企业标准体系实施和持续改进管理办法

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企业标准体系评价程序

广XXXX有限公司发布

目次

前言................................................................................. II

1 范围 (1)

2 规范性引用文件 (1)

3 术语和定义 (1)

4 评价的原则和依据 (1)

4.1评价的原则 (1)

4.2评价的依据 (1)

5 自我评价 (2)

5.1自我评价的基本条件 (2)

5.2自我评价组织和人员要求 (2)

5.3自我评价方法和程序 (2)

5.4自我评价的内容和要求 (2)

5.5自我评价的结果处置 (2)

6 自我评价的内容和要求 (3)

6.1标准化工作要求 (3)

6.2技术标准体系的编制要求 (3)

6.3管理标准体系和工作标准体系编制要求 (3)

6.4技术标准、管理标准和工作标准的实施、监督与改进 (3)

7评价机构确认 (3)

7.1确认的基本条件 (3)

7.2确认组织和人员要求 (4)

7.3确认方法和程序 (4)

7.4确认结果处置 (5)

附录A （规范性附录）评价记录格式 (6)

A.1 企业标准体系申请表 (6)

A.2 企业标准体系检查记录表 (8)

A.3 企业标准体系自我评价报告 (9)

A.4 企业自我评价不合格报告表 (12)

表 A.1企业标准体系申请表 (6)

表 A.2 企业标准体系检查记录表 (8)

表 A.3企业标准体系自我评价报告 (9)

表 A.4企业自我评价不合格报告表 (12)

前言

本标准由XXXXXX标准化委员会提出并归口。

本标准主要起草单位：XXXXXX标准化委员会。

本标准主要起草人：

企业标准体系评价程序

1 范围企业标准体系实施与持续改进管理办法

本标准规定了企业标准体系的评价原则和依据、评价条件、评价方法和程序、评价内容和要求等。

本标准适用于我司标准体系进行标准符合性和有效性的评价。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求

GB/T 13017 企业标准体系表编制指南

GB/T 15496 企业标准体系要求

GB/T 15497 企业标准体系技术标准

GB/T 15498 企业标准体系管理标准和技术标准

Q/SL G02103-2008 企业标准体系结构图

Q/SL G02108-2008 企业标准体系实施与持续改进办法

Q/SL G17102 企业标准化良好行为自我评价评分办法

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

企业标准体系自我评价 selfr eviewo fe nterprises tandards ystem

企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。

3.2

企业标准体系水平确认 validationo fe nterprises tandards ystem

判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动。

4 评价的原则和依据

4.1 评价的原则

企业标准体系实施企业自我评价(或内部评价)与社会确认人员应坚持和遵守以下原则，以保证评价的公正性和有效性。评价原则如下:

a)坚持以事实和客观证据为判定依据的原则；

b)坚持标准与实际对照的原则；

c)坚持独立、公正的原则。

4.2 评价的依据

企业标准体系评价的依据如下:

a)国家有关的方针、政策；

b)标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准；

c)企业标准体系系列国家标准:GB/T 15496,GB/T 15497,GB/T 15498以及GB/T 13016和GB/T

13017。

5 自我评价

5.1 自我评价的基本条件

标准体系自我评价应具备的基本条件:

a)企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求的标准体系，并在标准体系文件批准发布后，有

效实施在三个月以上；

b)企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人员以及明确的标准化职能；

c)企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权

限；

d)企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国家有关标准化的法律、法规和规章，掌握企业标

准体系文件的有关内容；

e)成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我评价小组，并制定了较完整的评价计划。

5.2 自我评价组织和人员要求

5.2.1 评价组织

公司应成立由总裁或常务副总参加的标准体系自我评价小组，并确定一名组长。成员包括各部门或岗位的负责人。小组人数由根据我司的部门设置而定。

5.2.2 评价人员

自我评价小组人员应经过企业标准化培训，具有相关专业技术知识，掌握GB/T 15496,GB/T 15497,GB/T 15498等系列标准，熟悉企业生产、经营、管理情况和企业标准体系文件。评价人员由标准化委员会确定。

5.3 自我评价方法和程序

5.3.1 评价方法

自我评价一般采用整体评价的方法，由公司组成独立的评价小组，对建立的标准体系以及实施相关标准和开展标准化工作的全过程进行整体评价。具体方法主要是通过评价人员的观察、提问、听对方陈述、检查、比对、验证等获取客观证据的方式进行。根据《企业标准体系检查记录表》和评分表(见附录A中的表A.2和Q/SL G17102)的评价结果，对不符合标准要求的项目制定纠正和预防措施，并跟踪实施和改进。

5.3.2 评价程序

评价活动按以下程序进行:

a)制定评价计划；

b)成立评价小组；

c)评价准备；

d)评价实施；

e)编写《企业自我评价报告》和《企业标准体系不合格报告表》(见附录A中的表A.3和表A.4)；

f)评价结果处置；

g)考核奖惩。

5.4 自我评价的内容和要求

自我评价的内容和要求应符合本标准第6章的规定。

5.5 自我评价的结果处置

本公司自我评价后，应写出自我评价报告和不合格报告。对评价效果、问题、不合格项产生的根源要进行分析研究，制定纠正和预防措施，并向所有员工明示，鼓励员工积极参与企业标准体系的内部评价和持续改进工作。