江苏自主创新的现状特点和发展趋势

•自中央提出建设创新型国家的方针后，江苏和许多省提出了建设创新型省份的目标，据初步统计全国已有200多个城市提出要建设创新型城市。对于各省和城市建设创新型体

系，《中共中央和国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》有明确要求：即“建设各具特色和优势的区域创新体系”。经济学人面对这些要求和需求，至少有三方面的任务：调查研究，从学理角度对“自主创新”现象作理论解释和评论；配合政策研究，为解决现实问题提供一点思路性的对策建议；根据实践，进行新的理论探讨。本文第一、二部分，对我省自主创新的现状、特点和建设创新型省的思路作一个初步综合和点评。第三部分，是对区域创新体系问题进行的初步学术性探索。目的，是为学会同仁研究自主创新能力问题提供

一块垫脚石。

一、我省自主创新的现状

关于自主创新的评价指标。国家统计局设计的企业自主创新能力评价的指标，主要是反映潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境四方面的状况。潜在技术创新资源指标系列，反映人力资源存量和经济资源存量状况，目前主要采用“工程技术人员数”、“工业增加值”和“产品销售收入”等指标。技术创新活动指标系列，反映研发、技改、技术引进和推广等环节的经费投入状况，目前主要是采用“科技活动经费占产品销售收入的比重”、“研发活动经费占产品销售收入的比重”等指标。衡量技术创新产出能力指标系列，主要是反映其各种要素产生的实际成效，目前主要是采用“申请专利数量占全国专利申请量比重”、“拥有发明专利数量占全国拥有专利量比重”、“新产品收入占产品销售收入比重”等指标。

衡量技术创新环境指标系列，主要反映企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶持和金融机构的支持等状况，目前主要是采用“财政资金在科技活动经费筹集额中的比重”、“金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重”等指标（新浪网，2006年3月）。

现在尚未见到国家统计局关于衡量区域自主创新能力的指标设计，我们这里参照衡量企业指标设计的原理和省统计局的分析资料，从区域和企业两个层面，对我省自主创新状况作一个初步的描述。区域层面，包括对全省、省辖市、主要市和南北中三板块和开发区的情况，给出一个总体概念。企业层面的情况是实质性的，从与沿海部分省市比较的角度，提供一些数据资料（以下统计资料，凡未注明的都来自省统计局、省发改委和省科技大会，文中不再一一说明）

（一）全省层面的状况：在省区中居前列但绝对水平不高

1.技术创新成果

2004年全省专利申请量与授权量分别达到2.35万件和1.13万件，分别比2000年增长2.81和1.76倍，总量分别占全国的8.43%和7.46%，居全国第三位。2004年全省共承担国家基础研究计划项目753项，其中光电功能晶体结构性能的研究等3个项目列入国家"973"重大基础研究计划；一批重要科技成果获奖（29项获国家科技奖：国家自然科学奖4项、国家技术发明奖2项、国家科技进步奖23项；189项成果获省科技进步奖）。同时，保护知识产权的社会环境明显改善

2004年高新技术产业产值达5899.8亿元，占规模以上工业总产值的比重为23.8%。总量占全国的18%左右，居全国第二位。2005年高新技术产业产值为7928亿元，占规模以上工业总产值的比重为24.3%，比2000年提高了7.3个百分点；总体水平，正从加工装配的低端逐步向基础材料、关键元器件、产品研发设计等高端攀升。其中，高新技术产业开发区

良好的外部环境。体制创新是知识创新、技术创新、市场创新和管理创新的基础。在所有的创新之中，体制创新具有全局的关联性，对其他创新具有显著的推动作用。管理创新对技术创新和体制创新则有着巨大的整合作用。从技术创新的角度看，管理创新可以降低技术创新过程中资源配置的不确定性，提高技术创新的效率。早先的技术创新独立于企业之外，在研究机构和实验室中进行，而现在则逐渐演变为在企业内进行，尤其在企业中设立独立的研发（R&D）体系进行技术创新的内部化。从体制创新的角度看，与技术创新一样，其也具有不确定性，只有当体制创新的预期收益超过其预期成本时，才有可能发生或实现。体制创新离不开管理的配合，离不开组织结构的适用性调整或变更，即离不开管理创新。

本次研究主要采用了AHP法（主成分分析法）对城市创新能力进行评测。考虑到AHP法在对指标权重赋值上的缺陷，我们采用了主客观赋权相结合的办法，即首先根据专家的经验判断，对指标变量在实际评估中的重要程度进行打分，分别赋予权数，并根据确定的权数对标准化的样本矩阵进行处理，得到一个新的数据表，再对新形成矩阵中的指标数据进行主成分分析，最终确定各指标的权重。这种方法从评估本身的意义对系统中重要变量赋予更大的权数，使得重要指标变量的变差被相应拉长，于是在求主成分及确定指标权重时，这些指标得到更多的重视，从而使确定的指标权重更为理想。

五、对我国县级市的评价：江苏昆山在县级市创新能力评价中名列第一。课题组运用所构建的指标体系，对我国县级市（不包含县和地级以上城市所辖区）分别进行了综合评价。创新能力的前十强依次是昆山、江阴、张家港、常熟、诸暨、温岭、晋江、章丘、慈溪和乐清市。（2006-10-26光明日报网）

2. 不同规模和不同所有制企业的自主创新差异

江苏内外资企业。通过抽样调查，对于消费品生产，25%的内资制造业企业生产最终消费品，而外资企业为33%；对于投资品生产，20%以上的内资企业生产投资品，而外资企业只有10%左右。对于制造业而言，投资性产品对于自主创新要求更高，因此，支撑江苏制造业自主创新的主要力量仍然是内资企业。调查中发现，江苏外向型制造业目前仍然以加工贸易为主，国际产业链分工中处于较低端。在产品更新或升级换代过程中，内资企业普遍认为研究投入对提高企业自主创新能力作用更大，而外资企业大多数是依赖母公司的技术创新。

加快培育高新技术企业和民营科技企业。组织实施“江苏省百家重点民营科技企业培育计划”进一步推动全省民营科技企业加快发展

从企业规模看，大型企业自主创新主导地位强于中小型企业。2004年大中型企业中设有研发机构的企业占总数的49.7%，比2003年提高近2个点，科技活动支出312亿元，占全社会科技活动经费支出的60.2%，比上年提高了7个百分点。专利申请数3878件，占全社会的16.8%,比上年提出1.5个百分点。相对而言，中小企业抵抗风险的能力弱于大型企业，持续自主创新能力低于大型企业，大型企业是地区自主创新的主体（发改委调查报告）。我省企业层面的自主创新状况同沿海发达省区的企业比总体不落后，有些方面还位居前列。但是应该看到，我国沿海发达省区企业自主创新的总体水平不高；正如我们学会有同志指出的，目前相当多企业的状态是“无力自主创新，无心自主创新，无意自主创新，无法自主创新。” 企业在自主创新问题上的这种心态、观念、条件和环境使人担忧。

以上分析表明，我省各个层面自主创新状况在全国省区的位置，与我省经济发展、科技教育事业、人力资源和市场化改革等水平大致相称，还得益于经济社会历史的良好基础、比较优越的区位条件和某些改革开放优惠政策。处于目前这样的位置是应该的和正常的，没有理由盲目乐观。应该看到，在我国自主创新总体水平不高的条件下，我省处于目前这样的位置，用宣传的惯常话语说，同中央关于建设创新型国家的要求比、同“两个率先发展”的要求比差距大，特别是同先进国家和地区比差距还很大。应该有的是一种紧迫感和危机感。