融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。
在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
包括：
一、企业情况
1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资
业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；
2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、
数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限
内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；
3、租赁物相关情况：
1)租赁物购买方式及购买价格；
2)租赁物取得时间、技术指标；
3)租赁物的保险状况及购买保险金额；
4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；
5)关联方股权构成及融资租赁关系；
6)出租人的税务信用状况及担保能力；
7)租赁物抵押、质押及押品情况；
8)出租人履行租赁合同情况；
9)租赁物的使用、维修及保养情况；
4、支付及服务情况：
1)租赁金支付情况，是否准时到账；
2)租赁物的保养、维修情况；
3)租赁终止及租金退还情况；
4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；
二、财务及收支情况。
承租人提交尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一、承租人资料1 租赁业务申请决议，附件1 相应权力机构签字或盖章2 经年检的营业执照（正副本齐全，如经营范围内标明有“许可经营”的项目，提供其许可经营证明文件）复印件，盖鲜章3 经年检的国、地税务登记证（正副本齐全）复印件，盖鲜章4 经年检的组织机构代码证（正副本齐全）复印件，盖鲜章5 公司章程（工商局查询原件，章程及历次章程修正案，如涉及股权变更的提供股权转让协议、股东会决议）复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章6 验资报告复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章7 开户许可证复印件，盖鲜章8 中国人民银行颁发的有效的贷款卡复印件，盖鲜章9 机构信用代码证复印件，盖鲜章10 承租人及其法定代表人(个人)（实际控制人）征信报告复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章11 法定代表人（实际控制人）、财务负责人身份证、简历，其他主要管理人员简历复印件，盖鲜章12 企业简介（历史沿革、股东结构、组织架构[包括公司财务管理制度]、人员结构、所在地、经营主业介绍、近年经营及盈利状况）盖鲜章13 公司组织架构图及下属企业名单（全资、控股、参股）盖鲜章14 主要股东简介，股东为企业的提供最近一年和最近一期的财务报表及科目明细盖鲜章15 主要关联企业简介，最近一年和最近一期的财务报表及科目明细盖鲜章16 承租人最近三年会计年度经审计的财务报表和最近一期的财务报表含科目明细复印件，盖鲜章成立不足三年的，提供自成立至授信申请日的年度经审计的财务报表和最近一期的财务报表含科目明细17 对外融资、对外担保情况(额度、起止日期、利率、担保措施明细)盖鲜章18 采购清单（主要供应商的采购合同）(本复印件，盖鲜章年度)19 销售清单(最近一年)（主要客户的销售合同）复印件，盖鲜章20 近3个月主要开户银行结算账户银行流水盖鲜章21 完税证明、增值税纳税申报表、纳税综合申报表、缴税凭证（提供最近一年和最近一月）复印件，盖鲜章22 固定资产清单（注明是否设置抵、质押等）盖鲜章23 材料真实性承诺书，附件4 盖鲜章24 其他成都有限公司关于同意向融资租赁有限责任公司申请开展融资租赁业务的决议经有限公司股东会（或董事会）审议表决并通过，同意有限公司向融资租赁有限责任公司申请开展融资租赁业务融资万元（人民币大写：万元整），用于，融资期限。
融资租赁项目资料清单
融资租赁项目资料清单第一篇：融资租赁项目资料清单租赁项目申请资料清单1、企业法人营业执照、特殊行业经营许可证2、企业法人代码证书3、税务登记证4、公司章程5、企业工商登记信息查询6、企业简介7、贷款卡8、近3年经审计财务报表及近期财务报表（2012年6月财报）9、验资报告(会计事务所出具)10、租赁设备清单(详细)11, 设备供应商名单（至少三家）,设备询价性价比清单12、固定资产（大额）、应收帐款、应付帐款明细表（注明帐龄）13、法人代表证明书、个人简历及身份证14、租赁项目的董事会决议及董事会成员组成及签字样本15、租赁项目申请书（包括申请理由、用途、租赁金额、期限、还租来源、担保方式）16、租赁项目可行性研究报告17、近3个月主要银行对帐单（如不入公司帐还应提供相应的个人对帐单）（可后提供）18、企业所需原材料供应企业大额合同、购销发票（可后提供）19、企业销货企业大额合同、购销发票（可后提供）注意：以上资料如为复印件需加盖公章，谢谢！第二篇：项目融资资料清单一、公司及股东基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）1、公司成立发展情况；包括公司全部工商底档资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法人身份证、贷款卡及其密码、验资报告、章程等）；2、公司股东构成、股权结构变动情况以及股东基本情况介绍；3、房地产企业资质证明文件；4、最近三年的财务报表及附注、审计报告以及最近一期的财务报告（去年资产负债表中对主要资产负债进行详细说明）；5、公司董事、监事及高级管理人员的基本情况；6、如公司存在关联企业，请提供关联企业的基本情况；7、公司及关联方历史经营及成功案例介绍。
注：上述除需提供项目公司资料外，项目公司股东资料请一并提供。
二、项目基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）。
1、房地产项目可行性研究报告；2、投资概算；3、项目已取得的相关批准文件（包括但不限于土地使用权出让合同及交纳土地出让款的收据、四证、规划文件；如属于政府立项招商引资项目，提供立项报告和招商文件）；4、项目进展，包括资金使用情况、承建方公司情况、项目进度、已完工投入使用物业销售和出租等经营状况；5、融资计划（融资额度、融资期限、融资用途、还款来源、还款计划、抵押物及反担保措施等）；第三篇：融资租赁需要资料清单租赁项目资料清单一、承租人资料：1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证等证件复印件。
融资租赁尽职调查内容
融资租赁尽职调查内容
1.基本情况
1.1注册号码、名称、地址及其历史沿革；
1.2营业执照和其他有关文件；
1.3实际控制人或者其他权利人；
1.4成立时间及财务状况（最近1-2年度审计报告）；
1.5未完成的交易，如有的话；
2.经营范围
2.1拟租赁的物品的描述；
2.2租赁期限；
2.3租赁条款和租金计划；
2.4租赁费率的确定；
2.5租赁成本的在营业计划中的位置；
2.6营业费用的估计和支付方式；
3.1融资的类型，如银行贷款、债券发行、股票发行或其它；
3.3场外融资活动的监管情况；
4.融资目的
4.1融资的目的；
4.2融资活动预期的交易效果；
4.3融资收益的测算和收入分配；
4.4融资成本及其计提准备；
4.5融资风险预警指标和控制；
5.融资租赁实施
5.1租赁对象的合规性；
5.2租赁过程的管理；
5.3租赁的财务与技术实施情况；
5.4租赁实施过程中的质量控制；
5.5贷款结算的实施；
5.6融资租赁的金融监管；。
融资租赁业务尽职调查
●第四部分 对担保条件的调查
● 一、保证方式担保
二、抵（质）押方式担保
● 三、保证人资格问题 四、保证人担保实力问题
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第一部分 尽职调查概述
一、尽职调查内容
信 息 收 集 ： 是 尽 职 调 查 的 基 础 ， 尽 职 调 查 小 组 应 尽 可 能 全
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二、承租人股权结构问题
● 尽职调查人员应详细了解承租人及其股东的组织结构情况。如果承 租人拥有股权投资，尽职调查人员应了解其全资及控股子公司的情 况，承租人每年的投资收益情况。如承租人为上市公司，尽职调查 人员可登录相关网站，查询上市公司年报中披露的股权投资情况。
● 对于集团客户，尽职调查人员应详细调查其是否可以作为承租人。 一般情况下，不接受由只具有管理职能的集团本部作为承租人，用 于集团下属子公司或控股子公司的改扩建项目的融资方案。
融资租赁业务尽职调查
目
录
●第一部分 尽职调查概述
● 一、尽职调查内容
二、尽职调查方向
●第二部分 尽职调查要点
● 一、承租人基本情况 二、承租人股权结构问题 ● 三、承租人决策层情况 四、承租人生产经营情况 ● 五、承租人的财务情况 六、承租人与银行的关系
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目
录
●第三部分 对改扩建项目的尽职调查
● 注意分析历史财务数据的变动情况、变动原因，财务数据的真 实性和连贯性是否存有问题。
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五、承租人的财务情况
● （一）承租人偿债能力：
● 1、详细了解承租人截至当前的负债总额，其中长、短期借款的
融资说明书及尽职调查材料清单模板模版
融资说明书
内容项必须如实详细填写，如不按要求填写的我方无法评估项目风险的勿提交
公司财报数据（截止至填表日期，请依最近一个月资产负债表做依据）单位：万元
负债情况说明
尽职调查清单
本清单是为了尽职调查所拟定的，企业需一次性完整提供已节省审批时间，该表格需要企业完整填好后再打印盖公章拍照回传，随着尽职调查的深入，我们可能会进一步要求贵公司提供其他文件，望公司能通力合作，谨此致谢。
1.企业介绍（含创立时间、公司性质、发展简史、所有权变动情况、大事记、子公司情况、组织机构设置）
2.贷款项目简介(包括地理位置、产权构成、历史演变、主营业务、区域地位、竞争优势、经营状况、发展前景)
3.抵押物房产证、土地证（要求清晰拍照或扫描，如多套房产可提供若干房本和清单，并所有房本集合拍照）
4.营业执照（正副本）、组织机构代码证（正副本）、税务登记证（正副本）、开户许可证、法人代表证明书、公司章程、验资报告。
5.借款用途和还款来源佐证。
6.抵押物出租状态提供出租合同，租户较多提供至少3份合同及租赁清单。
7.股东会关于本次借款的借款决议书。
8.主要股东基本信息、与公司的关系、经济实力、主要自然人股东及高级管理人员简历
9.近三年会计报表、近期会计报表及附注、科目明细，属于集团公司的除合并报表外另提供母公司报表、近三个月或半年的财务报表（附大科目明细及说明）
10.近半年银行流水及汇总统计表
11.近期的企业征信报告和法人征信报告
12.主要的、未决的或潜在的诉讼，高级职员、主要股东及董事涉诉情况
13.信用状况：包括各金融机构贷款本息归还情况、贷款分类情况、应付贷款利息余额变化情况、长期借款明细等
14.抵押物内外景照片各10张。
融资租赁尽职调查内容
融资租赁尽职调查内容1.项目背景与经营情况：-公司背景：了解租赁公司的历史、公司法律地位、注册资本、持股结构和组织结构等，评估公司的稳定性和可靠性。
-经营情况：审查公司的经营许可证、经营范围、合作伙伴和客户情况，了解公司的经营模式、市场地位以及盈利能力。
2.风险管理：-风险管理制度：研究公司的风险管理体系，包括内部控制制度、财务报告制度、风险评估与管理措施等，评估公司的风险管理能力。
-保险保障：评估公司是否购买了合适的保险，以防范潜在损失。
3.合同与法律风险：-合同审查：审查租赁合同的内容，包括租赁期限、租金支付方式、违约责任、保险责任、租金计算公式等，确保合同条款清晰、合理。
-法律合规：评估公司是否符合金融监管法规和政府相关政策，遵守法律法规，以确保公司的合法性和稳定性。
4.资产评估：-资产审查：核查资产的所有权和使用权，查看相关证照和文件，确保资产是否合法，并评估资产的收益潜力和风险。
5.财务状况和业绩分析：-财务报告：审查公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，评估公司的财务状况和偿债能力。
-业绩分析：分析公司的历史业绩，包括收入、利润和市场份额的增长趋势，评估公司的盈利能力和市场竞争力。
6.评估管理团队：-管理团队：了解公司的高管团队和关键管理人员的背景和经验，评估其能力和管理水平。
-组织结构：分析公司的组织结构和人员配置，评估公司的决策机制和层级关系。
7.市场和竞争环境：-市场需求与特点：研究目标市场的需求情况和特点，包括市场规模、增长趋势、市场竞争程度等，评估项目的市场潜力和竞争优势。
-竞争对手：了解项目所在市场的竞争对手情况，评估项目在市场中的竞争地位。
综上所述，融资租赁尽职调查内容涵盖了项目背景与经营情况、风险管理、合同与法律风险、资产评估、财务状况和业绩分析、评估管理团队、市场和竞争环境等多个方面。
通过对这些内容的审查和分析，可以为融资租赁项目的出租人提供全面的信息和风险评估，对项目进行合理的决策。
融资租赁之法律尽职调查(附清单)
尽职调查，也可称为审慎性调查，一般指的是并购过程中，投资方委托律师所、会计师所、税务所等专业服务机构，指派专业人员对目标企业、目标企业的关联企业、上述企业的股东等与交易有关主体的资产负债情况、经营经况、财务情况、重大债权债务法律关系以及潜在的交易或风险进行全面、细致的调查和分析，以尽可能了解目标公司的真实情况。
融资租赁作为金融服务业或现代服务业的一种，其交易过程虽然与并购明显不同，但作为重大资产的交易或资金投放，融资租赁公司也应当注重风险防范，预先做到知已知彼，方能百战不殆，降低或杜绝风险，风险是融资租赁行业也是其他金融行业的生命线。
所以融资租赁项目的尽职调查非常重要，必不可少。
每一个融资租赁项目的尽职调查一般可分为财税尽职调查和法律尽职调查。
基于融资租赁交易的目的是保障租赁资产的安全回收，也就是说租金的按期顺利回收，而不是收购目标公司自己经营，所以尽职调查更应当偏重于法律尽职调查。
在融资租赁项目立项前，大多数融资租赁公司已经对项目有了部分了解，法律尽职调查之目的是梳理、核查既有资料；同时根据风险点或交易的重点提出新的调查需求，获取目标项目之相关资料并揭示真实客观情况，明确风险与排除风险。
根据交易环节和对交易所起决定作用的不同，我们一般可能将法律尽职调查，由主到次分为以下六个方面：一、主体资格主体资格调查指交易主体的资格，即：卖方或承租人，在售后回租项目中卖方和承租人为同一人；担保主体；关联主体（比如：交易主体分公司和子公司、母公司或股东）等。
调查交易主体一般需要从工商登记、实际运营、不同行业的行政许可资质证照等方面核查。
需要融资方提供的资料一般可包括：1.企业法人营业执照（含税务登记证，组织机构代码证书）2.统计部门颁发的统计登记证3.社会保险登记证4.其他开展生产经营所需的证照（比如：医疗机构许可证、卫生许可证等）5.工商登记档案，其中应当含有从设立到立项时的如下资料：5.1公司章程（或合资合同、合作合同）5.2公司董监高的自然情况和任命情况5.3股份公司的发起人协议或出资协议5.4公司设立时与出资相关的文件：资产评估报告、出资证明、审计报告、验资报告等5.5公司设立时的审批文件（国有资产管理部门的批复、相关行政主管机关的审批等）5.6股东或股本的变更资料（包括新进、退出、增减注册资本等）5.7股权的质押情况5.8分立、合并的相关资料5.9重大的并购或出售资产的情况资料5.10公司的资产剥离、置换及项目新设资料6. 关联公司第5点所述文件二、资产7.目标项目资产以回租为例目标资产需要查明：来源、现状、价值、抵押、质押等，这要现场核查并保留音频或视频资料。
汽车融资租赁业务尽责调查清单
6 请提供公司征信报告
7 请提供公司现股东个人征信报告
请提供公司成立至今历次变更情况详细说明，包括但不限于公司名 8 称、经营范围、注册地址、法定代表人、注册资本、股权结构、企
业性质等登记事项变更
9 请提供公司现行组织结构图、部门职责简要说明
10 请提供公司成立至今历次验资报告、资产评估报告（如有）复印件
20 提供房屋购买的发票
21 土地使用权证或房产的评估报告
22
其他调查
23
是否存在公司资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用 的情况（如股东借款、公司为股东及关联公司提供担保）
24
公司员工信息，包括：高中级管理部门的员工数量、年龄、人均薪 资、聘用合同
25
法律纠纷调查
26 正在执行的判决、裁决或行政处罚决定
27
公司知悉的未来有可能引起诉讼或仲裁的任何事实或情况的详情资 料
28
财务调查
29 各期财务报表
30 公司全部合同档案
31 公司各类重大应收款项及应收单位名称、金额 32 公司各类重大应付款项及应付单位名称、金额
33 尚在存续期间的贷款合同
34
尚在存续期内的对外提供的担保、反担保、抵押及其他担保权益、 担保债务情况，例如：涉及公司土地、房产和主要设备的抵押合同
汽车融资租赁业务尽职调查表
序号
公司基本情况调查
1 请提供公司工商基本信息、历次变更基本信息
2 请提供公司营业执照（五证合一）
3 请提供公司出资人签署的出资协议复印件（出资证明）
4 请提供公司现股东的身份证复印件
公司设立若存在非货币出资，请提供相关权属证明及书面说明以证 明：发起人是否合法拥有出资资产的产权，股东出资资产（包括房 5 屋、土地、车辆、商标、专利等）产权过户情况；是以高新技术成 果出资入股的，请提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书。
汽车租赁行业-融资租赁尽调清单
====Word行业资料分享--可编辑版本--双击可删====申请融资租赁需提供资料清单1.企业简介（主要经营方式说明）、发展历程、企业优势、企业架构图及主要管理者简历；2.经营场所的产权文件或租赁合同；3.企业最新的征信报告、企业法人代表的个人征信报告和股东(吴思义、罗晶晶、蒋齐西、李勇)的征信报告；4.法定代表人、股东及配偶身份证、户口簿及婚姻证明复印件；5.现有主要的贷款合同、保证合同、抵押合同、反担保合同、融资租赁合同等；6.2010、2011、2012年财务报表（如有审计报表的，请提供审计报表），2013年7月份财务报表；7.2013年7月分财务报表的科目明细表；现有的车辆清单；8.近三年的纳税申报表及纳税报表（最好有纳税回单）；9.2013年1-7月份主要结算帐户银行对帐单（如结算走个人帐户的，请提供个人账户的银行对账单）；10.主要的车辆租赁合同；主要的长租客户明细，此次新增28台车的长租中标通知书或者合同复印件；11.此次融资租赁车辆的合同、登记证复印件、保险复印件（现在未办理上牌等事项的的，登记证和保险复印件暂时无需提供），新增车辆每月新增的运力、成本支出、新增收入等；12.2013年7月份期末生产成本构成比例；5、6、7月份油费支付凭证复印件（如有电动车的请提供电费支付表凭证复印件），5、6、7月份工资发放数据（如为银行发放工资的，请提供银行转账凭证复印件）13.证明公司或股东个人资产的文件（如房产证、土地证、股权等）14.企业的资质（与租车业务相关的运营证明）、相关认证和各种证书关联公司资料：1、企业的基本情况资料(经过年检的营业执照/组织机构代码证/税务登记证/公司章程)、与组车间业务相关的运营证明；2、股东身份证/营业执照复印件；3、贷款卡及其记录情况；4、近三个年度和近期的对内和报税会计报表源-于-网-络-收-集。
租赁ABS项目_初步尽职调查清单模版
租赁ABS项目_初步尽职调查清单模版租赁ABS项目初步尽职调查清单模板为了充分了解租赁ABS项目的风险和收益情况，进行初步尽职调查是必要的。
下面是一个初步尽职调查清单模板，供参考。
1. 借款人信息（1）公司概况：公司的名称、注册地、主要业务、注册资本、股权结构等信息。
（2）财务状况：公司的最近三年财务报表、税务纳税情况、流动性状况等信息。
（3）经营状况：公司的主要客户、供应商、市场份额、业务发展趋势等信息。
2. 租赁标的物信息（1）标的物类型：标的物是哪些资产类型，包括设备、房地产、车辆等。
（2）数量和规模：租赁标的物数量和规模，并且标的物类型是否稳定。
（3）资产质量：标的物的实用寿命、维护情况、残值、折旧情况等。
（4）租赁合同情况：租赁合同的期限、租金支付情况、租赁条件等。
3. ABS结构信息（1）发行人介绍：发行人的名称、注册地、发行历史等信息。
（2）资产池组成：资产池的规模、组成、质量分布等。
（3）资产支持条款：ABS是如何支持租赁资产的，包括利率、分层、保证金和还款方式等。
（4）交易费用：包括评级费用、承销费用、服务费用等。
4. 市场环境分析（1）宏观经济环境：包括国内外经济形势、利率走势、通货膨胀率、汇率等信息。
（2）行业环境：租赁行业的规模、发展趋势、法律法规等信息。
（3）竞争环境：租赁市场的竞争格局、竞争者的优劣势、市场占有率等信息。
5. 风险分析（1）信用风险：包括借款人信用情况、资产质量、账龄、违约历史等信息。
（2）市场风险：包括利率风险、汇率风险、流动性风险等信息。
（3）法律风险：包括租赁合同、资产担保、法规政策等信息。
以上是一个初步尽职调查清单模板的例子，可以根据实际情况进行调整修改。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
融资租赁业务尽职调查内容与要点
融资租赁业务尽职调查内容与要点
一、市场分析：
1.市场规模和增长趋势：了解融资租赁市场的总体规模和增长情况。
2.竞争格局：了解市场上的主要竞争对手以及其市场份额和竞争优势。
3.目标客户和定位：确定融资租赁业务的目标客户群体，并评估其市
场需求和潜在增长空间。
二、法律与合规风险：
1.相关法规与政策：了解融资租赁业务所涉及的相关法规和政策，评
估其对业务的影响。
2.合同和协议：审查与融资租赁业务相关的合同和协议，评估其合规
性和风险。
3.知识产权和合规：评估融资租赁项目涉及的知识产权是否合法有效，并确定相关的合规风险。
三、资产质量与估值：
1.贷款和租赁合同：审查与融资租赁业务相关的贷款和租赁合同，评
估合同条款的合规性和风险。
2.资产质量：评估融资租赁项目所涉及的资产质量，包括资产的价值、使用状况、维修保养等。
3.评估方法和准确度：评估融资租赁项目的资产估值方法和准确度，
确定是否存在过度估值的风险。
四、盈利能力与偿债能力：
2.偿债能力：评估融资租赁项目的偿债能力，包括负债结构、还款能力等。
五、管理团队与风险控制：
1.管理团队及其经验：评估融资租赁业务的管理团队及其从业经验，看是否具备有效的业务管理和风险控制能力。
2.风险控制措施：评估融资租赁项目的风险控制措施，包括风险管理体系、内部控制、审查审核流程等。
医院类 融资租赁尽调清单
医院尽调清单
资料如下：（以下资料请加盖公章）
1、经过年检的医疗机构执业许可证、事业单位法人证明、税务登记证明、最新医院章程和验资报告复印件；
2、医院的简介（含床位数，科室设立，医疗人员数[医生、护士、技工、行政管理人员及其他人员专业职称，年均门诊、住院病人数、病床使用率）、发展历程和法定代表人和主要管理人员简历等；
3、基本账户开户许可证、贷款卡复印件等；
4、法定代表人身份证明复印件等，如为私立医院请提供法定代表人、股东身份证明复印件；
5、现有主要的贷款合同、融资租赁合同等；
6、近三年和最近一期医院的财务报表，如有审计报告，请提供审计报告复印件；
7、最近一期财务报表的主要科目余额表；
8、近三年和最近一期的纳税申报表及纳税报表（附纳税回单）；
9、最近6个月银行结算账户的对账单；
10、如为私立医院，请提供医院的征信报告，法定代表人的个人征信报告；
11、医院评级证书复印件（如有）；
12、拟购新设备的配置证、效益预测（日均检查人数、人均检查价格、每月工作天数）；。
船舶融资租赁项目初步尽职调查资料清单
承租方客户全称资料类别序号文件名称承租人担保人公司基本情况1企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证（基本户）√√2 贷款卡清单及复印件、企业及实际控制人征信证明√√3 法人代表身份证、法人代表证明书及授权书√√4公司主要负责人简历及身份证复印件（包括但不限于企业的法人代表、总经理、财务总监或财务负责人及关键管理人员）√√5 股东会及董事会决议及有关经营授权文件√√6 公司章程及章程修正案、公司的工商登记变更资料√√7 公司验资报告√√8公司情况介绍（包括历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等）√√9 组织结构图、股东持股情况，关联企业控股、参股关系图√√10 行业准入/许可资质证明、专利技术证书、税收优惠证明√√公司财务状况11 近三年年度审计报告及报表附注√√12 近三个月财务报表及科目余额表√√13 近半年银行对帐单√√14 纳税申报表√√公司经营情况15 公司的主营业务收入及主营业务成本明细、货物运输协议/合同√16 公司的管理结构与内部控制制度、公司的业务流程图√√17 公司拥有固定资产（房屋、土地）、清单及有关证明文件√18 公司对外投资、担保、抵押、法律诉讼情况√√19 公司主要上下游客户情况（包括但不仅限双方已签字的文件）√20 银行贷款明细及往来账款明细(如有合同请附上）√√21 公司本年及下年工作计划、未来三年盈利预测及现金流预测√租赁标的物情况22实际所需设备的详细信息（依企业实际提供相应资料）新建船舶：需船舶承建人、规格型号、主要技术参数等船舶售后回租：需提供船舶名称、供应商、规格型号、购置价格及净值、船舶购置票据、承租客户为该船舶的完全权力方的支持文件等√23船舶各种许可登记证照、船舶行驶区域、船舶的航线、船舶的人员配备情况(包括但不限于船员的人数、工资、保险情况）√24 船舶缴纳保险情况（船舶保单文件）√其他25借款说明（包括但不限于借款背景、借款用途、借款金额、借款期限、还款来源、保证措施等）√26 项目的批复文件及项目可行性报告√27 股权变更、重组等资料（股权变更的股东会决议、股权转让协议）√√28 公司所在行业情况、公司所在行业竞争力介绍√√上述材料均为复印件，并加盖公司公章。
融资租赁尽调清单
融资租赁尽调清单一、主体资格主体资格调查指交易主体的资格，即：卖方或承租人，在售后回租项目中卖方和承租人为同一人；担保主体；关联主体（比如：交易主体分公司和子公司、母公司或股东）等。
调查交易主体一般需要从工商登记、实际运营、不同行业的行政许可资质证照等方面核查。
需要融资方提供的资料一般可包括：1.企业法人营业执照（含税务登记证，组织机构代码证书）2.统计部门颁发的统计登记证3.社会保险登记证4.其他开展生产经营所需的证照（比如：医疗机构许可证、卫生许可证等）5.工商登记档案，其中应当含有从设立到立项时的如下资料：5.1公司章程（或合资合同、合作合同）5.2公司董监高的自然情况和任命情况5.3股份公司的发起人协议或出资协议5.4公司设立时与出资相关的文件：资产评估报告、出资证明、审计报告、验资报告等5.5公司设立时的审批文件（国有资产管理部门的批复、相关行政主管机关的审批等）5.6股东或股本的变更资料（包括新进、退出、增减注册资本等）5.7股权的质押情况5.8分立、合并的相关资料5.9重大的并购或出售资产的情况资料5.10公司的资产剥离、置换及项目新设资料6. 关联公司第5点所述文件二、资产7.目标项目资产以回租为例目标资产需要查明：来源、现状、价值、抵押、质押等，这要现场核查并保留音频或视频资料。
目标资产是根，其他资产是担保，所以法律尽职调查的重点是目标资产（如果是一般的直租项目，则主要对生产厂家和承租人的商业计划书进行调查研究，以确定目标资产生产和交付及质量的可靠性）。
一般要求提供如下资料：7.1权属证明资料（购置发票、权属证书）7.2相关登记机关查询权属登记的回单7.3来源文件（购置合同、说明书、赠与合同等）7.4财务价格8.公司的其他资产，可由公司制作资产清单，一般会包括如下资产：8.1发起人出资资产的相关证明文件及权属转移文件或证书；8.2公司持有股票、债券、票据、现金等；8.3公司拥有的房屋土地的权属证书；8.4公司拥有的被许可使用的财产；8.5公司拥有的特许经营权；8.6公司拥有的知识产权（专利、商票、著作权、使用许可协议、技术秘密等）；8.7公司资产的保险措施（财产意外险等）。
融资项目尽职调查清单
融资项目尽职调查清单
一、融资方填写有关材料：
1、融资申请表；
2、融资委托协议；
3、授权委托书；
4、信息披露公开函
注：以上文件由广西联合股权托管中心提供范本
二、融资方主体资格证明
5、融资方的企业营业执照原件及复印件；
6、融资方的企业法定代表人身份原件、复印件，法定代表人证明；
7、融资方企业组织机构代码证原件、复印件；
8、融资方所属行业相关许可证、资格证原件、复印件；
三、融资方项目批准文件及相关资料
9、融资方企业公司章程；
10、融资方企业简介；
11、融资方决策部门（董事会或总经理办公会）关于同意融资的决议原件；
12、同意融资的有关政府批文（如出资方为国有股）；
13、融资方前三年年度经审计的财务报表及评估报告；
14、融资方设计与其他经济实体或自然人签订的重大合作经营等协议；
15、融资方是否设定抵押或其他方式担保的合法证明。
如设定有担保，应提
供担保合同、抵押登记证等文件，以及符合《担保法》规定的处置方案；16、其他相关材料。
注：以上所需证件的原件仅用于核对，复印件均需融资方加盖公章确认；所提供材料根据具体情况进行增减。
融资租赁公司尽职调查清单
融资租赁公司尽职调查清单
关于XX租赁有限公司的
法律尽职调查清单
致： XX租赁有限公司
北京市A律师事务所(以下简称“本所”)受B控股有限公司（下称“投资人”）委托，担任投资人向XX租赁有限公司（下称“A公司”或“公司”）重组项目（下称“本项目”）的法律顾问。
本所律师根据项目需要及工作安排，需对贵公司进行专项的法律尽职调查，特制订并出具本清单，请贵公司按本清单所列内容及时配合填写并提供。
如本调查清单部分内容不适合贵司，请随时与本所沟通：
电话：
联系律师：
关于本调查清单的声明：
1.除非特别说明，本清单所提文件资料仅需提供复印件；但贵公司应对所提
供复印文件的真实、完整、准确和有效性负责。
若因贵公司提供文件存在遗漏、不实导致的一切后果与本所无关，本所概不负责。
2.本所承诺并保证对贵公司所提供文件资料保密，仅用于本项目工作之目的
使用，不会将该等文件用于其他用途，也不会将该等资料或涉及内容向无关人员
披露。
3.如根据本项目需要贵公司提供本清单未列明的文件资料的，本所律师将向
贵公司出具补充清单。
北京市A律师事务所2012年月日。
融资租赁尽职调查资料清单
2 *
项目可行性报告及国家相关部门的批准文件（复印件）
3
环评报告批复（复印件）
4
用地报告批复（复印件）
5
项目竣工验收报告
6
项目所在区域市场分析
7
项目中长期盈利预测
8
项目其他相关批复
二
项目及租赁资产资料
（二）
租赁资产情况
9 *
本项目拟租赁标的资产详细清单
10 *
本项目拟租赁标的资产的意向用户购货协议（厂商租赁销售）
公司经营及销售情况
主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍
12
本年工作总结和下一年工作计划
包括：企业发展经营计划及重大投资计划
（四）
财务状况
13
近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注
14
银行借款明细表
包括：贷款银行、金额、用途、期限、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。
签订租赁合同后承租企业需将租赁资产保险受益人变更为租赁公司。
（三）
授权情况
䦋㌌㏒㧀좈琰茞ᓀ㵂Ü
15 *
承租企业董事会决议及授权
批准采用租赁方式融资并授权管理层。
16 *
担保企业对本项目租赁标的资产提供源自保责任的意向函17 *国资局或上级主管部门批复承租人有权开展售后回租业务（售后回租）
三
担保企业资料
序号
资料类别与名称
备注
一
承租企业资料
（一）
基本情况
1*
企业情况简介
包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。
2 *
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资料类别与名称
备注
一
承租企业资料
（一）
基本情况
1*
企业情况简介
包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。
2 *
经年检的营业执照(复印件)
3 *
组织机构代码证书(复印件)
4 *
经年检的税务登记证（复印件）
5 *
公司章程、出资协议、验资报告
6
企业法定代表人、主要经营管理人员简历、信誉状况及身份证复印件
公司经营及销售情况
主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍
12
本年工作总结和下一年工作计划
包括：企业发展经营计划及重大投资计划
（四）
财务状况
13
近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注
14
银行借款明细表
包括：贷款银行、金额、用途、期限、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。
（五）
授权情况
15
担保企业董事会决议及授权
同意对本项目租赁标的资产提供担保责任并授权管理层。
四
租赁资产出售方相关资料（如有）
新设备直接租赁、厂商租赁销售。
（一）
基本情况
1
企业情况简介
包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。
2
经年检的营业执照(复印件)
3
组织机构代码证书(复印件)
4
经年检的税务登记证（复印件）
5
公司章程、出资协议、验资报告
6
企业法定代表人、主要经营管理人员简历、信誉状况及身份证复印件
包括：法人代表证明书及授权书、法人代表签字样本。
项目基本情况介绍
2 *
项目可行性报告及国家相关部门的批准文件（复印件）
3
环评报告批复（复印件）
4
用地报告批复（复在区域市场分析
7
项目中长期盈利预测
8
项目其他相关批复
二
项目及租赁资产资料
（二）
租赁资产情况
9 *
本项目拟租赁标的资产详细清单
10 *
本项目拟租赁标的资产的意向用户购货协议（厂商租赁销售）
7
股东持股情况，关联企业控股、参股关系图
三
担保企业资料
（二）
信用情况
8
主要信贷关系
包括：开户情况（开户日期、开户银行、账户类别）、信用等级、综合授信、信用记录等
9
贷款卡（复印件）及最新查询记录
10
主要资产抵押/质押情况
说明抵押/质押资产名称、评估价值、抵押/质押权利人、抵押/质押原因
（三）
经营情况
11
（四）
财务状况
15 *
近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注
16
长期投资明细表
包括：被投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况。
17
银行借款明细表
包括：贷款银行、金额、用途、期限、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。
二
项目及租赁资产资料
（一）
项目情况
1 *
11 *
拟租赁标的资产的权属证明
（售后回租）
证明拟租赁资产所有权归属承租企业、无担保抵质押情况及其他所有权受限情况。
12 *
拟租赁资产初始购买合同及原始发票（售后回租）
13
承租人售后风险监控操作规范（厂商租赁销售）
承租人将拟租赁资产售出后对终端用户进行管理和监控。
14
租赁资产财产保险单正本
（售后回租、厂商租赁销售）
签订租赁合同后承租企业需将租赁资产保险受益人变更为租赁公司。
（三）
授权情况
䦋㌌㏒㧀좈琰茞ᓀ㵂Ü
15 *
承租企业董事会决议及授权
批准采用租赁方式融资并授权管理层。
16 *
担保企业对本项目租赁标的资产提供担保责任的意向函
17 *
国资局或上级主管部门批复承租人有权开展售后回租业务（售后回租）
三
担保企业资料
包括：法人代表证明书及授权书、法人代表签字样本。
7
股东持股情况，关联企业控股、参股关系图
8
公司组织机构结构图
9
公司人员结构情况（员工总数及结构）
职称结构（高级、中级、初级），学历结构（研究生、本科、大专）及年年龄结构。
（二）
信用情况
10
主要信贷关系
包括：开户情况（开户日期、开户银行、账户类别）、信用等级、综合授信、信用记录等
11
贷款卡（复印件）及最新查询记录
12
主要资产抵押/质押情况
说明抵押/质押资产名称、评估价值、抵押/质押权利人、抵押/质押原因
（三）
经营情况
13 *
公司经营及销售情况
主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍
14
本年工作总结和下一年工作计划
包括：企业发展经营计划及重大投资计划