华泰证券网上开户业务流程汇报

What is 城市轨道交通 urban rail transport
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营业部对接工作及要求
开发关系设 置
服务套餐及 佣金设置
服务经理分 配及跟踪
▪ 客户完成回访激活后，CRM系统实时生成工单，流转至开户营业部； 同时，总部网络客服电话至营业部呼叫中心联系人，提醒开发关系设定 、佣金及服务套餐设定等工作；
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客户经理工号将随工单 流转至开户营业部，作为
后续工作参考
身份证有效期填写要 注意不要填错
华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
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华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
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网上开户截图视频身份验证——数字证书提示页
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申领的数字证书等于网上 身份证，强烈建议客户 采用自己的安全的电脑
网上开户截图视频身份验证——数字证书密码设置
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华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
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需拍摄银行卡正面照 卡面要清楚
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转户客户需先办理好转托管、 或者取消指定等，同线下操作
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华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
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网上开户截图视频身份验证——影像录制
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录制视频需客户明确回答 几个问题，1分钟左右
网上开户截图视频身份验证——身份验证通过
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3月15日
3月25日
8月9日
8月19日
▪ 2013年3月15日，证监会、 证券业协会《证券公司开立客 户账户规范》，以及《关于发 布<证券公司开立客户账户规 范>有关情况的说明》
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▪ 8月9日，中国证券登记结算有限责任公 司发布了《关于发布<中国结算数字证书 认证业务指引（试行）>及<中国结算数字 证书认证业务指南（试行）》的通知>》
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目 录 CONTENTS
1. 网上开户相流方关程案政方概策案述演进 2. 华网泰上证开券户网页上面开展户示业务流程方案 3. 技营网术业上、部开制对户度接客及工户人作营员业准部备对接工作及要求 4. 合天规天及发风购控买管新理渠道——涨乐网
华泰证券网上开户业务 流程汇报
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目 录 CONTENTS
1. 网上开户方案概述 2. 网上开户页面展示 3. 网上开户客户营业部对接工作及要求
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网上开户截图视频身份验证——视频拍照引导页
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其它宽带
选择实际宽带类型， 便于视频流畅进行
网上开户截图视频身份验证——视频连接页
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网上开户截图视频身份验证——拍照身份证、个人照
华泰证券网上开户业务整体流程
客户网 页端录
入
总部集 中审核 回访
营业部 对接跟
踪
二次业 务一柜 台通
网上二次 业务自助
办理
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华泰证券网上开户业务流程方案——三步基本流程
身份验证领证书
填写个人资料 拍摄视频影像 安装数字证书
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客户需设置数字证书密码， 后续使用证书签名时使用， 密码需要一定复杂度，妥善保存
华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
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销户、创业板、两融等 二次业务办理仍需临柜
华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
▪营业部在接到CRM工单后需在当日完成客户的佣金及服务套餐设定、 开发关系设定等工作
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营业部对接工作及要求
▪对于CRM工单中包含客户经理工号信息的，视同客户对该客户经理 开发关系的认同，其开发关系确认单中客户签字部分可不签（标注网 上开户字样），同时，该客户经理需与客户联系确定其佣金及服务套 餐 ▪对于CRM工单中无客户经理工号信息的，视同自然增长客户（如有 特殊情况的，则报营业部总经理处理），此类客户的佣金及服务套餐 建议设定为当地的最低协议价格。
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华泰证券网上开户业务流程方案截图——开户引导页
注意提示客户 硬件条件
必须安装控件
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银行目前支持中国银行（需开通电话银行） 兴业银行、华夏银行、上海银行四家
网上开户截图视频身份验证——手机验证
后续中断可以使用该手机 号码在原电脑继续开户
网上开户相关政策演进
▪ 3月25日，中国证券登记结算有限责任公 司发布了《中国证券登记结算有限责任公 司证券账户非现场开户实暂行办法》，4月 20日又发布了《证券账户非现场开户常见 问题解答》
▪ 8月19日，中国证券登记结算有限责 任公司邮件表示对华泰证券网上开户业 务方案材料、证书服务代理资格申请材 料及报备的其他方式发放证书的报备材 料表示暂无异议
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工作时间是9：00-17：00
网上开户截图视频身份验证——个人基本信息
姓名、身份证号码需确保无误， 并未开过华泰资金账户
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邮寄地址很重要， 邮寄股东卡
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目 录 CONTENTS
1. 网上开户流方程案方概案述 2. 网上开户页面展示 3. 营网业上部开对户接客工户作营业部对接工作及要求 4. 天天发购买新渠道——涨乐网
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华泰证券网上开户业务流程方案——测试说明
本周六上午9：30——12点进行测试，
请各家营业部准备2、3个未在华泰开户的身份证，自备摄像头、 麦克风、上网电脑、符合条件的银行卡，通过网上自助开户系统 完成网上自助开户申请（测试数据将会删除）。
申请过程中请在邮寄地址一栏加注“营业部测试”，开户营业部 选择各自所属营业部以便于我们统计。
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提交申请后，客户等待 回访激活电话，一个工作日 左右总部完成回访激活。 客户可以下载新客户服务
手册进行学习
常见问题汇总
1、客户硬件条件不足：缺少摄像头、耳麦、话筒等，身份证不在 身边。 2、银行卡不符合要求：中国银行需开通电话银行，兴业、华夏、 上海普通借记卡即可。银行卡卡号输入错误。 3、邮寄地址有误，股东卡收不到。 4、室内光线不好，影像不够清晰。 5、身份证有效期输入错误、客户经理工号遗漏输入。 6、客户开户电脑不是自己常用电脑，后续使用会产生问题。 7、客户忘记了设置的回访激活问题
开户资料填写
开户信息填写 风险测评 投资者教育 风险揭示 协议签署 三方存管银行 选择开立账户
类型
回访激活成功
客Hale Waihona Puke Baidu电话回访 确认本人身份 激活资金账户 开立股东账户 设置相关密码 寄送股东卡
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