采矿权(风险控制管理文档)

《中华人民共和国矿产资源法 》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条、《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章 《中华人民共和国矿产资源法 》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条、《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章
勘查许可证、开采许可 证
L01.06.02KB
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L01.06.02 未依法变 更油气资源勘查权、 开采权
如行政处罚不当，企业管理法规处会 控制 同勘探事业部、开发处及时收集有关 性；补 证据，采取申请听证或提起行政复议 救性 、行政诉讼等方式降低损失。
政复议申请、行政诉讼 状
L01.06.03F
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L01.06.03 超越批准 范围采矿
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：采矿权 最后更新时间：2008-12-2 9:38:24 编制部门：开发处
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：KP02.04.01 版本：01 编制人：李凌云
战 控制点编号 略 风 险
经 营 风 险
勘查许可证、开采许可 证
L01.06.01KB
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L01.06.01 未依法取 得油气资源勘查权、 开采权而从事勘查、 开采活动
如行政处罚不当，会同勘探事业部、 控制 开发处及时收集有关证据，采取申请 性；补 听证或提起行政复议、行政诉讼等方 救性 式降低损失。
政复议申请、行政诉讼 状
L01.06.02F
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L01.07.01 未按期限 施工或未完成最低勘 查投入
发现未按进度完成的，要求立即整 改；无法完成的，向股份公司申请办 理核减或注销手续。如收到行政处罚 控制性 通知，在2个工作日内报企业管理法 规处。 如行政处罚不当，企业管理法规处会 控制 同勘探事业部、开发处及时收集有关 性；补 证据，采取申请听证或提起行政复议 救性 、行政诉讼等方式降低损失。 建立矿权处置的法律论证机制，未经 论证不得擅自处置；将矿权处置的合 防范性 同报企业管理法规处进行审查；强化 责任追究机制。 发现擅自处置矿权的，立即停止处置 行为；处置行为经上级单位审批同意 后，办理矿权处置的行政审批手续。 控制性 如收到行政处罚通知，在2个工作日 内报企业管理法规处。 如行政处罚不当，企业管理法规处会 控制 同勘探事业部、开发处及时收集有关 性；补 证据，采取申请听证或提起行政复议 救性 、行政诉讼等方式降低损失。
报告和处理记录
控制文件的文号及名称
《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第6、7、16、26、39 条，《中华人民共和国矿产资 源法》第12条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》 《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第6、7、16、26、39 条，《中华人民共和国矿产资 源法》第12条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》 《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第6、7、16、26、39 条，《中华人民共和国矿产资 源法》第12条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》
《中华人民共和国矿产资源法 》第40条
《中华人民共和国矿产资源法 》第40条
《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第17、21、29条
《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第17、21、29条
《矿产资源勘查区块登记管理 办法》第17、21、29条
《中华人民共和国矿产资源法 》第3、6条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》
对区块作业情况定期进行巡查，要求 防范性 采矿单位按照规定的范围进行开采。 发现超越批准范围采矿的，立即停止 采矿行为，恢复地表原状并开发处立 即向股份公司申请补办矿权登记手 续；勘查区块超过原批准范围三分之 控制性 一以上的，开发处重新向股份公司申 请办理审批手续。如收到行政处罚通 知，在2个工作日内报企业管理法规 处。 如行政处罚不当，企业管理法规处会 控制 同开发处及时收集有关证据，采取申 性；补 请听证或提起行政复议、行政诉讼等 救性 方式降低损失。 建立油气资源勘查、开采信息管理台 帐，制定准确的勘查、开采计划并严 防范性 格执行。按年度检查勘查、开采工作 进度。
《中华人民共和国矿产资源法 》第12条，《矿产资源勘查区 块登记管理办法》第30、35 条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》 《中华人民共和国矿产资源法 》第12条，《矿产资源勘查区 块登记管理办法》第30、35 条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》 《中华人民共和国矿产资源法 》第12条，《矿产资源勘查区 块登记管理办法》第30、35 条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》 《中华人民共和国矿产资源法 》第40条
L01.07.02KB
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L01.07.02 通过投资 等方式擅自处置矿权
政复议申请、行政诉讼 状
L01.08.01B
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L01.08.01 他人擅自 进入我方勘查作业区 内进行勘查或开采
给企业造成损失的，保卫处在2个工 作日内通知企业管理法规处，由企业 管理法规处向人民法院提起民事诉 讼，并采取诉讼保全或先予执行等方 补救性 式，追究侵权人的责任；情节严重 的，保卫处向当地司法机关举报，要 求追究行为人的刑事责任。
信息通报记录、勘查许 可证、开采许可证
L01.06.01K
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L01.06.01 未依法取 得油气资源勘查权、 开采权而从事勘查、 开采活动
勘探事业部、开发处未办理手续进行 勘查、开采的，3个工作日内向股份 公司申请办理勘查、开采许可证。如 控制性 收到行政处罚通知，在2个工作日内 报企业管理法规处。
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
控制实施证据
L01.06.01F
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L01.06.01 未依法取 得油气资源勘查权、 开采权而从事勘查、 开采活动
勘探事业部进行勘查登记情况清理， 掌握区块勘查情况和动态，并定期对 勘查情况进行信息通报；具备开采条 防范性 件的，勘探事业部提前通知开发处， 预留开发处向股份公司申请办理开采 许可证的时间。
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L01.06.02 未依法变 更油气资源勘查权、 开采权
建立油气资源勘查、开采信息管理台 帐，掌握勘查、开采情况；明确专人 防范性 负责办理勘查、开采变更事宜。
勘查、开采 信息台帐
L01.06.02K
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L01.06.02 未依法变 更油气资源勘查权、 开采权
未依法办理变更的，７个工作日内补 办变更登记。如收到行政处罚通知， 控制性 在2个工作日内报企业管理法规处。
发现违法侵权行为，采取正当防卫、 民事自助、公民扭送等方式加以制止 控制性 。
处理记录
L01.08.02B
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L01.08.02 他人非法 阻挠我方勘查或开采 活动
给企业造成损失的，保卫处在2个工 作日内通知企业管理法规处，由企业 管理法规处向人民法院提起民事诉 讼，并采取诉讼保全或先予执行等方 补救性 式，追究侵权人的责任；情节严重 的，保卫处向当地司法机关举报，要 求追究行为人的刑事责任。
《中华人民共和国矿产资源法 》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条，《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章
《中华人民共和国矿产资源法 》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条，《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章 《中华人民共和国矿产资源法 》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条，《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章
勘查、开采巡查记录
L01.06.03K
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L01.06.03 超越批准 范围采矿
申请报告
L01.06.03KB
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L01.06.03 超越批准 范围采矿
政复议申请、行政诉讼 状
L01.07.01F
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L01.07.01 未按期限 施工或未完成最低勘 查投入
勘查、开采信息台帐， 年度油气勘查、开采计 划
L01.07.01K
勘查、开采整改通知
L01.07.01KB
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L01.07.01 未按期限 施工或未完成最低勘 查投入
政复议申请、行政诉讼 状
L01.07.02F
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L01.07.02 通过投资 等方式擅自处置矿权
法律意见书、合同审查 审批表
L01.07.02K
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L01.07.02 通过投资 等方式擅自处置矿权
处置申请报告
起诉状、举报材料
L01.08.02F
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L01.08.02 他人非法 阻挠我方勘查或开采 活动
对周边区域定期开展矿产资源法律法 防范性 规的宣传。
普法宣传材料
L01.08.02K
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L01.08.02 他人非法 阻挠我方勘查或开采 活动
发生他人阻挠我方勘查、开采活动的 情况，生产单位立即向保卫处报告， 控制性 保卫处采取正当防卫、民事自助、公 民扭送等方式加以制止。
《中华人民共和国矿产资源法 》第3、6条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》
《中华人民共和国矿产资源法 》第3、6条， 《中华人民共和国矿产资源法 实施细则》
《中华人民共和国矿产资源法Hale Waihona Puke Baidu》第3、39条，《中华人民共 和国矿产资源法实施细则》， 《中华人民共和国刑法》第 156条、《中华人民共和国民 事诉讼法》第9章
起诉状、举报材料
L01.08.01F
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L01.08.01 他人擅自 进入我方勘查作业区 内进行勘查或开采
对周边区域定期开展矿产资源法律法 规的宣传；组织队伍进行巡查，防止 防范性 他人进入油田矿区勘查、开采。
普法宣传材料、护矿巡 查记录
L01.08.01K
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L01.08.01 他人擅自 进入我方勘查作业区 内进行勘查或开采