股票存托凭证上市申请表操作方式

首创证券股权交易账户申请表

首创证券股权交易账户申请表尊敬的客户，欢迎您选择首创证券作为您进行股权交易的合作伙伴。

为了更好地为您服务，我们需要您填写股权交易账户申请表，并按照要求提交相关证件资料。

以下是申请表的具体内容和填写要求：1. 账户信息申请人姓名：请填写您的真实姓名，确保与身份证上的姓名一致。

证件类型及号码：请填写您的有效证件类型和号码，如身份证、护照等。

联系方式：请填写您的手机号码和电子邮箱地址，以便我们与您及时沟通。

2. 投资经验投资经验：请简要描述您的投资经验和知识水平，以便我们更好地为您提供个性化服务。

风险承受能力：请根据自身情况选择适当的风险承受能力级别，以便我们为您精准评估风险并提供相应建议。

3. 资金来源资金来源：请填写您的资金来源，如工资、投资收益等，并提供相关证明文件（如银行对账单、工资单等）。

4. 投资目标和偏好投资目标：请描述您的投资目标，如长期稳健增值、短期高收益等。

投资偏好：请说明您的投资偏好，如股票、基金、债券等，并注明具体要求（如行业、地区等）。

5. 其他事项其他事项：请在此栏目中填写您认为需要告知首创证券的其他任何事项，如特殊需求、风险偏好变动等。

请您认真填写以上内容，并确保信息的准确性和完整性。

同时，为了确保您的权益和账户安全，我们需要您提供以下证件资料的复印件（加盖公章）：- 申请人有效证件复印件；- 联系人有效证件复印件；- 联系人授权委托书（如有）；- 公司营业执照复印件（如有）；- 公司章程或合伙协议复印件（如有）。

请将填写完整的申请表和相关证件资料传真至首创证券客户服务中心，传真号码为XXX-XXXXXXX。

我们将尽快审核您的申请，并与您联系。

感谢您选择首创证券，我们将竭诚为您提供优质的股权交易服务。

如有任何疑问或需要帮助，请随时联系我们的客户服务团队，联系方式如下：客户服务热线：XXXXXXXX电子邮箱：XXXXXXXXX期待与您的合作！。

中国境内上市的cdr存托凭证

中国境内上市的cdr存托凭证CDR，即存托凭证（China Depository Receipt），是指中国境内上市的海外公司在境内发行的一种金融产品。

CDR是中国资本市场的创新举措，旨在为国内投资者提供投资海外公司的机会，同时也帮助中国企业实现更加便利的海外资本募集。

CDR的出现源于当前中国资本市场的发展需求。

随着中国经济的快速增长，中国企业在国际市场上的影响力不断提升，并且越来越多的中国企业选择在海外上市。

然而，这些海外上市公司往往无法与国内投资者直接产生联系，国内投资者无法分享到这些公司的成长红利。

因此，引入CDR这一新的金融工具，旨在解决这一痛点，为国内投资者提供投资国际领先企业的机会。

CDR是一种股权型金融产品，可以被认为是中国版的美国存托凭证（ADR）或全球存托凭证（GDR）。

它是一种由中国境内的银行或证券公司发行的存托凭证，代表着一定数量的海外上市公司股票。

投资者可以通过购买CDR来间接持有海外公司的股票，并享受相应的股东权益。

CDR的发行和交易是受到监管机构严格监管的。

首先，海外上市公司必须符合一系列的准入条件，包括对中国市场的业务适应能力、稳定盈利能力、良好的财务状况等。

其次，CDR的发行需要经过证监会的审核和批准，发行价格也要按照市场原则确定。

最后，CDR的交易需要在合规的交易所上市交易，交易过程需要遵守相关的交易规则和制度。

CDR的引入对于中国资本市场具有重要的意义。

首先，它丰富了中国市场的投资品种。

通过CDR，国内投资者可以更加方便地投资和参与到国际资本市场中来，获得更多元化的投资机会。

其次，CDR有助于促进中国资本市场的国际化。

通过吸引更多国际知名公司来中国上市，可以提高中国市场的国际竞争力，增加国际资本流入。

同时，CDR也有助于更好地对接国内和国际资本市场，提升中国企业的国际话语权和形象。

然而，CDR的发展也面临一些挑战和问题。

首先，海外上市公司的参与意愿可能存在一定的不确定性。

我国独角兽企业境内上市主要方式比较

Sweeping over the Management管理纵横 | 157我国独角兽企业境内上市主要方式比较刘柳南京审计大学江苏南京 210000摘要:随着新经济模式的发展，我国发布了一系列利好政策，独角兽企业趋于A 股上市。

本文首先比较了独角兽企业在境内上市的不同方式，分析各自利弊并结合了相关案例，为拟境内上市的独角兽企业提供了一定参考。

关键词:独角兽企业；上市方式中图分类号:F279 文献识别码:A 文章编号:1673-5889(2020)30-0157-03一、引言独角兽企业往往具有极大的成长空间和较高的估值水平，因而在一定程度上代表了新经济的发展方向，它对于发展国家的创新型科学和技术具有重大战略意义。

然而由于我国A 股对于上市有着包括主体条件、财务条件等在内的诸多规定，限制了很多独角兽企业在A 股的上市，因而这些企业往往倾向于在海外上市，主要为美国及香港。

而近几年，我国独角兽企业数量不断攀升，截止2019年，已达到218家，企业总估值约为7964亿美元，其数值十分可观。

不可否认的是，这些企业转向海外上市，会给我国资本市场带来数量可观的损失。

因此，随着新经济发展的势不可挡，我国在对金融体制进行调整时，已经开始寻求促使独角兽企业在境内市场上市的方法，并自2018年起，已经陆续颁布了一些利于相关企业的政策，以招揽已经在境外成功上市的独角兽企业回归A 股。

中国证监会在2018年宣布允许部分独角兽企业作为试点发行存托凭证，前提是该企业能够达到相关标准。

另外，中国证监会还在2019年取消了之前对于双层股权结构公司的上市限制。

也就是说，众多独角兽企业拥有了更多机会和动因来在国内上市。

然而，独角兽企业在国内上市也有着众多的选择，因此，本文旨在比较独角兽企业在国内市场上市的主要方式，分析其区别并探讨不同方式的利弊，进而为拟在国内上市的独角兽企业提供参考。

二、文献综述(一)独角兽企业独角兽企业这个理念可以追溯到2013年，知名投资人Aileen Lee 用它来命名这样一类企业，在近十年内成立的、拥有超过10亿美元的市场估值的公司。

境外上市公司境内股东持股登记业务操作指南

境外上市公司境内股东持股登记业务操作指南一、办理依据（一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）；（二）《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]54号）；（S）《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》（证监会公告[2019]22号）；（四）《国家外汇管理局关于全面推开H股“全流通”改革所涉及外汇管理工作的批复》（汇复[2023]1号）；（五）其他相关法规。

二、办理对象适用于“跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记”的申请和办理。

三、办理条件及需要提交的资料1.申请人条件申请人为持有境外上市公司股份的境内股东，应在拟增持或减持前20个工作日内，到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记。

2.登记申请需要提交的材料（1）境内股东（含参与H股“全流通”企业的境内股东）书面申请（持股基本情况、变更事项等），并附《境外持股登记表》（原件）（2）关于增持或减持事项的董事会或股东大会决议（如有）（加盖企业公章的复印件）（3）需经财政部门、国有资产管理部门等相关部门批准的，应提供相关部门的批准文件。

参与H股“全流通”的境内股东，应提供证监会批准参加H股“全流通”业务的批复文件，以及关于境内股东原非境外上市股份转境外上市股份的相关证明材料（加盖企业公章的复印件）（4）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）3.变更登记需提交的材料（1）境内股东书面申请（持股基本情况、变更事项等），并附《境外持股登记表》（原件）（2）相关交易真实性证明材料（加盖企业公章的复印件）（3）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）四、办理流程（一）申请人提交申请；（二）决定是否予以受理；（三）不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批；（四）不予许可的，出具不予许可通知书。

试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法

试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法第一章总则第一条为规范有序推进创新企业在境内发行股票或存托凭证试点，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）等法律法规及规范性文件，制定本办法。

第二条试点创新企业（以下简称试点企业，包括纳入试点的红筹企业和境内注册企业）在中华人民共和国境内公开发行股票或存托凭证，适用本办法。

第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据公开、公平、公正的原则选取试点企业，依法审核和核准试点企业公开发行股票或存托凭证申请。

—1—中国证监会依照《证券法》、《若干意见》、《存托凭证管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《首发办法》）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称《创业板首发办法》）等规定，对试点企业及相关主体实施监管。

第四条投资者应自主判断试点企业的投资价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险。

中国证监会对试点企业公开发行股票或存托凭证的核准，不表明其对试点企业的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证。

第五条试点企业的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得损害境内投资者的合法权益。

第二章试点企业的选取第六条试点企业应当是符合国家战略、科技创新能力突出并掌握核心技术、市场认可度高，属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，达到相当规模，社会形象良好，具有—2—稳定的商业模式和盈利模式，对经济社会发展有突出贡献，能够引领实体经济转型升级的创新企业。

试点企业可以是已境外上市的红筹企业，或尚未境外上市的企业（包括红筹企业和境内注册企业）。

adr转换流程

adr转换流程
美国存托凭证（ADR）转换的流程如下：
1. 提交股票进行转换：账户持有人可使用IB的自愿选择工具来请求进行转换（底层股票到ADR或ADR到底层股票）。

要访问该工具，账户持有人可登录账户管理，从账户管理的左手边选择“工具”图标，或打开“支持”并选择“工具”，从“工具”菜单选择“公司行动”，从公司行动类型标签中选择“转换”。

2. 在表格中找到想操作的证券，并从表格右侧选择“分配”。

一经选择便会出现一个新的页面，其将提供有关转换条款的信息。

3. 阅读条款后，提交选择。

需要注意的是，以上步骤可能会根据不同的证券交易平台或具体情况而有所差异。

在进行转换之前，建议仔细阅读相关规定和条款，并确保了解所有相关的风险和责任。

如有疑问，建议咨询专业的投资顾问或经纪人。

怎么领纸质股票凭证

怎么领纸质股票凭证领取纸质股票凭证一般分为以下几个步骤：申请、凭证发行、领取。

一、申请申请领取纸质股票凭证的前提是你已经拥有该股票或是你的经纪人或代理人已经为你购买了该股票。

在此之后，你可以按照以下方式进行申请：1.在线申请：现在大多数券商都提供在线申请纸质股票凭证的服务。

你可以登录券商的官方网站或者手机APP，在相关页面填写申请表，并提供必要的个人身份信息。

2.电话申请：如果券商提供电话申请服务，你也可以通过拨打券商的客服电话进行申请。

客服人员会给你提供相关的申请步骤和要求。

3.实体邮件申请：如果券商不提供在线或电话申请，你可以通过将申请函寄送到券商指定的办公地址进行申请。

在信中包含你的申请意向、股票代码、个人身份信息等必要信息。

二、凭证发行一旦你的申请被认可，券商将为你准备纸质股票凭证。

在此阶段中，券商将对你的身份和持有资格进行审核，以确保只有合格的投资者能够领取纸质股票凭证。

三、领取在凭证发行后，你可以按照以下方式进行领取：1.实体领取：券商会将纸质股票凭证邮寄到你的注册地址。

你需要提前确认邮寄地址的准确性，并确保有人能够在邮件送达时签收。

2.到柜台领取：有些券商也可以选择到券商的办事处柜台进行领取。

在前往之前，你需要提前联系券商，确认柜台是否提供纸质股票凭证的领取服务。

无论采取哪种领取方式，领取纸质股票凭证时应注意以下几点：1.确认凭证的完整性和准确性，包括公司名称、股票代码、股票数量等信息是否与申请一致。

2.将纸质股票凭证妥善保存，避免遗失或损坏。

如果纸质股票凭证遗失或损坏，应尽快联系券商进行补办。

需要注意的是，随着电子化交易的普及，越来越多的投资者选择电子账户来进行交易，所以纸质股票凭证的需求较少。

因此，在领取纸质股票凭证之前，你可能需要先确认是否需要这类凭证，以及确保券商是否提供纸质股票凭证的服务。

存托凭证的交易规则

存托凭证的交易规则1. 简介存托凭证（Depositary Receipt，简称DR）是一种金融工具，可以简化外国公司在境外发行股票的过程。

存托凭证的交易规则是指存托凭证交易过程中需要遵守的规则和程序。

2. 存托凭证的交易流程存托凭证的交易流程包括以下几个步骤： - 投资者向存托凭证发行银行购买存托凭证。

- 存托凭证发行银行将投资者的资金用于购买相应的境外股票，并将这些股票存入托管银行。

- 存托凭证发行银行向投资者发行相应数量的存托凭证。

- 存托凭证可以在证券交易所上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖交易。

3. 存托凭证的交易规则3.1 存托凭证的交易时间存托凭证的交易时间通常与交易所的交易时间一致。

投资者可以在交易所的开市时间进行买卖交易。

3.2 存托凭证的交易单位存托凭证的交易单位是一手，一手存托凭证的数量由发行人规定，投资者在交易时必须以整手的数量进行买卖。

3.3 存托凭证的交易费用存托凭证的交易费用包括交易佣金、过户费和交易所的交易手续费等。

投资者在进行买卖交易时需要支付相应的交易费用。

3.4 存托凭证的交易限制存托凭证的交易可能受到一些限制，例如流动性限制和交易限制等。

投资者在进行买卖交易时需要遵守这些限制。

3.5 存托凭证的交易风险存托凭证的交易存在一定程度的风险，包括市场风险、流动性风险和政策风险等。

投资者在进行买卖交易时需要注意和评估这些风险。

3.6 存托凭证的信息披露存托凭证的发行人需要按照相关法规要求进行信息披露，包括财务报表、经营情况和业务风险等。

投资者在进行买卖交易时可以通过获取相关信息来做出决策。

3.7 存托凭证的交易清算存托凭证的交易清算由存托凭证发行人和交易所共同完成。

在买卖交易完成后，交易所将清算资金和股票交付给相应的买方和卖方。

4. 总结存托凭证的交易规则是保证存托凭证交易顺利进行的重要规定。

投资者在进行存托凭证交易时，应该遵守相关规则，评估交易风险，并获取必要的信息进行决策。

《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第2号--上市公司证券发行与上市业务办理》

上海证券交易所证券发行与承销业务指南第2号—上市公司证券发行与上市业务办理上海证券交易所二〇二一年二月目录第一章向原股东配售股份 (3)第二章向不特定对象募集股份 (12)第三章向不特定对象发行可转换公司债券 (21)为便于上海证券交易所（以下简称本所）主板和科创板上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）、向不特定对象募集股份（以下简称增发）以及向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债）等证券发行与上市业务的办理，本所根据中国证监会相关规定及本所业务规则，制定本指南。

已在科创板上市的红筹企业以新增证券为基础证券的存托凭证、可转债的发行与上市业务办理，比照适用本指南。

第一章向原股东配售股份一、发行前办理及关注事项上市公司拟启动配股发行的，公司及主承销商应及时与本所联系，了解配股发行的有关要求，做好发行相关的准备工作。

1.披露配股获准公告。

上市公司取得中国证监会配股核准或同意注册的文件后，应及时履行信息披露义务。

2. 指定主承销商自营证券账户。

在递交申请材料至发行结束期间，主承销商应确保其填报的主承销商自营证券账户正常可用，指定在其交易单元上，并确保不改变指定交易。

因证券账户状态不正常或指定交易变更引起的后果，主承销商应自行承担责任。

3原股东配售采用网上申购方式。

上市公司拟参与配售的股东，原则上均通过本所交易系统进行网上申购的方式进行配售。

4. 正确披露配股发行相关代码。

上市公司应根据本所证券代码段分配指南的规定，在发行公告中正确披露配股所采用的辅助代码及对应名称。

股票代码与配股发行辅助代码对应关系如下：5.配股期间避免股本变化。

上市公司在披露配股发行公告至股权登记日期间，原则上应避免可参与配售的股本基数发生变化。

可参与配售的股本基数是指股权登记日收市后，中国结算登记结算系统中的上市公司股本数量，扣除回购专用证券账户等无权参与配售申购的证券账户所持股份数量后的股本数量。

6.利润分配期间不得启动发行。

a股上市公司存托证券

a股上市公司存托證券（最新版）目录1.A 股上市公司存托凭证的概述2.A 股上市公司存托凭证的特点3.A 股上市公司存托凭证的优势4.A 股上市公司存托凭证的案例分析5.A 股上市公司存托凭证的未来发展正文一、A 股上市公司存托凭证的概述A 股上市公司存托凭证（Depository Receipts，简称 DR）是指在一国证券市场上代表外国公司有价证券的可转让凭证。

我国在 1993 年开始实施存托凭证制度，旨在吸引外资企业来华上市，推动我国资本市场的国际化进程。

根据发行主体的不同，存托凭证可分为境内存托凭证和境外存托凭证。

其中，A 股上市公司存托凭证主要是指境外公司在中国大陆 A 股市场发行的存托凭证。

二、A 股上市公司存托凭证的特点A 股上市公司存托凭证具有以下几个主要特点：1.存托凭证所代表的基础证券通常是境外公司的股票或其他有价证券。

2.存托凭证的发行主体是境外公司，但其在中国大陆 A 股市场上市交易。

3.存托凭证的投资者主要为中国大陆的投资者，有助于扩大境外公司的股东基础，提高其国际知名度。

4.存托凭证的发行和交易遵循中国大陆的证券法律法规和交易规则。

三、A 股上市公司存托凭证的优势A 股上市公司存托凭证具有以下几个优势：1.提高境外公司的资本运作效率。

通过在 A 股市场发行存托凭证，境外公司可以获取人民币资金，拓宽融资渠道，降低融资成本。

2.增强境外公司的国际竞争力。

在 A 股市场上市有助于提高境外公司的品牌知名度和影响力，为其在全球范围内拓展业务提供有力支持。

3.促进我国资本市场的国际化。

A 股上市公司存托凭证的发行和交易有助于推动我国资本市场与国际市场的接轨，提高我国资本市场的国际竞争力。

4.为境内投资者提供更多投资机会。

A 股上市公司存托凭证为境内投资者提供了投资境外优质公司的渠道，有助于提高境内投资者的投资收益。

四、A 股上市公司存托凭证的案例分析以阿里巴巴为例，2019 年 11 月，阿里巴巴在香港联交所成功发行2.5 亿股 A 股存托凭证，募集资金约 880 亿元人民币。

深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)

深证上（2018）556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)—1—第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)—2—第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

存托凭证的举例

存托凭证的举例
一、存托凭证是啥呢？
存托凭证啊，就像是一种特殊的票票。

它是一种代表外国公司股票等有价证券的可转让凭证。

简单来说，就好比是外国公司股票的一个替身啦。

二、举个例子哈
1. 阿里巴巴存托凭证
阿里巴巴在美国上市的时候，很多美国投资者想要投资阿里巴巴，但是直接购买阿里巴巴在中国的股票有点麻烦呢。

这时候存托凭证就派上用场啦。

阿里巴巴就发行了美国存托凭证（ADR）。

美国的银行（存托银行）就把阿里巴巴的股票保管起来，然后按照一定的比例，比如1个存托凭证代表多少股阿里巴巴的股票，然后把这些存托凭证卖给美国的投资者。

这样美国投资者就可以通过买卖存托凭证来间接投资阿里巴巴啦，就像在玩一个股票的替身游戏一样有趣呢。

2. 京东的存托凭证
京东也是类似的情况。

京东也有美国存托凭证。

京东的业务在中国，但是要吸引国外的资金，就发行了存托凭证。

投资者不需要去了解京东在中国股票交易的那些复杂的东西，只要买卖京东的存托凭证就可以参与京东的发展啦。

存托银行就像一个中间的大管家，把京东的股票管得好好的，然后根据投资者的需求来处理存托凭证的买卖、分红等事情。

3. 百度的存托凭证
百度在美国上市的时候也发行了存托凭证。

百度的技术那么厉害，很多外国投资者都想分一杯羹。

通过存托凭证，外国投资者可以轻松地投资百度。

就像百度伸出了一只友好的手，通过存托凭证这个桥梁，和外国投资者握在了一起。

存托银行在这个过程中，负责把百度的股票和存托凭证之间的转换等各种事情处理得妥妥当当，让投资者可以放心地投资呢。

试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引(2020修正)

公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引第一条为规范在境内发行存托凭证的试点红筹企业（以下简称境外基础证券发行人）及相关主体的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》以及中国证监会的其他规定，制定本指引。

第二条境外基础证券发行人为公开发行存托凭证编制招股说明书时，应遵循中国证监会有关招股说明书内容与格式准则的一般规定以及本指引的要求。

第三条招股说明书全文文本封面应标有“×××公司公开发行存托凭证招股说明书”字样，并载明境外基础证券发行人、存托人、托管人、保荐人、主承销商的名称和住所。

第四条招股说明书扉页应载有如下声明：“本存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

”“存托凭证的发行、上市、交易等相关行为，适用《证券法》《若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》以及中国证监会的其他相关规定。

本公司作为境外基础证券发行人参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，接受中国证监会依照试点红筹企业监管的相关法律法规、规定，对本公司进行的监管。

”“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及证券交易所、证券登记结算机构业务规则，按照存托协议、托管协议的约定，签发存托凭证，履行各项职责和义务。

”第五条境外基础证券发行人应在“本次发行概况”一节披露存托人、托管人的名称、住所、联系方式及有关经办人员的姓名。

第六条招股说明书“本次发行概况”一节后新增一节“存托托管安排”。

境外基础证券发行人应在该部分披露存托凭证的存托托管安排和相关主体的主要权利与义务，包括但不限于下列内容：（一）每份存托凭证所代表的基础股票的类别及数量；（二）存托凭证持有人的权利及义务；（三）存托凭证持有人行使表决权、获得利润分配的方式和程序；（四）与存托凭证持有人行使权利相关的通知、公告等信息传递程序；（五）存托人的权利及义务，存托协议关于免除或限制存托人责任的具体约定；（六）存托凭证持有人需直接或间接支付的费用（包括支付对象、金额或计算方法、服务内容、费用收取方式等）；（七）存托凭证与基础股票之间的转换安排及限制；（八）存托凭证的托管安排，托管人的主要职责；（九）存托协议的修改及终止；（十）存托协议关于因存托凭证发生的纠纷适用中国法律，由中国境内有管辖权的人民法院管辖的约定。

存托凭证交易规则

存托凭证交易规则存托凭证交易规则是指投资者通过存托凭证进行证券交易时所遵循的一系列规则。

存托凭证交易规则包括：交易双方的身份要求、交易程序、交易双方的权利义务、交易过程中的风险控制、交易完成后的资金结算等。

存托凭证交易规则的实施，是为了维护投资者的合法权益，保障投资者的安全，防止投资者遭受损失。

一、定义与定义范围1.1 本规则所指的存托凭证是指在海外发行、同时在中国内地交易的一种投资产品。

存托凭证的交易包括发行、上市、买卖、停牌、复牌等活动。

1.2 本规则所指的境外发行人是指在中国以外地区设立的企业、机构或者个人。

1.3 本规则所指的存托机构是指中国境内的金融机构，负责存托凭证的发行、保管、兑换和管理等相关事宜。

1.4 本规则所指的投资者是指在中国境内从事存托凭证交易的机构和个人。

二、发行与上市2.1 境外发行人发行存托凭证前，需向中国证监会申请，并获得中国证监会的批准。

2.2 境外发行人发行存托凭证后，需在中国境内的证券交易所上市。

2.3 存托机构应按照规定的要求对境外发行人进行审核，并确定存托凭证的发行价格。

2.4 存托凭证在中国境内上市后，其价格应当按照市场供求关系确定。

三、交易与买卖3.1 存托凭证的交易应当在中国境内的证券交易所进行。

3.2 境外发行人可以通过存托机构向投资者提供存托凭证的买卖信息。

3.3 投资者在买卖存托凭证时，应当遵守中国证券法律法规和中国证监会的相关规定。

3.4 存托机构应当建立存托凭证交易的信息披露制度，并向投资者提供存托凭证交易的相关信息。

3.5 存托机构应当建立存托凭证交易的风险管理制度，并采取必要的措施防范交易风险。

四、停牌与复牌4.1 境外发行人因重大事项需要停牌的，应当向中国证监会申请，并获得中国证监会的批准。

4.2 境外发行人因重大事项需要复牌的，应当向中国证监会申请，并获得中国证监会的批准。

4.3 存托机构应当及时披露境外发行人因重大事项需要停牌或复牌的相关信息，并向投资者提供存托凭证交易的相关信息。

中国存托凭证流程

中国存托凭证流程
中国存托凭证（Chinese Depository Receipts，简称CDR）是指境外（包括中国）的上市公司将部分已发行股票托付给中国存托银行，由中国存托银行向境外上市公司原股东发行的一种证券。

流程如下：
1. 发行申请：发行人向中国证监会提交申请，并提供相关材料。

2. 发行审核：中国证监会进行审核，包括合规性审核和实质性审核。

3. 核准发行：中国证监会核准发行，并确定发行方案、发行规模等。

4. 存托协议：发行人与存托银行签订存托协议，约定双方的权利和义务。

5. 托管手续：存托银行根据协议，将股票存放在存托银行中，并将证明文件交付给发行人。

6. 发行上市：发行人将存托凭证发行上市，并与投资者进行交易。

7. 登记托管：投资者进行证券登记托管，并将存托凭证交付给投资者。

8. 结算交收：交易完成后，存托银行根据协议进行结算和交收。

中国存托凭证是一种重要的证券品种，可以为境外的上市公司提供融资渠道，也为投资者提供更多的投资机会。

同时，中国证监会等监管机构对发行审核和监管非常严格，保障了投资者的权益和市场的稳定。

中国存托凭证

中国存托凭证中国存托凭证（China Depositary Receipts，简称CDR）是指由中国境内发行的，代表外国上市公司股权的金融工具。

它是一种让中国投资者能够间接投资境外股票市场的方式，同时也是外国上市公司进入中国市场的一种途径。

本文将介绍CDR的背景、发行流程、影响因素及尚存的问题。

首先，CDR的出现是为了满足中国投资者对于投资境外股票市场的需求。

由于中国资本市场的限制和监管政策，中国投资者直接购买境外股票存在一系列的困难。

而CDR的发行，使得中国投资者可以通过购买和交易CDR的方式，间接获得境外上市公司的股权，在享受股票收益的同时，也能够分散投资风险。

CDR的发行流程相对复杂。

外国上市公司需要进行CDR发行申请，提交相关材料，并经过中国证监会的审批。

同时，需要选择并邀请境内的保荐机构、承销机构和交易所进行合作。

整个发行过程需要满足严格的合规要求，并接受监管机构的监管。

影响CDR发行的因素主要包括政策因素、市场因素和公司自身因素。

政策因素是影响CDR发行的首要因素，中国证监会制定了一系列的政策、规则和标准，对CDR的发行进行监管。

市场因素涉及到市场投资者的需求和市场流动性等方面的因素。

公司自身因素主要包括公司的财务状况、市值规模和发展潜力等。

目前，CDR的发展还面临一些问题。

首先，CDR作为一种新兴金融工具，其市场认知和投资者教育还相对不足。

其次，CDR的流动性相对较差，尚未达到理想状态。

此外，CDR的发行标准和流程仍需进一步完善，以保证投资者的利益和市场的稳定。

最后，CDR的市场影响力仍有待提高，尚未形成较大规模的市场。

综上所述，CDR作为一种重要的金融工具，为中国投资者提供了投资境外股票市场的机会，同时也为外国上市公司进入中国市场提供了渠道。

然而，CDR的发展还面临一些问题，需要政府、监管机构和市场参与者共同努力，才能达到更好的效果。

相信随着CDR市场的不断发展和完善，CDR将会成为推动中国资本市场国际化的重要力量之一。

上市凭证操作步骤

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上海雀巢产品服务有限公司 3/12/2014
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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.04.27•【文号】•【施行日期】2020.04.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的通知深证上〔2020〕343号各市场参与人：为顺利推进创业板改革并试点注册制，强化会员投资者适当性管理职责，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》），经中国证监会批准，现予以发布，自2020年4月28日起施行。

为做好新旧规则适用的衔接安排，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者，不适用《实施办法》第五条第二款的规定。

二、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的普通投资者不适用《实施办法》第七条第一款的规定，但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的，应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。

三、各会员单位应当认真做好相关业务和技术准备，确保创业板投资者适当性管理工作规范有效开展。

四、本所发布的《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深证会〔2009〕147号）、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引（2016年修订）》（深证会〔2016〕1号）、《关于做好创业板上市公司可转换公司债券适当性管理工作的通知》（深证会〔2016〕24号）、《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》（深证会〔2012〕72号）同时废止。

特此通知附件：1．深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）2．《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》修订说明深圳证券交易所2020年4月27日附件1深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）第一条为促进创业板规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板交易，根据《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》，制定本办法。

劳动经济学第6章：国际股票融资

家经济贸易委员会关于公司设立的批复和转为社会募集公司的批复、股份公司股东大会关于公司设立的批复和转为社会募集公司的批复、关于资产评估结果的确认批复(如需要)、关于土地评估结果的确认批复及土地使用权鼾方案的批复；
二．公司章程；三．招股说明书（最新稿）；四．关联交易协议；五．审计报告、资产评估报告及盈利预测报告；六．律师出具的关于公司境外上市的法律意见书；七．发行上市方案；八．中国证监会要求的其他文件。中国证监会将
02
公司在获得中国证监会批复后，发布关于非上市外资股在B 股市场上市流通的公告，并按照交易所的要求办理相关手续
6.2.2 在境外直接发行股票并上市
境外直接上市(H、N股方式上市) 及政府审批程序如下：
确定中介机构和重组方案
向中国证监会报送以下文件，作为公司境外上市的预申请
开展土地资产评估、资产评估、财务审计及法律方面的尽职调查
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企业股票融资的含义
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企业股票融资的特点
6.1.1 企业股票融资的含义
国际股票融资是指在本国或外国资本市场上出售本国企业的股票，以吸引外国投资者来购买，在本国资本市场上，外国投资者可将外汇兑换成本国货币或直接用外汇来购买。首先，股票的发行者必须是企业，其次，在国际股票融资的行为过程中，必须有跨国投资方的存在，有国际行为在内。
公司向中国证监会申请该部分非上市外资股上市流通，并提交以下文件： ①公司关于非上市外资股上市流通的申请；②非上市外资股股东向公司提出的股份流通申请和委托书；③原中外合资企业审批部门的书面意见；④律师的法律意见书；⑤公司董事长的授权委托书；
01
公司关于该部分非上市外资股在B股市场上市流通的公告 (草稿)；⑦公司章程关于股本结构的内容节选；⑧中国证监会要求提供的其他文件。