第三章 国家

夫国也者，何物也？有土地，有人民， 以居于其土地之人民，而治其所居土地之 事，自制法律而自守之；有主权，有服从， 人人皆主权者，人人皆服从者。夫如是， 斯谓之完全成立之国。
卢梭在名著《社会契约论》中论及：国 家是订立在契约的基础上产生的，而订立契 约的主体是人民，因此，国家应该体现人民 的最高意志……人民有权废除对自己无利的 契约。
主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢 梭。
社会契约说引发了新的国家的诞生，因此 ，它的历史进步意义是不容忽视的。但是， 自然状态是不可论证的假设，自然权利主要 是资产阶级的私有财产的神圣不可侵犯性。
4．国家统治说
国家的存在就意味着政府的存在，政府是统治 和管理国家的机关。因而，不少学者从统治意义上 来认识国家。
国家理论诸流派
1、自由主义国家 主要强调国家的职能或 作用是维护社会秩序，保护公民合法权利
2、多元主义国家 强调国家主权的多元性 3、精英主义国家 强调任何社会组织乃至
国家都是由少数人所控制
国家的实质是阶级专政
国家是在氏族组织瓦解的基础上产生的，它与 氏族组织既有联系又有区别。其根本性的区别表现 在：
（1）资源的大量获取； （2）安全的地缘政治； （3）持续的政治人才供给； （4）战争中获胜； （5）被统辖人口文化上同质； （6）中央权力与地方精英的强大同盟。
国家形成后，人类政治的图景出现了全新 的变化：
（1）出现了中央与地方的区分； （2）国家政权延伸至基层社会； （3）民众开始向国家提出诉求； （4）形成了民族认同； （5）开始了个人政治权利的诉求。
“政治系统”、“政治体系” 或“政治共同体”
国家社会共同体说在西方比较流行。应该说，国家 是一个政治实体，而非一般的社会共同体。社会共同 体说未能很好地把国家与其他社会团体区别开来。另 一方面，社会共同体说的流行导致了现代西方政治学 以“政治系统”、“政治体系”或“政治共同体’等 概念取代国家概念。
马克思主义对国家本质的认识，不是从抽象 的人性出发，而是从具体的社会关系出发， 从而得出国家政权的本质表现为其阶级本质。 这可以从以下三个方面去理解：
（1）国家是社会阶级利益冲突不可调和的 产物；
（2）市民社会的性质决定了国家政权的性 质；
（3）国家政权的实质是阶级统治的工具。
“由于私有制摆脱了共同体，国家获得了和 市民社会并列的并在市民社会之外的独立存 在；实际上国家不外是资产者为了在国内外 相互保障自己的财产和利益所必然要采取的 一种组织形式。”“国家是属于统治阶级的 各个个人借以实现其共同利益的形式，是该 时代的整个市民社会获得集中表现的形式”。 （《马克思恩格斯选集》，第1卷，第69页。）
亚氏的共同体说，影响了西方 各个时期的政治学家和相关学者 对国家的看法。
格劳秀斯说：“国家是一群自由的人民 ，为了享受法律上的利益和为了他们的 共同利益，而结合的一种完善团体。” 拉斯韦尔和卡普兰给国家的定义是：“ 国家是一种有主权的地域团体。” 美国最高法院对国家的规定是：国家是 自由的人们为了共同利益，安享其所有 的一切，并对他人维持公道，而结合在 一起的团体。
---[古罗马]马库 斯·图留斯·西塞 罗
公元前106年—前43年
普天之下，莫非王土；率土之滨，莫 非王臣。
入则无法家拂士，出则无敌国外患 者，国恒亡。
古希腊伟大的哲学家柏拉图一生前后共 著对话二十五篇。《理想国》（又译《国家 篇》）成书于柏氏壮年之时，是“柏拉图最 重要的那篇对话”。在这篇对话中，他设计 了一个以哲学家为中心的理想国家（社 会）——这就是“哲学王”思想。
正是在美国，‘政治家’比在任何地方都 更加厉害地构成国民中一个特殊的和富有 权势的部分。那里，两个轮流执政的大政 党中的每一个政党，都是由这样一些人操 纵的，这些人把政治变成一种收入丰厚的 生意，拿合众国国会和各州议会的议席来 投机牟利，或是以替本党鼓动为生而在本 党胜利后取得相当职务作为报酬。
参考资料：《古代中国的天下观念》，参见葛兆光 著，《古代中国社会与文化十讲》，清华大学出版 社，2002年。
关于国家起源的不同分析
➢ 1、国家神权说； ➢ 2、社会共同体说； ➢ 3、国家契约说； ➢ 4、国家统治说； ➢ 5、国家要素说；
1．国家神权说
国家是由神或上帝直 接或间接创造的，是神 或上帝为了保护人类而 创造的。统治者是上帝 在世间的代理人，人民 应绝对服从之。除了神 或上帝，君主不对任何 人负责。
国家神权说在东西方的封建社会都很发达
汉朝董仲舒的“君权神授论”奠定了中国的 国家神权说的基础。在中世纪的欧洲，托马斯· 阿奎那认为上帝是人和人性的创造者，因此国家 来自上帝的创造。
国家神权说有利于那时的政治秩序和社会秩 序的安定，对统治者和被统治者都有重大影响。
2．国家社会共同体说
亚里土多德认为，国家是一种 自然产生的、不可避免的有益的 团体。
大家知道，美国人在最近30年来是如何千 方百计想要摆脱这种难堪的桎梏，可是尽 管如此，他们还是越来越深地陷入到贪污 腐化的泥沼中去。正是从美国的例子上可 以最明显的看出，起初只应充当社会的工 具的国家政权怎样脱离社会而独立。那里 没有王朝，没有贵族，除了监视印地安人 的一小群士兵之外没有常备军，没有那种 拥有固定职位与领取年金权利的官僚。
在《法兰西内战》导言中，恩格斯又从另一 个角度揭示了国家的本质。他在讲到巴黎工 人阶级革命胜利后就开始打碎旧的国家机器 时说，“以往国家的特征是什么？社会起初 用简单分工的方法为自己建立了一套特殊的 机关来保护自己的共同利益。但是，后来这 些机关，而其中主要的是国家政权，为了追 求自己的特殊利益，从社会的公仆变成了社 会的主人。这种情形不但在例如世袭的君主 国内可以看到，而且在民主的共和国内也可 以看到。
“国家”：
在中国古代的典籍中，诸侯的封 地称为“国”，大夫的封地称为 “家”，皇帝则为“天下”。
“国家”一词在中国的演变。
秦汉以前，“国”与“家”有不同 的含义，诸侯的封地称为“国”，大夫 的封地称为“家”，天子的统治区域称 为“天下”。秦统一中国后，国家与天 下通用。需注意的是，在古代并无真正 的近代民族国家的观念，而只有“天下” 观念，权威的源泉和中心则称为“中 国”。如“蛮夷”之说。
3．社会契约说
社会契约说是17世纪、18 世纪最有名的政治理论，其 主要代表人物是：
霍布斯 洛克 孟德斯鸠 卢梭 他们都是对神权说的直接 否定。
社会契约论——国家是自然状态下的人们按照 理性原则而形成的社会契约。
在国家产生以前，人们处于自然状态（state of nature）中，并拥有与生俱来的自然权利 （natural right），由于人们在自然状态中 生活不方便或不安全，因而相互订立社会契约， 交出自己的部分权利，由此组成了国家。
第三章 国 家
第一节 国家理论 第二节 国家的演变 第三节 国家与社会
本章内容简介及教学任务
国家是阶级社会中最复杂的政治现象，也是 我们理解政治现象的入口。从古至今，人们实 际上是通过国家政权来认识国家现象的，并由 此而形成了国家的基本理论。
本章的任务是在理论上把握国家的本质， 并了解不同性质的国家的基本情况。
（1）国家是按地域划分居民的，氏族是以血缘 关系来划分的。
（2）国家的特殊暴力机关的建立（“公共权力 的建立”）是区别氏族组织的最显著的特征。
恩格斯：国统治的机 器。
这些定义表明，国家的实质是阶级专政：
（1）国家的产生是基于统治阶级的意志。 （2）国家政权始终掌握在统治阶级手中。 （3）国家权力始终是为统治阶级的利益服务 的。
在中世纪的西欧，假如你问一个人 的身份，他会怎么回答？
他会首先告诉你他是基督徒，其次 是某个地区的居民，比如卢瓦尔河谷人、 勃艮第人或者伦敦人，最后才可能是英 格兰人、法兰西人或者德意志人。
请问这是为什么呢？
中世纪的西欧长期处于分裂割据状态，国家意识淡薄
何为“国家”？
“国家乃是人民 的事业,但是人民不 是人们某种随意聚 会的组合体,而是人 们基于法律的一致 性和权利的共同性 基础上的共同体。”
（3）国家的产生是人类文明的进步。
国家产生的方式
（1）通过对氏族制度的改造而形成（雅典 国家）
（2）通过氏族内部贵族与平民以及外来移 民的斗争中而产生（罗马国家）
（3）通过暴力而形成（德意志国家） （参见：《家庭、私有制与国家的起源》
《马克思恩格斯选集》第4卷）
由此，我们认为，国家形成于近代。形成 的条件主要有：
国家要素说实际上在以地理意义上的国 家来代替政治意义上的国家，以此来模糊国 家的政治性质及国家统治的阶级本质。
二、国家的本质
西方学者对国家政权本质的探讨，往往都是将人 的本性与国家的本质联系在一起考察的。如柏拉 图认为，真正的人都要过正义的生活，因此城邦 的本性就是正义；亚里士多德认为，“人是天生 的城邦动物”，而城邦生活就是最高的善；马基 雅维里把个人的善与国家政权的运作区别开来； 霍布斯从人性恶出发，为国家的产生提供依据； 后来的学者则认为国家是一种“必要的恶”。
生产力的发展 （三次社会大分工）
畜牧业 手工业
商业
生产关系的变化
社会分裂为两大基本阶级 自由人内部分裂为若干阶层 公共权力被强势群体所控制
马克思主义认为，国家——阶级——私有 制——生产力发展、社会分工。具体来说， 应从以下三个方面去看：
（1）私有制和私有观念的出现；
（2）权力——阶级——国家；
在论述资本主义社会的发展演变时，马克思恩格 斯明确指出，“现代的国家政权不过是管理整个 资产阶级的共同事务的委员会罢了。” （《马克 思恩格斯选集》，第1卷，第253页。）在《家庭、 私有制和国家的起源》一书中，恩格斯又明确讲 到，国家不是从外表强加于社会的一种力量，而 是社会发展到一定阶段上的产物，是一种从社会 中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相脱 离的力量。 （《马克思恩格斯选集》，第4卷， 第166页）