产业组织——产业组织理论的产生与发展
产业组织理论的形成和发展
产业组织理论的形成和发展产业组织理论是一门经济学理论，研究市场中的企业行为和产业结构的形成与发展。
本文将从历史角度出发，探讨产业组织理论的形成与发展，并分析其对经济体系的影响。
一、产业组织理论的形成产业组织理论的形成可以追溯到20世纪初。
当时，经济学家开始关注企业内部行为和市场竞争对市场结构的影响。
其中，美国经济学家爱德华·H·钱伯斯（Edward H. Chamberlin）和约翰·R·希克斯（Joan Robinson Hicks）在1929年几乎同时提出了“不完全竞争”理论，强调市场上存在大量垄断商和准垄断商，垄断程度不同，扭曲了市场的竞争。
二、产业组织理论的发展随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到了发展和完善。
20世纪30年代，美国经济学家爱德华·S·曼纳德（Edward S. Mason）提出了“市场结构与行为”的理论，认为企业行为和市场结构之间存在着互动关系。
20世纪40年代，美国经济学家乔·巴恩斯（Joe S. Bain）进一步发展了市场结构理论，重点研究了市场垄断程度的影响。
到了20世纪70年代，新古典经济学重新兴起，产业组织理论也迎来了新的发展阶段。
美国经济学家迈克尔·波特（Michael Porter）提出了五力分析模型，用于评估一个产业的竞争力。
此外，约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）和乔治·阿克洛夫（George Akerlof）等学者对信息不对称和市场失灵进行了深入研究，为产业组织论的进一步发展提供了理论支持。
三、产业组织理论对经济体系的影响产业组织理论对经济体系的影响主要表现在以下几个方面：1. 解释市场现象：产业组织理论通过对市场中企业行为和市场结构的研究，解释了市场中的自由竞争、垄断、寡头垄断等现象，揭示了市场中存在的各种问题和不公平现象。
2. 政府干预的理论依据：产业组织理论为政府干预经济提供了理论依据。
产业组织理论的形成与发展
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企 业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有 以下几个方面： • 第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机 制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契 约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被 一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。 • 第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发 生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交 易成本。 • 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其 是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内 服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的 生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减 少生产费用。
二、哈佛学派的SCP分析框架
• 在哈佛学派的 SCP 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市 场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成， 其 基 本 分 析 程 序 是 按 “ 市 场 结 构 （ structure ） - 市 场 行 为 （ conduct） -市场绩效（ performance ） -产业组织政策”展开 的。 • “结构－行动－绩效”分析范式 结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新 率等 • 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业 在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 • 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策 (产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
• 而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生 变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸 引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增 加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商 势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减 少。
西方经济学中的产业组织理论分析
西方经济学中的产业组织理论分析产业组织理论是西方经济学中的重要理论之一。
它主要研究产业内企业之间的关系以及市场结构的形成和运作。
产业组织理论的发展贯穿了整个西方经济学的历史，并对经济学研究和实践产生了深远的影响。
一、产业组织理论的起源与发展产业组织理论最早可以追溯到19世纪末20世纪初的美国经济学家爱德华·钱伯斯（Edward Chamberlin）和乔治·斯图尔特（George Stigler）。
钱伯斯在他的著作《垄断竞争理论》中首次提出了垄断竞争的概念，指出企业通过产品差异化来实现价格定价权；而斯图尔特则在《经济力量与政府》中提出了企业行为与市场结构之间的相互关系。
产业组织理论的发展在20世纪40年代到70年代达到高峰。
其中，奥尔森（Oliver Williamson）和威廉斯（William Baumol）等学者关注并发展了企业内部的组织结构和决策理论；萨蒙顿（Edward S. Mason）和巴茨拉（Joe S. Bain）等学者则研究了垄断和寡头市场的形成与竞争；斯麦普特（Joseph E. Stiglitz）和弗里德曼（Milton Friedman）等学者则分别从信息不对称和市场失灵的角度对产业组织进行了理论分析。
二、产业组织理论的核心内容产业组织理论主要围绕着企业的行为和市场结构展开研究。
其中，企业行为研究主要关注企业在不同市场环境下的经营策略，如定价、产品创新等；市场结构研究主要关注市场中企业的数量和规模分布，如垄断、寡头、竞争等市场形式。
在企业行为研究方面，产业组织理论提供了一种理性经济人假设下的企业行为模型，即企业通过最大化利润来决策。
它研究了企业在不同市场结构下的定价策略，如垄断企业通过价格歧视来提高市场份额和利润；寡头企业通过收购和合并来增强市场竞争力；竞争性市场下的企业则通过不断创新来提升产品质量和降低成本。
在市场结构研究方面，产业组织理论提供了一种评估市场竞争程度的框架，即集中度指标。
产业组织理论的形成与发展
第三章 产业主体—
• 是产业组织理论的基本研究对象 理论是经济学的 一个极为重要的主题;也是产业组织理论一个必不 可少的组成部分
• 本章首先系统 全面地介绍西方主流经济学中关于 的理论；
• 其次;作为比较;介绍以日本为主要代表的东方的理 论及东方的特点；
• 例如;雇主到市场上采购原材料 招聘工人;需要花费时 间 需要发现价格 需要讨价还价 需要冒花费成本;而 购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用将会 承担风险;当然他还需要签订交易合约并对合约的进行 监督等等;这一切都构成交易成本
3市场经济中之所以存在的原因在于有些交易在内部进行 比通过市场所花费的成本要低 原因主要有以下几个方 面：
• 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步 的最大动因;竞争活力被作为信条而成为 市场经济赖以生存和发展的前提
三 马歇尔冲突与不完全竞争
1 马歇尔冲突;即产业内的规模经济效应与之间的竞争活 力的冲突 其实质是垄断与竞争 规模经济与竞争活力 之间的矛盾问题
• 大规模生产能为带来规模经济性;使这些的产品单位成 本不断下降 市场占有率不断提高;其结果必然导致市 场结构中的垄断因素不断增强;而垄断的形成又必然阻 碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用;使经济丧 失活力;从而扼杀自由竞争
其中; x;…1 ; 表示xn生产某种产品所需各种生产要素的投入量;Q表示任
一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生 产出来的该产品的产量 新古典经济学对行为的分析是在下述两 个前提条件下展开的：
1厂商Firm被认为具有经济理性;它们具备有用的信息 精于计算 孜孜 不倦地追求利润最大化目标即所谓经济人假定；
产业组织理论起源与发展
产业组织理论起源与发展与产业结构理论、产业关联理论等领域已经有较长研究历史不同,产业组织理论是产业经济学各领域中定型较晚的部分。
现代产业组织理论的形成以贝恩1959年出版的《产业组织》一书为标志,迄今只有四十余年的历史。
然而,从其产生和形成的渊源来看,最早萌芽于马歇尔的“生产要素理论”,奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论”,最终体系形成于贝恩等人的系统研究。
一、产业组织理论的理论渊源1、产业组织理论的萌芽。
英国著名经济学家马歇尔在其1890年问世的名著《经济学原理》一书中,论及生产要素时,在萨伊的劳动、资本和土地“生产三要素”学说的基础上,首次提出了第四生产要素,即“组织”。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽,其具体体现不仅在于他最先提出了包括“组织”在内的首次四要素论和十分接近于“产业组织”的“工业组织”概念,而且还体现在其经济理论第一次触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。
首先,马歇尔的经济理论触及了垄断问题,并发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的规模经济和垄断的弊病之间的矛盾，即企业追求规模经济的结果是垄断的发展，垄断反过来又会阻碍价格机制，扼杀自由竞争，使经济活动失去活力，破坏资源的合理分配。
“马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规模经济之间的关系,正是现代产业组织理论所关注的核心问题。
其次,马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
尽管马歇尔所触及的产业组织的基本问题,只是散见于其庞大的经济学体系中,而且均未做出专题研究或明确的分析,但他的这些工作对后来者从事产业组织的研究具有极富价值的启迪,因而他被西方学者称为产业组织理论的先驱。
2、产业组织理论的奠基。
20世纪初,垄断资本主义取代了自由资本主义,垄断资本对资本主义国家经济运行的影响体现得十分深刻，尤其是20世纪三十年代的经济大危机,使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实的矛盾日益显现。
产业组织理论
产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。
三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。
产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。
哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。
Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。
产业组织理论的产生与发展
可以分为四类 ：产业案例研究、产 业间的比较研究、产业计量经济学 研究、产业实验室研究，
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1.1.4 市场(Market)的定义
软饮料
酒
牛奶
啤酒
果汁
葡萄酒
图1-1 相邻市场的例子
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市场的地域范围可以分为四个 层次：
本地性的(1ocal) 区域性的(regional) 全国性的(national) 国际性的(international)
1.1.1 定义
产业组织理论是运用微观经济学理 论分析厂商和市场及其相互关系的 一门学科，是研究企业结构与行为、 市场结构与组织，以及市场与厂商 相互作用和影响的一门新兴应用经 济学分支。
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1.1.2 产业组织理论的产生
产业组织理论是伴随20世纪以来 大型制造业公司的迅猛涌现以后 才出现的
1.4.2 新奥地利学派在产业组织理论 上的主要贡献
以市场竞争为基本的分析前提 坚决反对政府对市场竞争的任何管制与
干预
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1．5 新制度学派等对产业组 织理论的应用与发展
1.5.1 新制度学派在产业组织理 论上的主要贡献
社会发展的某一阶段或某一时期的 各种通行制度的综合就构成了社会 生活方式，经济学研究的对象就应 该是人类经济生活借以实现的各种 制度。
绩效:
在一定的市场结构下，通过一定的 厂商行为使某一产业在价格、产量、 成本、利润、产品质量、品种以及 技术进步等方面达到的状态，即厂 商的经营是否增加厂社会的经济福 利，是否能够满足消费者的需求。
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市场结构决定厂商行为，从而市场 结构通过厂商行为影响经济运行的 绩效
结构
行为
绩效
产业组织理论的渊源及发展
产业组织理论的渊源及发展一、产业组织理论的渊源产业组织理论是研究市场结构和企业行为之间关系的重要理论体系。
它主要聚焦于解释企业在市场竞争中的表现以及市场结构对企业行为和市场绩效的影响。
产业组织理论的渊源可以追溯到19世纪末的垄断理论和卡尔·曼格斯特的“机会成本”理论。
1. 垄断理论垄断理论是产业组织理论的最早起源之一。
19世纪末，信奉自由市场经济的经济学家开始对垄断现象展开研究。
此时，一些领域出现了少数企业垄断市场的情况，这引发了研究者们的兴趣。
他们试图分析导致垄断的原因以及垄断对市场和社会福利的影响。
垄断理论的代表之一是威廉·斯坦利·杰文斯。
他认为，垄断企业通过控制市场供给，可以实现利润最大化。
他强调了企业规模经济和生产效率对垄断的重要性，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 曼格斯特的“机会成本”理论卡尔·曼格斯特是20世纪初期产业组织理论的重要代表人物之一。
他提出的“机会成本”理论对后来的产业组织理论产生了深远的影响。
曼格斯特认为，企业决策是在可用机会边际成本的基础上进行的。
他指出，当市场存在限制竞争的因素时，企业将面临不同的机会成本。
这些机会成本会影响企业的决策，进而影响市场的竞争格局和效率。
二、产业组织理论的发展产业组织理论的发展经历了多个阶段，其中包括了结构-行为-绩效范式、新产业组织经济学和创新与竞争力研究。
1. 结构-行为-绩效范式结构-行为-绩效范式是产业组织理论发展的第一个重要阶段。
20世纪40年代至70年代，研究者们通过对市场结构、企业行为和市场绩效的关系进行实证研究，建立了该范式。
研究者们认为，市场结构对企业行为和市场绩效具有重要影响。
竞争程度较高的市场上，企业会积极寻求创新、提高效率以及主动控制成本，从而提高市场绩效。
相反，较为垄断的市场上，企业会通过限制竞争、操纵价格等方式获取超额利润。
2. 新产业组织经济学新产业组织经济学是产业组织理论的第二个重要阶段。
产业组织理论的形成与发展课件
拓展与创新阶段
20世纪70年代以后，产业组织理论不断拓 展和创新，研究领域更加广泛，包括国际产 业组织、网络化产业组织等方面。
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02 产业组织理论的起源
亚当·斯密与古典经济学
亚当·斯密被认为是现代经济学的奠 基人，他的古典经济学理论强调市场 机制的自发调节作用，认为分工和自 由竞争是促进经济发展的关键因素。
信息技术对产业组 织政策的影响
政府需要制定相应的政策来应 对信息技术对产业组织的影响 ，例如数据安全、隐私保护、 反垄断政策等。
环境政策与产业组织的关系
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环境政策对产业组织的影响
随着环境问题的日益严重，政府制定了一系列的环境政策 来限制企业的环境污染行为。这些环境政策对企业的生产 成本、市场竞争力等方面产生了影响，进而影响了产业组 织的形态。
要点三
企业合作策略研究
产业组织理论对企业合作策略进行研 究，分析企业间合作的形成和运作机 制，探讨企业如何通过合作实现资源 共享、优势互补、风险共担，为企业 制定合作策略提供理论依据。
公共政策制定与产业组织
反垄断政策制定
产业政策制定
产业组织理论为反垄断政策的制定提 供理论支持，通过对市场结构和企业 行为的深入研究，为政府制定反垄断 政策和法规提供科学依据。
03 产业组织理论的发展
哈佛学派的产业组织理论
哈佛学派的形成
20世纪30年代，美国哈佛大学的梅森和贝恩等人开创了产业组 织理论的研究，提出了结构-行为-绩效（SCP）的分析框架。
主要观点
认为市场结构决定了企业的行为，而企业的行为又决定了市场 绩效。强调市场结构是影响企业行为和绩效的关键因素。
对产业组织理论的影响
哈佛学派的SCP分析框架成为产业组织理论的基础，为后续 的产业组织理论研究提供了重要的思路和方法。
产业组织理论的形成与发展
产业组织理论的形成与发展一、引言产业组织理论是经济学中的一个重要理论分支，主要研究企业为了获取利润而组织自身的方式和行为。
本文将从历史的角度探讨产业组织理论的形成与发展，并介绍其中的重要学说和相关研究。
二、形成阶段1. 早期研究产业组织理论的早期研究可以追溯到20世纪初。
当时的研究主要集中在对垄断现象的分析和解释上。
其中，诺贝尔经济学奖得主瓦尔拉斯和马歇尔在其著作中提出了供给和需求关系的理论，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 研究方法的变革20世纪40年代后，随着数学和统计方法的发展，产业组织理论的研究方法逐渐由描述性和归纳性的研究转向定量分析。
这一阶段的代表性研究包括约瑟夫·斯蒂格利茨的市场结构与竞争，以及亚罗·博莱特的寡头垄断理论。
3. 美国产业组织经济学的兴起1950年代后，美国成为产业组织理论研究的中心。
随着大规模企业和知识产权的兴起，产业组织理论逐渐关注价格、产量和创新等因素对企业行为的影响。
此期间出现了一系列重要的学说，如贝恩的结构-行为-绩效范式和威廉·哈夫纳的交易成本理论等。
三、发展阶段1. 新古典主义视角与市场失灵20世纪60年代，新古典主义视角对产业组织理论的发展产生了深远的影响。
该视角认为竞争市场能够自我调节，不存在重要的市场失灵现象。
然而，随着对垄断现象和市场失败的深入研究，学者们开始重新审视市场失灵的问题。
2. 进一步发展20世纪70年代后，围绕市场失灵和不完全竞争的问题，产业组织理论进一步发展。
此时的研究重点主要集中在市场结构与企业行为的关系、合作与竞争的博弈论模型、垄断与创新等方面。
新理论的出现不仅丰富了产业组织理论的内容，也为企业行为和政府干预提供了更具针对性的指导。
3. 实证分析的兴起近年来，随着实证研究方法的进一步发展，产业组织理论的实证分析方法也得到了突破性的提升。
学者们通过大规模数据采集和统计建模，对市场结构、企业行为、价格策略等方面进行了更为准确和细致的研究。
产业组织理论渊源与发展
1.产业组织理论的思想渊源 2.产业组织理论的形成与发展
3.产业组织理论在中国的发展
1.产业组织理论的思想渊源
柏拉图（前427-347年）对专业分 工进行分析，认为专业分工能够 增加生产。 ——产业组织理论思想的一粒种子 亚当· 斯密1776年在《国富论》中论 述了由竞争机制自发决定的价格体系 如何创造出一个理想的市场秩序。 ——最早认识到产业组织理论 核心问题的经济学家
• 第二阶段：1970年以后（新的产业组织理论） 主要学派：芝加哥学派、新奥地利学派、新制度学 派 ——推动了产业组织理论的发展和不断完善。
2.产业组织理论的形成与发展
哈佛学派 （1）主要理论：SCP范式
市场结构
包含： 买者和卖者数量 进入壁垒 产品差异化 政府管制 厂商规模等
决定
市场行为
包含：定价 广告、研发 合谋、兼并 内部组织 投资等
• 经济危机下的产业组织理论
经济危机对产业组织行为和绩效有何影响？产业组织行为 和绩效对经济危机有何影响？二者之间如何发生作用？采 取什么样的政策能够在二者之间有所作为？
• 中国特色社会主义下的产业组织理论
基于我国社会主义性质和国有企业占有重要地位的事实， 国有企业下的产业内企业关系如何？产业内企业与产业之 间的关系？国有企的存在对产业发展和产业政策的影响？
新奥地利学派（门格尔）
新制度产业经济学（科斯）
博弈论的引入
3.产业组织理论在中国的发展（牛丽贤， 2010）
• 第一阶段（1980-1990）
主要集中在对西方产业组织理论著作的引进和学习阶段， 同时开始尝试运用理论来研究中国的一些产业组织问题， 但仍是个别和初步的。
• 第二阶段 （1991-2000）
第2章产业组织理论的渊源及发展
“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)： 大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追 求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不 断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活 力，从而扼杀自由竞争。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
此外，在实际计算过程中由于MC数据很难获得， 常用AC代替MC，从而使结论失真。
贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他 把利润分成会计利润和经济利润。
∏a=R-C-D；∏e= ∏a-iV；B= ∏e/V
∏a是会计利润，R表示收益，C表示成本，D表示折 旧； ∏e表示经济利润；i是投资收益率；V表示投资 总额。
（2）产业的技术进步
产业的技术进步是测定市场绩效的一个重要 尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要 是研究市场结构处于何种状态时产业的技术进步 能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业 组织理论中也存在着不同的观点。
熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用 大；
谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进 步方面作用更大。
梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞 争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准， 即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争 标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标 准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场 行为标准和市场绩效标准。
市场结构标准： （1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性； （3）交易者的数量符合规模经济的要求。
产生X非效率的原因：
企业内不同集团的利益目标的不一致。 企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度
产业经济学产业组织理论
产业经济学产业组织理论引言产业经济学是研究经济中的产业结构和产业组织的学科。
在产业经济学中，产业组织理论是其中一个重要的理论分支。
产业组织理论主要研究市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系，旨在揭示企业在各种市场结构下的竞争策略和市场绩效的变化。
产业组织理论的起源与发展产业组织理论的起源可以追溯到20世纪30年代初，由贝尔曼、简森、刘易斯等学者提出。
随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到完善。
20世纪70年代起，产业组织理论开始引入博弈论的研究方法，对市场竞争和企业行为进行更深入的分析。
随着计算机技术的发展，产业组织理论在实证研究方面取得了更大的进展。
产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究基于一些基本假设，主要包括以下几点： 1. 市场竞争是基于理性的企业行为进行的，企业目标是追求利润最大化。
2. 企业的生产技术和成本结构是已知的，企业能够做出最优生产决策。
3. 企业的行为受到法律和制度环境的约束。
市场结构与企业行为产业组织理论主要研究市场结构和企业行为之间的关系。
市场结构是指市场中所有企业的数量、规模和市场份额的分布，而企业行为则是指企业在不同市场结构下所采取的竞争策略和决策。
根据市场结构的不同，企业行为也会发生变化。
在垄断市场中，企业通常会通过垄断定价来获得最大的利润；而在寡头垄断市场中，企业则会通过价格战和非价格竞争来争夺市场份额；在完全竞争市场中，企业只能通过提高生产效率来降低成本，从而获取利润。
市场绩效的评价产业组织理论通过对市场绩效的研究，评价不同市场结构下市场的效率和公平性。
市场绩效可以通过市场的效率和市场的公平性来衡量。
市场效率是指市场能够有效配置资源和实现生产者和消费者的最大福利，而市场公平性是指市场中各方在交易中获得的收益是否公平合理。
产业组织理论的实证研究产业组织理论在实证研究方面取得了重要的进展。
通过对不同行业和市场进行观察和数据分析，研究者可以验证产业组织理论中的假设，并对市场的结构和企业行为进行深入分析。
产业组织理论的渊源及发展课件
芝加哥学派的产业组织理论
芝加哥学派是20世纪60年代 美国形成的一个经济学派别 ，其代表人物有斯蒂格勒、
德姆塞茨等。
芝加哥学派对哈佛学派的SCP 分析框架提出了质疑，认为 企业行为是市场结构和企业 内部因素的函数，而不是单 纯的结构决定。
THANKS
对未来产业组织理论的展望与期待
展望
未来产业组织理论将更加注重跨学科的研究 方法，融合经济学、管理学、社会学等多学 科的理论和观点，以全面深入地研究产业组 织的各个方面。同时，未来产业组织理论将 更加注重实践应用，为企业和政府提供更具 针对性和实用性的指导和建议。
期待
我们期待未来的产业组织理论能够更好地适 应和引领时代的发展，为产业的可持续发展 提供有力的理论支持和实践指导。同时，我 们也期待产业组织理论能够更加关注新兴领 域和交叉领域的研究，不断拓展新的研究领 域和方向，为产业的创新发展提供更多的思 路和启示。
产业组织理论还用于分析市场竞争态势和竞争策略，为企业制定竞争策略和应对市场竞 争提供指导。同时，也有助于消费者更好地了解市场状况，做出更明智的消费选择。
05 产业组织理论的未来展望
产业组织理论的未来发展方向
数字化与智能化
随着信息技术的发展，产业组织 理论将更加关注数字化和智能化 对产业结构和市场行为的影响， 研究数字化和智能化如何改变企 业竞争策略、市场结构以及产业 组织形态。
产业组织理论面临的挑战与机遇
挑战
随着全球化、网络化、信息化的发展，产业组织面临着日益复杂多变的市场环境，需要不断更新和完善理论体系 以适应新的变化。同时，随着企业竞争的加剧，产业组织需要更加深入地研究企业竞争策略和市场行为，以指导 企业应对市场竞争。
产业组织理论的产生与发展ppt课件
结论：
虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一 研究至少有三方面的作用：
第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政 策制定的出发点；
第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标 准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；
第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进 行更加全面的分析判断。
“组织”通常包括三种含义：
第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管 理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组 织通常是作动词用；
第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、 家庭、军队和国家政权等等；
第三，指组成部分之间的关系。
1.2 竞争机制与市场秩序
X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上 所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行 为，导致企业内部资源配置效率低下。
4、产业组织政策
产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某种意 义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和分析，是 为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产 业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩 效的目的。
因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接 作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市 场秩序。
贝恩的调查分析
四、政策取向
结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新
率等 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定
市场基本供求状况
式结
构
、
行
反
产业组织概述
新奥地利学派
代表人物有：哈耶克（ 年诺贝尔经济学奖获得者） 代表人物有：哈耶克（1974年诺贝尔经济学奖获得者） 年诺贝尔经济学奖获得者 评判垄断是否有害的标准不在于企业规模， 评判垄断是否有害的标准不在于企业规模，只要一个 生产者是因 为它能以低于别人的价格销售产品而占据 垄断地位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力， 垄断地位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力，那 么这种垄断地位就是可欲之举
可竞争市场理论（theTheory of Contestable Markets） 代表人物：威廉·鲍莫尔（William · Baumol）&威利格（ Willig） 产生的社会背景 以“边际成本定价”、“帕累托效率”、“沉没成本” 完全竞争具有帕累托效率的结论依赖于非常严格的假设前提 ， “马歇尔冲突”无法得到解决 完全可竞争市场是可竞争市场的极限情形，它是指一个进入 绝对自由，退出绝对无成本的市场。这里的“进入自由”， 不是说进入没有成本，而是说相对于在位者而言，进入者没 有生产技术上或者产量方面的劣势 在完全可竞争市场，由于进入和退出没有障碍，潜在进入者 可以采用“打了就跑” （hit-and-run）的策略。
市场结构 市场行为 市场绩效
市场供求基本状况
市场结构 政 府 政 策
市场行为 市场绩效
芝加哥学派： 产生背景
代表人物： 代表人物：施蒂格勒 ——“管制经济学”的创始人 1982诺贝尔经济学奖 诺贝尔经济学奖 信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态
新产业组织理论 1、可竞争市场理论 、 2、博弈论 、 3、新制度经济学：交易费用和产权理论 、新制度经济学：交易费用和产权理论 4、合约理论 、 区别： 1.是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构 视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究 框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理 论与新古典微观经济学更紧密的结合。 2.是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研 究企业行为。 3.是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独 到的研究。
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产业组织的哈佛学派
1.哈佛学派产业组织理论体系的形成
产业组织的哈佛学派
1.哈佛学派产业组织理论体系的形成
系统研究始于20世纪30年代哈佛大学的梅森。
市场结构标准：能够维护有效竞争的市场结构的形成
条件。
市场绩效标准：从市场绩效角度来判断竞争有效性。
认为捆绑销售行为抑制潜在竞争，违反了反垄断法，要求微软 设法消除用户桌面上的浏览器标志，并对微软处以每日100万 美元的罚款。 1997 年 12 月，美国哥伦比亚特区法院法官杰克逊发布临时命 令，禁止微软将Windows95与浏览器捆绑。 微软不服，并上诉。
称微软公司有足够的理由将浏览器软件与操作系统软件捆 绑销售。
但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判 决，并要求地方法院指定一位新法官重新审理这一案。
同年8月7日，微软公司请求美国最高法院直接审理该案，但被 最高法院拒绝。
8月，考特列被抽签选中担任微软案主审法官。 之后，司法部与微软之间进行多次和解谈判。
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这场持续四年之久的反垄断案最终以达成和解协议而告终。
如何解决矛盾
企业的生命周期：企业都有“生成－发展－衰退”的过程，
从而垄断不会无限蔓延，规模经济和竞争可以获得均衡。
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垄断竞争理论的创立被称为“垄断竞争革命”；该理论是产业组织 理论最重要的雏形之一。
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问题提出的背景 －克服“马歇尔冲突”的途径
2.哈佛学派的分析框架（续）
市场行为
是指企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和行
市场绩效
是指市场运行的效率，即在一定的市场结构下，企业
为
包括决定价格（独自定价、还是与其他厂商合谋定
的市场行为所形成的资源配置、技术进步和规模经济 实现程度等方面的实际状态。
衡量的标准有：价格-边际成本比、资源配置效率、创
哈佛学派认为，市场结构决定企业的市场行为， 企业市场行为又决定市场绩效。
由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重
哈佛学派相信“集中度-利润率”假说：
规模经济性
围绕垄断和竞争，经济学家针对产业组织的现实情况和理论展 开研究。 1933 年，剑桥大学经济学家罗宾逊出版了《不完全竞争经济 学，哈佛大学张伯伦几乎同时出版了《垄断竞争理论》 ，提出 了“垄断竞争理论” 。 垄断竞争理论的主要思想
阻碍 竞争
认为现实世界中，各种形式的不同程度的垄断和竞争并存。 提出了市场结构的概念和分类，否定了以往要么垄断、要么 竞争这样一种极端的观点。
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通用定义：产业组织主要是对市场中企业的垄断与竞争关 系进行具体描述理论与微观经济学的区别
三、产业组织理论的萌芽
1. 萌芽于马歇尔的经济理论
微观经济理论家主要追求的是理论的简洁，侧重于研究完全竞 争和完全垄断情况的市场结构、企业行为和经济绩效问题；
括市场上卖者的数量、产品的差异化程度、进入 条件及纵向一体化程度等。
通常，市场结构分为完全竞争、完全垄断、寡头
简称SCP分析框架
“三分法”
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垄断、垄断竞争四种典型形态。
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产业组织的哈佛学派
2.哈佛学派的分析框架（续）
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• 市场集中度 • 产品差异 • 进入壁垒
基本条件
需求 •增长率 •需求弹性 •替代品 •购买方式 生产 •技术 •原材料 •规模经济 •范围经济
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产业组织的哈佛学派
3.哈佛学派的主要观点：之一
产业组织的哈佛学派
3.哈佛学派的观点 3.哈佛学派的主要观点：之二
从微软案说起－第五次交锋
2001年6月 28日，美国哥伦比亚特区联邦上诉法院作出裁决， 驳回杰克逊作出的将微软一分为二的判决。
9月6日，美国司法部宣布将不再寻求对微软实施拆分。 11月12日，考特列正式接受修正后的微软公司和解方案。 和解协议要求：微软允许电脑制造商或者用户剔除 IE 和其他 与 Windows操作系统捆绑的软件，还要求微软披露第三方软 件供应商所需要的Windows关键界面程序，禁止微软对其竞 争对手进行报复和进行排他性交易。
2. 产业组织
一、什么是产业组织? 1. 组织
Tirole（1988）将产业组织定义为对市场运行的研究，特 别是不完全竞争市场运行的研究。
Clarkson and Miller（1982）将产业组织理解为市场为 何以现有的形式组织起来，以及这种组织又是如何影响市 场运行的。
指按照一定的目的、任务和形式予以编制（动词）。 形成的形式（名词），如各种党派、团体。 指组成部分之间的关系（名词），如市场专业化和分工组 织等。
6 月 25 日，微软的 Windows98 操作系统顺利上市，其中 IE4.0与Windows98操作系统融为了一体。
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从微软案说起－第四次交锋
从微软案说起－第四次交锋
美国司法部及20个州不同意上诉法院判决，于10月19日 正式起诉微软，并开始进行法庭调查。 原告认为：被告采取的行为是垄断行为，为何要将IE集 成到操作系统中，并赚取高额利润，大约是美国其他公 司平均利润5倍以上。 微软：自己只是在完善和提高产品，并非要控制整个世 界，辩称将浏览器集成到Windows98中是为给消费者和 软件开发者带来方便，这种行为促进了竞争，一再强调 干涉高技术将会损害整个新经济 。
产业组织的哈佛学派
2.哈佛学派的分析框架
产业组织的哈佛学派
2.哈佛学派的分析框架（续）
以垄断竞争理论为基础，将对特定产业的分析分解为结构、 行为、绩效三个方面，构造了结构(Structure)-行为 (Conduct)-绩效(Performance)的分析框架
市场结构
是指决定某一特定市场竞争程度的因素，主要包
1993年，美国司法部接到其它软件生产商的投诉，开始对微软 公司的市场垄断问题进行调查，集中调查DOS。
随后，三家PC 生产厂商（微软的盟友）向美国司法部证明，微 软强迫它们必须预装其 IE4.0 浏览器软件，作为预装Windows95 的前提条件。
1995年，美国司法部与微软达成一项反垄断协议。微软同意在 其Windows95操作系统许可证的授权不得包含使用其它微软软 件的条件。但此协议并没有阻止微软开发集成产品。
在分析规模经济成因时，提出 “ 马歇尔冲突” ，即规模
模型本身的 简洁和优美
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合理的解释力
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经济与竞争的矛盾问题。
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2.经济学难题：“马歇尔冲突”?
3. 产业组织理论的产生
冲突：规模经济与竞争的矛盾 斯密“看不见的手”的作用 竞 争 大规模 企业 垄 断
绩效P
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 生产效率
An industry’s performance (the success of an industry in producing benefits for consumers) depends on the conduct (behavior) of its firms, which, in turn, depends on the structure (factors, that determine the competitiveness of the market)
1959年，贝恩发表了第一部系统阐述产业组织理论的 经典著作《产业组织》，标志着哈佛学派理论的正式 形成。 有效竞争标准“二分法”扩展为“三分法”。 从30年代末到60年代，哈佛大学是产业组织理论研究 的中心。
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有效竞争标准的“二分法”
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从微软案说起
从微软案说起
美国历史上重大反垄断案
问题：
为什么Standard
标准石油公司垄断案
1911，被指垄断石油市场，分拆成34家炼油及运油公 司，迄今只有埃克森和美孚等
Oil Company 分拆了，美国烟草公
司分拆了，AT&T分拆了，而Microsoft能够不分拆？ 产业组织 理论有了 根本发展
2000年6月7日，杰克逊法官判决微软公司败诉，下令该公司停 止捆绑销售IE浏览器的行为，并令微软分裂成两个公司：一家 公司主营个人电脑的操作系统，另一家经营IE浏览器、办公应 用软件等。
2000年6月13日，微软向上诉法院提出了上诉。
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从微软案说起－第五次交锋
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1999年11月5日，杰克逊法官调查认定，微软在PC操作系统领 域占据了垄断地位，并且利用这种垄断力量损害消费者利益和 打击竞争对手，其中列举了微软公司 “垄断”市场的3条“罪状”： 操作系统独占了巨大的市场份额；其他企业难以进入该市场； 没有可替代Windows的商业操作系统。