ISO体系 部门风险评估

序号
供 应 商 管 理
环节或 对象
供应商管 理
风险因素
风险项目
风险描述
有限公司
部门 风险评估
风险后果
风险评估
可能性 严重度 可测性 风险指数 风险 （P） （S) （D） RPN 等级
风险控制措施和预防措施
18
售后服务
出现重大品质及未时进 行售后处理
1.造成公司损失
1.采购合同签订时要求保留质保金。 2.选择信任度高的供应商合作。
2
客户要求 歧义
客户相关要求未定义清 楚或公司未正确理解客 未达成客户要求 户要求
1.各部门合同评审时应评审到合同、客户提供的图纸等 要求，当有疑问时业务及时与客户沟通。 2.公司可以根据以往经历主动向客户索取有关要求。
3
订单管理
客户要求
要求无法 完成
客户要求存在不合理
增加沟通难度，公 司无法满足客户要 求
有限公司
序号
环节或 对象
风险因素
风险项目
风险描述
部门 风险评估
风险后果
风险评估
可能性 严重度 可测性 风险指数 风险 （P） （S) （D） RPN 等级
风险控制措施和预防措施
1.样品不满足客户质量
1
PPAP
样品品质
要求 2.快递运输过程造成不
取消订单
良
1.所有样品必须由品质确认无问题 2.由第三方
商
管
17
理
供应商管 备品备件 理 检测
备品备件达不到使用要 求.
设备故障、或设备 无法达到生产及品 质要求
1.加强对外包管理 2.外包不良超出目标时发出纠正预防单给外包商，并跟 进外包商改善，针对长期品质不改善外包商可要求采购 部取消合格供应商资料。
1.招聘时按任职要求招聘有经验人员，人员来经行相关 面试。 2.人员急缺招聘要求降低时应对相关人员进行岗前培 训，保证有能力上岗 3.重点关注新员工的前期工作，当发现新员工无法胜任 时及时调整安排。
1.针对具体项目进行深度分析，如有必要可以安排技术 部或品质部负责人参与沟通。
4
客户财产 遗失
客户提供的品质要求、 图纸等资料遗失
无法完成客户要 求，而且降低客户 对企业的信任度
5
合同保管
合同遗失 或损坏
合同盖章后被损坏或保 管不当或邮寄过程遗失
重新补签合同，增 加工作量，而且给 客户产生负面印象
6
电镀回厂后，来料检验 不良比例过高
影响产能与品质
1.无法及时完成采
11
人员能力 能力不足
能力不足
能力不足无法胜任采购 员和Biblioteka BaiduQE岗位
购或SQE工作 2.完成工作效率低 3.影响物料准时交
付
人员未严格按采购要求 1.供应商资质不足
12
采购要求 挑选上个月资质的供应 2.物料质量无法保
商。
证
13
采购管理
产生超额运费，产 品来回运输增加不 良风险，增加厂内 作业量
物流造成 产品在给客户邮寄的过 重新邮寄和快递商
品质异常 程发生损坏
量赔偿事宜
1.每次发货前先将发货信息与客户沟通好灵活安排。 2.及时了解客户信息，有问题及时沟通
1.选择长期合作的物流 2.加强包装保护
产品交付
序号
环节或 对象
风险因素
风险项目
超重存放
物品摔坏
产品搬运
储存
1.混料
21 仓库管理 和产品防 护
区域划分 仓库区域划分不标准或 2.影响先进先出
不明确 未划分放置
3.不利于管理
4.增加查找时间
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安全库存 设定不合 物料、产品 理
1.因物料库存不足 导致生产停产 2.材料库存过多导 致呆料报废
安全库存
超出警报
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限未及时 物料、产品
1.采购员持证上岗，严格要求采购员按采购要求作业。 2.定期对合格供应商资质等资料进行检查。
1.对紧急物料进行跟进 2.关键物料提前备库 3.将更多供应商纳入合格供应商名录，防止供应商意外 影响厂内 4.注意与供应商的交流，确保供应商能保证物料提供。
1.对非经常采购物品或物品不熟悉时，应提前与需求部 门沟通物品的规格、用途等信息
客户投诉 反馈过程
沟通
沟通效果 差
沟通方式和沟通效果差 降低客户满意度
1.客户资料由业务对接，并及时转交给相关部门，各部 门需做好登记和归档并安排专人负责，防止资料遗失。
1.合同会签评审时可用专用文件夹或文件袋装好。 2.合同寄出后时时跟进物流信息，到达后可及时提醒对 方负责人及时签收，防止时间过长遗失或退回。 3.所有合同签核后应及时归档保管，防止遗失或损坏。
1.将司供应商管理要求给到供应商，让供应商按要求提 供，未提供相关资料，将不纳入供应商管理或取消合格 供应商资格。
1.针对不良超出目标需退货给供应商，并开出相应的8D 报告。验证供应商改善实施，针对未改善供应商取消合 格供应商资格。
1.尽量选择原厂配件。 2.对所有备品备件进行验收，不符合要求拒收。
1.针对投诉内容进行分析，针对重大客诉，可以由更高 一导管理者拜访客户当面沟通。以提高客诉反馈处理时 效性和有效性。
6
送货
送货单丢 失
送货单保存不当丢失
增加工作量而且影 响送货工作
对送货单进行编号管理，发货时与对方沟通好，防止送 货单人为遗失。
7
送货
产品交付
8
运输
对方拒收
货已送到，对方因场地 等原因拒收
采购管理
物料无法 准时交付
物料无法在需求日交付 1.影响生产或工作
14
物料采购 采购回来的物料不是厂 1.影响生产或工作
错
内需求的物料
2.增加工作量
1.导致我司客户或
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供应商认 可
供应商资 质
供应商资质不够
外审不符 2.物料质量无法保
证
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供
应
来料品质
来料检验发现品质不良 过高
1.影响公司生产 2.影响我司产品品 质
风险描述
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交期管理
计划安排 不合理
无法保证交期
有限公司
部门 风险评估
风险后果
风险评估
可能性 严重度 可测性 风险指数 风险 （P） （S) （D） RPN 等级
风险控制措施和预防措施
不能按时交货
1.计划安排需考虑充分 2.定期对计划达成进行分析，针对异常及时纠正与预防
10 外包
电镀品质
电镀品质 不良
导致库存周转不够
处理
1.物品摆放限高、限重并定期监督 2.培训员工正确搬运技巧
1.人员严格依《标识和追溯》及《仓库管理程序》作 业，由仓库负责人定期对区域划分执行情况进行检查
1.无法胜任叉车工
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人员资质 及能力
资质不够/ 叉车工无特种设备操作 违规操作 证上岗/操作不规范
种 2.造叉车事故（人 员受伤、设备、物
品损坏）
1.叉车工种招聘具有叉车操作证且经验丰富人员担任 2.安排无叉车证人员经过外训且培训合格后取得相应叉 车操作证
20
违规操作
物料未摆放好，或超高 1.货物掉落砸伤 2.