第一讲.施工合同风险的防范与控制(新)PPT课件
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建设工程施工合同与风险防范PPT课件
建设工程竣工后，方可交付使用；未经验收或者 验收不合格的，不得交付使用。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设施工合同法律风险与防范PPT课件
• 1、签约合同的相对方无签约资格的风险与防范
• 【风险点】签订合同的相对方主体无相应的签约资格，导致合 同的效力存在瑕疵，可能不发生当事人预期的法律效果。
• 【防范措施】签订合同前要审查相对方主体是否具有相应签约 资格。如与发包人签约，则需要审查营业执照、立项批文、建 设用地规划许可证、土地使用权证、建设工程规划许可证等证 照载明的主体是否与签约主体一致，如不一致，则需要取得相 应的授权委托书；如与分包人签约，则需要避免分包人以项目 部、工程队、施工班组、个人等名义签约。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ九、纠纷处理阶段的法律风险与防范
.
2
一、建设工程施工合同概述
1、建设工程施工合同的特点
2、施工企业风险识别
3、施工企业风险防范
.
3
• 一、建设工程施工合同概述
• 建设工程施工合同也称建设工程承发包合 同，是指由承包人进行工程建设，发包人 支付价款的合同。
.
4
• 一、建设工程施工合同概述
• 1、建设工程施工合同的特点 • （1）合同标的的特殊性 • （2）合同履行期限的长期性 • （3）合同内容的多样性和复杂性 • （4）合同监督的严格性 • （5）纠纷的多发性
• 1、未公开招标项目的风险与防范
【风险点】施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知 属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致 合同无效。
【防范措施】施工企业在承接项目时，首先要核实该项目是否属于必 须公开招标的项目。可以采取下列措施： 1.查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定； 2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等正规渠道获取招标
• 3、未充分了解项目相关法律环境的风险与防范
• 【风险点】签订合同的相对方主体无相应的签约资格，导致合 同的效力存在瑕疵，可能不发生当事人预期的法律效果。
• 【防范措施】签订合同前要审查相对方主体是否具有相应签约 资格。如与发包人签约，则需要审查营业执照、立项批文、建 设用地规划许可证、土地使用权证、建设工程规划许可证等证 照载明的主体是否与签约主体一致，如不一致，则需要取得相 应的授权委托书；如与分包人签约，则需要避免分包人以项目 部、工程队、施工班组、个人等名义签约。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ九、纠纷处理阶段的法律风险与防范
.
2
一、建设工程施工合同概述
1、建设工程施工合同的特点
2、施工企业风险识别
3、施工企业风险防范
.
3
• 一、建设工程施工合同概述
• 建设工程施工合同也称建设工程承发包合 同，是指由承包人进行工程建设，发包人 支付价款的合同。
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• 一、建设工程施工合同概述
• 1、建设工程施工合同的特点 • （1）合同标的的特殊性 • （2）合同履行期限的长期性 • （3）合同内容的多样性和复杂性 • （4）合同监督的严格性 • （5）纠纷的多发性
• 1、未公开招标项目的风险与防范
【风险点】施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知 属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致 合同无效。
【防范措施】施工企业在承接项目时，首先要核实该项目是否属于必 须公开招标的项目。可以采取下列措施： 1.查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定； 2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等正规渠道获取招标
• 3、未充分了解项目相关法律环境的风险与防范
建设施工合同常见法律风险及其防范PPT课件
（4）施工合同调价与索赔条款的重合 （5）合同缺陷（欠缺必要条款、约定不清，缺乏违约
责任的具体约定等）
（6）双方理解分歧 （7）发包方拖欠工程款
-
21
2.处理途径
（1）未签订书面合同的处理
①建设工程合同应采取书面形式；
②未签订书面合同的效力：法律、行政法规规定
或者当事人约定采用书面形式订立合同，当事人 未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方 接受的，该合同成立。
②理解分歧的处理（重大误解的法律效力）： 《合同法》第55条，可行使撤销权
-
23
（4）合同冲突的处理
①建设工程合同文本包括：合同协议书、中标通
知书、投标书及其附件、施工合同专用条款、施 工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、 图纸、工程量清单、工程报价单等。
②效力不同合同文本间的冲突：按照上述合同文
件的优先解释顺序，从前至后效力依次降低。
③同等效力间的合同文本冲突：适用后法优于先
法原则
-
24
（5）风险处理 ①风险概念：风险是指客观存在能导致损
失，但发生与否又不能确定的现象。
②建筑工程风险责任承担：根据《示范文 本》第39条不可抗力的规定分担。
③建筑工程风险保险制度：《示范文本》 第40条保险。
-
11
（二） 建设工程施工合同效力问题
1、无效合同的认定标准 2、常见的引起合同无效的情形 3、无效合同的处理 4、无效合同的防范与应对措施
-
12
1、无效合同的认定标准
法释[2004]14号（第1条、第4条）建设工程施工 合同无效的五种情形： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越 资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑 施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标 无效的； （四）承包人非法转包建设工程的； （五）承包人违法分包建设工程的。
责任的具体约定等）
（6）双方理解分歧 （7）发包方拖欠工程款
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2.处理途径
（1）未签订书面合同的处理
①建设工程合同应采取书面形式；
②未签订书面合同的效力：法律、行政法规规定
或者当事人约定采用书面形式订立合同，当事人 未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方 接受的，该合同成立。
②理解分歧的处理（重大误解的法律效力）： 《合同法》第55条，可行使撤销权
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（4）合同冲突的处理
①建设工程合同文本包括：合同协议书、中标通
知书、投标书及其附件、施工合同专用条款、施 工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、 图纸、工程量清单、工程报价单等。
②效力不同合同文本间的冲突：按照上述合同文
件的优先解释顺序，从前至后效力依次降低。
③同等效力间的合同文本冲突：适用后法优于先
法原则
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（5）风险处理 ①风险概念：风险是指客观存在能导致损
失，但发生与否又不能确定的现象。
②建筑工程风险责任承担：根据《示范文 本》第39条不可抗力的规定分担。
③建筑工程风险保险制度：《示范文本》 第40条保险。
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（二） 建设工程施工合同效力问题
1、无效合同的认定标准 2、常见的引起合同无效的情形 3、无效合同的处理 4、无效合同的防范与应对措施
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1、无效合同的认定标准
法释[2004]14号（第1条、第4条）建设工程施工 合同无效的五种情形： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越 资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑 施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标 无效的； （四）承包人非法转包建设工程的； （五）承包人违法分包建设工程的。
建设工程施工合同法律风险防范课件
5 工程价款结算的法律风险防范
6 实际施工人问题
【经典案例】
工程监理 合同
C公司 （监理单位）
2011年8月18日 建设工程施工合同
A公司 （发包方）
B公司 2011年12月5日，竣工验收通过； （承包方）
2012年1月3日，B公司提交工程决 算书；
2013年底，涉案工程全部重修；
工程施工情况：因涉案工程为道路破损修复工程，没制 作施工图，实际施工中也未按招投标时工程量进行施工， 而是根据现场情况进行修复。
垮塌前的“彩虹桥”
结果：
一是几十人被判刑（县委书记判无 期、副书记判死缓，设计、施工人员等都 被判刑，其中还有六位质检人员被叛6 年）；
二是导致了政府从此以后不管工程质 量【2000.4.7《房屋建筑工程和市政基础 设施工程竣工验收备案管理暂行办 法》】，从此以后工程质量验收变成备案 制，政府不再管工程质量。
2014年7月，B公司诉至 法院要求A公司支付剩余 工程款90多万元及利息
B公司起诉理由：
涉案竣工验收合格，提交 的决算报告没有按时审批。
B公司提交的证据：
1、合同； 2、竣工验收记录； 3、工程签证。
A公司委托本 所律师代理
律师调查得知： 1、道路已经重修，材料不全，无法通过鉴定确认工程造价。 2、现场施工时，监理和施工人员对道路修补部分进行了现 场计量，监理和施工方人员进行签字确认，但该材料仅制作 一份，给了施工方。施工结束后，现场监理仅制作了工程量 数字表格签字盖章后给了A公司。 3、A公司内审认为自己实际支付给B公司的工程款已超过B 公司实际施工的工程款。
判决A公司需 再支付B公司
52万多元
二审
裁定发回 重审
重审
判决A公司再 支付给B公司
6 实际施工人问题
【经典案例】
工程监理 合同
C公司 （监理单位）
2011年8月18日 建设工程施工合同
A公司 （发包方）
B公司 2011年12月5日，竣工验收通过； （承包方）
2012年1月3日，B公司提交工程决 算书；
2013年底，涉案工程全部重修；
工程施工情况：因涉案工程为道路破损修复工程，没制 作施工图，实际施工中也未按招投标时工程量进行施工， 而是根据现场情况进行修复。
垮塌前的“彩虹桥”
结果：
一是几十人被判刑（县委书记判无 期、副书记判死缓，设计、施工人员等都 被判刑，其中还有六位质检人员被叛6 年）；
二是导致了政府从此以后不管工程质 量【2000.4.7《房屋建筑工程和市政基础 设施工程竣工验收备案管理暂行办 法》】，从此以后工程质量验收变成备案 制，政府不再管工程质量。
2014年7月，B公司诉至 法院要求A公司支付剩余 工程款90多万元及利息
B公司起诉理由：
涉案竣工验收合格，提交 的决算报告没有按时审批。
B公司提交的证据：
1、合同； 2、竣工验收记录； 3、工程签证。
A公司委托本 所律师代理
律师调查得知： 1、道路已经重修，材料不全，无法通过鉴定确认工程造价。 2、现场施工时，监理和施工人员对道路修补部分进行了现 场计量，监理和施工方人员进行签字确认，但该材料仅制作 一份，给了施工方。施工结束后，现场监理仅制作了工程量 数字表格签字盖章后给了A公司。 3、A公司内审认为自己实际支付给B公司的工程款已超过B 公司实际施工的工程款。
判决A公司需 再支付B公司
52万多元
二审
裁定发回 重审
重审
判决A公司再 支付给B公司
施工企业合同管理与风险防控概述(ppt 69页)
第三章 招投标阶段的合同管理
四、招标文件与合同文本审查与分析 （一）经常出现的合同管理条款问题 3、合同条款本身缺陷和漏洞太多，对许多可
能发生的情况未作估计和具体规定；有些 合同条款都是一些原则性的、抽象的规定， 可执行性太差，可操作性不强，合同中出 现错误、矛盾和二义性；承包方无法用合 同条文保护自己的权益或制约对方。 4、发承包双方对同一合同条款的理解大相径 庭，双方在签约前未就合同条款的理解进 行沟通，在合同实施过程中，出现激烈的
第三章 招投标阶段的合同管理
四、招标文件与合同文本审查与分析 （二）合同文本的审查与分析
3、双方一般权利和义务。主要审核发包方有无凭借 自己起草招标文件和地位的优势，在合同中设置 明显加重承包方责任，免除自身责任，排除承包 方主要权利的显失公平的条款。如果有，必须在 标书澄清阶段提出，如果发包方态度强硬，则承 包方要考虑因这些不公平因素而相应增加的费用 以及如何规避风险。 审核工程师的职责与权力限制条款。 审核对不可抗力的界定必须清晰。
第三章 招投标阶段的合同管理
四、招标文件与合同文本审查与分析 （一）经常出现的合同条款问题 1、合同签订后才发现，合同中缺少某些重要
的必不可少的条款，但双方已签字，难以 或不可能再作修改或补充。 2、在合同实施中发现，合同规定含混不清， 难以分清双方的责任和权益；不同的合同 条款，不同的合同条件之间规定和要求不 一致。
第一章 概述 第二章 合同管理的基本概念相关知识 第三章 招投标阶段的合同管理 第四章 合同的履约与风险监控管理 第五章 合同的索赔管理 第六章 常见的合同管理问题及处理
第一章 概述
一、施工企业合同管理的生命周期图 二、施工企业合同管理基本业务流程图 三、施工企业合同管理面临的主要问题
建设施工合同法律风险与防范课件 (一)
建设施工合同法律风险与防范课件 (一)建设施工合同法律风险与防范课件主要是针对在建设施工项目中可能出现的法律风险进行防范的一种教育材料。
作为建设施工项目的主要参与方之一，建筑业企业需要认真学习和掌握相关法律知识，加强对风险的预防和控制，才能更好地保障企业的安全和发展。
1.课件的基本内容建设施工合同法律风险与防范课件主要包括以下几个方面的内容：1）建设施工合同的基本法律条款、法律意义和法律后果。
2）建设施工合同的签订、履行和变更的法律要求和注意事项。
3）建设施工项目中可能存在的法律风险和解决办法，如工程质量风险、环保风险、安全风险、金融风险等。
4）建设施工项目中可能出现的常见纠纷及其解决方法，如合同履行不完全、工程质量问题、设计变更引发的纠纷等。
5）建设施工合同的审查、评估和监督要点，如合同的合法性、条款的具体约定、违约责任及法律后果等。
2.课件的重要性建设施工合同法律风险与防范课件对于建筑业企业的发展具有重要的意义。
首先，它是建筑业企业法律知识的一种重要载体，在企业内部推行法律教育，加强员工对于法律风险的认知和预防。
其次，它对建筑业企业管理和维权具有指导作用，可以帮助企业解决常见的法律纠纷问题，提高企业的管理水平和竞争力。
最后，建设施工合同法律风险与防范课件的编制是建筑业企业推行法制化建设和不断完善治理体系的生动体现，是企业担负社会责任的一种重要方式。
3.课件的实施方法建设施工合同法律风险与防范课件可以通过多种实施方法进行推广和应用，如内部员工培训、企业干部培训、法律知识在线学习等，可以通过引导广大员工对法律风险保持警醒和提高法律思维和意识，进一步充实和完善企业的法制体系，在推进企业治理和发展的过程中不断加强法律风险防范和管理。
同时，也可以通过公共服务平台、企业社区等方式进行对外推广和应用，为广大建筑业企业提供有益的指导和借鉴。
总之，建设施工合同法律风险与防范课件的编制和应用是建筑业企业加强法制建设、掌握法律风险防范的必由之路，为企业管理和发展不断提供保障和动力。
合同管理全过程的风险防范及管控措施PPT
• 第三，要特别注意担保和垫资条款。要审查担保的形式、担保物 的价值，一般来说，银行保函、抵押、质押的风险最小，第三人 信用担保的风险较大，如果采纳第三人信用担保，要审查担保人 的信用及资金能力；要注意担保的价值不能少于合同金额，担保 期限要跨越整个合同履行期间。
• 对于有垫资施工要求的项目，应充分考虑到自身的资金情况以及财务、 融资成本。谨慎参与直接垫资、隐性垫资或借款等其它变相垫资项目的 投标，为确保自身利益，应由业主提供支付工程款的担保，以及规定延 迟支付工程款的违约责任、逾期支付计息等。
• 第六，尽量采纳通用条款的规定，少设定专用条款。因为通用条款往往 对于权利义务、程序的规定较为详细、公正，而专用条款则往往偏向于 维护合同强势方的利益。
• 第七，考察双方对合同条款的理解是否一致，发现歧义时及时沟通，以 免在今后的履约过程中给我方带来不便。
• 第八，加强保密工作，严格执行责任追究制度，对谈判过程中的重要事 项和参与谈判人员的主要意见，予以记录并妥善保存。
• 主要管控措施有： • 第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证件、营
业执照、资质证书、授权委托书等材料的原件，避免 对方造假。如果对方不方便提交原件，应要求其提供 原件的扫描件，而不仅仅是加盖了对方公司印章的复 印件，因这样仍有伪造印章的可能。也可向对方公司 发确认函，要求其对于双方的洽商进行书面确认。必 要时，可通过发证机关查询对方证书的真实性和合法 性。 • 第二，若合同签字人是被授权人，应关注授权委托书 是否合法有效、被授权人的行为是否在其被授权范围 内。授权委托书上应有公司印章及法定代表人签名， 要有授权委托人的签字字样或印章，方便我方以后签 署合同时与合同上的印迹比对。
又比如，采用固定价格合同必须把风险范围约定清楚， 如建筑规模扩大、装修水平提高、主材价格超过合同价 格一定幅度等因素是否包括在风险范围内。应当把风险 费用的计算方法约定清楚，可采用系数法（即以合同价 格为基础，确定一个百分比率），也可采用绝对值法 （即将风险额度定为若干万元）。通过细致的规定，能 使双方清楚地掌握各自的义务和权利，减少纠纷。ຫໍສະໝຸດ 合同管理全过程的 风险防范及管控措施
建筑施工企业合同管理风险防范及纠纷处理ppt课件
6
（二）工程承包合同寿命周期内的主要风险
1、投标报价阶段风险
（1）投标报价信息失误风险 （2）报价策略失误的风险
① 合同类型选择的风险
合同类型 总价合同 单价合同 成本补偿合同 设计一建造、交钥匙合同
业主风险
承包商风险
② 低价夺标高价索赔的风险
（3）报价漏项或多项的风险
7
2、合同签订和履行过程中的风险
5
5、整个合同过程中，业主与承包商心理优势的对比将产生 较大的变化，一般业主在招投标阶段具有绝对的心理优势，而 随着项目的进展而逐渐失去这些心理优势，直到工程竣工之后 又逐渐恢复；承包商心理优势的变化与此相反，如下图(示意 图)所示。在项目执行过程中，承包商成功地进行合同风险管 理，应注重充分利用这种优势对比的变化，采取灵活的阶段性 风险补偿策略，将风险补偿问题在工程执行过程中得到解决。
25
☆应对质量违约应收集的资料
□有效的隐蔽验收单及相关证据； □发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据； □发包人指定分包，且在质量方面有过错的证据； □发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据； □工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据； □发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据； □发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据； □设计方面的证据。
二、防范、转移和化解工程合同风险
建立合同风险控制体系 “两评审一交底，两策划一手册”
9
（一）合同签订之前建立合同风险预控体系
由于在合同签订后，整个合同文件中包含了近90%招投标文件中的内容， 合同条件在招投标和合同谈判过程中已经确定，所以，合同的大部分风险在 签订之前就已经确定，要成功地进行合同的风险管理，应注重合同签订之前 合同风险预控指标体系的建立和执行，即对招投标文件和拟投标项目进行评 审和论证。主要有以下几个方面：
（二）工程承包合同寿命周期内的主要风险
1、投标报价阶段风险
（1）投标报价信息失误风险 （2）报价策略失误的风险
① 合同类型选择的风险
合同类型 总价合同 单价合同 成本补偿合同 设计一建造、交钥匙合同
业主风险
承包商风险
② 低价夺标高价索赔的风险
（3）报价漏项或多项的风险
7
2、合同签订和履行过程中的风险
5
5、整个合同过程中，业主与承包商心理优势的对比将产生 较大的变化，一般业主在招投标阶段具有绝对的心理优势，而 随着项目的进展而逐渐失去这些心理优势，直到工程竣工之后 又逐渐恢复；承包商心理优势的变化与此相反，如下图(示意 图)所示。在项目执行过程中，承包商成功地进行合同风险管 理，应注重充分利用这种优势对比的变化，采取灵活的阶段性 风险补偿策略，将风险补偿问题在工程执行过程中得到解决。
25
☆应对质量违约应收集的资料
□有效的隐蔽验收单及相关证据； □发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据； □发包人指定分包，且在质量方面有过错的证据； □发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据； □工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据； □发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据； □发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据； □设计方面的证据。
二、防范、转移和化解工程合同风险
建立合同风险控制体系 “两评审一交底，两策划一手册”
9
（一）合同签订之前建立合同风险预控体系
由于在合同签订后，整个合同文件中包含了近90%招投标文件中的内容， 合同条件在招投标和合同谈判过程中已经确定，所以，合同的大部分风险在 签订之前就已经确定，要成功地进行合同的风险管理，应注重合同签订之前 合同风险预控指标体系的建立和执行，即对招投标文件和拟投标项目进行评 审和论证。主要有以下几个方面：
建设工程施工合同法律风险防范(培训讲义课件)
• 1.结算资料收集； • 2.（备案配合的特别约定） • 3.结算争议的处理 • 4.工程资料移交 • 5.限期退场的特别约定
十一.质量保修义务
• Q9：质保时喊不动乙方怎么办？
第十二条.不可抗力
• Q10.哪些因素属于不可抗力？ • Q11.不可抗力和“一方不可抗拒因素”之
间的区别？ 1.不可抗力的界定 2.通知义务 3.影响后果的处理
第六条 使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括： （一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目； （二）使用外国政府及其机构贷款资金的项目； （三）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
第七条 本规定第二条至第六条规定范围内的各类工程建设项目， 包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的 重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行 招标：
Q4：哪些工程需要招标？
• 《招标投标法》
第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项 目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要 设备、材料等的采购，必须进行招标： （一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公 众安全的项目； （二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项 目； （三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划 部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。 法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定 的，依照其规定。
第十三条.合同的解除
• 1.协商一致的解除——据实结算； • 2.因一方违约导致的解除； • 3.合同解除的通知方式；
第十四条.纠纷解决方式
• 1.选择仲裁裁决和法院的区别 • 2.仲裁约定的方式 • 3.法院诉讼管辖地选择的处理
十一.质量保修义务
• Q9：质保时喊不动乙方怎么办？
第十二条.不可抗力
• Q10.哪些因素属于不可抗力？ • Q11.不可抗力和“一方不可抗拒因素”之
间的区别？ 1.不可抗力的界定 2.通知义务 3.影响后果的处理
第六条 使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括： （一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目； （二）使用外国政府及其机构贷款资金的项目； （三）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
第七条 本规定第二条至第六条规定范围内的各类工程建设项目， 包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的 重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行 招标：
Q4：哪些工程需要招标？
• 《招标投标法》
第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项 目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要 设备、材料等的采购，必须进行招标： （一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公 众安全的项目； （二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项 目； （三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划 部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。 法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定 的，依照其规定。
第十三条.合同的解除
• 1.协商一致的解除——据实结算； • 2.因一方违约导致的解除； • 3.合同解除的通知方式；
第十四条.纠纷解决方式
• 1.选择仲裁裁决和法院的区别 • 2.仲裁约定的方式 • 3.法院诉讼管辖地选择的处理
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式调价。
拖延支付工程进度款；拖 延批准施工组织设计；拖延批
发各类证书；
15
（7）合同补充、变更和合同解除。
相关的主要风险是：
①没有将合同补充的内 容进行有效替代
②变更条款模糊不清
③合同解除规定不明
合同文件解释顺序
案例深溪沟水电站
（1）有利的一面 ①合同意识在增强（合同管理出效益，
敢于索赔、善于索赔） ②索赔力度在加大（投入的力量、经
费加大，激励约束机制） ③变更经验在丰富（发现索赔的机会，
创造索赔的条件） ④合同成果在显现（2005年集团变更
索赔率为4.59%，2009年为12％）
8
（2）不利的一面
①不适当的签约 ②合同控制不严 ③分包责任不明确 ④资质管理混乱 ⑤合同管理的专门化、科学化还有差距
化，投资 业主的出 大量分包
预算具有 现，逼着 合同，合
刚性，合 我们承包 同风险增
同的约束 商必须着 大，合同
性更强了。 力提高合 管理的复
同管理水 杂性进一
平。
步加大。
（4）合同 （5）“以市 争端解决 场论英雄， 形式的变 以益论成败” 化，要求 的经营评价 企业合同 标准要求依 管理专门 靠高水平的 化水平必 合同管理， 须有一个 实现项目效 极大的提 益目标成为 高，吃透 一种必然选 合同。 择。
⑥高水平合ห้องสมุดไป่ตู้管理人才仍显不足
9
某国际工程合同管理失利的成因与警示
2、合同过程风险分析
（1）合同订立前
该环节的主要风险是： • ①忽视被调查对象的主
体资格审查 • ②在合同签订前错误判
断被调查对象的信用状况 • ③高估履约能力
将不具有相应民事权利能力 和民事行为能力或不具备特定资 质的主体确定为准合同对象，或 与不具备代理权或越权代理的主 体签订合同，导致合同无效，或 引发潜在风险；
在合同履行过程中没有持 续关注对方的资信变化，致使 企业蒙受损失；对被调查对象 的履约能力给出不当评价，将 不具备履约能力的对象确定为 合同对象。
1.1
利用订立合同进行诈骗的防范性分析 10
合同过程风险分析
合同管理流程图
合同补充和变更
合同调查 合同谈判 合同文件拟订
合同审核
合同签署 合同履行
合同结算
尼泊尔的祁莱姆项目不知标底 价是预算价的50%，承包商还 是以最低价投标，结果亏损累 累，终止合同。
某国际工程合同管理失利的成因与警示
12
（3）合同文本拟定
该环节的主要风险是： ①不恰当的合同形式 ②合同内容和条款不完整、 表述不严谨不准确、或存 在重大疏漏和欺诈 ③合同文本须审查或备案 的，未履行相应程序
4
（3）风险管理的关键
主观风险靠防范 客观风险靠控制
合同风险示意图
• • 合同风险管理问题，关键就在于谁有能力防范与 控制合同风险，使自己的风险减少到最低限度和可接受
的程度。这就要看风险如何在双方中合理分配以及签订合 同与实施合同的主观努力程度。
5
1.2 合同管理的新环境
（1）投资 主体的变
（2） “代 （3）总承 建制”新型 包要签约
2
1、合同管理的重要性与新环境
1.1合同管理的重要性
(1)合同规定了当事人双方的权 利和义务，是双方行为的最高 准则。
(2)合同是工程项目管理的核心 和灵魂。
为什么？
承包商的合同管理目标： 既中标，又力争签订有 利的合同： （1）合同的权利义务对 等； （2）合同风险较小； （3）合同价格较高或适 中，具有可调性； （4）没有或很少有单方 面苛刻的约束性条款）
施工合同风险分析及 有效防范
1
学习目的
认识到施工项目管理是公 认的“风险性事业”；明确承 包商面临的合同风险要比业主 大。
明确施工合同风险防范是争 取项目盈利的迫切需要。加强 合同管理，实现趋利避害。
主要内容
1、合同管理的重要性与新环境 2、合同全过程风险分析
3、项目合同风险的有效防范
4、课堂讨论题：项目合同风险控 制与防范主要难点在哪里？
如转包合同； 与自然人签订的施工合同； 不调价的总包合同 非示范合同文本 口头（君子）协议
两页纸施工合同问题，缺款少项； 关键条款采用闭口条件； 故意制造条款陷阱； 重要合同责任表述模糊；（例） 过度使用免责条款；
1.1 利用订立合同 进行诈骗的防范性分析
外部要公正、内部应评审
13
（4）合同审查
该环节的主要风险是：
6
集团公司合同管理的总体要求
“六个要”：
（1）一定要有权利本位意识 （2）一定要有合同风险意识 （3）一定要认真研究合同（合同的变化性） （4）一定要做好合同管理基础工作（强调证据） （5）一定要专班负责（合同管理专门化、奖惩 制度） （6）一定要坚忍不拔，同时要讲究策略。（工 作要求）
7
1.3集团公司合同管理状况。
3
（1）合同目标不能实现，双方 受损。
（2）国际承包商认为：“财富 的一半是合同”。
（3）国内承包商认为：“生在 合同，死在合同，成在合同， 败在合同”。
合同管理是盈利的基础，是 实现利润的保障。是体现经营 成果的途径。
集团变更索赔的 成效2005年4.5% 到2010年12%
合同管理是 盈利的基础， 是实现利润 的保障，是 体现经营成 果的途径。
有合同审核人员因专业素质或工
①未 能发 现 合 同 文 本 中 的 作态度原因；有市场压力、被迫 不当内容和条款（免责条款） 签约的原因。
②虽然通过审核发现问题
但未提出恰当的修订意见修 改合同
荆州热电施工合同风险条款
导致合同中的不当内容和条款 未被纠正。
三峡某砂石供料合同漏掉一字损
失百万（实例）
14
合同后评估
合同解除 合同登记
管理流程图 11
（2）合同谈判
该环节的主要风险是： ①谈判中忽略合同重大问题或 在重大问题上做出不当让步 ②谈判经验不足，缺乏技术、 法律和财务知识的支撑 ③泄露本企业谈判策略，导致 企业在谈判中处于不利地位
尼泊尔的波利科西的反 投资计划（实例）厦门 某项目工程量的增减不 予调价。 履约保证金由25%调至 35%
（5）合同签署
该环节的主要风险是； ①超越权限签订合同， ②合同印章管理不当， ③ 签署后的合同被篡改 ④因手续不全导致合同 无效等。
《建设工程施工合同》签约指南
（6）合同履行
该环节的主要风险是； 合同对方当事人没有恰当地履 行合同中约定义务。
业主履约常见问题： 不支付预付款；不提供 合格的施工现场；不按调价公
拖延支付工程进度款；拖 延批准施工组织设计；拖延批
发各类证书；
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（7）合同补充、变更和合同解除。
相关的主要风险是：
①没有将合同补充的内 容进行有效替代
②变更条款模糊不清
③合同解除规定不明
合同文件解释顺序
案例深溪沟水电站
（1）有利的一面 ①合同意识在增强（合同管理出效益，
敢于索赔、善于索赔） ②索赔力度在加大（投入的力量、经
费加大，激励约束机制） ③变更经验在丰富（发现索赔的机会，
创造索赔的条件） ④合同成果在显现（2005年集团变更
索赔率为4.59%，2009年为12％）
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（2）不利的一面
①不适当的签约 ②合同控制不严 ③分包责任不明确 ④资质管理混乱 ⑤合同管理的专门化、科学化还有差距
化，投资 业主的出 大量分包
预算具有 现，逼着 合同，合
刚性，合 我们承包 同风险增
同的约束 商必须着 大，合同
性更强了。 力提高合 管理的复
同管理水 杂性进一
平。
步加大。
（4）合同 （5）“以市 争端解决 场论英雄， 形式的变 以益论成败” 化，要求 的经营评价 企业合同 标准要求依 管理专门 靠高水平的 化水平必 合同管理， 须有一个 实现项目效 极大的提 益目标成为 高，吃透 一种必然选 合同。 择。
⑥高水平合ห้องสมุดไป่ตู้管理人才仍显不足
9
某国际工程合同管理失利的成因与警示
2、合同过程风险分析
（1）合同订立前
该环节的主要风险是： • ①忽视被调查对象的主
体资格审查 • ②在合同签订前错误判
断被调查对象的信用状况 • ③高估履约能力
将不具有相应民事权利能力 和民事行为能力或不具备特定资 质的主体确定为准合同对象，或 与不具备代理权或越权代理的主 体签订合同，导致合同无效，或 引发潜在风险；
在合同履行过程中没有持 续关注对方的资信变化，致使 企业蒙受损失；对被调查对象 的履约能力给出不当评价，将 不具备履约能力的对象确定为 合同对象。
1.1
利用订立合同进行诈骗的防范性分析 10
合同过程风险分析
合同管理流程图
合同补充和变更
合同调查 合同谈判 合同文件拟订
合同审核
合同签署 合同履行
合同结算
尼泊尔的祁莱姆项目不知标底 价是预算价的50%，承包商还 是以最低价投标，结果亏损累 累，终止合同。
某国际工程合同管理失利的成因与警示
12
（3）合同文本拟定
该环节的主要风险是： ①不恰当的合同形式 ②合同内容和条款不完整、 表述不严谨不准确、或存 在重大疏漏和欺诈 ③合同文本须审查或备案 的，未履行相应程序
4
（3）风险管理的关键
主观风险靠防范 客观风险靠控制
合同风险示意图
• • 合同风险管理问题，关键就在于谁有能力防范与 控制合同风险，使自己的风险减少到最低限度和可接受
的程度。这就要看风险如何在双方中合理分配以及签订合 同与实施合同的主观努力程度。
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1.2 合同管理的新环境
（1）投资 主体的变
（2） “代 （3）总承 建制”新型 包要签约
2
1、合同管理的重要性与新环境
1.1合同管理的重要性
(1)合同规定了当事人双方的权 利和义务，是双方行为的最高 准则。
(2)合同是工程项目管理的核心 和灵魂。
为什么？
承包商的合同管理目标： 既中标，又力争签订有 利的合同： （1）合同的权利义务对 等； （2）合同风险较小； （3）合同价格较高或适 中，具有可调性； （4）没有或很少有单方 面苛刻的约束性条款）
施工合同风险分析及 有效防范
1
学习目的
认识到施工项目管理是公 认的“风险性事业”；明确承 包商面临的合同风险要比业主 大。
明确施工合同风险防范是争 取项目盈利的迫切需要。加强 合同管理，实现趋利避害。
主要内容
1、合同管理的重要性与新环境 2、合同全过程风险分析
3、项目合同风险的有效防范
4、课堂讨论题：项目合同风险控 制与防范主要难点在哪里？
如转包合同； 与自然人签订的施工合同； 不调价的总包合同 非示范合同文本 口头（君子）协议
两页纸施工合同问题，缺款少项； 关键条款采用闭口条件； 故意制造条款陷阱； 重要合同责任表述模糊；（例） 过度使用免责条款；
1.1 利用订立合同 进行诈骗的防范性分析
外部要公正、内部应评审
13
（4）合同审查
该环节的主要风险是：
6
集团公司合同管理的总体要求
“六个要”：
（1）一定要有权利本位意识 （2）一定要有合同风险意识 （3）一定要认真研究合同（合同的变化性） （4）一定要做好合同管理基础工作（强调证据） （5）一定要专班负责（合同管理专门化、奖惩 制度） （6）一定要坚忍不拔，同时要讲究策略。（工 作要求）
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1.3集团公司合同管理状况。
3
（1）合同目标不能实现，双方 受损。
（2）国际承包商认为：“财富 的一半是合同”。
（3）国内承包商认为：“生在 合同，死在合同，成在合同， 败在合同”。
合同管理是盈利的基础，是 实现利润的保障。是体现经营 成果的途径。
集团变更索赔的 成效2005年4.5% 到2010年12%
合同管理是 盈利的基础， 是实现利润 的保障，是 体现经营成 果的途径。
有合同审核人员因专业素质或工
①未 能发 现 合 同 文 本 中 的 作态度原因；有市场压力、被迫 不当内容和条款（免责条款） 签约的原因。
②虽然通过审核发现问题
但未提出恰当的修订意见修 改合同
荆州热电施工合同风险条款
导致合同中的不当内容和条款 未被纠正。
三峡某砂石供料合同漏掉一字损
失百万（实例）
14
合同后评估
合同解除 合同登记
管理流程图 11
（2）合同谈判
该环节的主要风险是： ①谈判中忽略合同重大问题或 在重大问题上做出不当让步 ②谈判经验不足，缺乏技术、 法律和财务知识的支撑 ③泄露本企业谈判策略，导致 企业在谈判中处于不利地位
尼泊尔的波利科西的反 投资计划（实例）厦门 某项目工程量的增减不 予调价。 履约保证金由25%调至 35%
（5）合同签署
该环节的主要风险是； ①超越权限签订合同， ②合同印章管理不当， ③ 签署后的合同被篡改 ④因手续不全导致合同 无效等。
《建设工程施工合同》签约指南
（6）合同履行
该环节的主要风险是； 合同对方当事人没有恰当地履 行合同中约定义务。
业主履约常见问题： 不支付预付款；不提供 合格的施工现场；不按调价公