C17021S证券行业信息安全管理(100分)

C14014 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读 100分

您的答案：A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。
A. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的
C. 《证券期货业信息安全事件应急预案》
D. 《证券期货业信息安全保障管理办法》
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（）。
C14014 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读
一、单项选择题
1. 以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。
A. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》
B. 《证券期货业信息系统运维管理规范》
B. 期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计60分钟以上的
C. 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的
D. 10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的
C. 中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的
D. 100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

证券公司信息技术管理规范

证券公司信息技术管理规范The criterion of IT management for securites company引言为了规范证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康发展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。

证券公司信息技术管理规范1 范围本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：a) 信息技术管理工作中应遵循的基本原则；b) 信息技术管理的组织架构；c) 信息技术人员、项目和安全管理；d) 机房和设备管理；e) 网络通信、软件和数据；f) 信息系统运行管理、技术事故的防范与处理。

本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB2887 电子计算机场地通用规范GB/T8566 信息技术软件生存期过程GB9361 计算站场地安全要求GB50174 电子计算机机房设计规范GB50311 建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范GB50312 建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范CMM软件能力成熟度模型（Capacity Maturity Model）3 原则证券公司在信息技术管理工作中应遵循：a) 安全性原则，应树立技术风险的防范意识，把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面，应在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理各方面，贯彻安全性原则。

b) 实用性原则，应加强信息技术管理，注重采用成熟的先进技术，在确保信息系统性能和安全的前提下，遵循高效益、低成本、易操作的原则。

2023年证券期货业网络和信息安全管理办法

2023年证券期货业网络和信息安全管理办法
第一章总则
第一条为了保障证券期货业网络和信息安全，保护投资者合法权益，促进证券期货业稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）、《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》（以下简称《个人信息保护法》）、《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，制定本办法。
信息技术系统服务机构应当建立网络和信息安全管理制度，配备相应的安全、合规管理人员，建立与提供产品或者服务相适应的网络和信息安全管理机制。
第十条核心机构和经营机构应当明确主要负责人为本机构网络和信息安全工作的第一责任人，分管网络和信息安全工作的领导班子成员或者高级管理人员为直接责任人。
核心机构和经营机构应当建立网络和信息安全工作协调和决策机制，保障第一责任人和直接责任人履行职责。
（三）负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理；
（四）组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作；
（五）负责证券期货业网络安全应急演练、应急处置、事件报告与调查处理；
（六）指导证券期货业网络和信息安全促进与发展；
（七）支持、协助国家有关部门组织实施网络和信息安全相关法律、行政法规；
（八）法律法规规定的其他网络和信息安全监管职责。
第十三条核心机构和经营机构应当确保信息系统和相关基础设施具备合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，并保证相关安全技术措施与信息化工作同步规划、同步建设、同步使用。
第十四条核心机构和经营机构应当落实网络安全等级保护制度，依法履行网络安全等级保护义务，按照国家和证券期货业网络安全等级保护相关要求，开展网络和信息系统定级备案、等级测评和安全建设等工作。

证券期货业信息安全保障管理办法

证券期货业信息安全保障管理办法目录第一章总则 (3)第二章安全职责划分 (3)第三章安全目标与基本原则 (4)第四章安全保障要求 (4)第五章附则 (6)第一章总则第一条为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于证券期货市场的监管机构、行业自律组织及经营机构。

监管机构为中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)；行业自律组织包括证券、期货交易所及其通信公司，证券登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会；经营机构包括证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司。

第二章安全职责划分第三条中国证监会负责证券期货行业信息安全保障工作的监督管理及组织协调。

第四条证券、期货交易所及其通信公司，登记结算公司，证券、期货公司，基金管理公司，证券、期货投资咨询公司等是各自信息系统安全运营管理的责任主体单位(以下简称“主体单位”)。

第五条证券交易所负责证券交易、信息发布及市场监管信息系统的安全运营。

证券通信公司受证券交易所及证券登记结算公司、经营机构的委托，负责通信系统的安全运营，保障交易、结算等业务数据的及时安全传送。

期货交易所负责期货交易和结算处理、信息发布、市场监管信息系统及通信系统的安全运营。

第六条证券登记结算公司负责证券登记、结算业务信息系统的安全运营。

第七条中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。

中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。

第八条证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司负责总部及下属经营机构信息系统的安全运营。

第三章安全目标与基本原则第九条信息安全保障工作的总体目标是确保信息和信息系统的完整性、保密性、可用性、时效性、可审查性和可控性，切实保护市场参与各方的合法权益，促进证券期货市场的持续、稳定、健康发展。

证券期货业信息安全保障管理办法 .doc

证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。

第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。

第令《证券期货业信息安全保障管理办法》

证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。

第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。

证券期货业信息安全保障管理办法(中国证券监督管理委员会令第82号 )

中国证券监督管理委员会令第82号《证券期货业信息安全保障管理办法》已经2012年8月23日中国证券监督管理委员会第22次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年9月24日证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

证券_公司_信息管理制度

第一章总则第一条为加强证券公司信息管理，确保信息准确、及时、安全地传递和利用，提高公司经营效率，防范信息风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司内部所有部门和员工，以及与公司业务相关的合作伙伴。

第三条证券公司信息管理应遵循以下原则：1. 法规合规：遵守国家法律法规和行业监管政策，确保信息管理合法合规。

2. 安全保密：加强信息安全防护，确保公司信息安全。

3. 及时准确：确保信息传递及时、准确，提高公司决策效率。

4. 协同共享：加强信息资源共享，提高公司整体竞争力。

第二章信息分类与分级第四条证券公司信息分为以下类别：1. 公开信息：指对投资者公开披露的信息，如定期报告、临时公告等。

2. 内部信息：指公司内部管理、业务运营、财务状况等信息。

3. 秘密信息：指涉及公司商业秘密、客户隐私、内部决策等信息。

第五条证券公司信息分为以下等级：1. 一级信息：对公司经营管理和市场竞争力具有重大影响的信息。

2. 二级信息：对公司经营管理和市场竞争力有一定影响的信息。

3. 三级信息：对公司经营管理和市场竞争力影响较小或无影响的信息。

第三章信息管理职责第六条公司设立信息管理部门，负责公司信息管理的统筹规划、组织实施和监督检查。

第七条各部门负责人为本部门信息管理的第一责任人，负责本部门信息管理工作的组织实施。

第八条员工应按照以下要求履行信息管理职责：1. 严格保密：不得泄露公司秘密信息，未经批准不得对外透露公司内部信息。

2. 保守客户隐私：严格遵守客户隐私保护规定，不得泄露客户个人信息。

3. 及时传递：按照公司规定，及时、准确地将信息传递给相关部门和人员。

4. 信息安全：遵守信息安全规定，防范信息泄露、篡改、破坏等风险。

第四章信息传递与共享第九条公司内部信息传递应采用以下方式：1. 文件传递：通过公司内部文件传递系统进行。

2. 电子邮件：通过公司内部电子邮件系统进行。

C17032S

1 . 证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。

前款所称适当时点是指（）。

A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准2 . 中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A.2013B.2014C.2015D.20163 . 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。

A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向B.证券公司和项目公司签署协议C.证券公司召开第一次中介机构协调会D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议4 . 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。

A.关联B.利益冲突C.重大关联D.股权控制关系5 . 证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。

A.内幕信息B.非公开信息C.秘密D.敏感信息6 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。

A.证券公司对保密协议签字盖章时B.项目公司对保密协议签字盖章时C.项目公司将签字盖章的协议投寄时D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议7 . 敏感信息最主要的来源是证券公司（）。

A.投资银行部门B.自营部门C.经纪业务部门D.直投部门1 . 重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（）。

A.并购方B.收购方C.被收购方D.重组方2 . 重大关联关系的公司或证券，主要包括（）。

A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方3 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。

证券市场网络信息安全考核试卷

16. D
17. C
18. D
19. C
20. D
二、多选题
1. ABC
2. ABCD
3. ABC
4. ABCD
5. ABCD
6. ABC
7. ABC
8. ABC
9. ABCD
10. ABC
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
15. ABC
16. ABCD
17. ABC
18. ABCD
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.证券公司网络信息安全只需关注外部攻击，内部威胁可以忽略不计。（）
2.证券市场网络信息安全的风险评估只需要定期进行一次即可。（）
3.在证券公司网络信息安全防护中，物理安全措施与网络安全措施同样重要。（）
4.使用强密码是保障证券市场网络信息安全的唯一有效手段。（）
7.为了提高证券公司网络信息安全的水平，应定期进行______、安全培训和内部审计。
8.证券市场网络信息安全的管理原则包括分级保护、安全可控、事前防范和______。
9.证券公司网络信息安全中，______是衡量信息安全风险的重要指标。
10.在证券市场网络信息安全中，遵守法律法规、加强内部管理和提升员工______是预防信息安全风险的关键。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信息泄露风险
D.信用风险
2.证券公司网络信息安全的首要环节是？（）
A.防火墙
B.入侵检测系统
C.安全管理策略
D.加密技术
3.关于我国证券市场网络信息安全法律法规，以下哪个说法是错误的？（）

C17021S证券行业信息安全管理题库参考答案

C17021S证券行业信息安全管理单选题（共4题，每题10分）1.关于安全域的说法以下哪一项是错误的？（D）A.应对不同的安全域设置不同的安全防护级别B.不同级别的安全域间应该有效隔离C.低安全等级的安全域默认不能访问高安全等级的安全域D.安全域间可以通过双网卡直接打通2.关于安全教育的说法以下哪一项不正确？（CA.对开发人员可以进行安全开发培训B.普通员工也需要提升信息安全意识，培养安全的办公电脑操作习惯C.外包人员不属于公司人员，无需进行安全管理D.信息安全团队自身也应提升安全技能3.关于主机安全的说法以下哪一项是错误的？（C）A.主机应安装防病毒软件，并自动更新病毒库B.可以通过堡垒机接管主机访问权限，避免直接访问主机C.主机打任何补丁之前都不需要进行任何测试D.安全配置基线可以融入装机规范，在装机时即完成必要的安全配置4.关于信息系统下线的说法以下哪一项是错误的？（D）A.信息系统下线时应完成必要的数据备份B.信息系统下线后应归还所使用的资源C.信息系统下线前应确保其与其它信息系统的数据流断开D.保存有客户资料的设备未经脱密或敏感信息销毁处理直接交与厂商维修1.以下关于测试安全的说法哪项不正确？（A）A.测试系统不需要安全管理B.生产系统和测试系统应严格隔离避免混淆C.如果使用生产系统参与测试，在测试完成后应还原D.对导入测试系统中的初始数据进行脱密处理2.关于网络安全防护的说法以下哪一项是错误的？（B）A.防火墙、IDS/IPS等设备用于实现网络层的安全域边界防护B.网络安全设备只需要使用默认配置即可C.白名单形式的访问控制策略指的是设置为“默认禁止，按需开放”D.网络安全设备的选型除了考虑功能，还需考虑性能指标1.以下哪一项不属于信息安全工作的内容？（D）A.制定信息安全规划B.制定信息安全管理制度C.制定主机的安全配置基线D.参与项目开发编码3.关于信息安全制度的说法以下哪一项是错误的？（C）A.信息安全制度应该体系化、层次化B.在设计制度时即应考虑如何确保制度的执行C.<p>信息安全制度发布后不需要再定期审视和修订</p>D.制订信息安全制度应首先符合监管和行业的要求4.以下哪一项不是信息安全工作的依据？（D）A.监管要求B.公司IT战略的总体规划C.等保要求D.业务人员为了方便使用系统，不设置密码强度要求多选题（共3题，每题10分）1.以下哪些说法是正确的？（ACD）A.信息安全应达到安全和效率之间的动态平衡B.信息安全工作应定位于“救火队员”C.信息安全工作应该将技术和管理相结合，避免“纯技术论”D.信息安全工作是一个动态持续的过程2.信息安全事件发生后采取以下哪些措施是正确的？（ABC）A.根据应急预案采取技术处置措施B.信息安全事件发生后应该按照监管要求和公司要求进行外部报告和内部通报C.无论信息系统发生任何故障，都必须立即切换至灾备系统D.信息安全事件发生后，为逃避处罚，而向监管部门隐瞒事件3.以下哪些说法是正确的？（ABD）A.在信息系统规划和建设阶段即做好安全设计B.制订开发安全规范，要求开发团队遵守C.业务部门提出的需求即使违背信息安全也必须受理D.系统变更前，必须制定可行的变更方案，并经过必要的评审1.信息安全的目标在于保障信息系统和数据的（ABC）。

C17021S证券行业信息安全管理(100分)

证券行业信息安全管理(100分)倒计时：00:35:53单选题（共4题，每题10分）1 . 以下关于测试安全的说法哪项不正确？ A∙ A.测试系统不需要安全管理∙ B.生产系统和测试系统应严格隔离避免混淆∙ C.如果使用生产系统参与测试，在测试完成后应还原∙ D.对导入测试系统中的初始数据进行脱密处理2 . 关于网络安全防护的说法以下哪一项是错误的？ B∙ A.防火墙、IDS/IPS等设备用于实现网络层的安全域边界防护∙ B.网络安全设备只需要使用默认配置即可∙ C.白名单形式的访问控制策略指的是设置为“默认禁止，按需开放”∙ D.网络安全设备的选型除了考虑功能，还需考虑性能指标3 . 关于信息系统下线的说法以下哪一项是错误的？ D∙ A.信息系统下线时应完成必要的数据备份∙ B.信息系统下线后应归还所使用的资源∙ C.信息系统下线前应确保其与其它信息系统的数据流断开∙ D.保存有客户资料的设备未经脱密或敏感信息销毁处理直接交与厂商维修4 . 关于主机安全的说法以下哪一项是错误的？ C∙ A.主机应安装防病毒软件，并自动更新病毒库∙ B.可以通过堡垒机接管主机访问权限，避免直接访问主机∙ C.主机打任何补丁之前都不需要进行任何测试∙ D.安全配置基线可以融入装机规范，在装机时即完成必要的安全配置多选题（共3题，每题10分）1 . 信息泄密的可能原因有哪些？ABCD∙ A.测试系统中未屏蔽敏感信息∙ B.权限配置不当，导致操作人员访问到超出权限的信息∙ C.未经允许擅自导出数据到U盘上，并将U盘借给他人使用∙ D.黑客攻击盗取数据2 . 以下哪些做法是正确的？AD∙ A.服务器的密码设置为12位以上数字、字母、符号的组合∙ B.将服务器操作系统的密码或系统管理员密码告诉外包人员∙ C.服务器或系统沿用安装时的初始密码∙ D.通过堡垒机上收和集中管理服务器的操作系统密码3 . 以下哪些说法是正确的？ABC∙ A.信息系统权限的开通、冻结、注销等必须经过申请审批通过后方可进行∙ B.操作人员调岗或离职后，必须对权限进行相应的调整∙ C.信息系统权限的分配应基于“实现业务操作所必须的最小权限”的原则∙ D.测试系统的权限不必严格管理，系统管理员账号可以用来进行业务测试判断题（共3题，每题10分）1 . 运维人员可以使用系统管理员权限参与业务操作。

100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读

100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读一、单项选择题1. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。

A. 一般事件B. 特别重大事件C. 重大事件D. 较大事件2. 以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。

A. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》B. 《证券期货业信息安全事件应急预案》C. 《证券期货业信息安全保障管理办法》D. 《证券期货业信息系统运维管理规范》3. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（）。

A. 一般事件B. 较大事件C. 特别重大事件D. 重大事件二、多项选择题4. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。

A. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 软硬件设备供应商D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构5. 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。

符合下列（）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。

A. 期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累B. 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中30分钟以上的C. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的D. 10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情6. 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。

符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。

A. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响只数未达到5%的B. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统C. 提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营累计2小时以下的D. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响三、判断题7. 100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。

证券市场的信息技术安全和数据隐私

证券市场的信息技术安全和数据隐私随着信息技术的不断发展和全球证券市场的日益蓬勃发展，信息技术安全和数据隐私成为了重要的议题。

在证券交易中，保护信息技术安全和数据隐私对于投资者的信心和市场的稳定至关重要。

本文将探讨证券市场的信息技术安全和数据隐私的问题，并提出相应的解决方案。

一、信息技术安全的挑战证券市场依赖于高效的信息技术系统来完成交易和结算。

然而，信息技术安全面临着许多挑战。

首先，网络攻击和数据泄露是信息技术安全的主要威胁之一。

黑客和病毒可以通过攻击证券市场的服务器或网络来窃取交易数据和敏感信息，从而导致投资者的个人信息泄露和交易数据被篡改。

其次，交易系统的可靠性和稳定性也是一个重大问题。

证券市场的交易系统必须能够处理大量的交易请求，并能够经受住突发情况的考验，如网络拥堵和系统故障。

任何交易系统的中断都可能导致交易延误和数据丢失，从而对市场造成严重影响。

最后，信息技术安全的要求和规范不断更新和变化。

随着技术的进步和新的威胁的出现，证券市场必须不断更新和改进其信息技术安全系统，以应对不断变化的威胁。

二、数据隐私的保护除了信息技术安全，保护投资者的数据隐私也是证券市场必须面对的问题之一。

数据隐私包括投资者的个人信息和交易数据。

保护数据隐私对于建立投资者信心和维护市场秩序至关重要。

首先，证券市场应该建立强大的数据隐私保护机制。

这包括采用安全的数据传输和存储技术，加密敏感信息，限制数据访问权限等。

只有投资者对自己的数据隐私有信心，他们才会愿意参与证券交易并提供相关的个人信息。

其次，监管机构应该加强对证券市场的监管和监督，确保市场参与者合规操作和数据隐私保护。

监管机构可以制定相关的规章制度，监督交易所和券商等市场参与者的信息技术安全和数据隐私保护措施。

最后，投资者应该加强自身的数据保护意识和安全意识。

投资者应该遵循网络安全的最佳实践，使用安全的交易平台和电子钱包，并保护自己的账号密码和身份信息。

三、解决方案为了解决证券市场的信息技术安全和数据隐私问题，可以采取以下解决方案：1. 建立跨机构的信息共享和合作机制。

证券_数据安全管理制度

第一章总则第一条为加强证券公司数据安全管理，保障证券公司业务运营安全，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，结合证券行业特点，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构、子公司、关联公司（以下简称“公司”）在业务运营过程中涉及的数据安全管理。

第三条公司应建立健全数据安全管理体系，确保数据安全、完整、可靠，防止数据泄露、篡改、损坏等安全事件的发生。

第四条公司全体员工应遵守本制度，提高数据安全意识，共同维护公司数据安全。

第二章数据安全组织架构第五条公司成立数据安全工作领导小组，负责组织、协调、监督公司数据安全管理工作。

第六条数据安全工作领导小组下设数据安全管理办公室，负责具体实施数据安全管理工作。

第七条各部门应指定数据安全管理负责人，负责本部门数据安全工作的组织实施。

第三章数据安全分类与分级第八条公司数据分为以下类别：（一）核心数据：包括客户信息、交易信息、财务信息、业务规则等涉及公司核心业务的数据。

（二）重要数据：包括内部管理信息、技术信息、合作伙伴信息等对公司运营有一定影响的数据。

（三）一般数据：包括公开信息、宣传资料、培训资料等对公司运营影响较小或无影响的数据。

第九条根据数据泄露、篡改、损坏等风险，将公司数据分为以下等级：（一）一级数据：存在高风险，一旦泄露、篡改、损坏将造成重大损失的数据。

（二）二级数据：存在中风险，一旦泄露、篡改、损坏将造成较大损失的数据。

（三）三级数据：存在低风险，一旦泄露、篡改、损坏将造成一定损失的数据。

第四章数据安全措施第十条公司应采取以下数据安全措施：（一）数据加密：对核心数据和重要数据进行加密存储和传输。

（二）访问控制：实施严格的访问控制策略，确保只有授权人员才能访问相关数据。

（三）网络安全：加强网络安全防护，防止网络攻击和数据泄露。

（四）数据备份：定期对数据进行备份，确保数据可恢复。

（五）安全审计：定期进行安全审计，发现并整改安全隐患。

证券行业工作中的信息技术和数据安全

证券行业工作中的信息技术和数据安全信息技术和数据安全在证券行业工作中的重要性在当今数字化时代，证券行业越来越依赖信息技术和数据，使得信息技术和数据安全成为了这个行业中不可或缺的一部分。

本文将讨论信息技术和数据安全在证券行业工作中的重要性，以及如何保护和提升信息技术和数据安全。

一、信息技术在证券行业中的应用信息技术在证券行业中广泛应用于各个环节。

首先是交易平台和交易系统的建设和维护。

现代证券交易已经实现了全电子化，交易所和券商需要依靠信息技术来进行交易系统的开发和运行。

其次是信息系统的开发和管理，包括客户信息管理、交易数据管理、风控系统等。

信息技术的应用为证券市场的高效运行提供了必要的支持。

二、数据安全在证券行业中的重要性数据是证券行业最宝贵的资源之一，其安全性尤为重要。

首先，证券交易所和券商拥有大量客户的个人和财务信息，这些信息一旦泄露，将会给客户带来严重的财务损失和信用风险。

其次，交易数据和市场数据是衡量市场状况和进行决策的重要依据，其准确性和安全性对证券市场的稳定和发展至关重要。

此外，有关研究和投资决策的机密信息也需要得到保护，以保证市场的公平和透明。

三、信息技术和数据安全面临的风险尽管信息技术和数据在证券行业中的重要性不容忽视，但它们也面临着来自内外部的多种安全风险。

首先是来自网络攻击的威胁，包括黑客入侵、病毒攻击和勒索软件等。

这些攻击可能导致数据泄露、交易系统故障以及客户资金损失等严重后果。

其次是内部员工的不当操作和疏忽带来的风险，例如数据误操作、信息泄露和内部交易等。

此外，还需要面对自然灾害、硬件故障等意外事件可能带来的影响。

四、信息技术和数据安全的保护措施为了保护信息技术和数据的安全，证券行业需要采取一系列的保护措施。

首先是建立完善的网络安全体系，包括入侵检测和预防系统、防火墙、数据加密等技术手段。

其次是加强员工的安全意识培训，确保员工了解信息技术和数据安全的重要性，并遵守安全规定和操作流程。

年证券行业管理阶段的个人年度总结信息技术与数据安全管理

年证券行业管理阶段的个人年度总结信息技术与数据安全管理1. 引言在过去的一年中，我在证券行业管理阶段工作中，深入研究和实践信息技术与数据安全管理，不断提高自己在这个领域的专业素养。

通过对信息技术和数据安全的学习和应用，我积累了宝贵的经验，下面我将对过去一年的工作进行总结和分享。

2. 信息技术的应用与创新作为证券行业的管理人员，信息技术的应用是我工作的重要组成部分。

在过去的一年中，我积极利用信息技术来提高运营效率和数据管理的准确性。

通过建立高效的管理信息系统，我成功地实现了对证券行业内各个业务环节的监控和管理，大大提高了业务处理的效率。

另外，我也注重信息技术的创新和发展，不断引入新的技术工具和系统，以满足日益增长的业务需求。

例如，我引入了人工智能算法进行交易数据的分析和预测，为投资决策提供科学依据；同时，我也积极应用区块链技术来提高数据的安全性和可信度，确保交易过程的透明和公正。

3. 数据安全管理作为信息技术与数据安全管理的核心内容，我在去年的工作中高度重视业务数据的安全防护和管理。

我主动参与了公司信息安全管理体系的建设，制定并完善了相关的安全政策和流程。

通过加强系统的监控和漏洞的修复，有效预防了各类网络攻击和数据泄露事件的发生。

另外，我还加强了对员工的安全教育和培训，提高了他们的信息安全意识，降低了内部员工造成的安全风险。

同时，我也与公司的合作伙伴加强了信息安全的合作与沟通，共同保障交易数据的安全和可靠性。

4. 心得与体会通过在信息技术与数据安全管理方面的实践经验，我深刻认识到信息技术在证券行业中的重要性和作用。

信息技术的应用不仅提高了业务处理效率，也为决策提供了更为科学的依据；而数据安全管理则是保障行业健康发展的重要保障。

在未来的工作中，我将继续努力学习和实践，不断提升自己在信息技术与数据安全管理方面的能力和水平。

我将持续关注最新的技术发展和行业动态，积极拓宽自己的技能和知识储备，为公司的发展做出更大的贡献。

证券业管理阶段整改方案提升证券公司的信息安全保护能力

证券业管理阶段整改方案提升证券公司的信息安全保护能力一、引言随着互联网技术的发展和证券市场的繁荣，信息安全问题成为证券业发展中亟需解决的关键问题之一。

为了保障证券公司和投资者的信息安全，加强对证券市场的监管，本文将探讨证券业管理阶段整改方案，以提升证券公司的信息安全保护能力。

二、整改方案1. 建立信息安全管理体系证券公司应建立完善的信息安全管理体系，包括制定信息安全政策和技术标准、设立信息安全管理部门、明确信息安全管理责任人等。

通过建立信息安全管理体系，可以规范证券公司的信息安全管理工作，确保信息安全工作能够落地执行。

2. 优化网络安全架构证券公司应加强对网络安全的防护，优化网络安全架构。

建立防火墙、入侵检测和防御系统，以及网络流量监控系统等安全设备，有效防止黑客攻击和恶意软件入侵。

同时，加强对内部员工的网络安全意识培训，定期检查和更新系统漏洞，确保网络安全的可靠性和稳定性。

3. 强化身份认证和访问控制为了保证证券公司的信息安全，应该采用多层次的身份认证和访问控制机制。

例如，通过使用双因素认证技术，加密存储和传输数据，限制访问权限等方式，确保只有经过授权的用户可以获取敏感信息。

此外，还可以建立操作日志，记录员工的操作行为，以便进行追责和审计。

4. 提升业务系统的安全性证券公司的业务系统是信息安全的重要组成部分。

应该采取安全可靠的技术和设备，确保业务系统的安全性。

同时，进行安全性测试和漏洞扫描，及时修补和更新系统缺陷，以防止黑客攻击和数据泄露。

5. 加强信息安全培训和意识教育为了提高证券公司员工的信息安全素养，应该加强信息安全培训和意识教育。

通过组织信息安全培训课程，定期进行安全意识教育活动，增强员工对信息安全的认知和重视，提升整体的信息安全意识。

6. 建立灾备和应急响应机制证券公司应建立完善的灾备和应急响应机制，以应对各类信息安全事件。

建立备份和恢复机制，及时备份和存储重要数据，以应对数据丢失或损坏的情况。