电大证券投资分析作业大全
国开电大证券投资分析(四川)形考任务1参考答案
题目1.以下不属于资本证券的是（）A. 股票B. 债券C. 存款单D. 基金【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 短期投资D. 固定收益投资【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 克制住贪心D. 凭感觉投资【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股筹资的成本比债券高B. 优先股股东没有投票权C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 国库券B. 公司债券C. 政府债券D. 金融债券【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 封闭式基金和开放式基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资风险较小C. 费用较低D. 投资收益一般高于市场平均水平【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（）A. 二板市场B. 一级市场C. 二级市场D. 一板市场【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 500B. 300C. 1000D. 800【答案】：500题目11.有价证券包括（）A. 股票B. 存款单C. 汇票D. 债券【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 非固定收益投资【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（）A. 收益B. 空间C. 风险D. 时间【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A. 股息B. 资本利得C. 利息D. 佣金收入【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（）A. 公司信用风险B. 公司经营风险C. 市场利率风险D. 货币购买力风险【答案】：公司信用风险；公司经营风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（）A. 风险性B. 权利性和责任性C. 盈利性D. 非返还性【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（）A. 普通股具有杠杆作用B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响C. 发行普通股可以增强公司的举债能力D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（）A. 实物债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券【答案】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定B. 基金体现的是一种所有权关系C. 债券体现的是一种债务债权关系D. 股票体现的是一种所有权关系【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值C. 上证综指以流通量为权数D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
电大《投资分析》本科行考作业及答案
2 0 1 7 年 电 大 《 投 资 分 析 》 本 科 行 考 作 业 及 答 案第一次作业（第一章－第三章）一、 单项选择题 1．项目市场分析（ A. 只在可行性研究中进行 c •在可行性研究和项目评估中都要进行 2．以下哪项是市场分析的关键（ E A. 市场需求分析 C.市场竞争分析 E. 市场综合分析 C ）。
B.只在项冃评估中进行D. 仅在设计项目产品方案时进行 ）。
B .市场供给分析 D. 项目产品分析3．在进行项目市场预测时，如果掌握的是大量相关性数据，则需要选用（ A.德尔菲法 B.时间序列预测法 C.回归预测法 D •主观概率法 4．下列说法中正确的是（ D ）。
A. 可以利用重点调查资料对调查总体进行较准确的数量推断 B •典型调查同样可以计算抽样误差 C. 普查方式在项目市场分析中应用最广泛 D. 只有随机抽样方式才可以计算抽样误差 5．计算项目的财务净现值所采用的折现率为（ B A.财务内部收益率B.基准收益率C.财务净现值率D.资本金利润率 6．由项目产出物产生并在项目范围内计算的经济效益是项目的（ A.直接效益 B.间接效益 C.外部效益 D.全部效益 7 .已知终值F 求年金A 应采用（ C ）o A.资金回收公式 B.年金终值公式 C.偿债基金公式 D.年金现值公式 8. 计算经济净现值时所采用的折现率为（ C A.基准收益率 B.利率 C.社会折现率 D.内部收益率 9. 计算经济净现值时所采用的折现率为（ C ）。
A.基准收益率 B.利率 C.社会折现率 D.内部收益率 10. 社会折现率是下列哪一项的影子价格？（ D ） A. 基准收益率 B. 利率 C.汇率 D.资金 11. 当项目的产出物用于增加国内市场供应量时其直接效益等于（ A. 所满足的国内市场需求B. 使被替代企业减产或停产所释放出来的社会有用资源的价值量 C ）。
）。
）。
）。
）。
1．项目可行性研究的阶段包括（ A. 投资机会研究 C.详细可行性研究E.项目产品开发2．项目市场分析的主要内容包括（ A. 市场需求分析C. 市场竞争分析 E.市场综合分析 3．项目市场调查的方法主要有（ A.观察法 B.询问法D. 网络调查法 4．德尔菲法预测的主要特点有（ A.匿名性B.反馈性 D. 公开性 E •主要用于定量预测 5．影响项目生产规模确定的因素有（ABCD A.国家政策 B.项目产品的市场需求 C.经济规模 D.资金、原材料、能源 6．下列财务效益分析指标中考虑了资金时间价值的有（ A. 财务净现值 B. 财务内部收益率 C.财务换汇成本 D.投资回收期 E. 流动比率 7．下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（ ACD ）。
国家开放大学《证券投资分析》终结性考试参考答案
国家开放大学《证券投资分析》终结性考试参考答案一、单选题（每小题3分）1.在注册制下，对发行作出实质判断的主体是（）A.证券监管机构B.证券交易所C.证券中介机构D.证券发行人2.以下哪种情况可以成功撤单？（）。
A.在申购新股时B.在交易日9:15-9:20时段C.在交易日9:20-9:25时段D.在交易日14:57-15:00时段3.指数基金的优点不包括（）。
A.费用低廉B.节约精力C.风险较小D.收益较高4.在以下股价平均数的计算方法中，没有考虑配股、增资等因素的是（）。
A.简单算术股价平均数B.修正的股价平均数C.拉氏指数法D.派氏指数法5.题材股“题材”的特点不包括（）A.具有想象空间B.朦胧C.抽象D.具体6.证券公司的交易软件一般不能提供的信息是（）A.公司概况B.公司公告C.公司财务数据D.其他投资者账户的投资信息7.以下属于基本面分析的优点是（）A.信息成本较低B.信息时效性较高C.对投资者要求较低D.资料分析相对全面8.关于K线的说法，不正确的是（）。
A.阳线实体部分越长，表明买方力量越强B.阴线实体部分越长，表明卖方力量越强C.上影线代表股价上升受阻，卖方抛压沉重D.下影线越短表示受到买方支撑的力度越大9.证券监管的核心任务和根本目标是（）。
A.控制证券市场上官僚制度的蔓延滋长B.控制证券市场上政府权力的日益膨胀C.创造公平、公开、公正和透明的市场环境D.保护投资者尤其是机构投资者的利益10.我国实施证券监管的政府机构是（）。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算公司二、多选题（每小题4分）11.有价证券包括（）A.股票B.债券C.存款单D.汇票12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A.实物投资B.固定收益投资C.金融投资D.非固定收益投资13.证券投资的要素主要包括（）A.收益B.风险C.空间D.时间14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A.利息B.股息C.资本利得D.佣金收入15.以下因素有利于股价上升的有（）A.经济复苏B.货币供应量增加C.通货膨胀温和D.国际贸易摩擦加剧16.行业分析包括（）A.行业的经济周期特征分析B.行业的生命周期特征分析C.互补行业变动性分析D.行业的竞争性分析17.在对基金业绩评价时，需要考虑（）A.关注基金投资对象的价格波动B.关注基金业绩的长期表现C.仅关注基金的绝对业绩D.关注基金的风险18.以下关于证券信息来源的说法，正确的是（）A.中国证监会官网是获取开放式基金相关信息的重要渠道B.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息C.上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道D.证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别19.集中监管的缺点有（）A.容易产生对证券市场过多的行政干预B.自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调C.当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施D.机构庞大，监管成本较高20.以下属于自律监管机构的是（）A.证监局B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会三、判断题（每小题3分，共10道）21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
2020电大证券投资分析01任务答案
证券投资分析01任务试卷总分：1001选择题(共10题,共60分)开始说明：结束说明：1.(6分)把股票分为普通股和优先股的根据是（）A、是否记载姓名B、享有的权利不同C、是否允许上市D、票面是否标明金额2.(6分)职工股要在股份公司股票上市（）后方可上市流通。
A、3年B、6个月C、3个月D、1年3.(6分)按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元A、5000B、2000C、50000D、100004.(6分)依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）A、累计优先股和非累计优先股B、可调换优先股和非调换优先股C、参与优先股和非参与优先股D、可赎回优先股和不可赎回优先股5.(6分)股份公司发行的股票具有（）的特征。
A、提前偿还B、无偿还期限C、非盈利性D、股东结构不可改变性6.(6分)（）是证据证券A、凭证证券B、收据C、股票D、债权7.(6分)下列证券中属于无价证券的是（）。
A、凭证证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券8.(6分)“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖( )为对象。
A、农产品B、外汇C、企业债券D、政府债券9.(6分)持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A、10%B、20%C、15%D、30%10.(6分)我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A、已发行股份的10%B、总股份的5%C、总股份的10%D、已发行股份的5%判断题(共10题,共40分)开始说明：结束说明：11.(4分)按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
√×12.(4分)欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
√×13.(4分)发行资本不得大于注册资本√×14.(4分)证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
2020年国家开放大学电大考试工商管理《证券投资分析》题库及答案
证券投资分析平时作业学生姓名：学生学号：分校、工作站：教学班：《证券投资分析》平时作业（1）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。
2．国际游资：国际游资是在世界范围寻找盈利机会的国际短期资本的一部分，又称“国际热钱”，其投资对象主要是外汇、股票及其衍生产品市场。
3．开放型基金：也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需求和经营决策而增减。
4．债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按约定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
5．封闭型基金：是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。
6．优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
7．普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
2二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．以下证券中真正具有投资价值的是：（）[A]货币证券 [B]商品证券 [C]资本证券 [D]凭证证券2．下列证券中属于无价证券的是（）。
[A]凭证证券 [B]商品证券 [C]货币证券 [D]资本证券3．股份公司发行的股票具有（）的特征。
[A]提前偿还 [B]无偿还期限 [C]非盈利性 [D]股东结构不可改变性4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（）[A]100万 [B]200万 [C]500万 [D]1000万5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（）[A]10% [B]20% [C]30% [D]40%6．以下属于优先股股东的权益是：（）[A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权7．我国在日本发行的武士债券面值是：（）[A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元8．下列资金运用不是依据公司法的有（）。
电大证券投资分析网上形考
电⼤证券投资分析⽹上形考PS：第四次作业错了⼀题判断，不影响过关。
另，名词解释题请⾃⾏动⼿。
第⼀次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基⾦的交易价格主要取决于（）。
（3.00分）A.基⾦负债B.供求关系C.基⾦净资产D.基⾦总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）。
（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。
（3.00分）A.票⾯价值B.帐⾯价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发⾏，其记价货币往往是国际通⽤货币，⼀般不⽤（）表⽰。
（3.00分）A.英镑B.美圆C.⼈民币D.德国马克5.⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）。
（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从⼴义的⾓度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地⽅政府D.政府7.中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）。
（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
（3.00分）A.可转换公司债B.信⽤公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
（3.00分）A.⾮参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.⾮累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
（3.00分）A.⾃律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最⾼监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。
（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的⽬的有（）。
电大考试 证券投资分析分章习题 含答案 已排序
ADR从高向低下降到（ B ）之下，是短期反弹的信号。
B.0．75ADR在（ C ）之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态。
C.0．5～1．5A艾略特波浪理论的数学基础来自（ D ）。
D.斐波那奇数列A按道一琼斯分类法，大多数股票被分为（ D）。
D.公共事业、工业、运输业A按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（B）预期现金流的贴现值。
B.等于B（C）表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。
C.久期B.对战略产业的保护和扶植B表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ D ）。
D.WMSB波浪理论考虑的因素3个方面中，（A）是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A.股价的形态B波浪理论认为一个完整的上升阶段的8个浪，分为（ A ）。
A.上升5浪、调整3浪C（A）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧缩性C产业布局政策的目标是（C）。
C.实现产业布局的合理化C传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ C ）。
C.证券组合的投资目标C从现金流量表的角度来看，（C）主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系，其主要的财务比率是营运指数。
C.收益质量分析C长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ D）。
D.偿债能力D（C）的全称是艾略特波浪理论（Elliott Wave Theory），是以美国人R．N．Elliott的名字命名的一种技术分析理论。
C.波浪理论D（A）的变动对货币供应量起直接作用，进而对国内总需求产生影响。
A.再贴现率D大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（A）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.ADRD大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
国开电大-证券投资分析-形考任务1-3+终结性考试答案
形考任务一题目9我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立正确答案是：2亿元题目16就业是决定国民经济水平最重要的自变量，就业增加会促进证券市场繁荣。
正确答案是：“对”。
题目17证券市场资金不能做长期占有使用。
正确的答案是“错”。
题目19优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股有优先权利的股票。
正确答案是：“对”。
题目24投资者购买股票就是向发行该股票的公司投资，无偿还期限，这体现了股票的（）。
正确答案是：非返还性题目29有价证券与无价证券最为明显的区别是它的流通性。
下列属于货币证券的是对正确答案是：“对”。
形考任务二题目1证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。
正确答案是“对”。
题目2证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。
正确答案是“对”。
题目5公司上市之后可以获得的好处包括（）。
正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制题目7金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。
正确答案是“对”。
题目8根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（）。
正确答案是：5000万元题目20我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（）。
正确答案是：评级机构缺乏独立性, 信用评级体系缺乏权威性, 信用评级功能尚未发挥作用题目26标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级，其中表示“中上级，较少风险，支付能力较强，在经济环境变动时，易受不利因素影响”的是（）。
正确答案是：A级题目29每股净资产能够很好地反映净资产的变现能力，并反映出净资产的产出能力。
正确答案是“错”。
形考任务三题目1K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（）。
电大证券投资分析单元模块自测题答案汇总
正确答案是：宏观分析
3.当货币政一项：
A.下降
B.不确定
C.不变
D.上升
正确答案是：上升
4.处于（）的企业的股票价格基本会保持稳定上升的态势。
选择一项：
A.成熟期
B.衰退期
C.初创期
D.成长期
正确答案是：成熟期
5.分析净资产收益率、营业收入增长率、市销率、市盈率等指标对股票的影响属于（）
对
错
正确的答案是“对”。
13.投资的风险与投资的时间跨度没有关系。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错”。
14.分散投资有利于规避证券投资的部分风险。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对”。
15.证券投资过程一般止于成功组建证券投资组合。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错”。
模块自测题2
1.普通股和优先股共同的优点是（）。
选择一项或多项：
A.债券
B.股票
C.基金
D.期票
。
The correct answers are:债券,股票,基金
7.按投资对象和内容，投资可分为（）。
选择一项或多项：
A.股票投资
B.债券投资
C.实物投资
D.金融投资
The correct answers are:实物投资,金融投资
8.证券投资的收益有（）。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对”。
14.资本配置是证券市场最主要的功能。（）
选择一项：
对
错
正确的答案是“对”。
15.修正的股价平均数考虑了股票权数对股价平均数的影响。（）
电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案(含简答题)
电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（一、2章）一、名词解释：1、有价证券：有价证券能够在相应的范围内普遍地流通，而且在流通转让进程中产生权益的增减。
按有价证券在经济运行中所表现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短时刻投机的资本组合。
3、财政政策：财政政策是政府按照客观经济规律制定的指导财政工作和处置财政收支关系的一系列方针、准则和办法的总称。
财政政策实施的主要手腕主要包括国家预算、税收、国债、财政补助、财政管理体制、转移支付制度等，这些手腕能够单独利用，也能够配合协调利用。
4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手腕，它能够分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。
一般性政策工具指的是法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。
5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。
债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一按期限还本付息的有价证券。
6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
二、单项选择题：1C三、多项选择题四、问答题1、证券投资有哪些作用？答：一、它是联系资金供给者与资金需求者的桥梁；2、是企业筹集社会资金的另一渠道；3、为政府提供的调节杠杆；4、是社会资金重新配置的调节机构；5、证券市场是观察经济状况的重要指标。
2、封锁型基金与开放型基金的区别。
答：是指事前肯定发行总额，在封锁期内总数不变，基金上市后投资者能够通过转让、生意的一种基金。
，是指总额不固定，总数随时增减，投资者能够按基金的报价在规定的营业场所，按照法律法规及等约定的程序和内容，申购或赎回基金单位的一种基金。
电大考试-证券投资分析分章习题(含答案-已排序)
ADR从高向低下降到（ B ）之下，是短期反弹的信号。
B.0．75ADR在（ C ）之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态。
C.0．5～1．5A艾略特波浪理论的数学基础来自（ D ）。
D.斐波那奇数列A按道一琼斯分类法，大多数股票被分为（ D）。
D.公共事业、工业、运输业A按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（B）预期现金流的贴现值。
B.等于B（C）表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。
C.久期B.对战略产业的保护和扶植B表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ D ）。
D.WMSB波浪理论考虑的因素3个方面中，（A）是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A.股价的形态B波浪理论认为一个完整的上升阶段的8个浪，分为（ A ）。
A.上升5浪、调整3浪C（A）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧缩性C产业布局政策的目标是（C）。
C.实现产业布局的合理化C传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ C ）。
C.证券组合的投资目标C从现金流量表的角度来看，（C）主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系，其主要的财务比率是营运指数。
C.收益质量分析C长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ D）。
D.偿债能力D（C）的全称是艾略特波浪理论（Elliott Wave Theory），是以美国人R．N．Elliott的名字命名的一种技术分析理论。
C.波浪理论D（A）的变动对货币供应量起直接作用，进而对国内总需求产生影响。
A.再贴现率D大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（A）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.ADRD大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
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一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的围广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减. 3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制 的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。
动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。
它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。
具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”。
7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不 确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题 1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性） 4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B 股是投资者以（美元）在证券交易所，或以（港币）在证券交易所认购和交易的股票。
10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。
11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。
我国和证券交易所是（自律性管理的会员制）。
12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。
13、股票场交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序。
14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）。
15、证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（全部的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。
深证成分指数选 用（40）家股票为样本股，以（1991年4月3日或1994年7月20日）为 基期日，基期指数定为（1000）点。
三、单项选择题 1．下列证券中属于无价证券的是（A ）。
A ．凭证证券B ．商品证券C ．货币证券D ．资本证券2、（B ）是证据证券 A 、凭证证券 B 、收据 C 、股票 D 、债权3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。
A ．农产品 B ，外汇 C. 企业债券 D ．政府债券4、股份公司发行的股票具有（B ）的特征。
A ．提前偿还 B ．无偿还期限 C ．非盈利性 D ．股东结构不可改变性5、职工股要在股份公司股票上市（A ）后方可上市流通。
A 、3年 B 、6个月 C 、3个月 D 、1年 6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B ） A ．是否记载 B ．享有的权利不同 C ．是否允许上市 D ．票面是否标明金额 7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A ） A ．累计优先股和非累计优先股 B ．可调换优先股和非调换优先股C ．参与优先股和非参与优先股D ．可赎回优先股和不可赎回优先股8．持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A ．10%B ．20%C ．15%D ．30% 9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A ）应当在该事实发生之日起三日向证监会等有关部门报告。
A ．已发行股份的10%B ．总股份的5%C ．总股份的10%D ．已发行股份的5% 10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633）份。
A 、47685B 、47686C 、48412D 、49138公式：申购份额＝申购金额÷1.015÷申购当日基金单位净值。
计算结果：50000÷1.015÷1.0328＝47696.633份额（47696.63份） 说明：以上ABCD 四个答案都不对，本人计算的是47696.633份 11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A 、T B 、T+2 C 、T+7 D 、T+5 12、对开放式基金而言，若一个工作日的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B ），即认为是发生了巨额赎回。
A 、5% B 、10% C 、15% D 、20% 13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券 的比例不能少于其基金资产总值的（C ） A ．70% B ．90% C ．80% D ．100% 14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（B ） A ．5% B ．10% C ．15% D ．20% 15、基金收益分配不得低于基金净收益的(B)。
A ．70％ B ．90％ C ．80％ D ．100％ 16、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C ）万元 A ．5000 B ．2000 C ．50000 D ．10000 四、多项选择题 1．有价证券包括（BCD ） A ．证据证券 B ．商品证券 C ．货币证券 D ．资本证券 2．无价证券包括（CD ） A ．商品证券 B ．货币证券 C ．凭证证券 D ．证据证券 3．证券投资的功能主要表现为（ABC ） A ．资金聚集 B ．资金配置 C ．资金均衡分布 D ．集中投资 4．发起人和初始股东可以（ABCD ）等作价入股。
A ．现金 B ．工业产权 C ．专有技术 D ．土地使用权 5、按发行主体不同，债券主要分为（ABC ） A ．公司债券 B ．政府债券 C ．金融债券 D ．贴现债券 6、目前国际流行的国债招标办法有（BCD ）等。
A ．利率招标 B ．收益率招标 C ．划款期招标 D ．价格招标 7、按债券形态分类，我国国债可分为（ABC ）等形式。
A ．实物券 B ．凭证式债券 C ．记账式债券 D ．可转换债券 8、按付息方式分类，债券可分为 (ACD)。
A. 附息债券 B ．贴现债券 C. 累进计息债券 D ．零息债券 9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABCD ） A 、基金规模不同 B 、交易方式不同 C 、交易价格不同 D 、投资策略不同 E 、信息披露的要求不同 10、根据投资标的的划分基金可分为（ABC ）A 、国债基金B 、股票基金C 、货币基金D 、黄金基金E 、衍生证券基金 11、证券流通市场分为（BD ）。
A ．证券交易所 B ．场外交易市场 C ．第三交易市场 D ．场交易市场 12、指数基金的优点表现在（AB ） A 、风险较低 B 、管理费用相对较低 C 、监控工作比较简单 D 、延迟纳税 E 、收益比较高 五、判断题 1、证券投资的国际变化会酿成世界围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
（×） 2、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
(√) 3、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
（×） 4、按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
（×） 5、发行资本不得大于注册资本（√） 6、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
（√） 7、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定 要支付。
（×） 8、有限股东只具有有限表决权。
（×） 9、公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
(×) 应该是15% 10、欧洲债券一般是在欧洲围发行的债券。
(×) 13、有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
（√） 14、用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
(√) 什么是期限长债券 长期债券 短期债券 15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
（×） 16、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
（×） 六、计算题1、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。
在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？ 答：由于市场利率下调该公司应该溢价发行债券。
发行价格=1000×(1+5.8%×3)／(1+4.8%×3)=1026.22(元)当然该公司还可以除去0.22元,以1026元价格在市场发行。
2、某股市设有A、B、C三种样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为15元、12元和14元。
当天B股票拆股，1股拆为3股，次日为股本变动日。
次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。
假定该股市基期均价为8元作为指数100点，计算该股当日与次日的股价均价及指数。
答：当日均价=15+12+14/3=13.67当日指数=13.67/8*100=170.88新除数=4+15+14/13.67=2.41次日均价=16.2+4.4+14.5/2.41=14.56次日指数=14.56/8*100=1823、某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少?解：报告期股价指数＝（55×10＋105×15＋160×20）÷（50×10＋100×16＋150×20）×100＝106.5七、问答题1、证券投资的功能是什么？答：（1）资金积聚功能。