最新全套职业安全健康管理三体系内审检查表
三体系内审检查表(质检部)
√
√
√
√
受审核部门
质检部
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场检查
现场提问
判定
不符合描述
7.6
监视和测量设备的识别和管理
有无设备的校正标准文件？
监测设备的使用环境是否有监控？
有效期内失准时的处理？
如有，是否对以往监测的产品进行重新评价？
有无放行不合格品现象?如有,是否得到相关人员的批准?
有无向顾客作让步接收申请?如有,是否在得到批准后进行?
有无环保不合格时的处理规定？
√
√
√
√
√
√
√
√
5.4.1
8.5.1
部门质量目标完成情况
有无部门的质量目标?内容是否合理?目标是否可测量?
是否对完成情况进行统计?
未达成时，是否进行改进分析？制订改进计划？
QMS过程监测量情况
是否实施QMS过程的监视和测量？
实施的监视方法和测量准则是否符合规定？
现场有无监视和测量和标准文件？
现场有无监视和测量的记录？
过程中是否有对环保进行监视和测量？
询问QC是如何对过程环保进行监视和测量的？
√
√
√
√
√
√
√
√
8.2.4
7.4.3
产品的监视和测量
是否对产品的监视和测量阶段进行划分？
√
√
√
√
8.1
4.5.1
4.5.1
监视、测量分析和改进的
三体系审核检查表
在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的 完整性？
与最高管理者交谈。了解体系的策划、 实施情况。
进行了策划。
包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。
Y
9
QMS5.5.1职责 和权限
E/S
4.4.1资源作用 职责和权限
文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是 否明确各职能部门相互关系？
Y
14
QMS
6.3基础设施
E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是 否满足需要？
设施是否及时维护并保持其能力适用？
通过与经理交谈，询问设施（包括建筑 物、工作场所、设备、硬件和软件及支 持性服务）的配置和管理情况。
提供了所需要的所有生产设备、检测设施、办公 设施、车辆等交通设施。
11
QMS
5.5.3内部沟通
E/S
4.4.3信息交流
4.4.3协商和沟
通
文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作岀规
定？
部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是
否明确？
通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是 否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？
检查公司是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作岀了规定； 检查是否在相关部门和管理过程中按规 定开展了必要的活动。
表
E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他 方面的职责冲突？
赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：
体系建立、实施和保持？
向最高管理层报告体系的运行情况，包括改进？ 在整个组织提高对顾客要求的意识？
2022年三体系职业健康安全管理体系审核检查表
职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001、ISO14001质量环境职业健康安全三体系全套内审检查表(含内审报告、内审不符合报告)
10
5.3
5.3
4.4.1
●公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。
Y Y Y
11
7.4
7.4
4.4.3
●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；
序号
一体化管理体系过程
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
4.4
4.2
4.3
4.1
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系；
●管理体系的范围是否明确，删减理
由是否充分，并符合规定要求；
●过程是否已被识别并适当规定，职责
和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手册。
参照上述证据
Y
4
5
5.1
5.1.1
5
5.1
4.4.1
●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三
方面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
Y Y
Y Y
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 质量部
·各项检验记录均有质检员签名，有合格判
定，对不合格的情况进行批退返检，并跟进 3、是否发生例外放行（紧急放行）？是否 处理 得到授权、批准？是否进行可追溯性标识？
受审核部 门：xxx 注审：核符员合： xxx
○，轻微不
过程
标准 条款
不合格输出 的控制
Q：8.7
内部审核检查表--质量部
审核日期：xxx
1、管理体系中形成文件的信息采取了哪些 形式？
·已颁布管理方针、管理目标； 颁布文件包括： ·管理手册、程序文件、作业文件汇编、记
2、是否对形成文件的信息建立清单？是否 录
便于检索？
·各项体系文件均在发布前得到了审批；并
文件化信息
Q/E/S： 7.5
3、对文件的审批、发布、分发、借阅、回 发放至各部门、岗位；
计，各项目标均已达成，形成了目标管理方 案实施情况汇总表；
4、对管理目标的实现是否进行策划？是否 ·管理方案均是针对重要环境因素、重大危
○
制定相应的管理方案（责任人、完成时间、 险源进行制定；明确了职责、技术措施、实
技术措施、资源投入、考核方式）？
施进度要求；各目标均可测量；
·管理方案暂未修改。
5、对目标的实施情况是否进行监视？
Q：7.1.5 1、是否根据需要配备监视和测量资源？
·查“监视和测量设备清单”，明确了监视 和测量设备年度校准计划安排；
E/S： 7.1/9.1.1
2、若有利用外部资源的时候，是否对外部 提供方进行选择评价，确保其有资格、有能 力？
3、对监视和测量资源是否建立台账/清单？ ·对监视和测量设备均进行了定期校准，能
收、更改、再批准是否控制有效？
·形成了文件控制清单，包括外来文件清单
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
ISO三体系内审检查表-管理层
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
质量环境职业健康安全QES三体系内审表
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
组织应确认：
a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；
b）这些相关方需求和期望；
c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。
确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？
5领导作用和工作人员参与
5领导作用
5领导作用
5领导作用和工作人员参与
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用和承诺
1）最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2质量、环境和职业健康安全方针
5.2方针
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
1）制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。
2）方针应：
a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；
b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；
c）包括满足法律法规要求和适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；
e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；
f）包括履行其合规义务的承诺；
g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺；
h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；
f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性；
最新全套职业安全健康管理三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 管理层
1、最高管理者是否制定了质量方针/环境方针/ 针；
职业健康安全方针？
·公司制定了质量目标，对质量目标的实
管理方针 、目标和 管理方案
Q/E/S ：
5.2/6. 2
2、公司是否对管理方针进行宣导？员工是否充 分理解？外部相关方是否能获取？
3、公司是否制定质量目标/环境目标/职业健康 安全目标？
现策划明确了具体的措施及完成时间。 ·制定了环境目标和管理方案、职业健康 安全目标和管理方案；形成了目标管理方 案一览表； ·查xxx年度目标达成情况的统计，各项
查、处理？是否履行“四不放过”？
、内审、外审、管理评审、数据分析寻求
3、对不符合产生的原因是否分析？
改进方向，并采取纠正措施进行体系改进
事件调查 、不合格 控制及持
续改进
10.1
4、是否分析纠正措施的需求？并批准？
。
5、是否按纠正措施的要求实施？验证是否有 ·查对各部门检查过程中开出的“不符合
效？
通知单”，均进行了原因分析，采取了纠
·各项不符合项经验证，纠正措施实施有 效。
1、是否定期开展管理评审活动？ 2、谁主持？谁参加？
·查xxx年度管理评审计划，公司在xx年 xx月中旬有开展年度总结。
3、管理评审采取了哪种方式？
·查上次管理评审于xx年xx月开展，总经 理主持，各部门主任／经理以上人员参
管理评审
Q/E/S 4、管理评审输入信息是否充分？ ：9.3 5、是否对管理方针、管理目标进行评审？
受审核 部审门核： 注员：：符合 xxx
○，轻微
过程
标准 条款
内部审核检查表--管理层
审核日期：xxx
编号：xxx
检查项目内容
新版三体系内审检查表
6.1应对风险和机遇的措
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机
6.1.1在策划质量管理体系时，组 施
遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在
织应考虑到4.1所描述的因素和 6.1.1总则
策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因
4.2所提及的要求，并确定需要应 组织应建立、实施并保
素？
对的风险和机遇，以：
6.1.2组织应策划：
6.1.2环境因素
-应对这些风险和机遇的措施； 在所界定的环境管理体
-如何：
系范围内，确定活动、
1）在质量管理体系过程中整合并 产品和服务中能够控制
实施这些措施（见4.4）；
和能够施加影响的环境
2）评价这些措施的有效性。 因素及其相关的环境影
响
6.1.3合规义务 6.1.4措施的策划
-以顾客关注为焦点；
以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变
-变更时保持完整性。
更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业
健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业
健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任
命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体
6.1应对风险和机遇的措施
5.2方针
5.2环境方针
5.2.1制定质量方针最高管理者应 最高管理者在确定的环
制定、实施和保持质量方针,质量 境管理体系范围内建立
方针应：
、实施并保持环境方针
-适用组织，并支持战略方向；
-质量目标的框架；
-满足适用要求的承诺；
-持续改进质量管理体系的承诺
5.2.2沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可获得并 保持； -在组织内得到沟通、理解和应 用；
最新版质量、环境、职业健康安全管理三体系内审检查表 - 生产部
微不符合△，严过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；2、是否明确规定各岗位职责、权限？·制定了《公司各部门组织架构和各岗位职责》，明确了职责和权限。
1、是否明确本部门的质量目标、环境目标和职业健康安全目标？·部门质量目标、环境目标和职业健康安全目标明确；2、是否对各项Q、E、S目标的实现情况进行统计、分析？·各项Q、E、S目标均有定期进行统计、分析；3、目标是否达成？·目标均按计划要求达成。
Q：7.1.41、是否根据过程运行的需要明确环境方面的要求？·工作环境适宜，能满足公司生产经营的需要。
2、是否按需要提供相应的物理环境？是否进行了有效的维护？E/S：7.13、除了物理因素方面的环境之外，公司是否还考虑了社会因素、心理因素？·建立了可行的规章制度，明确了激励措施、奖惩条例。
4、公司内部的工作氛围是否融洽？是否做到了无歧视、无对抗？5、员工的劳动强度、心理压力是否适宜？是否有采取措施舒缓情绪、预防过度疲劳、个人情感保护？6、公司制度建设是否体现了公平、公正？产品和服务策划Q：8.11、是否根据产品和服务的特点进行相应的策划？EHS运行策划E/S：8.12、策划的结果是否包括了：- 产品和服务要求、目标- 过程流程图、工艺流程图-质量控制点、重要环境因素、重大危险源·形成了作业指导书、安全操作规程、相关管理制度- 质量计划、管理方案- 运行控制措施·发生变更时按住变更控制程序执行-监视、测量、检验和试验、验证、确认、接收准则、运行准则3、发生变更时是否及时作出相应的修订？生产和服务提供过程Q：8.5.11、是否对生产和服务过程进行确认？是否建立流程图？是否确定特殊过程、关键过程？·巡视生产现场，有材料暂存区，材料标识清楚，分类明确，合格状态清晰；2、现场是否获得生产指令信息？现场人员是否清楚产品和服务的具体要求？·生产现场有获得生产任务单、生产计划，现场有作业指导书、设备操作规程；变更管理Q：8.5.63、提供服务前的准备条件是否充分、适宜？包括人、机、料、法、环。
最新版质量、环境、职业健康安全三体系内审检查表 - 采购部
受审核部门：编号：xxx审核员：xxx 审核日期：xxx注：符合○，轻微过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；2、是否明确规定各岗位职责、权限？·制定了《公司各部门组织架构和各岗位职责》，明确了职责和权限。
1、是否明确本部门的质量目标、环境目标和职业健康安全目标？·部门质量目标、环境目标和职业健康安全目标明确；2、是否对各项Q 、E 、S 目标的实现情况进行统计、分析？·各项Q 、E 、S 目标均有定期进行统计、分析；3、目标是否达成？·目标均按计划要求达成。
1、公司涉及哪些过程、产品和服务的外部提供？·形成了“合格供方名录”；2、对外部提供的控制要求是否确定？·抽查其中3家材料供方均有“供方评价记录表”，评价均为A级供方；3、是否对外部提供方进行选择、评价、再评价？·采购信息以采购合同、订单的方式，信息充分、有效；4、公司是否就外部提供的要求与外部提供方进行沟通？形成了哪些信息？是否充分？·采购产品均有验证，在合格供方名录内采购。
4、是否对外部提供的过程、产品和服务进行验证？顾客或供方财产Q：8.5.3是否与供方及客户沟通，是否提供材料，设备，检测设备，图纸等资料，若存在供方或客户财产，公司是否按规定进行了验收，保护，发现问题是否及时反馈并记录？与供方就材料运输、送货、包装物回收等进行了沟通和协调○1、目标的完成情况？？内部审核检查表--采购外部提供过程、产品和服务的控制Q：8.4○2、是否对外部供方绩效进行分析、评价？监视和测量、分析和评价Q：9.1.1/9.1.2/9.1.3有提供相应的供方评价记录，有各部门参与评价，公司对相关方有明确相应的要求，通过签订合同或协议等进行沟通，有组织对相关方的评价和再评价记录○岗位、职责和权限Q/E/S：5.3○目标及其实现情况Q/E/S：6.2○5、是否对外部提供方的绩效进行监视、评价？是否包括环境与职业健康安全绩效的监视和测量、评价？。
最新版本三体系内审检查表
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员未体系的有效性做出贡献；
-持续改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5.1领导作用与承诺
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
Q：1、公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/O:1、有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向；
-组织成功所需的改进程度及类型；
-期望或渴望达到的顾客满意度；
-利益相关方的需求和期望；
-达成预计结果所需资源；
-利益相关方的潜在贡献。
E/O:1、查看管理方针的内容是否规定环境保护、履行合规义务、持续改进？
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和居于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
E/O：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
8、在策划和实施管理体系变更时保持完整性。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
手册
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
管理
手册
4.2.2
质量
手册
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
√
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
手册
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：领导层
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查内容
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：领导层
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
√
4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
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√
√
√
√
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
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注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：领导层
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?
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√
√
√
√
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
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5.3
管理
方针
5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆质量、环境、职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
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√
◆管理方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
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注1：文件查阅含记录的查阅。
√
5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√
√
√
5.2
以顾客、和相关方为关注焦点
5.2
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
√
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√
√
√
√
√
√
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：领导层
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
手册
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
手册
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行清理,列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?