不同阶段的交易保证金收取标准-上海期货交易所
上海期货交易所不同阶段交易保证金收取标准
从进入交割月前第三月的第一个交易日起，当持仓总量（X）达到下列标准时
铜
铝
投机头寸
保值头寸
投机头寸
保值头寸
X≤12万
6%
6%
7%
7%
12万＜X≤14万
6.5%
6.5%
7.0%
7.0%
14万＜X≤16万
8%
8%
8%
8%
X＞16万
10%
10%
10%
10%
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手
3元/吨
打包费
20元/吨
35元/吨
质检费
18元/吨
入库预报定金
30元/吨
15元/吨
由油库按现行收费标准收取
1、专用线
24元/吨
24元/吨
2、自送
15元/吨
15元/吨
出库费用
15元/吨
1、专用线
24元/吨
24元/吨
2、自提
10元/吨
10元/吨
过户费
3元/吨
3元/吨
10元/吨
分检费
5元/吨
5元/吨
由交割库决定
代办车皮申请
5元/吨
5元/吨
代办提运
2元/吨
2元/吨
加急费
3元/吨
1500
250
100
燃料油期货合约在不同时期的限仓比例和持仓限额规定（单位：手）
品种
合约挂牌至交割月前第三月的最后一个交易日
交割月前第二月
交割月份前第一月
某一期货合约持仓量
限仓比例（%）
经纪会员
非经纪会员
投资者
2023年期货保证金一般是多少_期货保证金比例多少合适
2023年期货保证金一般是多少_期货保证金比例多少合适2023年期货保证金一般是多少_期货保证金比例多少合适众所周知，商品期货并不需要支付所有资金，只需缴纳一定比例的保证金(通常这一比例在10%以内)，那么期货保证金怎么算?下面是整理的2023年期货保证金一般是多少，希望能够帮助到大家。
2023年期货保证金一般是多少事实上，保证金的计算有一个固定公式，即期货保证金=成交价格_交易单位_交易手数_保证金比例。
其中，交易单位通常是在期货品种上市前设置的，很少被修改;保证金比例是交易所的一个最低比例，在此基础上，期货公司加收三至五个百分点以上，且不同期货公司就同一品种收取保证金的比例可能不一样，同一家期货公司对于同一期货品种不同月份合约，其保证金收取比例也有所不同。
因此，期货保证金的一个变数就是保证金比例，但这一变数确定后，一般在节日前、临近交割等情况下才会进行调整。
另外，最大的变数就是成交价格，成交价格是实时变化的，我们提交的委托价格也不一定会在那一点上成交，因此可能出现保证金与我们预算不同的情况。
例如苹果期货，若按8%收取保证金的话，在6444点进行买卖一手时，所产生的保证金为6444_10_1_8%=5156元，不过，若在6493点做一手的话，所需保证金为6493_10_1_8%=5195元。
期货保证金比例多少合适一般情况下，资金使用率≥100%时，期货公司会要求客户加上保证金，并保留强行平仓的权力。
当资金使用率≥80%时，期货公司会将客户的净持仓方向和风险变动情况同时纳入监控范围。
应特别注意的是，按照期货公司保证金比例和按照交易所保证金标准所计算出的持仓占用保证金是不同的。
一般情况下，按照交易所保证金标准计算的资金使用率达到100%以上时，才执行强平。
在商品期货中，一般涨跌停幅度为4%-5%，交易所保证金标准一般在5%-7%，期货公司收客户保证金标准一般在7%-12%。
所以，一般交易所收取的保证金水平能承受1.4个停板的幅度，而期货公司收取的保证金水平一般能承受2个以上停板的幅度。
上海交易所保证金的计算方法
上海交易所保证金的计算方法一、什么是上海交易所保证金嘿，宝子们！咱先来说说上海交易所保证金是个啥。
这就好比你去租房子，得给房东押点钱，这保证金就是在上海交易所里，你做交易的时候，要押着的一笔钱。
它可不是随便定的，是有计算方法的呢。
二、保证金计算的影响因素1. 交易品种不同的交易品种啊，就像不同的房子有不同的押金标准一样。
比如说股票和期货，那保证金计算可就不一样喽。
股票可能相对简单点，期货因为风险啥的，保证金计算就复杂些。
2. 市场波动市场就像个调皮的小孩，一会儿涨一会儿跌。
如果市场波动大，那为了控制风险，保证金可能就会算得高一些。
就像天气不好的时候，房东可能会多要一点押金，怕房子有啥损坏呢。
3. 合约价值合约价值也对保证金计算有影响。
如果合约价值高，那保证金自然也不会低。
这就好比你租个大房子，押金肯定比小房子要多呀。
三、保证金计算的常见方法1. 比例计算法这是比较常见的一种方法哦。
比如说按照合约价值的一定比例来计算保证金。
就像你租房子，按照房租的百分之多少来定押金。
假如有个合约价值是100万，保证金比例是10%，那保证金就是10万啦。
不过这个比例可不是固定不变的，会根据上面说的那些因素调整呢。
2. 固定金额法有些情况下，会直接规定一个固定的保证金金额。
这就像有些房东不管房子大小啥的，统一收一个固定的押金数。
这种方法比较简单直接，但是可能不太灵活。
四、为啥要关注保证金计算1. 对于投资者来说如果我们是投资者，知道保证金怎么计算，就可以更好地规划自己的资金。
要是算错了，可能就会出现资金不够的尴尬情况，就像你以为押一付三的押一是1000，结果发现是2000，你钱没带够就麻烦啦。
而且了解保证金计算，也能让我们更好地评估风险。
2. 对于市场来说保证金计算合理与否，对整个市场的稳定也很重要。
如果保证金计算不合理，可能会导致过度投机或者市场流动性不足等问题。
就像如果房东要的押金太离谱，可能就没人愿意租他的房子，市场就不活跃了。
各大期货交易所交易合约标准
交易所合约标准上海期货交易所品名代码交易单位保证金手续费最小变动价格每日价格变动幅度铜CU 5吨/手5% 小于万二10元/吨结算价±3% 铝Al 5吨/手5% 小于万二5元/吨结算价±3% 锌ZN 5吨/手5% 小于万二5元/吨结算价±4%天然橡胶RU 5吨/手5% 小于万1.5 5元/吨结算价±3%螺纹钢RB 10吨/手7% 小于万二1元/吨结算价±5% 线材WR 10吨/手7% 小于万二1元/吨结算价±5%燃料油FU 50吨/手8% 小于万二1元/吨结算价±5% 黄金AU 1000克/手7% 小于万二0.01元/克结算价±5%郑州期货交易所品名代码交易单位保证金手续费最小变动价格每日价格变动幅度强麦WS 10吨/手5% 2元/手1元/吨结算价±3%棉花CF 5吨/手5% 7元/手5元/吨结算价±4%白糖SR 10吨/手6% 6元/手1元/吨结算价±4% PTA TA 5吨/手6%4元/手2元/吨结算价±4%菜籽油RO 5吨/手5% 4元/手2元/吨结算价±4%早籼稻ER 10吨/手5% 2元/手1元/吨结算价±3%大连期货交易所品名代码交易单位保证金手续费最小变动价格每日价格变动幅度A 10吨/手5% 4元/手1元/吨结算价±4% 黄大豆1号B 10吨/手5% 4元/手1元/吨结算价±4% 黄大豆2号玉米 C 10吨/手5% 3元/手1元/吨结算价±4% 聚乙烯L 5吨/手5% 8元/手5元/吨结算价±4% 豆粕M 10吨/手5% 3元/手1元/吨结算价±4% 棕榈油P 10吨/手5% 6元/手 2 元/吨结算价±4%对于软件中各种相关的解释1.美元指数：是综合反映美元在国际外汇市场的汇率情况的指标，用来衡量美元对一揽子货币的汇率变化程度。
上海期货交易所交易规则
上海期货交易所交易规则第一章总则第二章上市品种和期货合约第三章交易大厅管理第四章经纪与自营第五章交易业务第六章风险控制第七章结算业务第八章交割业务第九章异常情况处理第十章信息管理第十一章监督管理第十二章争议处理第十三章附则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。
第二条上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。
第三条本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
第二章上市品种和期货合约第四条交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。
第五条交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。
每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。
第六条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第七条期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。
期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。
第八条最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。
第九条每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
第十条期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。
第十一条最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。
第十二条期货合约的交易单位为“手”，期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。
《上海期货交易所风险控制管理办法》修订版
附件2上海期货交易所风险控制管理办法（修订版）第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《上海期货交易所交易规则》制定本办法。
第二条交易所风险管理实行保证金、涨跌停板、持仓限额、交易限额、大户报告、强行平仓、风险警示等制度。
第三条交易所、会员和客户应当遵守本办法。
第二章保证金制度第四条交易所实行交易保证金制度。
黄金、白银、石油沥青、热轧卷板、漂白硫酸盐针叶木浆（以下简称漂针浆）期货合约的最低交易保证金为合约价值的4%，阴极铜（以下简称铜）、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、不锈钢和天然橡胶期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%，线材期货合约的最低交易保证金为合约价值的7%，燃料油期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%。
在某一期货合约的交易过程中，当出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平：（一）持仓量达到一定的水平时；（二）临近交割期时；（三）连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时；（四）连续出现涨跌停板时；（五）遇国家法定长假时；（六）交易所认为市场风险明显增大时；（七）交易所认为必要的其他情况。
交易所根据市场情况决定调整交易保证金的，应当公告，并报告中国证监会。
第五条交易所根据某一期货合约上市运行的不同阶段（即：从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准。
具体规定如下：（一）交易所根据期货合约上市运行的不同阶段调整交易保证金的方法。
表一铜期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表二铝期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表三锌期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表四铅期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表五镍期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表六锡期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表七螺纹钢期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表八线材期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表九热轧卷板期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表十黄金期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表十一白银期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表十二天然橡胶期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表十三燃料油期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准表十四石油沥青期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准当某一期货合约达到应该调整交易保证金的标准时（详见表一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六），交易所应当在新标准执行前一交易日的结算时对该合约的所有历史持仓按新的交易保证金标准进行结算，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
锌期货合约简介
一、合约说明二、交易保证金：锌期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准交易时间段锌交易保证金比例合约挂牌之日起 5%交割月前第二月的第十个交易日起 7%交割月前第一月的第一个交易日起 10%交割月前第一月的第十个交易日起 15%交割月份的第一个交易日起 20%锌期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准从进入交割月前第三月的第一个交易日起，当持仓总量（X）达到下列标准时铜、铝、锌交易保证金比例X≤12万 5%12万＜X≤14万 6.5%14万＜X≤16万 8%X＞16万 10%注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
三、品种特性（一）简介：金属锌，化学符号Zn。
属化学元素周期表第II族副族元素，是六种基本金属之一。
锌是一种白色略带蓝灰色金属，具有金属光泽，在自然界中多以硫化物状态存在。
锌的密度为7.2克/立方厘米，熔点为419.5℃，沸点906℃，莫氏硬度为2.5，其六面体晶体结构稳定性极强，无法改变，但可以加强。
锌较软，仅比铅和锡硬，展性比铅小，比铁大；展性比铜和锡小。
细粒结晶的锌比粗粒结晶的锌容易锟轧及抽丝。
锌在常温下不会被干燥空气、不含二氧化碳的空气或干燥的氧所氧化。
但在与湿空气接触时，其表面会逐渐被氧化，生成一层灰白色致密的碱性碳酸锌包裹其表面，保护内部不再被侵蚀。
纯锌不溶于纯硫酸或盐酸，但锌中若有少量杂质存在则会被酸所溶解。
因此，一般的商品锌极易被酸所溶解，亦可溶于碱中。
（二）用途：1、镀锌2、制造铜合金材（如黄铜），用于汽车制造和机械行业，约占15%。
3、用于铸造锌合金，为压铸件，用于汽车、轻工等行业，约占15%。
4、用于制造氧化锌，广泛用于橡胶、涂料、搪瓷、医药、印刷、纤维等工业，约占11%。
5、用于制造干电池，以锌饼、锌板形式，约占13%。
三、市场综述（一）供需情况：1、国际(1)全球储量：世界锌资源较为丰富。
自然条件下并不存在单一的锌金属矿床，通常情况锌与铅、铜、金等金属以共生矿的形式存在。
交易所保证金标准
交易所保证金标准摘要：一、交易所保证金标准的概述1.保证金的概念2.保证金的作用3.交易所保证金标准的意义二、我国交易所保证金标准的种类1.上海证券交易所保证金标准2.深圳证券交易所保证金标准3.我国交易所保证金标准的统一规定三、交易所保证金标准的计算方法1.保证金比例的计算2.保证金金额的计算3.举例说明保证金计算过程四、交易所保证金标准的影响因素1.市场风险2.政策调整3.投资者类型五、交易所保证金标准的调整1.调整的依据2.调整的程序3.调整的影响六、投资者如何应对交易所保证金标准的调整1.理解保证金标准调整的原因2.及时调整投资策略3.控制风险，防范市场波动正文：交易所保证金标准是指在证券交易过程中，投资者需要按照一定比例向交易所缴纳的保证金。
保证金是一种保证投资者履行交易义务的资金，对于维护市场稳定、降低交易风险具有重要作用。
交易所保证金标准的设定和调整，旨在保护投资者利益，维护市场秩序，确保证券交易的安全和顺利进行。
在我国，交易所保证金标准分为上海证券交易所保证金标准和深圳证券交易所保证金标准。
这两者基本一致，但在具体规定上略有差异。
例如，上海证券交易所将保证金分为维持保证金和结算保证金，深圳证券交易所则将保证金分为初始保证金和维持保证金。
此外，我国交易所还有一套统一的保证金标准规定，适用于所有投资者。
保证金标准的计算方法较为简单，主要是根据投资者所持有的证券市值和保证金比例来计算。
保证金比例由交易所根据市场情况和政策要求设定，一般会在5% 至30% 之间浮动。
投资者可以根据这一比例和自己的证券市值，计算出需要缴纳的保证金金额。
交易所保证金标准的影响因素主要有市场风险、政策调整和投资者类型等。
市场风险是指由于市场价格波动导致投资者可能面临的损失，政策调整是指政府为了调控市场而采取的措施，投资者类型是指不同类型的投资者在保证金标准上的差异。
在市场风险较高、政策调整需求或投资者类型发生变化时，交易所可能会对保证金标准进行调整。
上海期货交易所连续交易细则
上海期货交易所连续交易细则
上海期货交易所（上期所）连续交易细则包括以下内容：
1. 交易时间：上期所连续交易的交易时间为工作日的上午9:00至11:30，下午1:30至3:00。
2. 交易合约：连续交易合约是指上期所主力合约及相关期货品种的交易合约。
3. 报价范围：连续交易的报价范围为合约每日价格涨跌幅限制的上下限。
4. 交易规则：连续交易采用集中竞价撮合的交易方式，买卖双方报价相符时成交。
5. 市场监管：上期所对连续交易进行市场监管，确保交易公开、公平、公正。
监管措施包括价格波动监控、成交量控制等。
6. 风险管理：上期所通过限制连续交易的价格波动幅度、调整保证金制度等风险管理措施，保障市场稳定运行。
7. 交割规定：连续交易的合约到期后，需要按照规定进行交割或平仓。
需要注意的是，上期所连续交易细则可能根据市场状况和监管要求进行调整，投资者在交易前应仔细阅读相关规定。
上期所不同阶段的交易保证金收取标准
不同阶段的交易保证金收取标准更新日期：2012-5-8交易所根据某一期货合约持仓的不同数量和上市运行的不同阶段（即：从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准。
具体规定如下：（一）交易所根据合约持仓大小调整交易保证金比例的方法。
表一铜、铝、锌期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准从进入交割月前第三月的第一个交易日起，铜、铝、锌交易保证金比例当持仓总量（X）达到下列标准时15%6.5%11万8%11万10%16注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表二铅期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准从进入交割月前第三月的第一个交易日起，铅交易保证金比例X）达到下列标准时当持仓总量（8% 万X≤410% ≤6万4万＜X12%万X＞6注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表三螺纹钢期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准从进入交割月前第三月的第一个交易日起，螺纹钢交易保证金比例）达到下列标准时X当持仓总量（7% X≤75万8% 9075万＜X≤万10% 万≤万＜90X10512%万105＞X．X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
注：线材期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准表四从进入交割月前第三月的第一个交易日起，线材交易保证金比例当持仓总量（X）达到下列标准时7% ≤45万X8% 万万＜45X≤6010% 60万＜X≤75万12%X＞75万表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
注：X表五黄金期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准从进入交割月前第三月的第一个交易日起黄金交易保证金比）达到下列标准当持仓总量7%18%2万110%22万X12%万X＞24 X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
注：白银期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准表六当从进入交割月前第三月的第一个交易日起，白银交易保证金比例 X）达到下列标准时持仓总量（7% 万X≤3010% ≤60万 X30万＜12%万X＞60注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
交易所保证金和手续费标准
涨跌停板（%） 公司保证 金标准 第一个板 第二个板 第三个板 9 10 12 12 12 8 9 12 11 9 9 10 8 8 8 9 9 9 9 9 9 9 12 11 14 9 8 9 9 10 10 8 9 9 10 9 9 9 9 9 10 9 9 9 9 13 ±4 ±5 ±5 ±5 ±5 ±4 ±4 ±5 ±5 ±4 ±4 ±5 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±5 ±5 ±5 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±4 ±7 ±8 ±8 ±8 ±8 ±7 ±7 ±8 ±8 ±7 ±7 ±8 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±6 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±7 ±10 ±9 ±10 ±11 ±10 ±10 ±9 ±9 ±10 ±10 ±9 ±9 ±10 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±8 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10 ±10
上海
线材（wr） 10 热轧卷板（hc） 10 石油沥青（bu) 10 锌（zn） 5 黄大豆1（a） 10 黄大豆2（b） 10 玉米（c） 10 冶金焦炭（j） 100 聚乙烯（l） 5 豆粕（m） 10 棕榈油（p） 10 聚氯乙烯（v） 5 大连 焦煤（jm） 60 铁矿石（i） 100 鸡蛋（jd） 10 纤维板（fb） 500 细木工板（bb） 500 豆油（y） 10 玉米淀粉（cs） 10 聚丙烯（pp) 5 棉花（CF） 5 白糖（SR） 10 PTA（TA） 5 普麦（PM） 50 强麦（WH） 20 菜籽油（OI） 10 动力煤（TC） 200 早籼稻（RI） 20 20 郑州 晚籼稻（LR） 粳稻（JR） 20 甲醇（ME） 50 甲醇（MA1506起） 10 玻璃（FG） 20 菜籽粕（RM） 10 油菜籽(RS) 10 硅铁（SF） 5 锰硅（SM) 5 沪深300指数（IF） 300 中金 五年期国债（TF） 10000
上期所不同阶段的交易保证金收取标准
不同阶段的交易保证金收取标准更新日期：2012-5-8交易所根据某一期货合约持仓的不同数量和上市运行的不同阶段（即:从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准。
具体规定如下：（一）交易所根据合约持仓大小调整交易保证金比例的方法。
表一铜、铝、锌期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表二铅期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表四线材期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表五黄金期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表六白银期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准表七天然橡胶期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准注：表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
注：表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
交易过程中，当某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量时（详见表一、二、三、四、五、六、七、八）暂不调整交易保证金收取标准。
当日结算时，若某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量，则交易所对该合约全部持仓收取与持仓总量相对应的交易保证金，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
（二）交易所根据期货合约上市运行的不同阶段（临近交割期）调整交易保证金的方法。
表十一锌期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准最后交易日前二个交易日起表十三螺纹钢期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准当某一期货合约达到应该调整交易保证金的标准时（详见表八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六十七、十八），交易所应当在新标准执行前一交易日的结算时对该合约的所有历史持仓按新的交易保证金标准进行结算，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
在进入交割月份后，卖方可以用标准仓单作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。
上海期货交易所关于发布《上海期货交易所做市商管理办法（修订版）》的公告
上海期货交易所关于发布《上海期货交易所做市商管理办法（修订版）》的公告文章属性•【制定机关】上海期货交易所•【公布日期】2024.04.18•【文号】上海期货交易所公告〔2024〕56号•【施行日期】2024.04.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所公告〔2024〕56号关于发布《上海期货交易所做市商管理办法（修订版）》的公告《上海期货交易所做市商管理办法（修订版）》已经上海期货交易所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布, 自2024年4月18日实施。
英文文本见官方英文网站，仅供参考。
如与中文文本不一致，以中文文本为准。
附件：1. 条文修订对照表2. 《上海期货交易所做市商管理办法》（修订版）上海期货交易所2024年4月18日附件2上海期货交易所做市商管理办法（修订版）第一章总则第一条为规范对上海期货交易所（以下简称交易所）做市商的管理，增强期货交易流动性，促进市场功能发挥，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本办法。
第二条做市商是指经交易所认可，为指定品种的期货、期权合约提供双边报价等服务的法人或者非法人组织。
第三条本办法适用于交易所做市商的做市及相关活动，交易所、做市商及会员应当遵守本办法。
第二章资格管理第四条交易所可以在指定品种上引入做市商，并向市场公布。
第五条交易所可以对做市商实施分级管理，并可以根据市场发展情况对做市商数量和结构进行调整。
第六条交易所按品种实行做市商资格管理。
申请做市商资格，应当具备下列条件：（一）净资产不低于人民币5000万元；（二）具有专门机构和人员负责做市交易，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；（三）具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度；（四）最近三年无重大违法违规记录；（五）具备稳定、可靠的做市交易技术系统；（六）应当具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历；（七）交易所规定的其他条件。
上海期货交易所铝交易业务细则及有关规定
上海期货(qīhuò)交易所铝交易(jiāoyì)业务细则及有关(yǒuguān)规定（一）交易(jiāoyì)1、限仓制度限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的,按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
经纪(jīngjì)会员、非经纪会员和客户的铝期货合约在不同时期限仓的具体比例和持仓限额如下：表一：注：1）自Al0709及以后月份合约开始施行上述持仓限额的新标准。
2）表中某一期货合约持仓量为双向计算，经纪会员、非经纪会员、投资者的持仓限额为单向计算；经纪会员的限仓数额为基数，交易所可根据经纪会员的注册资本和经营情况调整其限仓数额。
2、套期保值交易申请套期保值交易，须填写由交易所统一制定的<<上海期货交易所套期保值申请（审批）表 >>，并提交与申请保值交易品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间相一致的有关证明材料。
套期保值的申请必须在套期保值合约交割月份前一月份的20日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份合约的套期保值申请。
交易所在收到套期保值申请后，在 5个交易日内给予书面答复。
获准套期保值交易的交易者，必须在交易所批准的建仓期限内（最迟至套期保值合约交割月份前一月的最后一个交易日），按批准的交易部位和额度建仓。
套期保值额度在交割月前一个月份的第一个交易日起不得重复使用。
交易所对套期保值交易的持仓量和交割量单独计算，在正常情况下不受持仓限量的限制。
（二）结算指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款及其他有关款项进行计算、划拨(huàbō)的业务活动。
1、日常结算会员在交易所结算银行开设(kāishè)专用资金帐户(zhànɡ hù)，用于存放保证金及相关(xiāngguān)款项。
交易所对会员存入交易所专用资金帐户(zhànɡ hù)的保证金实行分帐管理。
交易所保证金制度
交易所保证金制度是指期货交易所和期货经纪公司为了保证交易的安全和稳定，向交易会员或客户收取一定比例的保证金。
该制度旨在降低市场风险，防止投资者因过度投机而导致市场波动。
以下是关于交易所保证金制度的详细解释：
1. 保证金比例：交易所会根据市场情况和风险程度设定不同的保证金比例。
保证金比例通常为交易金额的一定比例，如5%、10%等。
投资者在进行交易时，需要按照这个比例缴纳保证金。
2. 保证金用途：交易所收取的保证金主要用于保证交易的安全和稳定，防止投资者违约或市场波动。
当投资者违反交易规则或市场发生剧烈波动时，交易所可以使用保证金来进行风险防范和市场调节。
3. 保证金退还：当投资者完成交易并支付完毕所有费用后，交易所会将保证金退还给投资者。
若投资者在交易过程中未违反规则，保证金通常会全额退还。
4. 保证金不足：当投资者的保证金不足时，交易所或期货经纪公司会要求投资者在规定时间内追加保证金。
若投资者未能按时追加，交易所或期货经纪公司会按照约定进行强行平仓，相关费用和损失由投资者承担。
5. 特殊情况下，交易所可能会调整保证金比例，如临近交割月、长假、交易所公告等。
此时，合约的交易所保证金一般按照就高原则收取。
总之，交易所保证金制度是为了保证交易安全和稳定，防止市场风险。
投资者需要按照交易所的规定缴纳保证金，并在交易过程中注意保证金的充足性。
在特殊情况下，交易所可能会调整保证金比例，投资者需密切关注并做好相应的调整。
上海期货交易所关于调整黄金等期货交易保证金比例和涨跌停板幅度的通知
上海期货交易所关于调整黄金等期货交易保证金比例
和涨跌停板幅度的通知
文章属性
•【制定机关】上海期货交易所
•【公布日期】2024.05.21
•【文号】
•【施行日期】2024.05.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
关于调整黄金等期货交易保证金比例和涨跌停板幅度的通知
〔2024〕73号各有关单位：
经研究决定，自2024年5月23日（周四）收盘结算时起，交易保证金比例和涨跌停板幅度调整如下：
黄金、白银期货合约的涨跌停板幅度调整为10%，套保交易保证金比例调整为11%，投机交易保证金比例调整为12%。
如遇《上海期货交易所风险控制管理办法》第十二条规定情况，则在上述交易保证金比例、涨跌停板幅度基础上调整。
关于交易保证金和涨跌停板的其他事项按《上海期货交易所风险控制管理办法》执行。
特此通知。
附件：相关品种涨跌停板幅度和交易保证金比例调整一览表
上海期货交易所2024年5月21日。
交易所保证金计算标准
交易所保证金计算标准
交易所保证金计算标准通常根据交易所规定和市场情况而有所不同。
以下是一些常见的交易所保证金计算标准：
固定保证金：交易所规定固定的保证金比例，不论合约价格波动如何，投资者需按照该比例缴纳保证金。
这种计算方式相对简单，但忽略了市场波动性，可能不适合风险较高的市场。
动态保证金：交易所根据合约价格波动设定保证金水平，当合约价格波动超过一定范围时，交易所会相应调整保证金比例。
这种计算方式考虑了市场波动性，能够更好地控制风险。
逐日盯市制度：交易所按照每个交易日的结算价计算盈亏，并以此为依据调整投资者账户中的保证金。
这种方式可以及时反映市场波动，降低风险。
具体的计算方式，可以根据交易所的规则和合约条款进行确定。
在计算交易所保证金时，投资者需要了解交易所的保证金制度、合约规格、价格波动限制等相关规定，以便更好地评估风险和制定投资策略。
同时，投资者也需要注意交易所可能会收取的额外费用和佣金，这些费用也会影响实际需要缴纳的保证金金额。
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不同阶段的交易保证金收取标准
更新日期：2012-5-8
交易所根据某一期货合约持仓的不同数量和上市运行的不同阶段（即：从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准。
具体规定如下：
（一）交易所根据合约持仓大小调整交易保证金比例的方法。
表一铜、铝、锌期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表二铅期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表三螺纹钢期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表四线材期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表五黄金期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表六白银期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
表七天然橡胶期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
表八燃料油期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准
注：X表示某一月份合约的双边持仓总量，单位：手。
交易过程中，当某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量时（详见表一、二、三、四、五、六、七、八），暂不调整交易保证金收取标准。
当日结算时，若某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量，则交易所对该合约全部持仓收取与持仓总量相对应的交易保证金，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
（二）交易所根据期货合约上市运行的不同阶段（临近交割期）调整交易保证金的方法。
表九铜期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十铝期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十一锌期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十二铅期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十三螺纹钢期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十四线材期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十五黄金期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十六白银期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十七天然橡胶期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
表十八燃料油期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准
当某一期货合约达到应该调整交易保证金的标准时（详见表八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八），交易所应当在新标准执行前一交易日的结算
时对该合约的所有历史持仓按新的交易保证金标准进行结算，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。
在进入交割月份后，卖方可以用标准仓单作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。
（三）某一期货合约上市运行阶段时间段的划分方法（举例说明）:如Cu0305，其运行阶段是从2002年5月16日起至2003年5月15日止，其中: 2002年5月16日为该合约新上市挂牌之日、2003年5月15日为最后交易日、2003年5月14日为最后交易日前一个交易日，2003年5月13日为最后交易日前二个交易日，2003年5月为交割月份、2003年4月为交割月前第一月、2003年3月为交割月前第二月、2003年2月为交割月前第三月。
示意图如下:
本办法有关条款时间段的划分方法参照本款执行。