浅谈熊彼特 “创新理论”的经济思想

浅谈熊彼特“创新理论”的经济思想

摘要

在西方经济学中,熊彼特第一个系统地、完整地阐释“创新理论”,有特殊的历史背景、丰富的内容和理论意义。熊彼特的创新理论自问世以来，不断地丰富和发展，已经成为当代最重要的科技与经济密切结合的综合性理论思想。熊彼特为经济思想史及经济学研究提供了丰厚的思想遗产。

关键词熊彼特创新理论企业家评价

自19世纪70、80年代资本主义由自由竞争发展到垄断阶段，资本主义内部矛盾日趋尖锐，阶级对立与冲突更加激化。特别是周期性经济危机的频繁发生和世界大战的爆发给资本主义生存与发展造成很大危机。许多思想家从不同角度、不同层次对资本主义的产生、发展过程进行认识、思考、批评或批判。马克思主义、社会民主主义、资本主义等理论和思潮于此过程中相互争论、相互斗争发展起来。熊彼特创新理论正是在此背景下，为了解释资本主义的产生、发展、特征、运行，并推断资本主义前途而发展而来。

一、熊彼特的创新理论

熊彼特在1912年发表的《经济发展理论》中提到了一套解释经济变迁和社会演进的演进经济学框架。他认为企业家创新是推动社会经济系统向前演进的直接原因。这里熊彼特给“创新”定义的概念是一个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造,而更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。这里定义的“企业家”也不是指一种职业或工作，而是指创造性的运用资源组合的独创性能力。所以对“企业家创新”我们可以理解为是把过去从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”和“新模式”引入经济系统。

熊彼特把他的创新理论与达尔文的进化论联系起来。他认为，人类社会的演化也是根植于过去的经验、传统和习惯模式，通过企业家对有效技术的选择(这种选择根植于日常生活)，从而带动人类的新价值体系和理念的形成，进而推动社会的向前演化。这种技术的创新过程内生于人类的演化发展过程之中。熊彼特认为，企业家的创新活动是引起经济周期的一个内生因素，创新类似于生物学的“突变”，经济创新的过程就是不断破坏旧结构、创造新结构的经济发展过程。

熊彼特的创新理论首先是用来解释经济周期中各个阶段的循环运动。他认为通过企业家创新过程中的不同时期和在不同阶段对经济系统和社会的影响作用(这种作用是通过对资源的创新性组合体现出来)，从而影响到整个经济系统的循环运动。他相信这种对经济系统的影响是全方位的，对个体行为、企业行为、社

会规则、市场变化和宏观层次各个方面都有直接和间接的影响，创新的过程和商业周期的过程是对应的。在企业家创新活动的不同阶段，会遇到不同的困难和问题，在众多的企业家中只有那些最具才能的企业家才能克服种种难题，作为一个成功的先驱取得成功。一旦一个人取得成功，其他的人就会不断模仿，这种模仿会带来乘数效应,从而引起经济高涨。在企业家的创新过程中,创新之路是艰辛和难以预测的,但它又是一个连续和周而复始的过程。

在熊彼特的创新理论中，熊彼特认为企业家的创新根植于传统社会和历史基础，这反映了他的历史依赖的思想。他认为企业家的创新不能离开老的传统和社会，任何创新都是在老的技术和组织的基础上产生的。另外，熊彼特还特别强调企业家创新过程中的心理活动，他认为企业家的创新过程伴随着企业家的一种自我实现的过程，这一过程是和企业家的价值判断和心理满足联系在一起的。在强调心理作用的同时，他也强调了“看不见的手”的作用，追求利润和生存竞争也是促使企业家创新的影响动力。

熊彼特在看待企业家创新时，他认为大企业的创新能力明显强于中小企业，中小企业由于力量单薄，科技投入与协作能力都不能和大企业相提并论，所以，中小企业的创新能力明显逊色于大型企业。关于这一点，熊彼特还对古典主流经济理论产生疑问，他认为垄断不一定会比自由竞争效率低。熊彼特非常强调用动态的眼光看待经济发展，他批评古典主流经济理论是：“静态的分析不仅不能预测传统的行事方式中的非连续性变化的后果，它还既不能说明这种生产性革命的出现,又不能说明伴随它们的现象。”他把经济周期性的变动过程比作是血液循环的过程。

二、熊彼特的创新理论的意义及其评价

当代西方著名的进步经济学家保罗·斯威齐所说：“现代正统经济学家，在他们的系统理论分析中，从不试图分析[资本主义的]演进过程。这点可说已成定论。但有一个重要的例外,那就是熊彼特,他的《经济发展理论》是在这方面离开传统标准的一个突出代表。”熊彼特的“创新理论”，用生产技术和生产方法的变革来解释资本主义的基本特征和经济发展过程，以图把历史的发展和理论的分析两者结合起来,产生深远的影响。

(一)熊彼特“创新理论”的价值所在

首先，熊彼特“创新理论”的最大特点，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中那种至关重要的作用。他揭示并强调了创新活动所引起的生产力变动在经济、社会发展过程中的推动作用，强调了技术进步和制度变革在提高生产力中的作用，从一个全新的视角来阐释和认知经济活动及其变化，突破了西方传统经济学仅仅从人口、资本、工资、利润、地租等经济变量在数量上的增长来认知经济发展。从方法论上看，它的突出之点就是撇开社会生产关系，对资本主义进行生产力层面上的“纯经济特性”的理性分析。在熊彼特看来，经济学家的全部职责就是准确揭示经济事件自身的逻辑。

其次，揭示了资本主义灭亡。他指出资本主义不会永远“活下去”，将自动趋于社会化。熊彼特认为，资本主义只是经济变动的一种形式或方法，“它从来不是，也永远不可能是静止的”。它本身将“不断地从内部革新经济结构,即不断地破旧的，不断创造新的结构”，是一种“创造性毁灭过程”(process of creative destruction)，又可称为“产业变异”(industrial mutation)。因为企业家的创新职能将使“经济进步日趋非人身化和自动化，机关和委员会的工作日渐代替个人活动”。于是企业家的职能日渐减弱，投资的机会也日渐消失，出现一种或多或少的静止状态，资本主义就会萎缩下去，最后资本主义活不下去，“自动的出现”社会主义。

(二)熊彼特“创新理论”的缺陷

首先，过分夸大了创新在经济发展中的作用，甚至忽视了生产关系及其变革在经济发展中的关键作用，无视生产关系和生产力矛盾的存在及其矛盾激化在经济和社会发展中的能量，导致创新理论的片面性和谬误性。其次，把企业家的作用扩大化或极端化了。把经济发展完全归功于企业家的创新作用，忽视了人民群众在推动经济发展和社会进步中的主导性、创造性作用。另外，熊彼特并没有提供一个分析资本主义的框架，他对马克思主义的批评也是片面的。

三、熊彼特创新理论的启示

在熊彼特的企业家创新理论中，他非常强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用，并把这种“创新”或生产要素的“新组合”看成是资本主义的最根本的特征，认为没有“创新”，就没有资本主义，既不可能有资本主义的产生，更不会有资本主义的发展。