江苏自主创新的现状特点和发展趋势

•自中央提出建设创新型国家的方针后，江苏和许多省提出了建设创新型省份的目标，据初步统计全国已有200多个城市提出要建设创新型城市。

对于各省和城市建设创新型体系，《中共中央和国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》有明确要求：即“建设各具特色和优势的区域创新体系”。

经济学人面对这些要求和需求，至少有三方面的任务：调查研究，从学理角度对“自主创新”现象作理论解释和评论；配合政策研究，为解决现实问题提供一点思路性的对策建议；根据实践，进行新的理论探讨。

本文第一、二部分，对我省自主创新的现状、特点和建设创新型省的思路作一个初步综合和点评。

第三部分，是对区域创新体系问题进行的初步学术性探索。

目的，是为学会同仁研究自主创新能力问题提供一块垫脚石。

一、我省自主创新的现状关于自主创新的评价指标。

国家统计局设计的企业自主创新能力评价的指标，主要是反映潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境四方面的状况。

潜在技术创新资源指标系列，反映人力资源存量和经济资源存量状况，目前主要采用“工程技术人员数”、“工业增加值”和“产品销售收入”等指标。

技术创新活动指标系列，反映研发、技改、技术引进和推广等环节的经费投入状况，目前主要是采用“科技活动经费占产品销售收入的比重”、“研发活动经费占产品销售收入的比重”等指标。

衡量技术创新产出能力指标系列，主要是反映其各种要素产生的实际成效，目前主要是采用“申请专利数量占全国专利申请量比重”、“拥有发明专利数量占全国拥有专利量比重”、“新产品收入占产品销售收入比重”等指标。

衡量技术创新环境指标系列，主要反映企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶持和金融机构的支持等状况，目前主要是采用“财政资金在科技活动经费筹集额中的比重”、“金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重”等指标（新浪网，2006年3月）。

现在尚未见到国家统计局关于衡量区域自主创新能力的指标设计，我们这里参照衡量企业指标设计的原理和省统计局的分析资料，从区域和企业两个层面，对我省自主创新状况作一个初步的描述。

区域层面，包括对全省、省辖市、主要市和南北中三板块和开发区的情况，给出一个总体概念。

企业层面的情况是实质性的，从与沿海部分省市比较的角度，提供一些数据资料（以下统计资料，凡未注明的都来自省统计局、省发改委和省科技大会，文中不再一一说明）（一）全省层面的状况：在省区中居前列但绝对水平不高1.技术创新成果2004年全省专利申请量与授权量分别达到2.35万件和1.13万件，分别比2000年增长2.81和1.76倍，总量分别占全国的8.43%和7.46%，居全国第三位。

2004年全省共承担国家基础研究计划项目753项，其中光电功能晶体结构性能的研究等3个项目列入国家"973"重大基础研究计划；一批重要科技成果获奖（29项获国家科技奖：国家自然科学奖4项、国家技术发明奖2项、国家科技进步奖23项；189项成果获省科技进步奖）。

同时，保护知识产权的社会环境明显改善2004年高新技术产业产值达5899.8亿元，占规模以上工业总产值的比重为23.8%。

总量占全国的18%左右，居全国第二位。

2005年高新技术产业产值为7928亿元，占规模以上工业总产值的比重为24.3%，比2000年提高了7.3个百分点；总体水平，正从加工装配的低端逐步向基础材料、关键元器件、产品研发设计等高端攀升。

其中，高新技术产业开发区良好的外部环境。

体制创新是知识创新、技术创新、市场创新和管理创新的基础。

在所有的创新之中，体制创新具有全局的关联性，对其他创新具有显著的推动作用。

管理创新对技术创新和体制创新则有着巨大的整合作用。

从技术创新的角度看，管理创新可以降低技术创新过程中资源配置的不确定性，提高技术创新的效率。

早先的技术创新独立于企业之外，在研究机构和实验室中进行，而现在则逐渐演变为在企业内进行，尤其在企业中设立独立的研发（R&D）体系进行技术创新的内部化。

从体制创新的角度看，与技术创新一样，其也具有不确定性，只有当体制创新的预期收益超过其预期成本时，才有可能发生或实现。

体制创新离不开管理的配合，离不开组织结构的适用性调整或变更，即离不开管理创新。

本次研究主要采用了AHP法（主成分分析法）对城市创新能力进行评测。

考虑到AHP法在对指标权重赋值上的缺陷，我们采用了主客观赋权相结合的办法，即首先根据专家的经验判断，对指标变量在实际评估中的重要程度进行打分，分别赋予权数，并根据确定的权数对标准化的样本矩阵进行处理，得到一个新的数据表，再对新形成矩阵中的指标数据进行主成分分析，最终确定各指标的权重。

这种方法从评估本身的意义对系统中重要变量赋予更大的权数，使得重要指标变量的变差被相应拉长，于是在求主成分及确定指标权重时，这些指标得到更多的重视，从而使确定的指标权重更为理想。

五、对我国县级市的评价：江苏昆山在县级市创新能力评价中名列第一。

课题组运用所构建的指标体系，对我国县级市（不包含县和地级以上城市所辖区）分别进行了综合评价。

创新能力的前十强依次是昆山、江阴、张家港、常熟、诸暨、温岭、晋江、章丘、慈溪和乐清市。

（2006-10-26光明日报网）2. 不同规模和不同所有制企业的自主创新差异江苏内外资企业。

通过抽样调查，对于消费品生产，25%的内资制造业企业生产最终消费品，而外资企业为33%；对于投资品生产，20%以上的内资企业生产投资品，而外资企业只有10%左右。

对于制造业而言，投资性产品对于自主创新要求更高，因此，支撑江苏制造业自主创新的主要力量仍然是内资企业。

调查中发现，江苏外向型制造业目前仍然以加工贸易为主，国际产业链分工中处于较低端。

在产品更新或升级换代过程中，内资企业普遍认为研究投入对提高企业自主创新能力作用更大，而外资企业大多数是依赖母公司的技术创新。

加快培育高新技术企业和民营科技企业。

组织实施“江苏省百家重点民营科技企业培育计划”进一步推动全省民营科技企业加快发展从企业规模看，大型企业自主创新主导地位强于中小型企业。

2004年大中型企业中设有研发机构的企业占总数的49.7%，比2003年提高近2个点，科技活动支出312亿元，占全社会科技活动经费支出的60.2%，比上年提高了7个百分点。

专利申请数3878件，占全社会的16.8%,比上年提出1.5个百分点。

相对而言，中小企业抵抗风险的能力弱于大型企业，持续自主创新能力低于大型企业，大型企业是地区自主创新的主体（发改委调查报告）。

我省企业层面的自主创新状况同沿海发达省区的企业比总体不落后，有些方面还位居前列。

但是应该看到，我国沿海发达省区企业自主创新的总体水平不高；正如我们学会有同志指出的，目前相当多企业的状态是“无力自主创新，无心自主创新，无意自主创新，无法自主创新。

” 企业在自主创新问题上的这种心态、观念、条件和环境使人担忧。

以上分析表明，我省各个层面自主创新状况在全国省区的位置，与我省经济发展、科技教育事业、人力资源和市场化改革等水平大致相称，还得益于经济社会历史的良好基础、比较优越的区位条件和某些改革开放优惠政策。

处于目前这样的位置是应该的和正常的，没有理由盲目乐观。

应该看到，在我国自主创新总体水平不高的条件下，我省处于目前这样的位置，用宣传的惯常话语说，同中央关于建设创新型国家的要求比、同“两个率先发展”的要求比差距大，特别是同先进国家和地区比差距还很大。

应该有的是一种紧迫感和危机感。

大陆地区或城市一个也没有。

而印度、马来西亚和突尼斯却各有1个。

经过五到十年的努力，大陆地区应该有一两个地区和城市进入这个序列。

2、目前我省建设创新型面临的一些约束（1）经济整体发展格局和趋势的约束。

凡是以全省为目标的战略、方针或决策（诸如教育强省，文化大省，绿色大省，富民优先、环境优先等），都必须考虑全省整体经济社会发展环境、格局和态势的背景和条件。

否则，宏伟目标只能是一个激励人的口号。

建设创新性省，要考虑的这种约束：转变粗放型经济增长方式面临的巨大惯性，调整高能耗高污染企业面临的产业结构巨大刚性，降低低技术含量劳动密集型产业比重面临就业岗位增长缓慢的矛盾等等。

是的，只有提高自主创新能力才能根本解决这些问题，同时又只有扭转这些格局和态势自主创新能力才能有效提高。

在初期，我们必须想法跨过这个矛盾循环的陷阱。

（2）高层次人才短缺的约束。

2004年全省科技活动人员的绝对数达到33.53万人，位居全国首位。

但科学家和工程师所占的比重为59.2%，比全国平均水平低5.5个百分点。

全省拥有R&D人员10.33万人年（折合全时人员计算），仅次于北京位居全国第二，但其中科学家和工程师的比重仅为74.2%，低于全国平均水平6.2个百分点。

与京沪苏浙鲁粤对比，高层次创新人才的十分缺乏。

其中一个重要原因，是众多跨国公司在我省设立研发机构，使本土研究机构和企业科技人才流失。

（3）科技投入力度偏小的约束。

2004年我省全社会R&D经费占GDP的比重为1.38%，2005年上升为1.48%，未达到我省1.5％的小康目标。

与北京、上海存在不小差距，2003年美国、日本和韩国的这一比重分别为2.6％、3.15%、2.64％，差距更大。

（4）对外技术依存度过高的约束。

2004年我省对外技术依存度（技术引进经费与技术引进经费加上研发投入经费的比重）高达60%－70%（技术引进费中还不包括专利使用费）。

而日本的比例不到5％、美国不到10％，世界公认的20个左右创新型国家，目前这一比重在30％以下。

我省每年的固定资产投入约40％用于设备，而设备投入中的大部分是用与进口特别是高端设备的进口。

光纤制造设备100％进口、高端医疗设备90％－100％进口、集成电路85％进口，作为强项的纺织品设备进口也达到70％。

（5）科技资源分散、基础条件利用率低的约束。

条块之间、军民之间科技项目重复，资金分散，产学研结合度低，资源难以集成。

科研资料匮乏，科研设施重复购置，科技平台使用效率不高。

（以上二三四五的资料来自省统计局，2006）（6）科教兴省、人才强省战略和科教优先发展方针实施和执行效果的约束。

我省最早提出科技兴省战略，以后又相继确立科教兴省、人才强省的主体战略和科教优先发展方针，但是实施和执行的效果不显著。

在这些方面仍然没有消除“醒得早、起得迟、走得慢”的惰性。

（二）自主创新差强人意的成因分析我省经济发展、教育文化事业、人才集聚和对外开放程度的历史起点高、现实基础好。

应该说，自主创新的需求和供给等客观条件，都是最好的省区之一。

现状差强人意，主要应归咎于制度性障碍和机制性障碍。

从区域环境角度看，有粗放经济增长的惯性、政绩考核的导向和外资的“挤出效应”；从开发主体自身的角度看，有研发体制和资金瓶颈、低技术产品的“倾销效应”、和“第二财政”的替代作用等。