最全的证券从业资格考试复习资料
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业资格考试题库
证券从业考试题下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。
[单选题] *A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案)在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。
[单选题] *A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案)C.企业的总收入D.货币供给下列不属于创业板市场功能的是（）。
[单选题] *A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)下列属于短期金融资产市场的是（）。
[单选题] *A.资本市场B.货币市场(正确答案)C.股票市场D.债券市场下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
[单选题] *A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件(正确答案)C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。
[单选题] *A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管(正确答案)证券发行市场又称（）。
[单选题] *A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场(正确答案)1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
[单选题] *A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式证券登记结算制度实行证券（）。
[单选题] *A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
[单选题] *A.2B.4C.3(正确答案)D.5融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。
[单选题] *A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案)C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
证劵从业资格考试复习资料
证劵从业资格考试复习资料证券从业资格考试复习资料证券从业资格考试是金融行业从业人员必备的证书之一，它是评估证券从业人员专业知识和能力的重要标准。
为了通过这一考试，考生需要进行系统的复习，并掌握相关的知识和技能。
本文将介绍一些证券从业资格考试的复习资料，帮助考生更好地备考。
一、教材和参考书籍在准备证券从业资格考试时，教材是最基本的复习资料。
通常，考生可以根据考试大纲，选择相关的教材来进行复习。
教材内容包括证券市场基本知识、证券投资基金、股票、债券、衍生品、投资银行业务等方面的内容。
考生可以按照教材的章节顺序进行复习，逐步掌握各个知识点。
除了教材，考生还可以选择一些参考书籍来进行深入学习。
参考书籍通常会对教材内容进行进一步拓展和解读，帮助考生更好地理解和掌握知识。
考生可以根据自己的需求选择适合自己的参考书籍，比如《证券市场基本法律法规解读》、《证券投资基金从业人员考试指南》等。
二、在线课程和视频教学除了教材和参考书籍，考生还可以选择在线课程和视频教学来进行复习。
这些课程和视频通常由专业的培训机构或知名教育机构提供，内容涵盖了考试大纲的各个知识点。
通过在线课程和视频教学，考生可以更加直观地了解和学习相关知识，并且可以根据自己的时间和进度进行学习。
在线课程和视频教学具有灵活性和互动性的特点，考生可以根据自己的学习进度随时进行学习和复习。
同时，一些在线课程还提供了模拟考试和答疑服务，帮助考生更好地检验和提高自己的学习效果。
三、题库和模拟试题在复习过程中，做题是非常重要的一环。
通过做题，考生可以巩固和应用所学的知识，提高解题能力和应试能力。
为了更好地备考，考生可以选择一些证券从业资格考试的题库和模拟试题进行练习。
题库和模拟试题通常由培训机构或相关教育机构提供，内容涵盖了考试大纲的各个知识点。
考生可以按照题库的分类和难度进行练习，逐步提高自己的解题能力和应试能力。
同时，考生还可以通过做题来发现自己的薄弱环节，并有针对性地进行复习和强化。
证券从业资格证考试--基础知识常考点
单项选择题证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
A．公开B．诚实信用C．公正D．公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（）挂钩。
A．经济增长率B．再贴现率C．基准利率D．物价上涨率【答案】C【解析】浮动利率债券是指利率可以变动的债券。
这种债券利率的确定与市场利率挂钩,一般高于市场利率的一定百分点。
当市场利率上升时,债券的利率也相应上浮;反之,当市场利率下降时,债券的利率就相应下调。
这样,浮动利率债券就可以避开因市场利率波动而产生的风险。
证券公司内部控制的目标和原则《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A．2003年12月15日B．2002年12月26日C．2002年11月26日D．2003年11月26日【答案】A恒生指数现在的恒生指数基期指数为（）。
A．100点B．1000点C．10000点D．975.47【答案】D律师事务所按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定，证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
A．证券公司B．可转换债券主承销商C．证券咨询机构D．证券投资机构【答案】B基金持有人公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．收益人大会【答案】B【解析】对于不同类型的基金,投资人对投资决策的影响方式是不同的。
在公司型基金中,基金投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。
而在契约型基金中,基金投资人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
最全的证券从业资格考试复习资料-证券从业资格考试题库
最全的证券从业资格考试复习资料第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
证券从业资格考试复习资料(股票基础知识)
证券从业资格考试复习资料（股票基础知识）0.普通股票的定义与特征与其他股票相比，普通股票持有人承担的风险较大。
1.普通股票的定义与特征普通股票属于固定收益证券。
2.普通股票的定义与特征普通股票是最基本、最重要的股票。
3.普通股票股东的权利与义务按入股方式缴纳股金是普通股股东的义务。
4.普通股票股东的权利与义务股东享有公司重大决策的参与权意味着对公司经营管理有一定的控制权。
5.普通股票股东的权利与义务累积投票制有利于持股数多的股东。
6.普通股票股东的权利与义务普通股股东对公司的控制不一定需要持有绝对多数的股票。
１7.影响股票价格的因素经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
8.影响股票价格的因素一般来说，宽松的财政政策和货币政策可以推动股票市场价格上升。
9.影响股票价格的因素股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。
10.影响股票价格的因素政治因素经常是导致股票价格暴涨暴跌的重要原因。
11.影响股票价格的因素公司派息政策不是影响股票价格的重要因素。
12.影响股票价格的因素经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
13.影响股票价格的因素通货膨胀会促使股票价格下跌。
２14.影响股票价格的因素公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。
但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。
15.影响股票价格的因素市场利率不是影响股票价格的主要因素。
16.结算制度在金融期货合约中,结算所是所有交易者的对手,即既是所有买方的卖方,也是所有卖方的买方.17.结算制度金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构.18.结算制度现货价格和期货价格具有市场走势的分散性.19.限仓制度与大户报告制度金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易散会员或客户死亡持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.３.限仓制度与大户报告制度在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.21.限仓制度与大户报告制度期货交易所规定的大户报告限额大于限仓限额.22.股票的清算价值与内在价值从理论上讲股票的清算价值应与帐面价值一致，实际上大多不一致。
证券从业资格证复习重点总结
证券从业资格证复习重点总结一. 股票市场基础知识1. 股票概念及特点2. 股票市场分类3. 股票市场参与者及其职能4. 股票交易方式和时间5. 股票价格形成机制及影响因素6. 股票交易费用和风险管理7. 股票指数及其计算方法二. 证券投资基础理论1. 证券投资的定义和特点2. 投资价值评估方法3. 风险与收益的关系4. 经典投资组合理论5. 有效市场假说三. 证券市场监管1. 证券市场监管机构及职能2. 证券市场违法行为和处罚措施3. 内幕交易的定义和禁止规定4. 操纵市场的定义和禁止规定四. 证券投资分析方法1. 基本面分析a. 公司财务分析b. 宏观经济分析2. 技术面分析a. 趋势分析b. K线图分析3. 波动率分析a. 波动率的定义b. 波动率指标的计算和解读4. 相对估值分析a. 市盈率、市净率等指标的计算和解读五. 证券投资组合构建1. 投资组合构建的基本原理2. 投资组合的风险与收益分析3. 投资组合的权重分配方法4. 投资组合优化理论5. 投资组合的动态调整与再平衡六. 证券交易制度与业务1. 证券交易所及其交易制度2. 私募基金业务流程及投资限制3. 证券市场的新三板及交易流程4. 证券市场的融资融券业务流程及风险七. 证券市场衍生品交易1. 期货市场基础知识2. 期权市场基础知识3. 合约与合约设计4. 期货与现货基础套利策略5. 期货与期权的风险管理八. 证券投资基金与资产管理1. 证券投资基金的分类和特点2. 证券投资基金的组织形式和运作方式3. 证券投资基金的风险管理4. 资产管理公司的职能和运作九. 证券资产证券化与金融衍生品市场1. 证券资产证券化的概念和目的2. 证券资产证券化的基本原理和步骤3. 金融衍生品的定义和分类4. 金融衍生品市场的特点和风险十. 证券市场国际化与对外合作1. 证券市场的国际化背景和意义2. 证券市场对外合作的形式和方式3. 国际证券市场的互联互通机制4. 证券市场的跨境合作与监管综上所述，以上是证券从业资格证复习的重点总结，涵盖了股票市场基础知识、证券投资基础理论、证券市场监管、证券投资分析方法、证券投资组合构建、证券交易制度与业务、证券市场衍生品交易、证券投资基金与资产管理、证券资产证券化与金融衍生品市场以及证券市场国际化与对外合作等重要内容。
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附带答案8
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共30题)1.(单项选择题)(每题1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
A. 《证券投资顾问业务暂行规定》B. 《中华人民共和国广告法》C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D.《证券法》2.(单项选择题)(每题1.00分)市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。
Ⅰ．算术平均数法Ⅱ．趋势调整法Ⅲ．回归分析法Ⅳ．回归调整法A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。
Ⅰ．身份Ⅱ．证券投资经验Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．财产与收入状况A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．ⅡC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ4.(单项选择题)(每题1.00 分)相对强弱指标(RSI)的应用法则包括（）。
Ⅰ根据RSI取值的大小判断行情Ⅱ两条或多条RSI曲线的联合使用Ⅲ从RSI的曲线形状判断行情Ⅳ从RSI与股价的背离方面判断行情A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题1.00分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 76.(单项选择题)(每题1.00 分)现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于( )。
Ⅰ满足日常支出的需求Ⅱ满足财富积累的需求Ⅲ满足应急资金的需求Ⅳ满足未来消费的需求A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题1.00 分)目前，个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。
证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版
年月事件世界第一个股票交易所—荷兰阿姆斯特丹。
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1602英国第一个证券交易所——伦敦乔纳森（最初：政府债券, 其后：公司债券、股票）17731790 美国第一个证券交易所——费城1863 纽约交易所海外和殖民地政府信托组织——最早的基金机构: 主要公司债18681872 中国第一家股份制企业——轮船招商局1918 中国人第一家自己创办的证交所——北平1927 美国摩根首创存托凭证（ADR）（2006我国69家发行73种存托凭证）（尚未有中国存托凭证）1934 美国《证券交易法》确定公开原则1960 商业银行开始发行金融债券1982 中国国内机构首次在境外发行外币债券——中国国际信托投资公司日本私募（金融债券开端）1982 中国境内第一家海外证券公司——日本野村（2007年107家）1982 美国首次推出价值线指数期货(股权类期货）1984 中国正式进入国际债券市场——中国银行东京 200亿日元债1984 中国工行上海信托投资公司代理发行公司股票1985 中国工行、农行发行金融债券——国内金融债券开端1986 新中国证券交易市场建立1986 8月中国沈阳信托投资公司（企业债）和9月工行上海信托投资公司（股票）开办柜台交易1987 中国第一家专业证券公司成立——深圳特区证券公司1987 中国政府首次在国外发行债券——德国 3亿马克公募中国国库券转让在全国61个城市推广, 国债柜台交易正式启动1988.41988 中国非金融机构开始发行金融债券上交所营业深交所营业1991 中国期货实质性发端——郑州粮食批发市场中国国债发行方式：行政摊派（1991之后承购包销, 1996招标发行）19911991 加拿大多伦多指数参与份额（TIPs）——最早的ETF中国证券业协会成立（自律性组织, 社会团体）19911992 中国第一个标准化期货合约——深圳有色金属交易所特级铝1992 中国资本市场开始统一监管——国务院证券委和证监会成立中国上交所发行B股（2001年对境内居民开放）, 基金交易转让开展19921993 中国股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国1993 中国开始发行H股等（2008年底共159只）1993 中国主权外债正式起步——财政部日本 300亿日元债券1993 中国投资银行获批境内发行外币金融债券——首次1993 美国标准普尔存托凭证——现存最早ETF1993.12 上交所开办国债为主的质押式回购交易（1994.10深交所）（2002年企业债、2007公司债）1994 中国发行凭证式国债和记账式国债（可以上市流通）（2006年电子式储蓄国债-可以提前兑取）1995 中国首个中外合资证券公司——中国国际金融有限公司（中、美）1995 中国证监会加入国际组织（1998年当选执委会委员）中国暂停国债期货试点, 至今未恢复（1992年上海开办）1995中国政府美国杨基债券, 在国际市场确定了我国主权信用债券较高等级和地位19961997 中国金融体系确定分业经营中国金融机构发行特种金融债券, 偿还回购交易债务19971997 中国全国银行间债券市场成立1998 中国建立统一监管体制——证券委撤销1998 中国财政部向四大国有银行发行特别国债（2007年发行特别国债组建国家外汇投资公司）1998 中国财政部向四大国有银行发行长期建设国债中国两只封闭式基金——基金金泰（国泰）基金开元（南方）（到01年只有封闭式, 02年后5年无新）1998中国上交所推行指定交易制度1998 《证券法》股票发行由额度限制转为核准制1998.12 中国《证券法》颁布（1999.7实施）——确认资本市场是法律地位美国《金融服务现代化法案》——标志: 金融业分业制度终结19991999 中国金融债券发行主体——政策性银行1999 中国银行间债券市场发行浮动利率债券（2007基准利率3个月Shibor)1999 中国香港盈富基金（ETF）2000 泛欧交易所（阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎）2001 增发彩票公益金80%上交社保基金2001 中国南玻B股转券、镇海炼油、庆铃汽车H股转券、华能国际N股转券——可转债公司债2001 中国第一只开放式基金诞生（开放式成为主要形式）2001 中国证券登记结算有限责任公司成立——标志全国集中统一结算2001.12 中国加入世贸2002 伦敦、葡萄牙并入泛欧2002 中国证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构2002 中国债券市场准入实行备案制中国A股、B股、基金的佣金实行最高上限向下浮动制（不得高于证券交易金额的0.3%）2002.6 开始运作商业银行记账式国债柜台市场2003 中国人民银行发行3个月-3年不等的中央银行票据2003 中国首家QFII——瑞士银行（2008年76家）2003 中国正式发行央票实行退市风险警示制度2004 中国《关于推进资本市场改革开放和稳发展的若干意见》（国九条）2004 中国中信证券、海通证券、长城证券发行证券公司债券2004 中国《证券投资基金法》——法律确认基金的地位2004 中国深交所南方积极配置证券投资基金上市（2007年底共25只LOF于深交所上市）2004 中国设中小企业版（深交所）中国证监会开始综合治理证券公司（3年）, 处置31家高风险公司。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案
2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。
A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。
2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。
A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。
A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。
C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。
D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。
2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。
A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附加答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券A. Ⅰ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC. Ⅰ，Ⅱ，ⅢD. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）I.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 IV.托管费A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣB. Ⅰ Ⅱ ⅢC. Ⅱ Ⅲ ⅣD. Ⅰ Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A. ①②④C. ②③④D. ①②③④正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。
A法人股B国家股C社会公众股 D外资股正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（）。
Ⅰ感知风险Ⅱ检测风险Ⅲ分析风险Ⅳ监控风险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）A. 0.5B. 0.1C. 0.4D. 0.15正确答案：C,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券A. I、IIB. I、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B,8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在美国发行的外国债券被称为（）A. 武士债券B. 扬基债券C. 熊猫债券D. 龙债券正确答案：B,9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 衍生证券投资基金包括（）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C,10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。
证券从业资格考试题库与复习资料
证券从业资格考试题库与复习资料作为证券从业人员，通过证券从业资格考试是非常重要的一步。
证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的，考试内容涵盖了证券市场基本知识、证券法律法规、证券市场业务、证券市场监管等多个方面。
为了帮助考生更好地备考，我们整理了一些证券从业资格考试题库与复习资料，希望对大家有所帮助。
一、证券市场基本知识。
1. 证券市场的基本功能有哪些？2. 请简要介绍证券市场的分类及特点。
3. 证券市场的参与主体有哪些？请分别介绍其职能和特点。
4. 请简要介绍证券市场的交易制度和交易方式。
5. 请简要介绍证券市场的定价方式和定价原则。
二、证券法律法规。
1. 请简要介绍《证券法》的基本内容和主要条款。
2. 请简要介绍《公司法》的基本内容和主要条款。
3. 请简要介绍《证券投资基金法》的基本内容和主要条款。
4. 请简要介绍《证券投资咨询管理办法》的基本内容和主要条款。
5. 请简要介绍《证券公司监督管理办法》的基本内容和主要条款。
三、证券市场业务。
1. 请简要介绍证券交易的基本流程和注意事项。
2. 请简要介绍证券投资基金的分类和特点。
3. 请简要介绍证券投资基金的基金管理人和基金托管人的职责和义务。
4. 请简要介绍证券投资咨询的基本内容和注意事项。
5. 请简要介绍证券公司的业务范围和业务流程。
四、证券市场监管。
1. 请简要介绍证券市场的监管机构及其职责和特点。
2. 请简要介绍证券市场的信息披露制度和注意事项。
3. 请简要介绍证券市场的投资者保护制度和注意事项。
4. 请简要介绍证券市场的市场风险防范机制和注意事项。
5. 请简要介绍证券市场的违法违规行为处理制度和注意事项。
以上是一些证券从业资格考试的题库，希望能够帮助大家更好地备考。
除了题库外，还有一些复习资料也是非常重要的。
下面我们来介绍一些证券从业资格考试的复习资料。
1. 《证券市场基本知识》教材，这是一本系统全面介绍证券市场基本知识的教材，包括证券市场的基本功能、分类、参与主体、交易制度、交易方式、定价方式、定价原则等内容，是备考证券从业资格考试的重要参考书。
证券从业资格考试知识清单
证券从业资格考试知识清单一、证券市场概述A. 证券市场的定义与特点B. 证券市场的分类与组织形式C. 证券市场的功能与作用二、证券法律法规A. 证券法律法规的基本概念与体系B. 证券法律法规的主要内容与适用范围C. 证券法律法规的违法行为与处罚措施三、证券投资基金A. 证券投资基金的定义与分类B. 证券投资基金的运作模式与流程C. 证券投资基金的风险管理与监管要求四、证券交易A. 证券交易的基本流程与方式B. 证券交易的参与主体与权限C. 证券交易的风险管理与监管要求五、证券投资分析与决策A. 证券投资分析的基本方法与指标B. 证券投资决策的基本原则与流程C. 证券投资分析与决策的风险管理与监管要求六、证券市场监管A. 证券市场监管的基本职责与机构B. 证券市场监管的主要措施与制度C. 证券市场监管的风险管理与监控要求七、证券从业人员的职业道德与规范A. 证券从业人员的职业道德与职业操守B. 证券从业人员的行为规范与职责C. 证券从业人员的违规行为与处罚措施八、证券市场的国际化与创新A. 证券市场的国际化趋势与特点B. 证券市场的创新产品与业务形式C. 证券市场的国际化与创新对从业人员的影响九、证券从业资格考试的报名与准备A. 证券从业资格考试的报名流程与要求B. 证券从业资格考试的备考方法与技巧C. 证券从业资格考试的注意事项与考试策略十、证券从业资格考试的内容与考试形式A. 证券从业资格考试的科目与考试大纲B. 证券从业资格考试的题型与答题技巧C. 证券从业资格考试的评分标准与合格要求十一、证券从业资格考试的经验分享与备考建议A. 证券从业资格考试的备考心得与体会B. 证券从业资格考试的复习计划与时间安排C. 证券从业资格考试的备考建议与应对策略结语：本文对证券从业资格考试的知识清单进行了全面梳理，包括证券市场概述、证券法律法规、证券投资基金、证券交易、证券投资分析与决策、证券市场监管、证券从业人员的职业道德与规范、证券市场的国际化与创新、证券从业资格考试的报名与准备、证券从业资格考试的内容与考试形式、证券从业资格考试的经验分享与备考建议等方面。
证券从业资格证重点知识梳理
证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。
证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。
二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。
我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。
《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。
三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。
证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。
四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。
证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。
五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。
证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。
六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。
证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。
证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。
八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。
证券从业资格复习重点整理
证券从业资格复习重点整理一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指进行证券交易的场所，其功能包括融资、投资、风险管理和信息传递。
证券市场分为一级市场和二级市场。
2.证券市场的分类证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
其中，股票市场又可分为主板市场、创业板市场和中小板市场。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。
开放式基金的份额可以随时申购和赎回，封闭式基金的份额则不能。
4.证券市场的监管机构证券市场的监管机构包括中国证券监督管理委员会（CSRC）、上海证券交易所（SSE）和深圳证券交易所（SZSE）。
二、证券交易的基本流程和方式1.交易所交易和场外交易交易所交易指在证券交易所进行的证券交易，场外交易指在交易所以外进行的证券交易。
2.证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、成交回报和清算交收。
3.证券交易的方式证券交易方式包括现金交易和融资交易。
现金交易是指投资者使用自有资金进行的交易，融资交易是指投资者借款进行的交易。
三、证券投资基本知识1.证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益相互关联、分散投资和长期投资。
2.证券投资的风险评估和控制风险评估和控制是证券投资中非常重要的环节，投资者应了解自身的风险承受能力，并采取相应的风险控制措施。
3.证券分析的方法和工具证券分析的方法包括基本面分析和技术分析。
基本面分析主要研究公司的财务状况和经营状况，技术分析则主要通过分析股价走势来预测未来的价格。
4.证券投资策略常见的证券投资策略包括价值投资、成长投资和指数投资。
四、证券公司的业务范围和职责1.证券公司的业务范围证券公司主要从事证券经纪、证券承销、资产管理和投资咨询等业务。
2.证券公司的职责证券公司主要负责为客户提供证券投资相关的服务，包括为客户进行证券交易、提供投资咨询和资产管理等。
五、证券交易规则和道德规范1.证券交易的规则证券交易的规则包括交易时间、交易方式、交易量和价格规则等。
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附附答案
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指( )。
Ⅰ、任何证券的交易单位都是无限可分的Ⅱ、不考虑成本对红利、股息及资本利得的征税Ⅲ、信息在市场中自由流动Ⅳ、市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。
Ⅰ 通过设定组合限额，可以防止信贷风险过于集中在组合层面的某些方面Ⅱ 组合限额维护的主要任务是在组合限额低于临界值的情况下的处理Ⅲ 组合限额可以分为授信集中度限额和总体组合两种Ⅳ 如果金融机构(如商业银行)的资本不足，则应根据情况调整每个维度的限额，使经济资本能够弥补信用风险暴露可能引致的损失A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)常用的样本统计量有()。
Ⅰ样本方差Ⅱ样本均值Ⅲ总体均值Ⅳ总体比例A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)在弱式有效市场中，（）。
A. 不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B. 不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C. 存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D. 存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于K线组合，下列表述正确的是（）。
A. 最后一根K线的位置越低，越有利于多方B. 最后一根K线的位置越高，越有利于空方C. 越是靠后的K线越重要D. 越是靠前的K线越重要正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。
证券考复习资料
第一篇证券投资基础一、单项选择题。
1、各国投资基金的形式和称谓有所不同，在英国称为（）。
A、互助基金B、投资基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金2、按照证券（）分类，可分成实物债券、凭证债券和记账式债券。
A、形态B、是否记名C、计息方式D、发行主体3、（）是指那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利的公司股票。
A、红筹股B、篮筹股C、中盘股D、小盘股4、（）可以作为买卖对象或抵押品，是资金市场的主要长期信用工具。
A、股票B、债券C、基金D、金融衍生工具5、下列组合中，哪些是资本证券（）A、存款单、借据、收据B、银行劵、票据、支票C、股票、公司债券D、货运单、提单、栈单6、（）和红筹股由于是我国股票市场走向国际资本市场的主要股票，因此统称为“中国概念股。
A、H股B、N股C、S股D、B股7（）的特点是安全性高、流动性强、管理费用低、是短期用借资金理想的投资工具，A、债券型基金B、股票型基金C、货币市场基金D、指数型基金10、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金债券和金融期货11、下列关于股票的性质描述正确的是（）A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券C、股票是有价证券D、股票是非要式证券12、股票按股东享有的权利的不同，可分为（）A、记名股票和不记名股票B、有面额股票和无面额股票C、普股股票和优先股票D、份额股票和比例股票13、由H股、N股、S股等构成的是（）A、境外上市外资股B、境内上市外资股C、社会公众股D、红筹股14、根据发行主体的不同，债券可分为（）A、实物债券、凭证债券和记账式债券B、零息债券、附息债券和息累进债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、中央债券和地方债券15、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）A、潜力股B、红筹股C、蓝筹股D、成长股16、优先股票的特征不包括（）A、一般有表决权B、股息分配优先C、股息率固定D、剩余资产分配优先17、证券投资基金的特点不包括（）A、集合投资B、专业理财C、稳定市场D、分散风险18、金融期货的种类不包括（）A、利率期货B、外汇期货C、股票指数期货D、股票期货19、投资基金按（）可分为债券型基金、股票型基金、货币市场基金和指数型基金A、法律基础不同B、变现方式C、投资标的D、投资的目标二、多项选择题。
2024年证券从业资格考试题库及参考答案(a卷)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。
A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】：B2、关于沪股通的说法中，有误的是（）。
A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
【答案】：B3、可以双向转托管的债券是（）。
A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】：B4、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。
A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】：B5、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会【答案】：A6、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】：C7、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】：D8、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
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第一章证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券
（一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（二）有价证券的分类
有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：
一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；
一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。