基金备案操作指引(新修改)

基金备案操作指引

私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。系统网址为：https://

1、基金备案

经登记的基金管理人，应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，在备案系统里进行备案。

2、基金备案材料清单（以下文件加盖私募基金管理人公章，彩色扫描PDF

格式，以备在系统中的附表上传）：

（1）基金合同；

（2）风险提示函（详见基金合同附件）；

（3）合格投资者承诺书（详见基金合同附件）；

（4）募集规模证明/实缴出资证明（由财务部门提供银行回单）；

（5）投资者明细表（投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”（包括GP/LP，优先/劣后，是否管理人或员工跟投等）。实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致。）；

（6）托管协议（证明基金管理人与托管行托管关系的文件）；

（7）其他需要说明的文件，在“问题文件”处上传。

3、基金备案系统操作指引

（1）登录备案系统，用户名及密码由工作人员对接告知。

（2）登录后显示页面如下，点击“我的基金”子菜单下的“基金备案”：

（3）进入“基金备案”页面，点击页面右上角的“添加”：

（4）进入填写基本信息情况表（填写方法见“附件1”）：

（5）填写完基金基本信息表，点击“保存”：

（6）点击“附表”，进入“附表页面”

①以下信息由主表信息带入，不需再次填写，可修改：

②其余基金信息填写、上传文件指引如下：

③托管信息填写：

注：点击“添加”，填写账户信息。账号类型：下拉菜单—销售归集、托管、销售归集&托管（注：选择“托管”和“销售归集&托管”，请填写“是否持有证券投资基金托管业务资格”）

④信息披露表填写：

注：a.如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。（如选不适用，则最新单位

净值、最新单位净值更新日期不需填写）；

b.财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款+基金资产净值）/基金资产净值。其中，其他借款包括证券公司的融资融券、银行间市场或交易所的债券回购等。

c.合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。同一基金投资不同于标的所形成的合成杠杆总倍数，应按照相应权重计算总数，即总合成杠杆倍数=∑（i投资金额/基金净资产总额）*合成杠杆倍数i。

d.初始设立杠杆倍数=初始设立时结构化产品资产净值总额/劣后级产品净值；运行杠杆倍数=期末结构化产品资产净值总额/期末劣后级产品净值。

⑤挂牌情况填写：

注：此处“挂牌”是指本基金是否挂牌而非目标企业。

⑥投资情况表（根据基金具体情况填写下表）

⑦投资者信息表（根据投资者明细材料填写）：

注：有限合伙穿透:投资者中若有有限合伙企业，其是否在协会备案，请提供备案编号；如未备案，请穿透核算投资者，在投资人明细表中列明，投资者穿透时，应显示穿透后投资人的认缴和实缴金额，并按照穿透后的投资人人数合并计算投资者数量和出资比例内容。

⑧销售业务情况填写：

⑨基金份额登记情况填写：

⑩外包情况填写：

⑪其他相关信息填写：

⑫保存或临时保存

临时保存：临时保存当前页面，不退出本页面可随意修改；

保存：当前页面提交保存，再次修改需点“修改”进行。（如下图。若资料填写完整，文件上传完毕，可“提交办理”）

⑬提交办理后，办理状态显示：“待办理”。一般1—2个工作日

会得到备案结果。

a.办理通过：办理状态显示“”，点击“备案证明”即可下载打印（基金备案证明电子版发送总经理，抄送财务部门和销售部门）。

b.办理未通过：注意查收基金备案人邮箱及基金业协会管理人页面的未读消息，了解未通过原因，及时修改并重新提交办理即可。

4、经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

2016年1月12日

附件：附件1：

附件2：

①管理类型：下拉菜单—受托管理、自我管理、顾问管理

●受托管理：指投资者采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理；

●自我管理：指基金自聘管理团队，而不是委托第三方管理人管理；

●顾问管理：指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾问服务，包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、基金专户及券商资管等，所管理的股权基金提供投资顾问服务。

②投资类型—内容和说明文字随基金类型而变：

●股票类基金，是指主要投资于股票的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于股票的对冲基金应选择该项填写。

●债券类基金，是指主要投资于标准化的债券（包括公司债、企业债、中期票据、短期融资融券）的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于债券的对冲基金应选择该项填写。

●货币类基金，是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写。

●混合类基金，是指投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投

资方向的私募证券投资基金。采用对冲策略且符合混合类基金特点的对冲基金应选择该项填写。

●期货期权等衍生品类基金，是指主要投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生品的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生品的对冲基金应选择该项填写。

●资产证券化基金，是指主要投资于各类资产证券化产品的私募证券投资基金。

●并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

●成长基金，是指对成长期企业进行增量投资的私募股权基金，包括通过优先股、可转换债券等准股权方式对成长期企业进行夹层性增量股权投资的私募股权基金。对成长期企业进行股权投资，仅借助上市公司等主体并购实现投资退出的，应填报为成长性基金或创业投资基金。若某成长基金不涉及投资上市公司非公开交易私人股权的，填报为“创业投资基金”。

●房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募股权基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

●基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募股权基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

●上市公司定向增发基金，是指主要投资于上市公司定向增发的非公开交易私人股权的私募证券投资基金或私募股权投资基金。

●创业投资基金，是指主要投资于创业或重建过程中的未上市企业股权的股权投资基金，包括采用夹层方式进行投资的创业投资基金。

●红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

●债权基金，特指以非标债权、贷款等方式对被投企业进行投资的私募基金。

●基金的基金（母基金），是指主要以其他私募投资基金为投资标的私募投资基金。通过设立多个基金再投资于某个基金的“伞形基金”，其上端作为投资者的基金，建议填为“基金的基金”。

●“其他”选项，应注明具体类型。

●对于清算或清盘规模，以清算或清盘时点的规模为准。