证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4300篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职

业资格考前练习

一、单选题

1.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。

①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务

【答案】：D

【解析】：

考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：

(1) 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；

(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格；

(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；

(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情

2.投资者在申购ETF时，使用的是( )换取ETF份额。

A、其他基金份额

B、一篮子股票

C、股票和债券

D、现金

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【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类

【答案】：B

【解析】：

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

3.以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。

Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商。

Ⅱ．在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

Ⅲ．投资者之间直接成交

Ⅳ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>一、证券交易概述

【答案】：C

【解析】：

做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

4.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。

A、10％

B、20％

C、30％

D、40％

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【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行

【答案】：A

【解析】：

考点：网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。

5.在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。

①香港银行公会

②香港政府

③香港交易所

④香港保险业联会

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：第1章>第2节>五、中国香港金融市场

【答案】：B

【解析】：

银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是香港银行公会、香港交易所和香港保险业联会。香港银行公会于1981年成立，主要职能是促进中国香港持牌银行的利益，并在咨询财政司司长的意见后，制定银行经营守则等。虽然中国香港的银行牌照是由金管局发出，但持牌银行必须成为公会会员，才能在中国香港特别行政区经营业务，所以同时受公会规则的约束。

6.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为( )。

A、会员制

B、托管制

C、全面指定交易制

D、存管制

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【知识点】：第4章>第3节>二、股票交易程序

【答案】：C

【解析】：

考点：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。

7.( )是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银

行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A、项目收益债券

B、小微企业增信集合债券

C、专项债券

D、中小企业集合债券

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【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券

【答案】：B

【解析】：

考点：考查小微企业增信集合债券的定义。小微企业增信集合债券是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

8.《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

①投资者分类

②产品分级

③强化经营机构适当性义务

④突出违规行为惩戒

A、①③④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第2节>三、个人投资者

【答案】：D

【解析】：

中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管