2020年公司股权构成及实际控制人认定说明

实际控制人证明书

实际控制人证明书证明书编号：[编号]证明日期：[日期]申请人（企业）名称：[名称]法定代表人姓名：[姓名]证件类型：[证件类型]证件号码：[证件号码]联系地址：[地址]联系电话：[电话]我公司于[日期]申请了[银行或者其他金融机构名称]的融资服务，需要提供本公司的实际控制人证明。

现将本公司实际控制人的情况证明如下：一、实际控制人基本情况1. 姓名：2. 号码：3. 通讯地址：4. 联系电话：5. 邮箱地址：二、实际控制人股权情况1. 实际控制人持有本公司股分的比例：[%]2. 实际控制人及其一致行动人持有本公司股分的情况：股东名称持股比例股权性质[名称] [比例] [性质][名称] [比例] [性质]………………三、实际控制人管理情况1. 实际控制人在公司中任职的情况：职务任职时间是否兼任其他公司职务[职务] [任职时间] [是否兼任][职务] [任职时间] [是否兼任]………………2. 实际控制人对公司的决策、经营和投资的影响情况：投票权比例对公司经营决策的影响程度在公司中扮演的角色[投票权比例] [影响程度] [角色][投票权比例] [影响程度] [角色]………………四、附件清单1. 实际控制人明文件（复印件）2. 实际控制人及其一致行动人的股权证明文件（复印件）3. 实际控制人及其一致行动人的明文件（复印件）4. 公司章程、股东会决议等与实际控制人相关的文件（复印件）本公司保证所提供的上述资料真实、完整、准确，如有不实或者虚假之处，本公司愿意承担相应法律责任。

申请人（企业）：签字：日期：简要注释如下：1. 实际控制人：指能够对公司经营、管理和财务等方面产生决定性影响或者利益最大化的人。

2. 股东：指持有公司股分的自然人或者法人。

3. 股权性质：指股权是自然人还是法人，是否为第一大股东或者控股股东等。

4. 一致行动人：指股东之间存在共允许愿、协议或者安排，按照一定方式行动支配公司的行为。

5. 公司章程：是指公司设立时所通过的文件，规定了公司的基本组织结构、管理体系、业务范围等方面的内容。

企业股权结构情况的说明范文

企业股权结构情况的说明范文尊敬的领导、亲爱的同事们：大家好！今天，我将就我们企业股权结构情况进行说明。

一、股权结构概述我们企业成立于20XX年，经过多年的发展，已形成了一定的规模。

截止到20XX年，我们的注册资本为XXX万元，总资产为XXX万元。

目前，企业股权结构如下：1. 第一大股东：张三，持股比例为XX%，为公司创始人及实际控制人。

2. 第二大股东：李四，持股比例为XX%，为公司主要合作伙伴。

3. 其他股东：王五、赵六等，持股比例合计为XX%。

二、股权结构特点1. 集中度高：企业股权结构集中度高，张三作为第一大股东，对公司拥有较大的控制权。

2. 合作股东：企业第二大股东李四为公司主要合作伙伴，有利于公司业务拓展及资源整合。

3. 稳定股东结构：企业股权结构稳定，股东之间合作良好，有利于企业长期稳定发展。

三、股权结构对企业的影响1. 企业治理：股权结构决定了企业治理结构，集中度高有利于提高决策效率，但同时也需要防范决策失误的风险。

2. 业务发展：合作股东有利于企业业务拓展及资源整合，提高企业竞争力。

3. 股权激励：企业可考虑通过股权激励等方式，吸引和留住优秀人才，提高企业核心竞争力。

四、股权结构优化建议1. 引入战略投资者：为进一步提高企业竞争力，可考虑引入战略投资者，优化股权结构，实现资源共享、互利共赢。

2. 加强内部管理：加强内部管理，提高企业治理水平，防范决策失误的风险。

3. 股权激励：实施股权激励，激发员工积极性，提高企业核心竞争力。

总之，我们企业的股权结构较为稳定，有利于企业长期稳定发展。

在新的一年里，我们将根据企业实际情况，继续优化股权结构，为企业发展创造更多价值。

谢谢大家！。

公司实际控制人证明书

公司实际控制人证明书篇一：实际控制人证明实际控制人证明：自_______年_______月________日起至今，______________________为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共人，出席股东人，签名如下：__________________ __________________ ____________________________________ __________________单位公章：篇二：实际控制人证明实际控制人证明自XX年11月14日起至今，（身份证号：）为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共______人，出席股东_______人，签名如下：___________________________________________________ ________________________________________________________ ________________________________________________________ _____单位公章：篇三：关于实际控制人的认定问题IPO笔记之：关于实际控制人的认定问题 (XX-04-2109:13:51)转载▼标签：分类：法海小妖实际控制人共同控制会计准则20号企业合并主营业务财经题外话：早上一打开RADIO，全都是玉树救灾的报道；打开电脑，全是黑乎乎的一片。

心中一下子肃穆起来。

找找壹基金的捐款办法，钱多钱少，聊表祝福。

过了今天，再也找不到理由说自己还不满29周岁了。

表达了很多次恐慌和不安，真的来了，其实也没啥大不了。

鞋字半边难，却又是半边佳，难一步佳一步，佳一步难一步，谁说人生就没Double Rainbow？做人总要信~感谢我的父母，感谢我的姥姥姥爷爷爷奶奶弟弟弟媳和所有爱我的我爱的人，感谢我的朋友，感谢我的POTENTIAL，容易动情的人的人生，因为大家而更丰满。

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的哎呀，说到咱们企业里那个大老板，大家心里都明白，他可是掌舵人，决定一切。

但是，你知道怎么确定这个“大佬”是谁吗？别急，让我来给你娓娓道来。

得说说什么是实际控制人。

简单来说，就是那个能决定公司命运的人。

他可能是大股东，也可能是幕后老板，是公司的真正主宰。

那么问题来了，如果咱们公司要上市，或者被别的大鳄盯上了，那实际控制人就得换人了，对吧？这时候，法律上就有个规矩叫“实际控制人变更”，说白了就是，当公司的控制权发生转移时，得有个说法。

就好比你突然成了足球队的队长，那教练和队员都得跟着变。

但这事儿可不是闹着玩的，得有章法才行。

咱们得看股东会的决议。

要是股东会上有人一票否决，那谁都没辙。

但要是大家都同意，那就得按照章程来。

比如章程里写了，股东会决议超过50%才算数，那就算过了。

要是没这条规定，那还得看其他规定呢。

再说说董事会的作用。

董事会是公司的决策机构，它得对股东会负责。

所以啊，要是股东会通过了变更实际控制人的提议，那董事会就得照办，不能光点头哈腰，还得拿出个方案来。

还有啊，别忘了监事会。

它得监督董事会和高管团队，确保他们不乱来。

如果发现有啥不对劲的，监事会就得站出来说话。

当然了，这些规矩都是纸上谈兵，实际操作起来还得看具体情况。

有时候，股东们可能会因为各种原因不同意变更实际控制人，这时候就得好好商量，找个折中的办法。

总的来说，公司实际控制人的认定法律讲究一个公平、公正、公开的原则。

就像咱们买东西，得看价格公道不公道，质量过得去不，商家也得讲诚信嘛。

公司也是一样，股东们得按规矩办事，保证公司的稳定和发展。

最后再唠叨一句，虽然法律上有规定，但咱们作为普通小股东，也得有点智慧和勇气。

遇到问题时，别怕找律师咨询，也别怕跟朋友聊聊天，说不定会有新的主意冒出来呢。

毕竟，咱们都是企业的一份子，为了公司好，大家一起努力！好了，今天的分享到此结束。

下次再聊，咱们继续探讨那些让人头疼但又不得不面对的问题吧！。

实际控制人证明书

实际控制人证明书本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共______人，出席股东_______人，签名如下：__________________ ___________________ _____________________________________ ___________________ _____________________________________ ___________________ ___________________单位公章：非金融支付机构支付业务容许证申请材料模板：? 合作伙伴证明? 不存在持股比例低于10%的实际控制人的声明 ? 不存在境外资本以及境外实际控制人的声明 ? 申请人未挪用客户备付金的声明 ? 将来不以任何形式挪用客户备付金的承诺合作伙伴证明兹证明XXX公司为我公司的业务合作伙伴，通过XXX平台已连续为我公司提供超过两年以上电子商务活动，效劳内容包括：网上商品展示、订货、销售、支付、发货等，效劳时间为二零零X年X月至至今，请见附件，特此证明。

XXX公司X年X月X日不存在持股比例低于10%的实际控制人的声明致：中国人民银行营业管理部XX公司，为XX公司全资子公司，不存在持股比例低于10%的实际控制人。

特此声明。

XX公司法定代表人201X年XX月XX日不存在境外资本以及境外实际控制人的声明致：中国人民银行营业管理部我司XX公司，为XXX公司全资子公司，不存在境外资本以及境外实际控制人。

特此声明。

单位法人代表日期：201X年X月XX日未挪用客户备付金的声明致：中国人民银行营业管理部XXXX公司严格遵守《非金融机构支付效劳管理方法》、《非金融机构支付效劳管理方法施行细那么》及其他相关法律法规之规定，从业务开展起截至申请日，只根据客户发起的支付指令转移备付金，未使用其他任何形式挪用客户备付金。

特此声明。

私募基金公司股权构成及实际控制人认定说明模版

私募基金公司股权构成及实际控制人认定说明模版一、说明背景私募基金公司股权构成及实际控制人认定，是指针对私募基金公司进行的一系列法律分析工作，包括对私募基金公司股权结构进行审查与分析，确定私募基金公司的实际控制人，并对实际控制人的股权情况进行评估和分析。

本文将针对私募基金公司股权构成及实际控制人认定进行详细分析，并提供相应的模版。

二、私募基金公司股权构成分析（一）私募基金公司股权结构1、私募基金公司的股东构成对于私募基金公司的股东构成，一般情况下主要包括公司股东、个人股东和其他股东等。

其权益比例也可能各不相同。

在实际运营中，往往会有股东变更、增资减资等情况，需要进行周期性的审查更新。

2、私募基金公司的融资情况私募基金公司的融资情况也需要进行审查与分析。

具体包括私募基金公司的债权和股权融资情况，融资金额及使用情况，相关协议等。

融资情况的分析对于私募基金公司的经营安排及事业发展非常重要。

3、私募基金公司的现金流状况私募基金公司的现金流状况也是其股权结构的重要组成部分。

需要对私募基金公司的财务报表进行分析，包括现金收支及变动情况等。

（二）私募基金公司实际控制人分析1、实际控制人的定义及意义实际控制人是指能够对一家企业进行决策影响的人或组织，而不必是该企业的法定股东。

实际控制人一般通过其在企业中的股权、合同、协议等形式来控制和影响企业的经营和决策。

对于私募基金公司来说，实际控制人的确定对于私募基金公司的投资管理、业务决策等具有重要意义。

2、实际控制人的分析方法（1）通过控股协议、投票权协议、表决支持协议等文件的内容，明确实际控制人的姓名、住所、经营范围、股东出资额等信息。

（2）通过本人及股东情况、控制人控制的其他企业等方面，结合其他实际情况，判断实际控制人，并确定其股权比例。

3、实际控制人的股权评估评估实际控制人的股权情况，是指针对实际控制人所持有的私募基金公司的股权进行的一系列分析和判断。

具体包括股票市场的市场准则下的实际股权价值分析、评估现金流及盈利能力、根据现行法律法规对企业内部股权关系进行评价、对实际控制人与公司关系的评价等。

如何认定实际控制人(一致行动人)

一、法律法规有关实际控制人的规定 1、《公司法》关于“实际控制人”的解释：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2、《公司法》关于“控股股东”的解释：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。

如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（一）投资者之间有股权控制关系；（二）投资者受同一主体控制；（三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；（六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；（七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；（十二）投资者之间具有其他关联关系。

公司实际控制人证明书

公司实际控制人证明书篇一：实际控制人证明实际控制人证明：自_______年_______月________日起至今，______________________为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

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公司法的实际控制人是怎么规定的？
小编希望公司法的实际控制人是怎么规定的？这篇文章对您有所帮助，如有必要请您下载收藏以便备查，接下来我们继续阅读。

随着市场经济的不断发展，公司出现的越来越多，但是由于市场管理存在的一些漏洞，导致很多不规范的公司出现在市场上，法律的不够完善也给了很多不法分子为虎作伥的空间。

近两年，国家和政府对于公司法一直在修改完善，但是很多人对于公司法以及公司法的实际控制人是怎么规定的不够清楚，下面就听听小编的看法。

一、公司法的实际控制人是怎么规定的？
1、《公司法》对实际控制人的界定
根据《公司法》第二百一十七条第三款的规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

”
控股股东是与实际控制人不同的概念。

根据《公司法》第二百一十七条第二款的规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

”
因此，基于《公司法》条文，控股股东与实际控制人的根本区别在于是否直接持有公。

公司实际控制人证明书

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实际控制人认定标准【范本模板】

实际控制人一、《公司法（2013年修订)》第二百一十六条第（三）款:实际控制人，是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

二、《上市公司收购管理办法》第八十四条：有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(一)投资者为上市公司持股50％以上的控股股东;（二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；(四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。

"三、《上海证券交易所股票上市规则》第18.1条:……（七）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

（八)控制：指能够决定一个企业的财务和经营政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。

具有下列情形之一的，构成控制：1.股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外；2.能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权；3.通过行使表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选；4。

中国证监会和本所认定的其他情形。

(九）上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

”四、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》“6.2 本指引所称实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际控制、影响公司行为的人。

”“6.4 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为,适用本指引相关规定:（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；(二)控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、子女；（三）本所认定的其他主体.五、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》“第四条：本指引所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

实际控制人的认定

焦维、邢晓曼：【新三板放大镜】实际控制人的认定公司的控制权是指能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的能力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。

根据《公司法》第二百一十六条第二款、第三款的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

在认定实际控制人时，既要考虑股权投资关系，也要根据实际情况，考虑对股东大会、董事会决议的实质影响、对高管人员的任免等起的作用等因素进行判断。

对于实际控制人的认定，要一直追溯到自然人或国有资产管理单位。

报告期内实际控制人未发生变更是企业申请首发上市的必要条件。

从立法意图看，《首发管理办法》第十二条规定要求发行人最近3年内（创业板为2年）实际控制人没有发生变更，试图以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力较为明确预期的情况下做出投资决策。

对于IPO而言，实际控制人是不能变更的。

而新三板审核机构对拟挂牌企业存在实际控制人变更的情况是有条件的接受，前提是实际控制人的变更不影响公司业务稳定和持续经营能力。

从审核通过的案例来看，新三板挂牌实际控制人是可以变更的。

一、案例情况山本光电（430378）：公司无实际控制人。

均信担保（430558）：公司无控股股东和实际控制人。

中电方大（430411）：认定夫妻为共同实际控制人。

万隆电气（430502）：认定夫妻为共同实际控制人。

腾晖科技（430613）：认定夫妻为共同实际控制人。

飞田通信（430427）：认定父母、子女、子女之配偶为共同实际控制人。

一个公司的实际控制人，他不是公司法人、董事长、股份持有人，那么他如何控制这公司？

一个公司的实际控制人，他不是公司法人、董事长、股份持有
人，那么他如何控制这公司？
不邀自来！
1、实际控制人
实际控制人，根据《公司法》第二百一六条第三款规定：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

上述规定表明，对于实控人，有几个关键点：
（1）实控人本身并不直接持有公司的股份；
（2）通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为；
（3）实控人可以是自然人，也可是法人或其他组织。

2、实控人认定的相关标准
根据中国证监会《上市公司收购管理办法》第八十四条规定：
有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
（一）投资者为上市公司持股50%以上
的控股股东；
（二）投资者可以实际支配上市公司股份
表决权超过30%；
（三）投资者通过实际支配上市公司股份
表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；
（四）投资者依其可实际支配的上市公司
股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重
大影响；
3、实控人控制公司的主要形式
（1）投资安排-1
（2）投资安排-2
（3）其他安排（不完全列举）
（4）AB股（同股不同权）
公司的股份和股权代表的表决权并不一致，实控人虽然持股数量少，但代表的表决权却极大，比较成功的案例有京东的架构，虽然刘强东不是第一大股东，凭借其绝对的表决权，京东仍被紧紧的掌握在其手中。

（5）一致行动人协议
股东之间签署一致行动人协议，将分散的表决权集中，同样可以保持对公司的控制
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如何认定实际控制人致行动人

如何认定实际控制人致行动人 Author and Reviewer一、法律法规有关实际控制人的规定 1、公司法关于“实际控制人”的解释：实际控制人;是指虽不是公司的股东;但通过投资关系、协议或者其他安排;能够实际支配公司行为的人.. 2、公司法关于“控股股东”的解释：控股股东;是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十;但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东.. 3、中国证监会上市公司收购管理办法关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的;为拥有上市公司控制权：一投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；二投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；三投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；四投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；4、中国证监会上市公司收购管理办法关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动;是指投资者通过协议、其他安排;与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实..在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者;互为一致行动人..如无相反证据;投资者有下列情形之一的;为一致行动人：一投资者之间有股权控制关系；二投资者受同一主体控制；三投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员;同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；四投资者参股另一投资者;可以对参股公司的重大决策产生重大影响；五银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；六投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；七持有投资者30%以上股份的自然人;与投资者持有同一上市公司股份；八在投资者任职的董事、监事及高级管理人员;与投资者持有同一上市公司股份；九持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员;其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属;与投资者持有同一上市公司股份；十在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的;或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；十一上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；十二投资者之间具有其他关联关系..一致行动人应当合并计算其所持有的股份..投资者计算其所持有的股份;应当包括登记在其名下的股份;也包括登记在其一致行动人名下的股份..投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的;可以向中国证监会提供相反证据..二、证监会认定实际控制人的原则------事实重于形式原则..也就是说;虽然法律法规列示了一些属于实际控制人的具体情形;但实际控制人的情况通过列举是不能穷尽的;所以中国证监会除了列举具体形式外还经常规定“中国证监会认定的其他情形”..三、当公司没有过50%的控股股东时;如何认定两个持股比例相近的股东谁是实际控制人的问题;应从公司历往股东会、董事会组成、决议表决情况以及公司重大问题决策过程去考证;谁持续性主导公司重大事项决策的;谁就是实际控制人.. 四、〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号对实际控制人的规定..1. 发行人最近3年内实际控制人是否发生变更;以公司控制权的稳定为标准;判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力;以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策..2.公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力;其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系..因此;认定公司控制权的归属;既需要审查相应的股权投资关系;也需要根据个案的实际情况;综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断..3.多人共同拥有公司控制权的;应当符合以下条件：一每人都必须直接持有公司股份和/或者间接支配公司股份的表决权；二发行人公司治理结构健全、运行良好;多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作；三多人共同拥有公司控制权的情况;一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确;有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确;该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的;共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更；四发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件..发行人及其保荐人和律师应当提供充分的事实和证据证明多人共同拥有公司控制权的真实性、合理性和稳定性;没有充分、有说服力的事实和证据证明的;其主张不予认可..相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的;发行审核部门可将该等情形作为判断构成多人共同拥有公司控制权的重要因素..如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化;且变化前后的股东不属于同一实际控制人;视为公司控制权发生变更..发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的;比照前款规定执行..4.发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的;如果符合以下情形;可视为公司控制权没有发生变更：一发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化；二发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性；三发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明..相关股东采取股份锁定等有利于公司股权及控制结构稳定措施的;发行审核部门可将该等情形作为判断公司控制权没有发生变更的重要因素..5.因国有资产监督管理需要;国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的;如果符合以下情形;可视为公司控制权没有发生变更：一有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整;经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过;且发行人能够提供有关决策或者批复文件；二发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易;不存在故意规避首发办法规定的其他发行条件的情形；三有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响..按照国有资产监督管理的整体性调整;国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的;比照前款规定执行;但是应当经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关批复文件..属于前两款规定情形的国有股权无偿划转或者重组等导致发行人控股股东发生变更的;视为公司控制权发生变更..。

企业实际控制人法律规定(3篇)

第1篇一、引言企业实际控制人是指能够对企业决策和运营产生实质性影响的人。

在实际经济活动中，实际控制人的身份往往与企业的经营状况、风险控制、利益分配等方面密切相关。

因此，我国法律法规对实际控制人的界定、监管以及法律责任等方面做了明确规定。

本文将从以下几个方面对企业实际控制人法律规定进行详细阐述。

二、企业实际控制人的界定1. 法律依据根据《公司法》第二十二条规定：“公司实际控制人是指能够对公司决策和运营产生实质性影响的人，包括但不限于公司的控股股东、实际控制人、法定代表人、执行董事、监事、高级管理人员等。

”2. 界定标准（1）对公司决策产生实质性影响：实际控制人能够对公司重大决策、经营方向、财务状况等产生决定性作用。

（2）对公司运营产生实质性影响：实际控制人能够对公司日常运营、管理、业务开展等产生决定性作用。

（3）对公司利益分配产生实质性影响：实际控制人能够对公司利润、分红、资产处置等利益分配产生决定性作用。

三、企业实际控制人的监管1. 信息披露根据《公司法》第一百三十四条规定，实际控制人应当及时、准确、完整地披露其身份、持股比例等信息。

同时，实际控制人变动时，公司应在5个工作日内向中国证监会、证券交易所等监管部门报告。

2. 监管机构我国对企业实际控制人的监管主要由以下机构负责：（1）中国证监会：负责对上市公司实际控制人的监管，包括信息披露、持股比例变动、关联交易等。

（2）证券交易所：负责对上市公司实际控制人的监管，包括信息披露、持股比例变动、关联交易等。

（3）地方证监局：负责对非上市公司实际控制人的监管，包括信息披露、持股比例变动、关联交易等。

3. 监管措施（1）信息披露违规：实际控制人未按规定披露信息，监管部门可责令改正，并处以罚款。

（2）持股比例变动违规：实际控制人持股比例变动未按规定报告，监管部门可责令改正，并处以罚款。

（3）关联交易违规：实际控制人与公司进行关联交易未按规定披露，监管部门可责令改正，并处以罚款。

实际控制人相关法律规定(3篇)

第1篇一、引言实际控制人，是指在企业中实际掌握和控制企业经营管理、决策权的人。

实际控制人制度是公司治理的重要组成部分，对于维护公司治理结构、保护投资者利益、防范和打击内幕交易等具有重要意义。

我国《公司法》、《证券法》等相关法律法规对实际控制人进行了明确规定，本文将对此进行详细解读。

二、实际控制人的概念及法律地位1. 概念实际控制人是指能够实际控制公司经营管理、决策权的人。

实际控制人可能为公司股东、管理人员、员工或者其他第三方。

实际控制人的认定标准包括：（1）直接或间接持有公司30%以上股份的股东；（2）实际对公司经营管理、决策具有重大影响的人；（3）实际对公司经营管理、决策具有重大影响力，但未直接持有公司股份的人。

2. 法律地位实际控制人在我国法律中具有以下法律地位：（1）实际控制人是公司的真实股东，享有股东权利，承担股东义务；（2）实际控制人对公司负有诚信义务，应当遵守公司章程，维护公司利益；（3）实际控制人违反法律规定，应当承担相应的法律责任。

三、实际控制人的法律规定1. 《公司法》《公司法》是我国公司治理的基本法律，对实际控制人进行了以下规定：（1）实际控制人应当向公司登记机关申报实际控制人身份；（2）实际控制人应当遵守公司章程，维护公司利益；（3）实际控制人违反法律规定，应当承担相应的法律责任。

2. 《证券法》《证券法》对实际控制人的规定主要包括：（1）上市公司实际控制人应当向证券交易所和证券监督管理机构申报实际控制人身份；（2）实际控制人持有上市公司股份的，应当依法履行信息披露义务；（3）实际控制人违反法律规定，应当承担相应的法律责任。

3. 《上市公司收购管理办法》《上市公司收购管理办法》对实际控制人的规定主要包括：（1）实际控制人通过股权转让、资产重组等方式收购上市公司股份的，应当依法履行收购报告义务；（2）实际控制人违反规定，应当承担相应的法律责任。

四、实际控制人违反法律规定的法律责任1. 《公司法》规定，实际控制人违反法律规定，应当承担以下法律责任：（1）实际控制人未履行申报义务的，责令改正，处以罚款；（2）实际控制人违反公司章程，损害公司利益的，应当承担赔偿责任；（3）实际控制人违反法律规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

公司实际控制人证明书

公司实际控制人证明书篇一：实际控制人证明实际控制人证明：自_______年_______月________日起至今，______________________为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共人，出席股东人，签名如下：__________________ __________________ ____________________________________ __________________单位公章：篇二：实际控制人证明实际控制人证明自XX年11月14日起至今，（身份证号：）为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共______人，出席股东_______人，签名如下：___________________________________________________ ________________________________________________________ ________________________________________________________ _____单位公章：篇三：关于实际控制人的认定问题IPO笔记之：关于实际控制人的认定问题 (XX-04-2109:13:51)转载▼标签：分类：法海小妖实际控制人共同控制会计准则20号企业合并主营业务财经题外话：早上一打开RADIO，全都是玉树救灾的报道；打开电脑，全是黑乎乎的一片。

心中一下子肃穆起来。

找找壹基金的捐款办法，钱多钱少，聊表祝福。

过了今天，再也找不到理由说自己还不满29周岁了。

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鞋字半边难，却又是半边佳，难一步佳一步，佳一步难一步，谁说人生就没Double Rainbow？做人总要信~感谢我的父母，感谢我的姥姥姥爷爷爷奶奶弟弟弟媳和所有爱我的我爱的人，感谢我的朋友，感谢我的POTENTIAL，容易动情的人的人生，因为大家而更丰满。