期货从业资格考试法律法规所有知识点汇总
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
期货从业考试法律法规知识点
第一章期货管理条例2007年4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请7.注销前返还客户保证金和其它资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
2023年期货从业资格证考试期货信息披露法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货信息披
露法律法规知识点
根据2023年期货从业资格证考试要求，以下是与期货信息披露相关的法律法规知识点的概述：
1. 《中华人民共和国证券法》：
- 法律适用范围和目的
- 证券信息披露义务
- 违法行为和处罚
2. 《中华人民共和国期货交易法》：
- 法律适用范围和目的
- 期货交易信息披露义务
- 违法行为和处罚
3. 《中华人民共和国公司法》：
- 公司信息披露义务和内容要求
- 违法行为和处罚
4. 《上市公司信息披露管理办法》：
- 上市公司信息披露基本要求
- 信息披露期限和方式
- 违法行为和处罚
5. 《期货公司信息披露管理办法》：
- 期货公司信息披露义务和内容要求
- 信息披露期限和方式
- 违法行为和处罚
6. 《期货公司风险管理办法》：
- 期货公司应履行的风险管理义务
- 风险管理信息的披露要求
- 违法行为和处罚
请注意，以上仅为知识点的概述，具体内容还需详细研究相关法律法规的具体条款和解释，以确保准确理解和掌握。
对于法律法规中的具体细节和案例，建议进行详细研究和实际操作的积累。
> 注意：以上内容仅供参考，具体以2023年期货从业资格证考试相关文件为准。
2023年期货从业资格证考试期货风险管理法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。
- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。
2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。
- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。
3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。
- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。
4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。
- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。
5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。
- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。
请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。
在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。
2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货交易法
律法规知识点
本文档旨在提供2023年期货从业资格证考试中期货交易领域的法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点，供您复和准备考试使用。
期货市场的监管机构
期货交易的法律法规
- 《中华人民共和国期货条例》是期货交易的主要法律法规，对期货市场的组织、交易规则、交易参与者等方面进行了规定。
- 《中华人民共和国期货交易所管理条例》是对期货交易所的管理和监督进行规定的法律法规。
- 《中华人民共和国商品期货交易管理办法》是对商品期货交易的管理进行规定的法律法规。
- 《中华人民共和国期货交易经纪业务管理规定》是对期货经纪业务的管理进行规定的法律法规。
- 《期货风险管理办法》是对期货交易风险管理的法律法规。
- 《中华人民共和国期货从业人员管理办法》是对期货从业人员的管理进行规定的法律法规。
期货交易的合同法律制度
- 期货交易的合同法律制度包括合同的成立、履行、变更和解除等方面的规定。
- 主要涉及的法律是《中华人民共和国合同法》。
期货交易的交易行为规范
- 期货交易的交易行为规范包括交易者的行为规范、交易所的监管规定等方面的规定。
- 交易者应当遵守《期货交易监管规则》、《交易规则》等规定。
期货交易的风险管理
- 期货交易的风险管理包括了解和评估交易风险、建立健全的风险管理制度等方面的内容。
- 交易者应当了解《期货风险管理规定》等相关法律法规。
以上是2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点的简要介绍。
希望对您的复习和准备有所帮助。
祝您考试顺利！。
期货从业人员资格备考中的重要法规与监管要点
期货从业人员资格备考中的重要法规与监管要点期货市场是金融市场中的一种特殊金融衍生品市场，在这个市场中，为确保市场稳定、交易公平以及客户利益的保护，国家对期货市场实施一系列的法规与监管措施。
对于期货从业人员而言，熟悉并遵守这些法规与监管要点是十分重要的。
本文将重点介绍期货从业人员备考中的一些重要法规与监管要点。
一、期货市场的基本法律法规要点1.《中华人民共和国期货交易法》：这是我国期货市场的基础法律法规，规定了期货交易的基本制度、机构及其职责、交易规则、结算制度、违法违规行为的处罚等内容，是期货从业人员备考的重要内容之一。
2.《中华人民共和国证券法》：期货市场与证券市场存在一定的联系，因此证券法的相关规定也需要期货从业人员熟悉。
该法规定了证券交易、证券发行、证券投资者保护等内容，与期货市场相关的内容包括证券期货市场的监管、合同标的物等。
3.相关行政法规：除了上述基础法律法规外，还有一些涉及期货市场监管的行政法规，如《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等。
这些法规一般由中国证券监督管理委员会发布，对期货市场进行更为具体的监管。
二、期货从业人员的职业道德规范与行为准则1.《中国证券业协会期货从业人员职业道德规范》：该规范是期货从业人员必须遵守的行业道德规范，包括公正诚实、勤勉尽责、保守秘密、诚信守信等方面的要求。
备考期间，对于这些职业道德规范的理解和应用也是重点考察内容之一。
2.期货从业资格考试纪律规定：为了维护考试的公平性和严肃性，考试机构会制定相应的纪律规定，对于作弊、违规行为等进行严格禁止，并且规定了相应的处罚措施。
备考期间，期货从业人员要充分了解这些规定，严格遵守考试纪律。
三、期货市场的风险控制与监管要点1.风险管理与控制：在期货市场中，风险管理与控制是非常重要的一环。
期货从业人员需要了解风险管理的基本理论和方法，熟悉保证金制度、风险准备金制度等风险控制措施的具体规定。
2.内控管理与合规要求：期货公司和期货从业机构需要建立健全的内控管理体系，确保交易和结算的安全有效。
期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)
期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
期货从业资格考试-法规重点
一、《期货交易管理条例》中国证监会批准与不批准的限期1、申请期货公司：6个月内2、申请金融期货结算业务资格：3个月内3、证券公司申请从事中间介绍业务：20个工作日内二、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）10日内（和会议有关、任免中层），3日内（限制结算会员业务范围）年度财务报告：4个月内，工作季报15天内，工作年报：30天内三、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）,7个工作日(月报表)，3个月内(年报表)四、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）10个工作日内五、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）1、5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）2、总经理、副总经理从事期货业务3年以上，或金融业务4年以上，或法律、会计业务5年以上，担任期货、证券、金融机构部门负责人不少于2年。
2名推荐人，经理层职位推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
3、期货业务10年以上，负责人职务8年以上，学历可放宽至专科！4、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：违规违纪开除的、解除职务的未逾5年的，行政处罚，未逾3年；被责令停业整顿的分支机构负责人，未逾3年；不适当人选，未逾2年；5、期货公司法人代表需要在1年内获得期货从业资格。
6、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得兼任其他的职务7、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
2023年期货从业考试法律法规汇总
(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动, 遵照公开、公平、公正和诚实信用旳原则。
1.2 期货交易应当在国务院同意旳或者国务院期货监督管理机构同意旳其他期货交易场所进行。
1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一旳监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置；2.2 期货交易所不以营利为目旳, 按照其章程旳规定实行自律管理。
期货交易因此其所有财产承担民事责任。
期货交易所旳负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3 交易所会员应当是境内登记注册旳企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度旳会员由结算会员和非结算会员构成2.4 不得担任期货交易所旳负责人、财务会计人员: 因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责:①提供交易旳场所、设施和服务；②设计合约, 安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意, 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关旳业务；2.6 风险管理制度:①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度旳期货交易所, 还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采用紧急措施, 应当立即汇报国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户旳最大持仓量；④临时停止交易；⑤采用其他紧急措施。
2.8 期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构同意:①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定旳其他事项。
3.企业3.1应当在企业登记机关登记注册, 并经国务院期货监督管理机构同意。
期货从业资格《法律法规》考试知识点整理汇总
1
期货法律法规考试知识点：设立、变更与业务终止
2
期货法律法规考试知识点：能源期货的概念
3
期货法律法规考试知识点：期货交易管理
4
期货法律法规考试知识点：首席风险官
5
期货法律法规考试知识点：行政法规总则
6
期货法律法规考试知识点：季度/任期
23
期货法律法规考试知识点：保障基金的管理和监管
7
期货法律法规考试知识点：提交报告
8
期货法律法规考试知识点：日期对照
9
期货法律法规考试知识点：年限的比较
10
期货法律法规考试知识点：法律法规处罚
11
期货法律法规考试知识点：客户资产保护
12
期货法律法规考试知识点：纠纷
13
期货法律法规考试知识点：条例
14
期货法律法规考试知识点：错误点
15
期货法律法规考试知识点：公司治理
16
期货法律法规考试知识点：经纪业务规则
17
期货法律法规考试知识点：撮合成交价的确定
18
期货法律法规考试知识点：股票交易
19
期货法律法规考试知识点：期货交易的高收益与高风险
20
期货法律法规考试知识点：金融期货结算业务
21
期货法律法规考试知识点：风险监管指标
22
期货法律法规考试知识点：IB业务（中间介绍业务）
期货从业法律知识点
期货从业法律知识点引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，在促进经济发展、风险管理等方面具有重要作用。
作为从业人员，了解和掌握相关的法律知识点将更好地帮助我们在期货市场中运作。
一、期货市场的法律框架在期货市场中，法律框架起到了保护投资者利益、维护市场秩序的作用。
相关的法律主要由《中华人民共和国期货法》和《中华人民共和国期货交易管理条例》构成。
其中，《期货法》规定了期货市场的组织和运行，对期货交易的主体、交易制度、交易方式等作出了规范。
同时，《期货法》也对期货公司、期货交易所、期货从业人员等相关主体的监管责任进行了明确。
二、期货从业许可与监管按照《期货交易管理条例》，从事期货业务的机构和个人需要取得相应的期货从业资格证书。
期货从业资格考试由中国期货业协会负责组织，并根据相关法律法规和市场实践制定考试大纲。
通过期货从业资格考试，有助于提高从业人员的专业素质和风险意识，同时也有利于保护投资者的权益。
对于期货从业人员，行业监管机构还对其进行了日常的违规监管。
这包括了对从业人员的行为准则、交易行为的监管、信息披露等方面规定的执行。
从业人员应当遵守相关的规章制度，严禁利用内幕信息进行交易，确保市场的公平公正。
三、责任和违法处罚在期货市场中，从业人员的行为不仅受到法律法规的规范，也受到道德和职业操守的约束。
从业人员要履行职业责任，秉持诚信原则，对交易者和投资者负责。
一旦违反法律法规，从业人员将面临相应的法律责任和违法处罚。
根据《期货法》，期货从业人员如实、准确地向其所服务的客户提供商品期货和金融期货等信息。
同时，应当据实、全面、及时地向中国期货监督管理委员会报告有关违法违规行为、失职行为和其他重要事项。
这有助于维护市场秩序、防范风险。
四、合规经营与风控管理在期货市场中，合规经营和风险控制是从业人员必须注意的重要问题。
合规经营包括对从业人员行为准则的制定和执行，对交易行为的规范监管，以及信息披露和内部控制等方面的要求。
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点(6)
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点（6）监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。
第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（一）进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复:制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
【例1.29•多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）. ［2014年9月真题］A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料D.查阅、匏制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料【答案】ABCD第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
期货从业资格考试法律法规重点总结
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
期货从业资格考试法律法规重点总结.docx
期货从业资格考试法律法规重点总结【督机构】1.期交所人任免：国，立期交所：国/ 会2.期公司 / 算机构，国 or 会批准。
3.行从事保金存管 /算：国核批准。
融 / 担保：行管机构4.有价券种、冲抵比例，由国定。
5.更 5%以上股，国。
6.国董高、从人，行格管理制度。
会董高行督管理会及派出机构官行督管理。
7.中金所 / 会适当性行自律管理。
8.境外商品期品种核准：商主管。
9.股指期，适当性案“交易所” 。
10.派出机构：法人、所、分支。
11.部人任格：派出机构核准12.投者保障基金：会集中管理13.交易所更名、改本、合并分立、解散，会批准14.会理事——，非会理事——会委派15.理事 / 副理事——会提名，理事会通16.独立董事——会提名，股大会通17.董事会秘——会提名，董事会通18.事会主席 / 副主席——会提名，事会通19.理 / 副理——会任免20.期公司董高合信情况：会建立信档案。
21.会建立从人信。
22.：交易所定的准化提凭。
23.期交所会——期交所批准【日期】1.公司立 6 个月、算 3 个月，国批准。
2.国 / 更注册本 20 日，其他 2 月；派出 / 立止分支 2 个月，其他20 天。
3.申算，会 3 月批准。
4.申介，会 10 日批准5.解除 5 年不得担任人、会⋯⋯6. 重大法，限制当事人15 日，延至30 日。
7.整改，符合持性， 3 日解除。
8.申从人： 3 年无法9.申董高：法 5 年 / 行政 3 年 / 不适当 2 年分支 3 年10.立期公司，股 3 年无法。
禁入 2 年。
11.更住所， 2 年无法。
12.立部， 1 年无法， 3 月控。
13.经纪业务， 2 月风控达标。
14.申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年，负责人 2 年经验，持续经营 2 年，2 月风控，3 年财务， 3 年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月总部 5 名、营业部 2 名资格人员16.交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记
2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理正确答案：A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过正确答案：C3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》正确答案：C4、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会正确答案：B5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会正确答案：B6、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案正确答案：A7、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。
A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对正确答案：C8、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司正确答案：A9、期货投资者保障基金的补偿实行（）。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
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期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。
个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。
发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：1-10万。
12.知幕做交易：处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日报告证监会.22.会员大会由理事会召集每年一次。
开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。
25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日，年度30日提交经营情况。
法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年无违法。
设立营业部：1年未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年曾经具有上面的事项的人员38.董事长和监事会主席:期货业务3年。
或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42.期货监管自律，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管处罚执行期未过3年。
证监会或者派出认定不适合人员 2年。
因违法违规违纪的主要负责人的 3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事监事高级管理人员不得在党政兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：聘用，3年未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例不过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不应低于10亿元。
控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%53.期货公司委托其他提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币9000万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。
55.风险监管报表：月度7天报年度3个月报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日报告全体董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。
优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。
公司增加部合规检查频率。
，证监会2日进行现场检查。
整改期货不过20日。
57.风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====58.符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。