日照锦蒂新材料股份有限公司

日照锦蒂新材料股份有限公司股权挂牌转让说明书摘要（成长板）公司名称：日照锦蒂新材料股份有限公司推荐机构：中泰证券股份有限公司日期：2018年10月10日重要声明与提示本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。

现就挂牌转让事宜作如下声明和提示：一、本公司董事会保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整，全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

二、本公司提醒投资者注意，凡说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。

三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定，本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。

四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险。

释义在本次挂牌转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：注：本挂牌转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目录释义 (3)第一章重大事项提示 (6)第二章公司基本情况 (8)一、挂牌公司基本情况 (8)二、公司股权结构及股东情况 (8)三、公司的主营业务和主要产品 (10)四、公司财务报表 (11)五、主要财务数据及指标 (17)六、利润分配情况 (18)七、公司未来的发展规划及发展目标 (19)第三章本次股权挂牌各方当事人 (21)一、挂牌公司基本情况 (21)二、本次挂牌的有关机构 (21)第一章重大事项提示投资本公司的股权会涉及一系列的风险，因此，投资者在投资前，敬请将下列风险因素连同本挂牌转让说明书中其他内容一并考虑。

下列风险因素是按照影响投资决策程度排序的，但该排序并不表示风险因素会依次发生。

本公司特别提醒投资者注意以下重大事项：一、国家法律法规政策变动的风险近几年，国内外政府的环保要求越来越严格，对塑料制品的各种环保标准越来越高，导致改性塑料生产企业支付的生产成本持续上涨。

各国政府对改性塑料制品的卤素、铅等污染物含量，燃烧发烟量、有害气体生产量等指标要求的提高，势必会增加改性塑料企业的生产成本，加速企业的整合，提高行业的准入门槛。

如果公司不能追踪市场发展的趋势，进一步提高改性塑料的质量，未来可能存在不能及时适应国家相关法律法规调整的风险。

二、行业竞争加剧的风险公司所处行业集中度不高，国内中小型生产企业众多，竞争较为激烈。

虽然公司近年来快速发展，经营规模不断扩大，但由于资本实力并不十分雄厚，研发实力还有待提高，如果行业景气度下降导致经营环境发生较大的不利变化，将引发行业竞争进一步加剧，行业的利润空间受到挤压，对公司生产经营带来不利影响。

三、主要原材料供应和价格波动的风险公司主要原材料为PVC（聚氯乙烯树脂）等基础化工材料。

公司生产成本中，基础化工材料占比较高，因此其价格波动对公司产品影响较为直接。

由于国内基础化工材料供应商主要为大型石化企业，其价格存在一定垄断性，如果原材料供应商大幅提高产品价格，将会对公司产品的生产成本产生较大影响，进而影响公司的盈利能力和业绩水平。

四、公司内部控制风险有限公司阶段，公司治理机制较为简单，未建立完善的内部控制制度。

公司整体变更为股份公司后，制定了完备的公司章程，并制定了“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《重大事项决策管理制度》、《对外担保管理制度》以及《对外投资管理制度》等决策制度，并逐步制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系。

由于股份公司成立的时间较短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中不断完善；同时，随着公司的发展，经营规模扩大，对公司治理将会提出更高的要求。

因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

五、控股股东、实际控制人不当控制的风险秦泗芹与李进亮为夫妻关系，目前秦泗芹担任公司董事长、总经理，李进亮担任公司董事，双方对于公司的经营管理、管理人员的任免，以及经营方针、财务政策均直接或间接施加产生重大影响，因此秦泗芹与李进亮共同实际控制公司，两人持有公司100%股权。

虽然股份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，股份公司成立以来也未发生控股股东、实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除控股股东、实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。

六、应收账款回收风险报告期内各期末，公司账面应收账款金额较大，存在一定回收风险。

对于应收账款的回收，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。

公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。

公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

第二章公司基本情况一、挂牌公司基本情况公司名称：日照锦蒂新材料股份有限公司注册资本：200万法定代表人：秦泗芹有限公司成立日期：20XX年8月5日股份公司成立日期：2018年8月29日住所：山东省日照市五莲县中至镇工业园（峨庄村东）经营范围：生产、销售塑料制品，普通货物进出口。

(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)主要产品：塑料制品邮政编码：276800电子邮箱：电话:日照锦蒂新材料股份有限公司成立于20XX年8月，主要从事塑胶产品的研发、生产和销售。

公司自成立以来，坚持以市场为导向，开拓创新，积极调整产品结构，专门研究PVC耐低温材料和磁性材料。

公司主要产品有PVC改性塑料（软、硬质）、电冰箱（柜）磁条、异形磁条、门封条、各种注塑产品、鞋件、系列电线电缆专用料等，各类产品自投产以来，产品质量稳定，与海尔、星星、海信、美的、索伊各大冰箱厂家建立了良好的长期业务关系，产品出口到孟加拉、斯里兰卡、俄罗斯、德国等国家，深受用户好评。

面对激烈的竞争，公司必将以雄厚的实力、卓越的信誉优势、科学的管理手段、全新的管理理念、以及先进的生产技术在市场经济的大潮中奋力拼博，锐意进取，不断研发适合应市场需求的各类塑胶产品。

二、公司股权结构及股东情况（一）股权结构图（二）公司控股股东、实际控制人情况《公司法》第二百一十六条第二项规定“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

”公司控股股东为秦泗芹，秦泗芹和李进亮为公司共同的实际控制人。

1。

认定秦泗芹为控股股东的依据将秦泗芹认定为公司控股股东符合《公司法》第二百一十六条的规定。

根据《公司法》第二百一十六条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

依据公司提供的工商档案资料、《公司章程》等文件，截至本说明书出具之日，公司共有秦泗芹与李进亮两名股东，其中秦泗芹持股75。

00%，因此认定秦泗芹为公司控股股东，符合《公司法》对于控股股东的认定要求。

2。

认定秦泗芹与李进亮为公司共同的实际控制人的依据秦泗芹与李进亮为夫妻关系，目前秦泗芹担任公司董事长、总经理，李进亮担任公司董事，双方对于公司的经营管理、管理人员的任免，以及经营方针、财务政策均直接或间接施加产生重大影响，因此秦泗芹与李进亮共同实际控制公司，自股份公司成立以来控股股东及实际控制人均未发生变更。

（三）公司股权锁定情况及自愿锁定承诺1、公司股权锁定情况2、自愿锁定承诺公司自然人股东秦泗芹、李进亮出具《承诺函》，承诺如下：自日照锦蒂新材料股份有限公司成立之日起一年内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。

公司董事、监事、高级管理人员承诺如下：自日照锦蒂新材料股份有限公司成立之日起，如所持股份发生变动本人将及时向公司申报所持有的股份及其变动情况。

离职后半年内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份。

在任职期间，本人每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五，并按有关规定提前报齐鲁股权交易中心有限公司备案。

三、公司的主营业务和主要产品（一）主要产品或服务公司是一家集PVC改性塑料（软、硬质）、电冰箱（柜）磁条、异形磁条、门封条等产品为主营业务的塑料产品生产商。

目前，公司的主营业务为改性塑料产品。

（二）主要业务模式（1）采购模式公司根据客户上月订单需求数量、库存情况、市场供需状况制定当月采购计划，确定采购数量、品种及价格，由采购部向供应商下订单。

公司根据每家供应商提供的原材料的价格、质量、交货的便利性等信息确定供应商及采购数量，降低采购成本。

生产部门根据销售部门提供的销售预测和订单情况分解出各种物料的需求，并根据库存情况，填写物料申购单。

采购部门根据物料的名称、数量、技术要求、交货期等指标选择合适的供应商进行询价，确定供应商，拟定采购合同；品质管理部对来料检验合格后，由仓库验收。

（2）生产模式公司主要采用的是以销定产的生产模式。

主要客户为电线电缆生产企业，各客户对公司产品的性能要求存在一定差异，因而根据订单要求组织生产。

公司生产管理实施标准化的作业模式，保证了产品质量可靠性、稳定性。

（3）销售模式公司销售主要采取直销的模式，客户主要为以与海尔、星星、海信、美的、索伊各大冰箱厂家建立了良好的长期业务关系公司，为上述客户提供满足其需求的高品质塑料制品，并提供完善的售后服务，从中获取收入及利润。

公司高级管理人员和核心技术人员稳定且均拥有丰富的行业经验，公司生产工艺成熟，积累了大量的生产经验并形成了许多直接用于生产的技术，公司所生产的产品拥有稳定的客户，公司现有技术有助于提高公司产品市场竞争力。

因此，公司商业模式稳定，具有可持续性。

四、公司财务报表1、资产负债表资产负债表单位：元资产负债表(续)单位：元2、利润表利润表单位：元3、现金流量表现金流量表单位：元五、主要财务数据及指标（一）资产负债表主要数据单位：元（二）利润表主要数据单位：元（四）主要财务指标1、盈利能力分析2、偿债能力分析3、营运能力分析六、利润分配情况（一）本公司的利润分配政策根据《公司章程》相关规定，利润分配政策如下：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。