑤滚雪球抽样；16．采用不等概率来抽选：采用抽选的概率与单元规模大小成比例。
用英语单词的第一个字母表示，简称PPS抽样。
如果抽样单元大小的辅助信息是已知的，这样的信息就可以用在抽样中，以提高统计效率。
如果大小度量是准确的，而且所研究的变量与单元的大小相关，PPS抽样就能极大地提高精度。
17．分层抽样的优点：①能提高对总体估计值的精度，从而使抽样效率更高；②能保证样本对被定义为层的那些子总体的代表性，从而得到有效的域估计；③操作与管理方便；④能避免得到一个“差的”样本；⑤在不同的层中可以使用不同的抽样框和不同的抽样方法。
18．访员手册：①一般信息；②简介；③问卷说明；④问卷的审核与整理；⑤单个样本单元的管理；⑥作业管理；⑦问题与答案；19．追问技巧：①重复提问；②重复被调查者的回答或用中性的语言追问。
③启发性地帮助被调查者回忆。
④利用适当的停顿或沉默；⑤鼓励被调查者使他们放心回答；20．数据质量的监控方法：①严格管理调查人员；②检查已完成的问卷。
③严格的文档控制；④对调查员的询问；21．选择性检查的优点：①节省费用且不降低数据质量；②把重点放在影响较大的记录上，从而提高数据质量；③缩短处理时间，加快进度，从而提高时效性；④减少回访比例，减轻被调查者答题负担；22．选择性审核的缺点：①从个体单位的水平看，对数据质量重视较少；②对与较小的估计域，与对问卷全部审核时相比，非抽样误差可能会增大；③可能会有来自数据处理人员和数据用户方面的阻力，数据用户可能认为数据缺乏可信度；④数据中可能存在不一致，从而给数据用户造成数据质量不佳的印象。
23．进行插补的准则：①插补得到的记录应该和审核有问题的记录非常相似；②好的插补会为评估留下审查的线索，并保证插补的记录具有内部一致性；③插补得到的记录应该满足所用审核规则；④插补值应标明，插补方法和插补所使用的资料也应清楚的标明；⑤仔细选择插补方法，考虑每一种插补方法的优缺点以及要插补的数据类型；⑥插补方法应减少无回答偏差，并尽可能地保持不同变量之间的关系；⑦插补系统应事先考虑周全作出规定并编程和调试；⑧插补系统应该能处理各种缺失和不一致的项目；⑨对于供者插补方法，插补得到的记录应尽可能与选中的供者相似；24．调查报告写作的基本要求：①实事求是；②要熟悉调查领域的业务；③观点和数据要结合运用；25．几种处理敏感数格的方法：㈠限制法-----①合并数格；②隐藏数格；㈡扰乱法-----①系统舍入；②随机舍入；③有控制的随机舍入；④对微型数据文件的泄密控制法；。