广东证监局关于核准广发期货有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

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金牌管理团队

公司常务副总经理罗满生、副总经理吴培琪和首席风险官黎建华都是从1993年开始进入期货行业，作为中国期货市场发展的亲历者和见证者，既有丰富的管理经验，又有很强的专业技能。公司副总经理刘忠会，兼任中国证券期货业信息化工作专家委员会委员，全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会委员和中国期货业协会信息技术委员会委员。
公司总经理肖成，经济学博士，高级经济师，2002年进入期货行业，成为业内学者型期货公司领军人物，现担任广东省政协第十届委员会委员、中国期货业协会副会长、广东省证券期货业协会副会长、大连商品交易所理事、郑州商品期货交易所技术委员会主任、上海期货交易所产品创新委员会委员等职务，为行业的健康发展献计献策，做出了卓越的贡献，连续几届在证券时报社举办的“中国最佳期货公司评选”活动被评为“中国期货业最具影响力人物”之一。
广发期货在这样一支优秀管理团队的带领下，按照规范经营和国际化发展目标，使公司在取得了高速发展。
目前公司设有24家营业部，并在香港设有子公司，正逐渐形成立足珠三角地区，覆盖全国各主要城市，并通过香港辐射全球衍生品市场的业务网络。公司的经营范围包括商品期货、金融期货的经纪业务和期货投资咨询业务。2003年以来，公司连续9年被评为三大期货交易所全国前20强优秀会员，在中国金融期货交易所的综合实力排名中，位列全国前三。广发期货（香港）有限公司可代理香港地区及境外的商品期货和指数、外汇、利率等衍生品业务，更先后成为EUREX、LIFFE及SGX首家具中国背景的交易会员公司。
（二）公司实力进一步提升。注册资本从5.8亿元增至8.6亿元，首批取得期货投资咨询业务资格。
（三）网点布局继续优化。广州、武汉、舟山三家营业部相继开业，潍坊营业部获准筹建。截止2011年底，正式开业的营业部达26家，密集区、金融区、培育区三大区域初步架构基本成形。沈阳营业部获得全国“十强营业部”称号。

中国保险监督管理委员会关于核准中银保险有限公司从事机动车交通

中国保险监督管理委员会关于核准中银保险有限公司从事机动车交通事故责任强制保险业务资格及有关事宜的批复
【法规类别】保险监管保险公司
【发文字号】保监产险[2007]616号
【发布部门】中国保险监督管理委员会
【发布日期】2007.05.25
【实施日期】2007.05.25
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国保险监督管理委员会关于核准中银保险有限公司从事机动车交通事故责任强制保险
业务资格及有关事宜的批复
(保监产险〔2007〕616号)
中银保险有限公司：
你公司《关于机动车交通事故责任强制保险经营资格的请示》（中银保险发〔2007〕49号）和《关于机动车交通事故责任强制保险条款费率使用的请示》（中银保险发〔2007
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《资本项目外汇管理业务操作指引》版全文

资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............1.1短期外债余额指标核准....................................1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批.............1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批......1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批.................1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 ....................... 第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引...............外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............一、跨境信贷业务...............................................2.1短期外债余额指标核准....................................2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .......................2.3财政部门和银行外债登记..................................2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .......................2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 ...................2.6非银行债务人外债注销登记................................2.7内保外贷签约（变更）登记................................2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 .....................2.9内保外贷注销登记........................................2.10外保内贷履约外债登记...................................2.11外保内贷履约款结（购）汇...............................2.12融资租赁对外债权登记...................................2.13内保外贷担保履约对外债权登记...........................2.14境内机构境外放款额度登记...............................2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ....................二、证券投资管理业务...........................................3.1境内公司境外上市登记....................................3.2境外上市公司境内股东持股登记............................3.3境外上市变更登记、注销登记..............................3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .......................3.5境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 ...............3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批.......................3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 .......................三、非银行金融机构管理业务.....................................4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 ...................4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 ...................4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .........................4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 .......四、资本项下个人外汇业务管理...................................5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 .....................5.3移民财产转移购付汇核准..................................5.4继承财产转移购付汇核准..................................五、格式文本范例...............................................表1 境外放款登记业务申请表...............................表2 合格境外机构投资者登记表.............................表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表.............表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表.........表5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表9 境外上市登记表.......................................表10 境外持股登记表......................................表11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表......表13 个人财产转移业务申请表..............................表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告.................表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）........表17 境内机构外债变动反馈登记表..........................表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）....表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书..............表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表.................. 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ......六、境内直接投资外汇业务.......................................6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .......................6.2新设外商投资企业基本信息登记............................6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .....6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .....................6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .............6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .......................6.7境内直接投资货币出资入账登记............................6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .......................6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .....................6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ......................6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用.....................6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ..........6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ..................6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 ..................6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ....................6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ................6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ................6.18境内资产变现账户资金原币划转...........................6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ........................6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ........................6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ......................6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ........6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ........................6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇.........................................................6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出.......................................6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出.............................................6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出.....................................................七、境外直接投资外汇业务.......................................7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .......................7.2境内机构境外直接投资外汇登记............................7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .......................7.4境内机构境外直接投资清算登记............................7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .................7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ...................7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ...................7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .......................7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .................7.10境内机构境外直接投资资金汇出...........................7.11境外资产变现账户开立、注销.............................7.12境外资产变现账户入账和结汇.............................7.13境外直接投资企业利润汇回...............................7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ........................7.15境外放款专用账户开立、注销.............................7.16境外放款资金汇出、汇回入账.............................八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ...................8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .....................8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 .........................8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .....................8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ...............8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .......................8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 .........8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .......8.9银行内保外贷业务（变更）登记............................8.10外保内贷登记...........................................8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇.......................8.12外保内贷项下担保履约款入账.............................8.13担保费收付.............................................8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ....8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ......8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ..........九、证券投资业务...............................................9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记....9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记.........9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭....9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭.........9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ...........9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 .........9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ...............9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭.........................................................9.10境内个人投资者B股投资收益结汇........................9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记.....................9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ....................9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.15境外机构在境内发行债券登记.............................9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ........9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务.....................................10.1非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2非银行金融机构外汇利润结汇.............................10.3非银行金融机构资金汇兑................................. 十一、数据报送................................................. 十二、格式文本范例.............................................表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）.............表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）.............表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表...................表4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表7 年度境外直接投资中方权益统计表.......................表8 资本项目账户资金支付命令函...........................表9 香港基金内地发行信息报告表...........................表10 内地基金香港发行信息报告表.......................... 表11 境外机构境内发行债券信息报告表......................第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

《上海证券的交易所股票上市规则(2018年度修订)》

上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (6)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (6)第二节董事会秘书 (9)第四章保荐人 (14)第五章股票和可转换公司债券上市 (17)第一节首次公开发行股票并上市 (17)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (20)第三节有限售条件的股份上市 (22)第六章定期报告 (25)第七章临时报告的一般规定 (30)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (32)第一节董事会和监事会决议 (32)第二节股东大会决议 (34)第九章应当披露的交易 (36)第十章关联交易 (43)第一节关联交易和关联人 (43)第二节关联交易的审议程序和披露 (45)第十一章其他重大事项 (51)第一节重大诉讼和仲裁 (51)第二节变更募集资金投资项目 (53)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (54)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (57)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (58)第六节回购股份 (59)第七节吸收合并 (62)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (63)第九节权益变动和收购 (66)第十节股权激励 (68)第十一节破产 (70)第十二节其他 (74)第十二章停牌和复牌 (78)第十三章风险警示 (83)第一节一般规定 (83)第二节退市风险警示 (83)第三节其他风险警示 (90)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (93)第一节暂停上市 (93)第二节恢复上市 (97)第三节强制终止上市 (107)第四节主动终止上市 (117)第五节重新上市 (121)第十五章申请复核 (124)第十六章境内外上市事务的协调 (126)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (126)第十八章释义 (128)第十九章附则 (132)董事声明及承诺书 (133)监事声明及承诺书 (140)高级管理人员声明及承诺书 (147)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复-汇综复[2007]17号

国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复（汇综复[2007]17号）广东发展银行：你行《关于境内代付业务等问题的请示》（广发银际［2006］52号）收悉。

现批复如下：一、有关代付业务的国际收支统计间接申报代付业务，应按照《国家外汇管理局关于新版国际收支统计监测系统推广上线有关事项的通知》（汇发［2006］57号）的附件3《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》第二十八条的规定进行国际收支统计间接申报，即由申报主体在原始经办银行办理国际收支统计申报业务。

（一）在国际货物买卖中，境内开证行根据境内进口商的申请开立远期信用证给境外出口商，同时，境内开证行委托一家银行即期付款给境外收益人（即境外出口商），如果代付行是一家境外银行，则在境外代付款项到期后，境内进口商通过境内开证行归还境外银行代付款项时，境内进口商应当在境内开证行（即原始经办银行）办理国际收支统计间接申报，交易性质应区分贸易货款和代付款项的利息分别填写相应的货物贸易和收益项下的交易编码。

如果代付行是一家境内银行，则在境内代付行对外付款时，境内进口商应在境内开证行（即原始经办银行）办理国际收支统计间接申报，原始经办行应及时跟踪境内代付行对外付款情况；境内代付行应于对外付款当日将付款日期币种金额等信息以书面形式通知原始经办行。

原始经办行收到书面通知后，应按书面通知中的付款日期生成申报号码，并由客户申报在相应的货物贸易交易编码下。

（二）在国内货物买卖中，境内开证行根据境内买方的申请开立远期信用证，受益人为境内特殊经济区域的卖方。

IPO审核问答汇编

IPO审核问答汇编目录一、首发业务若干问题解答（2020年6月修订） (1)问题１、持续经营时限计算 (1)问题２、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 (1)问题３、锁定期安排 (2)问题４、申报前后引入新股东的相关要求 (2)问题５、对赌协议 (3)问题６、“三类股东”的核查及披露要求 (4)问题７、出资瑕疵 (4)问题８、发行人资产来自于上市公司 (5)问题９、股权质押、冻结或发生诉讼 (6)问题10、实际控制人的认定 (7)问题11、重大违法行为的认定 (8)问题12、境外控制架构 (9)问题13、诉讼或仲裁 (9)问题14、资产完整性 (10)问题15、同业竞争 (11)问题16、关联交易 (12)问题17、董监高、核心技术人员变化 (13)问题18、土地使用权 (13)问题19、环保问题的披露及核查要求 (14)问题20、发行人与关联方共同投资 (15)问题21、社保、公积金缴纳 (16)问题22、公众公司、H股公司或境外分拆、退市公司申请IPO的核查要求 (16)问题23、军工等涉秘业务企业信息披露豁免 (16)问题24、员工持股计划 (18)问题25、期权激励计划 (19)问题26、股份支付 (21)问题27、工程施工（合同资产）余额 (23)问题28、应收款项减值测试 (24)问题29、固定资产等非流动资产减值 (25)问题30、税收优惠 (26)问题31、无形资产认定与客户关系 (27)问题32、委托加工业务 (28)问题33、影视行业收入及成本 (30)问题34、投资性房地产公允价值计量 (31)问题35、同一控制下的企业合并 (32)问题36、业务重组与主营业务重大变化 (34)问题37、经营业绩下滑 (35)问题38、客户集中 (37)问题39、投资收益占比 (38)问题40、持续经营能力 (39)问题41、财务内控 (40)问题42、现金交易 (43)问题43、第三方回款 (44)问题44、审计调整与差错更正 (46)问题45、引用第三方数据 (47)问题46、经销商模式 (47)问题47、劳务外包 (48)问题48、审阅报告 (49)问题49、过会后业绩下滑 (50)问题50、过会后招股说明书修订更新 (51)问题51、分红及转增股本 (52)问题52、整体变更时存在未弥补亏损 (53)问题53、信息系统核查 (54)问题54、资金流水核查 (56)二、上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（2019.3.3） (58)问题1、上市标准 (58)问题2、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损 (59)问题3、重大违法行为 (61)问题4、重大不利影响的同业竞争 (61)问题5、境外控制架构（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰） (62)问题6、最近2年内董事、高管及核心技术人员的重大不利变化 (62)问题7、研发投入 (63)问题8、上市指标中市值要求 (64)问题9、科创板的定位 (64)问题10、主要依靠核心技术开展生产经营 (65)问题11、员工持股计划 (67)问题12、期权激励计划 (68)问题13、整体变更存在累计未弥补亏损 (69)问题14、研发支出资本化 (70)问题15、政府补助 (71)问题16、信息披露豁免 (72)三、上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）（2019.3.24） (74)问题1、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多 (74)问题2、申报前后新增股东 (75)问题3、出资或改制瑕疵 (76)问题4、发行人资产来自于上市公司 (77)问题5、实际控制人的认定 (77)问题6、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定 (79)问题7、发行人租赁控股股东、实际控制人房产或商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用 (80)问题8、发行人与控股股东、实际控制人等关联方共同投资 (80)问题9、“三类股东” (81)问题10、对赌协议 (82)问题11、同一控制下的企业合并 (82)问题12、客户集中 (84)问题13、持续经营能力 (85)问题14、财务内控不规范 (86)问题15、第三方回款 (88)问题16、会计政策、会计估计变更与会计差错更正 (90)四、科创板常见问题的信息披露和核查要求自查表 (91)一、科创板审核问答落实情况 (91)1-1、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损【保荐机构、申报会计师】披露要求： (91)1-2、重大违法行为【保荐机构、发行人律师】 (92)1-3、重大不利影响的同业竞争【保荐机构、发行人律师】 (92)境外控制架构（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰）【保荐机构、发行人律师】 (93)最近2年内董事、高管及核心技术人员的重大不利变化【保荐机构、发行人律师】 (94)1-6、研发投入【保荐机构、申报会计师】 (94)1-7、主要依靠核心技术开展生产经营【保荐机构】 (95)1-8、员工持股计划【保荐机构、发行人律师】 (95)1-9、期权激励计划【保荐机构、申报会计师】 (96)1-10、整体变更存在累计未弥补亏损【保荐机构、发行人律师】 (96)1-11、研发支出资本化【保荐机构、申报会计师】 (97)1-12、政府补助【保荐机构、申报会计师】 (98)1-13、信息披露豁免【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (98)1-14、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多【保荐机构、发行人律师】 (98)1-15、申报前后新增股东【保荐机构、发行人律师】 (99)1-16、出资或改制瑕疵【保荐机构、发行人律师】 (100)1-17、发行人资产来自于上市公司【保荐机构、发行人律师】 (101)1-18、实际控制人的认定【保荐机构、发行人律师】 (101)1-19、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定【保荐机构、发行人律师】 (102)1-20、发行人租赁控股股东、实际控制人房产或商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用【保荐机构、发行人律师】 (103)1-21、发行人与控股股东、实际控制人等关联方共同投资【保荐机构、发行人律师】 (104)1-22、“三类股东”【保荐机构、发行人律师】 (104)1-23、对赌协议【保荐机构、发行人律师】 (105)1-24、同一控制下的企业合并【保荐机构、申报会计师】 (105)1-25、客户集中【保荐机构】 (106)1-26、持续经营能力【保荐机构、申报会计师】 (107)1-27、财务内控不规范【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (107)1-28、第三方回款【保荐机构、申报会计师】 (108)1-29、会计政策、会计估计变更与会计差错更正【保荐机构、申报会计师】 (109)二、首发业务若干问题解答以及常见审核问题落实情况 (109)2-2、无实际控制人的认定【保荐机构、发行人律师】 (110)2-3、控股股东、实际控制人支配的股权存在质押、冻结或发生诉讼仲裁等不确定性事项【保荐机构、发行人律师】 (110)2-4、发行人报告期内存在应缴未缴社会保险和住房公积金【保荐机构、发行人律师】 (110)2-5、客户【保荐机构、申报会计师】 (111)2-6、供应商【保荐机构、申报会计师】 (111)2-7、引用第三方数据【保荐机构】 (112)2-8、劳务外包【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (112)2-9、发行人使用或租赁使用集体建设用地、划拨地、农用地、耕地、基本农田及其上建造的房产【保荐机构、发行人律师】 (113)2-10、环保问题【保荐机构、发行人律师】 (114)2-11、合作研发【保荐机构、发行人律师】 (114)2-12、重要专利系继受取得或与他人共有【保荐机构、发行人律师】 (115)2-13、经营资质及产品质量瑕疵【保荐机构、发行人律师】 (115)2-14、安全事故【保荐机构、发行人律师】 (116)2-15、生产模式主要采用外协加工【保荐机构】 (116)2-16、同行业可比公司的选取【保荐机构】 (117)2-17、技术先进性的客观依据【保荐机构】 (117)2-19、注销或转让重要关联方（含子公司）【保荐机构、发行人律师】 (118)2-20、收入确认政策【保荐机构、申报会计师】 (119)2-21、报告期收入波动较大【保荐机构、申报会计师】 (119)2-22、境外销售收入金额较大或占比较高【保荐机构、申报会计师】 (120)2-23、经销收入金额较大或占比较高【保荐机构、申报会计师】 (120)2-24、毛利率波动较大或与同行业可比公司存在较大差异【保荐机构、申报会计师】 (121)2-25、期间费用报告期内波动较大或占营业收入的比重与同行业可比公司存在较大差异【保荐机构、申报会计师】 (122)2-26、股份支付【保荐机构、申报会计师】 (122)2-27、应收账款及应收票据【保荐机构、申报会计师】 (123)2-28、存货【保荐机构、申报会计师】 (124)2-29、在建工程余额或发生额较大【保荐机构、申报会计师】 (124)2-30、固定资产闲置或失去使用价值【保荐机构、申报会计师】 (124)2-31、商誉余额较大【保荐机构、申报会计师】 (125)2-32、税收优惠到期或即将到期【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (125)2-33、无形资产认定与客户关系【保荐机构、申报会计师】 (126)2-34、建筑施工类企业存在大量已竣工并实际交付的工程项目余额【保荐机构、申报会计师】 (126)2-35、委托加工业务【保荐机构、申报会计师】 (127)2-36、投资性房地产采用公允价值计量【保荐机构、申报会计师】 (127)2-37、现金交易【保荐机构、申报会计师】 (128)2-38、信息系统核查【保荐机构、申报会计师】 (129)2-39、资金流水核查【保荐机构、申报会计师】 (131)2-40、重大诉讼或仲裁【保荐机构、发行人律师】 (132)2-41、发行人为新三板挂牌/摘牌公司、H 股或境外上市公司，或者涉及境外分拆、退市【保荐机构、发行人律师】 (133)2-42、发行人存在曾经申报IPO但未成功上市的情形【保荐机构】 (134)2-43、重大事项提示【保荐机构】 (134)2-44、红筹企业【保荐机构、发行人律师】 (135)2-45、境内上市公司分拆【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (137)2-46、存在特别表决权股份【保荐机构、发行人律师】 (139)2-47、科创板定位中的例外条款–其他领域【保荐机构】 (140)2-48、科创板定位中的例外条款–科技创新能力突出【保荐机构】 (140)五、深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答 2020.6.12 (141)问题1、持续经营时限计算 (141)问题2、出资瑕疵 (142)问题3、资产完整性 (142)问题4、持续经营能力 (143)问题5、重大不利影响的同业竞争 (144)问题6、发行人资产来自于上市公司 (144)问题7、客户集中 (145)问题8、最近2年内董事、高管管理人员的重大不利变化 (146)问题9、实际控制人的认定 (147)问题 10、境外控制架构问题（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰） (149)问题11、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 (149)问题12、申报前后引入新股东的相关要求 (150)问题13、对赌协议 (151)问题14、“三类股东” (152)问题15、信息披露豁免 (153)问题16、上市标准 (154)问题17、尚未在境外上市的红筹企业适用上市标准中“营业收入快速增长” 如何把握？ (154)问题18、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定 (155)问题19、整体变更时存在未弥补亏损 (155)问题20、发行人与关联方共同投资 (156)问题21、信息披露豁免 (156)问题22、员工持股计划 (158)问题23、期权激励计划 (159)问题24、审阅报告 (161)问题25、财务内控不规范 (161)问题26、第三方回款 (163)问题27、同一控制下的企业合并 (165)问题28、会计政策、会计估计变更与会计差错更正 (167)问题29、经销商模式 (168)问题30、劳务外包 (169)问题31、研发支出资本化 (170)问题32、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损 (171)一、首发业务若干问题解答（2020年6月修订）问题１、持续经营时限计算描述：公司拟申请首发上市，应当如何计算持续经营起算时间等时限？答：有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

广东证监局关于核准肖成广发期货经纪有限公司法定代表人任职资格的批复-广东证监函[2007]814号

广东证监局关于核准肖成广发期货经纪有限公司法定代表人任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准肖成广发期货经纪有限公司法定代表人任职资格的批复
(广东证监函[2007]814号)
广发期货经纪有限公司：
你公司报送的《广发期货公司关于变更法定代表人的申请》（广发期申〔2007〕第102号）及相关材料收悉。

根据《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和行政许可的有关规定，经审核，现批复如下：
一、我局对肖成(身份证号：******************)拟任你公司法定代表人的任职资格无异议。

二、你公司收到本批复后应及时向公司登记机关申请办理变更登记，在完成变更之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。

公司自领取期货业务许可证后5个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证正副本复印件向我局备案。

二○○七年十二月五日
——结束——。

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462250中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.05.19【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】邓某【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:36中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕9号当事人：邓某，男，197X年4月出生，住址：广东省广州市天河区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对邓某内幕交易广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称广州浪奇）股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人委托代理人进行了陈述和申辩，但未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，邓某存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程2020年5月20日至21日，为整改有关巡察发现的“部分货物储存存在弄虚作假情况，货权失去控制”等问题，广州浪奇蔡某扬、何某等人前往江苏鸿燊物流有限公司（以下简称鸿燊物流）管理的瑞丽仓、江苏辉丰石化有限公司（以下简称江苏辉丰）管理的辉丰仓进行盘点，但未能按计划进行。

2020年5月25日，广州浪奇召开党委会及总经理办公会，时任广州浪奇商务拓展部总监邓某参会。

中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知-证监机构字[2007]320号

中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于证券公司2007年年度报告工作的通知（证监机构字[2007]320号）各证券公司、各有关会计师事务所：为做好证券公司2007年年度报告编制、审计、报送、披露工作，规范证券公司会计处理、利润分配行为，保障证券公司财务信息质量和透明度，现就有关事项通知如下：一、证券公司应当按照《企业会计准则》要求稳健进行会计处理，如实反映公司的财务状况和经营成果。

（一）依据金融资产的持有意图，合理确定金融资产分类，审慎确定公允价值。

（二）建立健全与金融资产分类、公允价值确定相关的决策机制、业务流程和内控制度。

公司董事会和管理层应当按照法律法规和公司章程规定，履行相应的决策程序，对金融资产分类、公允价值确定原则形成董事会决议，并报公司注册地证监局备案。

（三）保持公司会计政策的稳定性，不得随意变更金融资产分类、公允价值确定原则。

在年度报告中充分披露金融资产分类、公允价值确定原则；使用公允价值计量的，披露初始成本、期初公允价值及本期增减变动情况；采用估值技术确定公允价值的，披露相关估值假设以及主要参数选取原则。

（四）充分计提各项资产减值准备，充分预计可能发生的损失。

对存在不确定性的资产，审慎估计资产可收回金额，充分计提减值准备；对已经形成损失的事项，如实予以确认；对各项应收款项，足额计提坏账准备，禁止变相不计或少计坏账准备。

（五）对未决诉讼、仲裁、对外担保等或有事项以及营销活动可能产生的风险，充分预计损失，符合负债确认条件的确认预计负债。

证券投资基金信息披露XBRL模板

证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）》目录§1 基金合同生效公告1（0002）公告送出日期：××××年××月××日2（0003）1 公告基本信息基金名称（0009）基金简称（0011）基金主代码3（0012）/（0014）/（0015）基金运作方式（0017）基金合同生效日（0018）基金管理人名称（0186）基金托管人名称（0213）公告依据4（2631）下属分级基金的基金简称5（0011）……6（0011）下属分级基金的交易代码（0012）/ ……（0012）/1根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条制定此模板。

2送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；根据《证券投资基金法》第四十四条，管理人在基金募集期限届满之后需验资并向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予公告；根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条，管理人应在合同生效的次日披露合同生效公告。

3此项有别于在定期报告中披露的交易代码，而是在中国证监会基金监管部备案的基金主代码（一般是在交易代码中择一确定）。

4此处填列公告依据，例如《××基金合同》、《××基金招募说明书》等，下同。

5本文件中有关下属分级基金的相关披露事项主要适用分级基金，其他类别基金不必列示。

6如有三级以上（含三级）的分级基金，相应增加列。

（0014）/ （0015）（0014）/ （0015）注：（2645）2 基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文号（2647）基金募集期间自××××年××月××日（0066）至××××年××月××日止（0067）验资机构名称（2648）募集资金划入基金托管专户的日期（2816）募集有效认购总户数（单位：）（0100）份额级别7（0011）（0011）......（0011）合计募集期间净认购金额（单位：）（2649）（2649） (2649)认购资金在募集期间产生的利息（单位：）（0096）（0096） (0096)募集份额（单位：）有效认购份额（0101）（0101） (0101)利息结转的份额（0102）（0102） (0102)合计（0103）（0103） (0103)其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额8（单位：）（2653）（2653） (2653)占基金总份额比例9（2654）（2654） (2654)其他需要说明的事项10（2889）（2889） (2889)7本项适用于分级基金，即本项之后至“管理人的从业人员认购本基金情况”中间的各细项需分别列示各级信息及合计信息，如果不是分级基金，不需分别列示。

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于吴邵杰同志证券公司分支机

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于吴邵杰同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】湘证监机构字[2013]98号
【发布部门】中国证券监督管理委员会湖南监管局
【发布日期】2013.11.20
【实施日期】2013.11.20
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于吴邵杰同志证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(湘证监机构字[2013]98号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于吴邵杰同志证券公司分支机构负责人
1 / 1。

公募基金销售机构(2016最新版)

15 杭州联合农村商业银行
浙江省杭州市建国中路99号
16 山东寿光农村商业银行
山东省潍坊市寿光市银海路19号
17 无锡农村商业银行
江苏省无锡市崇安区解放北路1号
18 浙江绍兴瑞丰农村商业银行浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
19 浙江温州龙湾农村商业银行 20 广东南海农村商业银行
浙广江东省温佛州山市龙南湾海区永桂强城大南道海衙大前道段北26号农商银行大厦
深圳市深南东路3038号合作金融大厦
5 东莞农村商业银行
东莞市城区南城路2号
6 常熟农村商业银行
江苏省常熟市新世纪大道58号
7 顺德农村商业银行
广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
重庆农村商业银行（业务网点仅
限于县级支行及城市地区网点，
8 不包括三农服务性网点）
重庆市江北区洋河东路10号
9 吴江农村商业银行
17 兴业证券 18 华泰证券 19 渤海证券 21 万联证券 22 国元证券 23 湘财证券 24 东吴证券 25 东方证券 26 光大证券 27 上海证券 28 国联证券 29 浙商证券 30 平安证券 31 华安证券 32 东北证券 33 南京证券 34 长城证券 35 国海证券 36 财富证券
31 吉林九台农村商业银行
吉林省长春市蔚山路2559号
32 浙江杭州余杭农村商业银行杭州市余杭区南苑街道南大街72号
33 宁波慈溪农村商业银行
浙江省慈溪市浒山街道南城路25号
1 渣打银行
上海市浦东新区世纪大道201号
2 大华银行
上海市浦东新区东园路111号1层105单元，2层，3层
3 花旗银行
上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦

行政审批中介服务事项清单

事务
门有关规定的说明。
所
4
中介服务收费
审
涉及的审
序中介服务
批
批事项项
号事项名称
部
目名称
门
中介服务设定依据
情况中介服
收收务实施
收费费费机构
类型标依
准据
出具公开（44012
双
募集基金）公开募证
律师市场
《中华人民共和国证券投资基金法》第五十一条：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国
5.《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27 号）第六条：证券公司申请设立
子公司，应当向中国证监会提交下列文件：（五）持有 5%以上股权的出资人近 3 年的审计报告。
2
中介服务收费
审
涉及的审
序中介服务
批
批事项项
号事项名称
部
目名称
门
中介服务设定依据
情况中介服
收收务实施
收费费费机构
准据
（44015
具有
）期货公期货公司
1.《中华人民共和国公司法》第一百六十四条:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报证券、
司境内
告，并依法经会计师事务所审计。
期货
境内及境
及境外
2.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第 70 号）第七条：期货公司申请期货投相关
双
外期货经
证
市场
期货经
相关
双市场
2
证券公司）证券公监执行完毕未逾 3 年；（二）净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；（三）
设立审计司设立

中国证监会行政处罚决定书廖国沛

2017年12月行政处罚案例汇总●内幕信息中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红） (3)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕106号（张艺林） (6)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕104号（吉林信托、高福波） (8)北京监管局行政处罚决定书〔2017〕10号（曾祥颖） (13)黑龙江监管局行政处罚决定书(曹良继) (16)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（胡鸣一） (19)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕9号（胡建东） (21)山东监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（林安） (23)陕西监管局行政处罚决定书（林竹兰） (26)新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（刘小萍） (28)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号（池勤波） (31)●信息披露违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕97号（佳电股份、赵明、梁喜华等23名责任人员） (34)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕102号（雅百特、陆永、顾彤莉等21名责任人员）41 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕103号（任子行、景晓军） (49)江苏监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（华宏医药、盛龙才、况清娟） (53)广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号（广东超华科技股份有限公司、梁健锋、王旭东） (56)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（海龙精密、张陈松娜等四人） (58)●操纵市场中国证监会行政处罚决定书〔2017〕98号（廖国沛） (61)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕96号（吴峻乐） (67)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕100号（易所试、中泰证券、章源等8名责任人员） (70)●短线交易湖南监管局行政处罚决定书[2017]2号（郭庆） (76)●证券从业人员违规炒股中国证监会行政处罚决定书〔2017〕109号（陆茜） (78)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕108号（蒋政） (80)山西证监局行政处罚决定书[2017]05号（李大伟） (82)上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号（杨康华） (84)●中介机构违法违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕101号（信永中和会计师事务所、郭晋龙、夏斌）86●私募机构违规经营青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号（中城银信、张佩宏、申巧玲） (95)●超比例持股未披露广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号（广东新价值、钱文彦、卢冬妮） (99)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（上海荣利、何学忠、张莉） (102)●内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红）当事人：应燕红，女，1976年12月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。

《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)

《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。

中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知

中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.06.10•【文号】•【施行日期】2005.06.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货正文中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作已基本结束，现将第一批年检结果通知如下。

以下人员通过2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检：北京辖区：一德期货经纪有限公司常志武董事长王化栋总经理吕全民副总经理肖静副总经理中钢期货经纪有限公司吴永胜董事长兼总经理五矿海勤期货经纪有限公司高竹董事长胡明总经理冠通期货经纪有限公司杨冠平董事长贾丽娜副总经理刘宝山副总经理格林期货经纪有限公司王栓红董事长赵广钰总经理赵立军副总经理银建期货经纪有限责任公司周晶董事长康向阳总经理赵耀武副总经理刘训吉副总经理北京首创期货经纪有限责任公司杨金总经理天津辖区：科信期货经纪有限公司汪金成董事长朱凡副总经理王露副总经理天津金谷期货经纪有限公司王桐林董事长和融期货经纪有限责任公司高玉章董事长兼总经理张文琦副总经理津投期货经纪有限公司陆铁栋董事长李唐总经理韩涛副总经理河北辖区：河北恒银期货经纪有限公司徐洪杰董事长山西辖区：山西和合期货经纪有限公司王红英董事长兼总经理王小英副总经理闫琳副总经理山西物产期货经纪有限公司张化玺董事长张更亮总经理武登进副总经理姜丕臻副总经理杨永红副总经理山西中辉期货经纪有限公司安中山董事长晟鑫期货经纪有限公司梁怀锁董事长王秀田总经理霍建国副总经理高翔副总经理陈秀美副总经理辽宁辖区：沈阳建业期货经纪有限公司刘怀良董事长兼总经理陈思刚副总经理辽宁汇鑫期货经纪有限公司钱周民董事长石春生总经理刘国威副总经理鞍山五环期货经纪有限公司石长绵董事长李勇总经理金岗副总经理孙明副总经理吉林辖区：吉林世洋期货经纪有限责任公司印廷戈总经理王云霞副总经理欧阳照副总经理天鸿期货经纪有限公司申献京董事长吴素剑总经理长春金路期货经纪有限公司王海臣董事长赵希田总经理崔秀兰副总经理刘明副总经理卢晓鹏副总经理黑龙江辖区：大通期货经纪有限公司徐艳华董事长唐启军总经理刘群栋副总经理杜滨副总经理黑龙江省龙兴期货经纪有限公司张晓鹏副总经理黑龙江三力期货经纪有限责任公司吴久英董事长黑龙江延伸期货经纪有限公司孔宪舒总经理黑龙江省天琪期货经纪有限公司张永滨董事长王守旭副总经理大连辖区：银河期货经纪有限公司杨青总经理大连北方期货经纪有限责任公司陈巅董事长张秋石总经理辽宁中期期货经纪有限公司宫月云董事长邓军总经理曲丽副总经理渤海期货经纪有限公司陈笃盛副总经理辽粮期货经纪有限公司孙冠军董事长陈广鹏总经理上海辖区：上海浦发期货经纪有限公司秦梅梅总经理于德海副总经理上海金城期货经纪有限公司徐伟总经理李忠副总经理上海永大期货经纪有限公司朱浩董事长兼总经理张碧城副总经理上海黄海期货经纪有限公司刘国胜董事长兼总经理肖海平副总经理上海实友期货经纪有限公司余晓东总经理陆建荣副总经理上海久联期货经纪有限公司李忠董事长荣建平总经理张泽副总经理上海东亚期货经纪有限公司胡雅萍董事长兼总经理上海普民期货经纪有限公司寿尧天董事长兼总经理华高期货经纪有限公司黄建民总经理顾章荣副总经理东航期货经纪有限责任公司王伟董事长涂殷康副总经理上海大陆期货经纪有限公司周骐董事长沈杰总经理吴雁副总经理李胜军副总经理赵剡飞副总经理中信期货经纪有限责任公司罗衡董事长赵磊总经理上海中期期货经纪有限公司张勇副总经理吴素萍副总经理上海良茂期货经纪有限公司张培源董事长兼总经理高约国副总经理上海金源期货经纪有限责任公司钱荣金董事长李秋芳副总经理陈明学副总经理上海中财期货经纪有限公司边锡明董事长谢立新总经理上海浙石期货经纪有限公司张洋董事长刘建国总经理江苏辖区：江苏弘业期货经纪有限公司周勇董事长郑培光副总经理江苏苏物期货经纪有限公司徐忠实董事长兼总经理夏穗宁副总经理张爱平副总经理江苏文峰期货经纪有限责任公司顾金坤董事长朱家秋总经理王胜春副总经理张仲武副总经理无锡国联期货经纪有限公司周卫平总经理新纪元期货经纪有限责任公司丁一民董事长冯莉莉总经理郑华副总经理创元期货经纪有限公司陈耀忠董事长张群副总经理栾建超副总经理建证期货经纪有限公司詹碧波董事长刘新州总经理江苏东华期货经纪有限公司XXX董事长陶德利总经理梁晓副总经理余海涛副总经理道通期货经纪有限公司张国庆董事长段安林总经理葛文红副总经理华证期货经纪有限公司闵明董事长蒋涛副总经理仇志程副总经理浙江辖区：浙江良时期货经纪有限公司边成锋董事长兼总经理张金荣副总经理许建强副总经理宋银祥副总经理浙江新世纪期货经纪有限公司张德潭董事长曹金明总经理陈跃民副总经理浙江大地期货经纪有限公司王一芳董事长裘一平总经理浙江大越期货经纪有限责任公司陈宝祥董事长陈挺副总经理董剑光副总经理浙江天地期货经纪有限公司徐新明董事长张峻总经理浙江中大期货经纪有限公司宣敏洁董事长林皓总经理鲁峰副总经理浙江南华期货经纪有限责任公司张耀辉董事长罗旭峰总经理张良副总经理颜树萍副总经理浙江金达期货经纪有限公司董明生董事长顾海国总经理姜宁莲副总经理章玲玲副总经理李斌副总经理浙江天马期货经纪有限公司杨跃杰总经理鲁哲副总经理浙江省永安期货经纪有限公司于强董事长施建军总经理蒋逸波副总经理宁波辖区：宁波杉立期货经纪有限公司陈光华董事长崔小涛总经理山东辖区：蓬达期货经纪有限公司盖其东董事长吴高强副总经理齐鲁期货经纪有限公司石建军董事长兼总经理张玉川副总经理烟台中州期货经纪有限公司王传江董事长董仁智副总经理唐琦副总经理三隆期货经纪有限公司邹乐平董事长鲁新总经理邹海英副总经理鲁能金穗期货经纪有限公司韩惠明董事长万杰鼎鑫期货经纪有限公司孙启玉董事长李居俊总经理高军副总经理阎玉梅副总经理武传贵副总经理安徽辖区：安徽安兴期货经纪有限公司余桓总经理朱中文副总经理安徽华物期货经纪有限责任公司汪伟董事长谌正平总经理国元安泰期货经纪有限公司汤益民董事长吴国华总经理河南辖区：豫粮期货经纪有限公司朱建基董事长兼总经理王歌谣副总经理河南万达期货经纪有限公司张岩董事长丛龙云总经理李荣喜副总经理周士洋副总经理周昊副总经理中期嘉合期货经纪有限公司杨宏副总经理张帆副总经理河南正鑫期货经纪有限公司汪立东总经理湖北辖区：湖北金龙期货经纪有限公司徐燕君董事长付丽峰副总经理美尔雅期货经纪有限公司王长松董事长兼总经理华闻期货经纪有限公司王磊董事长李锋总经理周映斌副总经理苏志刚副总经理王清兵副总经理湖南辖区：湖南大有期货经纪有限责任公司黄华总经理湖南金信期货经纪有限公司周力平总经理辛宇副总经理湖南泰阳期货经纪有限公司刘丹岳总经理彭杰新副总经理江西辖区：江西瑞奇期货经纪有限公司李立勇总经理黄北生副总经理刘国平副总经理广东辖区：东莞市华联期货经纪有限公司祁炜锦董事长兼总经理庞斌副总经理梁鹏副总经理广东宝利华期货经纪有限公司陈国裕董事长陈持阶副总经理杨敏副总经理吴南副总经理江南期货经纪有限公司何晓春董事长兼总经理民安期货经纪有限公司金国燕董事长兼总经理周毅夫副总经理南粤期货经纪有限公司龚大和董事长兼总经理詹国平副总经理王海鸿副总经理中天期货经纪有限公司张红娜董事长陈辉总经理潘文盛副总经理李英副总经理神通期货经纪有限公司余泽生董事长兼总经理戴锋副总经理广东泰峰期货经纪有限公司何见光董事长何鸿境副总经理广发期货经纪有限公司吕平董事长刘忠会副总经理吴培琪副总经理罗满生副总经理广东集成利期货经纪有限公司张铁伟董事长屈正哲总经理孙东红副总经理姜虹副总经理潘涛副总经理广东南金期货经纪有限公司尹喜地董事长牟逊副总经理南海市海通期货经纪有限公司骆敏刚董事长兼总经理陈汝祥副总经理张剑虹副总经理长城伟业期货经纪有限公司彭弘董事长徐宏总经理陶暘副总经理袁小文副总经理厦门辖区：厦门国贸期货经纪有限公司许晓曦董事长蔡晓川总经理深圳辖区：金瑞期货经纪有限公司戚怀英董事长姜昌武总经理神华期货经纪有限公司张新华董事长张敏副总经理深圳新基业期货经纪有限公司丁九如董事长杨洁副总经理深圳金汇期货经纪有限公司周加和董事长李斐副总经理深圳市平安期货经纪有限公司陈五华董事长中航期货经纪有限公司刘必文董事长王建斌总经理孙丽君副总经理中国国际期货经纪有限公司田源董事长马文胜总经理陈冬华副总经理吴艳副总经理王江副总经理周卫东副总经理东银期货经纪有限公司王勇董事长黄晓明总经理刘仲元副总经理四川辖区：成都倍特期货经纪有限公司刘国强总经理郭恒军副总经理天意期货经纪有限公司朱海峰董事长兼总经理彭箭副总经理成都大业期货经纪有限公司罗蜀杭董事长殷家祥总经理冠华期货经纪有限公司杨子野董事长兼总经理杨一兵副总经理陕西辖区：迈科期货经纪有限公司纪晓斌董事长陕西省长安期货经纪有限公司彭芳德董事长马拥军总经理西安智德期货经纪有限公司姚剑锋董事长朱建国总经理赵建刚副总经理新疆辖区：新天期货经纪有限公司陈豹董事长郭勇总经理汪胜金副总经理漆亚云副总经理特此通知。

关于废止部分证券期货规章的决定(第十四批)

2007年4月26日
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（证监会令第119号）
10
货币市场基金暂行规定
证监发〔2004〕78号
2004年8月16日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
11
关于货币市场基金投资等相关问题的通知
证监基金字〔2005〕41号
2005年3月25日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
16
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
证监发行字〔2007〕225号
2007年8月15日
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（证监会公告〔2015〕3号）
17
《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号
证监基金字〔2005〕101号
2005年6月16日中来自证券监督管理委员会5关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
证监基金字〔2005〕138号
2005年8月15日
中国证券监督管理委员会
6
关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
证监期货字〔2000〕12号
2000年4月6日
中国证券监督管理委员会
12
关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
证监基金字〔2005〕163号
2005年9月22日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）
13
关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
证监发〔2005〕190号
2005年11月21日
货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）

国务院决定取消的行政审批项目目录

铁道部
37
铁路基建大中型工程工程施工、监理、物资采购评标结果审批
?国务院办公厅关于保持局部非行政许可审批工程的通知?〔国办发〔2004〕62号〕
铁道部
38
铁路运输治理信息系统认定
?铁路运输平安保卫 ?〔国务院令第430号〕
铁道部
39
水利水电建设工程蓄水平安鉴定单位资质认定
?国务院对确需保持的行政审批工程设定行政许可的决定?〔国务院令第412号〕
29
重要地块都市修建性具体审批
?中华人民共和国城乡法?
都市、县人民政府或都市、县人民政府城乡部门
30
外国国际道路运输经营者在中国境内设立常驻代表机构审批
?中华人民共和国道路运输 ?〔国务院令第406号〕
交通运输部
31
外国船舶检验机构在中国境内设立常驻代表机构审批
?国务院关于公布〈中华人民共和国国务院关于治理外国企业常驻代表机构的暂行〉的通知?〔国发〔1980〕272号〕
?国务院办公厅关于保持局部非行政许可审批工程的通知?〔国办发〔2004〕62号〕
水利部
43
开发建设工程水土维持方案备案
?国务院办公厅关于保持局部非行政许可审批工程的通知?〔国办发〔2004〕62号〕
县级以上人民政府水行政部门
按?中华人民共和国水土维持法?有关办理
44
学生饮用奶定点生产企业资格认定
?国务院办公厅关于保持局部非行政许可审批工程的通知?〔国办发〔2004〕62号〕
省、自治区、直辖市国家税务局
70
企业在缴纳所得税税前扣除财产损失审批
?国务院办公厅关于保持局部非行政许可审批工程的通知?〔国办发〔2004〕62号〕
纳税人所在地主管税务机关的上一级税务机关