公司治理自查报告和整改计划
企业自查自纠报告及整改措施
企业自查自纠报告及整改措施我公司一直秉持诚信守法、合规经营的原则，并且严格执行各项法律法规和规章制度。
为了进一步规范企业运营，保证企业的可持续发展，我司进行了一次全面的自查自纠，并制定了相应的整改措施。
下面是自查自纠的具体内容和整改方案。
一、自查自纠情况1. 法律法规合规情况自查过程中，我们对公司的经营活动进行了全面梳理，确保所有经营行为都符合国家相关法律法规的要求。
我们严格执行《合同法》、《劳动法》等相关法律法规，保障员工的权益，维护劳动关系的和谐稳定。
2. 企业行政管理情况在行政管理方面，我们对公司的各项制度进行了全面检查。
发现了一些不足之处，例如公司的文件归档和保管措施需要进一步规范，以确保公司文件的完整性和安全性。
同时，我们还发现了流程不畅、决策效率低下等问题，我们将加强对管理流程的优化和改进。
3. 财务管理情况在财务管理方面，我们严格遵守会计准则和相关法规，确保财务报表的真实、准确和合规。
但在自查中，我们发现一些财务资料的记录与凭证不够完备，我们将增加会计人员的培训力度，提升其业务水平，确保财务管理的规范性。
4. 安全生产情况安全生产是企业的重要责任，我们高度重视员工的人身安全和财产安全。
自查中，我们发现一些安全隐患和管理漏洞，我们将进一步加大安全培训的力度，加强现场巡查和日常管理，确保员工的安全和生产的正常进行。
二、整改措施1. 加强内部管理针对自查中发现的管理问题，我们将加强内部管理，完善各项制度和流程。
制定明确的管理流程和责任分工，加强对员工的培训和考核，提高工作效率和质量。
同时，我们将加强对公司文件的管理和归档，确保文件的完整性和安全性。
2. 提升财务管理水平为了解决财务管理中的问题，我们将增加会计人员的培训力度，提高他们的业务水平和质量意识。
加强财务核算和资料记录工作，确保财务报表的真实、准确和合规。
并且加强内部审计工作，及时发现和纠正财务管理中的偏差。
3. 加强安全管理安全生产是企业的重中之重，我们将进一步加大对员工的安全培训力度，提高他们的安全意识和操作技能。
公司自查自纠报告及整改措施
公司自查自纠报告及整改措施一、自查自纠报告本报告为我公司进行自查自纠的结果汇报，旨在全面检视公司运营中的问题，并提出针对性的整改措施，以保证公司合规运营及持续发展。
1. 公司概况我公司成立于xxxx年，主营业务涉及xxxx领域，多年来一直专注于提供优质产品和服务，秉承诚信、高效和卓越的价值观。
2. 自查情况近期，我公司组织了一次全面自查，旨在发现和解决公司存在的合规问题。
自查主要包括以下几个方面：2.1 法律合规性自查我们对公司在生产、销售、人力资源管理等方面的合规情况进行了全面检查，主要查找违法、违规行为的存在及相关风险。
2.2 内部管理自查我们审查了公司内部管理的各个环节，包括财务管理、采购流程、仓库管理等，以发现潜在的风险和问题，并提出改进措施。
2.3 人员素质自查针对员工的守法意识和道德素质，我们进行了一系列的培训和考核，以确保员工的行为符合公司的价值观和法规要求。
3. 自查结果经过全面自查，发现了一些问题和风险，具体如下：3.1 法律合规性问题我们发现公司在某些区域的注册许可证明文件过期，存在一定的合规风险。
同时，我们发现公司在某些销售合同中的条款设计上存在不完善的情况，可能引发法律纠纷。
3.2 内部管理问题我们发现公司的内部控制制度还不够健全，导致财务管理和采购过程中存在一些弊端，影响了公司的运营效率和风险控制。
3.3 人员素质问题尽管我们在人员培训方面做出了一些努力，但仍有部分员工的守法意识和道德素质不够到位，需要加强培训和管理。
4. 整改措施针对以上发现的问题和风险，我们制定了以下整改措施：4.1 法律合规性整改措施我们将尽快更新过期的注册许可证明文件，并优化销售合同的条款设计，确保合同内容符合法律法规的要求，降低法律纠纷的风险。
4.2 内部管理整改措施我们将建立完善的内部控制制度，对财务管理和采购过程进行规范和监督，加强对关键环节的审核和审计，以促进公司运营效率和风险控制的提升。
公司治理自查工作情况汇报
公司治理自查工作情况汇报一、引言公司治理是一家企业的重要组成部分，它关系到企业的长远发展和稳定运行。
作为企业的管理层，我们非常重视公司治理自查工作，本次汇报旨在向各位领导和相关部门全面地介绍公司治理自查工作的情况，以及存在的问题和改进措施。
二、公司治理自查工作的开展情况自查工作的开展离不开全体员工的积极配合和努力。
在公司治理自查工作中，我们划定了清晰的工作目标，制定了详细的自查方案，确定了自查的时间节点和责任人，并对自查的内容和标准进行了明确。
通过全员动员，我们确保了自查工作的顺利进行。
自查工作主要包括以下方面：1. 股东权益保护：对股东权益保护的情况进行了全面排查，确保了股东的合法权益得到保障。
2. 公司信息披露：对公司信息披露的规范性进行了全面检查，确保了信息披露的全面和真实。
3. 内部控制与风险管理：对公司内部控制的存在问题进行了全面排查，确保了公司的风险得到有效控制。
4. 公司治理机构：对公司治理机构的运行情况进行了全面检查，确保了公司治理机构的合规运作。
通过自查工作，我们发现了一些存在的问题和不足，对公司治理工作提出了相应的改进建议，以期提高公司治理的水平和效果。
三、存在的问题及改进措施1. 公司信息披露不够及时和完整：根据自查的情况分析，公司信息披露存在不够及时和完整的情况，我们决定加强信息披露的监督和管理，确保信息披露的全面和真实。
2. 公司内部控制存在缺陷：根据自查的情况分析，公司内部控制存在一定的缺陷，我们决定加强内部控制的监督和管理，健全公司的风险管理机制，确保公司的风险得到有效控制。
3. 公司治理机构存在问题：根据自查的情况分析，公司治理机构存在一些问题，我们决定加强公司治理机构的建设和管理，确保公司治理机构的合规运作。
以上就是我们公司治理自查工作的情况汇报，希望各位领导和相关部门能够重视公司治理自查工作，共同推动公司治理工作的健康发展，为企业的长远发展和稳定运行打下坚实的基础。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司自查自纠报告及整改措施
公司自查自纠报告及整改措施尊敬的各位领导、同事们：为了进一步提升公司的管理水平，规范公司的运营秩序，促进公司的健康发展，我们公司近期进行了一次全面深入的自查自纠工作。
现将自查自纠情况及整改措施报告如下：一、自查自纠的背景和目的随着市场竞争的日益激烈和公司业务的不断拓展，我们深刻认识到，只有不断完善自身的管理机制，提高工作效率和质量，才能在市场中立于不败之地。
此次自查自纠工作旨在发现公司内部存在的问题和不足，及时采取有效的整改措施，以提升公司的整体竞争力。
二、自查自纠的范围和内容本次自查自纠工作涵盖了公司的各个部门和业务环节，包括但不限于以下几个方面：1、财务管理对公司的财务制度执行情况、财务报表的真实性和准确性、资金使用的合理性等进行了全面审查。
发现存在部分财务报销凭证不规范、预算执行不够严格等问题。
2、人力资源管理检查了员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面的工作。
发现存在员工培训计划执行不到位、绩效考核指标不够科学合理等问题。
3、市场营销对市场调研、销售策略、客户服务等环节进行了深入分析。
发现市场调研不够充分，销售策略缺乏针对性，客户服务质量有待提高等问题。
4、内部管理流程梳理了公司的各项内部管理流程，包括决策流程、审批流程、信息传递流程等。
发现存在流程繁琐、效率低下、信息沟通不畅等问题。
5、合规经营对公司的合规经营情况进行了全面排查，包括法律法规的遵守、合同管理、知识产权保护等方面。
发现存在部分合同条款不够严谨、知识产权保护意识淡薄等问题。
三、自查自纠的方法和步骤为了确保自查自纠工作的全面性和准确性，我们采取了以下方法和步骤：1、成立自查自纠工作小组由公司高层领导挂帅，各部门负责人参与，明确工作职责和分工，确保工作的顺利开展。
2、制定自查自纠工作方案明确自查自纠的范围、内容、方法、步骤和时间安排，确保工作有序进行。
3、开展自查工作各部门按照工作方案的要求，对本部门的工作进行全面自查，形成自查报告。
上市公司治理自查报告
上市公司治理自查报告一、前言近年来，我公司积极参与市场竞争，不断提升公司治理水平，增强市场竞争力和可持续发展能力。
为了进一步加强公司治理建设，我公司根据有关法律、法规和监管要求，进行了一次全面的自查，现将自查情况报告如下。
二、组织结构及公司治理我公司合法设立，经营范围清晰，法定代表人履职情况正常。
公司治理结构完备，设立了董事会、监事会和高级管理团队，并明确各个层级之间的权责分工和协作机制。
公司按照合规要求建立了内部控制和风险管理系统，并设置了合规团队。
三、董事会治理董事会成员具备相关从业经验和知识，经过合规程序选举产生。
公司组织定期董事会会议，会议决议得到记录并及时执行。
董事会成员在履行职责中尽职尽责，关键决策透明，没有出现违规操作和违法行为。
四、高级管理团队治理高级管理团队成员素质良好，从业经验丰富。
公司按照工作职责划分，为高级管理团队成员设立了适当的薪酬和激励机制，激励团队成员尽力履行职责，实现公司业绩目标。
五、内部控制和风险管理公司建立了完善的内部控制和风险管理制度，包括财务管理、资产管理、审计管理和合规管理等方面。
公司设立了内部审计机构，定期对公司各项业务和流程进行审计，并向董事会和监事会报告审计发现的问题和风险。
六、信息披露公司按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
公司设立了投资者关系部门，负责与投资者沟通，回答投资者的提问和解答投资者关注的问题。
公司信息披露透明度高，公告内容真实可信。
七、合规管理公司高度重视合规管理，建立了合规管理部门，负责公司各项业务活动的合规审查和监管要求的实施。
公司制定了合规制度和合规流程，相关人员必须遵守合规规定，禁止违反监管要求和道德底线的行为。
八、股东权益保护公司重视股东权益保护，设立了股东服务部门，负责回答股东的问题并提供相关服务。
公司遵守证券市场规则，保护股东权益，维护投资者利益。
九、社会责任公司积极履行社会责任，关注和支持环境保护、公益慈善和社区发展等方面的活动。
关于企业治理的自查报告及整改措施
关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。
为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。
二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。
为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。
3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。
为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。
4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。
为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。
三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。
2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。
3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。
四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。
关于公司治理的自查报告及整改措施
关于公司治理的自查报告及整改措施自查报告根据公司治理的要求，我们公司进行了一次全面的自查，以评估我们的现行治理机制是否符合规范，是否有可能存在潜在的漏洞或问题。
以下是我们对公司治理进行自查的报告。
一、公司股权结构我们公司进行了股权结构的审查，并确保其公开透明。
我们的股权结构清晰，没有存在虚假设立的股东或非法转让股权的情况。
二、董事会运作我们对董事会的运作进行了仔细的评估。
董事会成员的选任程序透明，成员背景多样，不存在权力集中或人脉关系过于密切的情况。
董事会议事规则合法，决策程序完善，决策结果被有效执行。
三、高级管理层责任制我们公司明确了高级管理层的责任和职责。
责任分工合理，领导层的行为均遵守道德和法律规定，未出现贪污、腐败、滥用职权等违法违纪的情况。
四、信息披露与内控制度我们公司充分履行了信息披露的义务，及时向股东和监管机构提供准确、全面的信息。
内部控制制度有效，能够确保公司各项活动的合规性和透明度。
五、股东权益保护我们公司尊重股东的权益，提供合理的股东权益保护措施，未出现损害股东利益的行为。
六、风险管理我们公司建立了完善的风险管理体系，能够及时识别、评估和控制各项风险。
公司资金和资产的运营存在合理的风险控制措施。
整改措施根据自查结果，我们公司制定了以下整改措施，以进一步提升公司治理的水平，确保公司经营合规、稳定发展。
一、完善董事会制度进一步明确董事会的职权和责任，确保董事会决策程序的公开透明。
加强对董事会成员的培训，提高其对公司治理相关法规的了解。
二、加强内部控制进一步完善公司的内部控制制度，确保各项活动的合规性和透明度。
加强对员工的培训，提高他们的合规意识和风险意识。
三、加强信息披露加强与投资者和监管机构的沟通与合作，及时、准确地披露信息。
确保信息披露的真实准确，不得故意隐瞒或失实披露。
四、加强股东权益保护进一步加强对股东权益的保护，建立有效的投资者保护机制。
提高股东参与公司决策的权益，加强对股东利益的合理回报。
公司治理自查报告(精选多篇)
公司治理自查报告(精选多篇)第一篇：公司治理自查报告一,特别提示公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改;根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;(2)公司需建立《募集资金管理办法》.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行”五分开”,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.四,整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:(1)在(一篇好范文带来更多轻松)公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.(2)积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的”优秀基因”.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:(1)企业精神:团结创业求实创新(1989年)(2)公司宗旨:以”一流的设施,一流的服务,一流的管理”满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1992年)(3)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(1995年)(4)二十六条服务理念(1997年)(5)核心服务理念:百分之百为大家(1997年)(6)企业生命线:诚信(1998年)(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(xx年)3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬. 六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.第二篇：关于上市公司治理自查报告xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
公司治理自查报告三篇
公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字【20XX】28号文“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文“关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；4、需不断加强信息披露管理工作。
二、公司治理概况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》等文件的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，加强信息披露工作。
目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，包括《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系工作管理规定》、《财务会计管理制度》、《投资管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化公司的管理。
同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和条例，提高合法合规运作意识。
公司治理年度自查情况报告
公司治理年度自查情况报告公司治理年度自查情况报告一、引言公司治理是现代企业制度的重要组成部分，对企业的长远发展和稳定经营起着关键作用。
为了保障股东权益、加强内部控制、提高运营效率，本公司每年都会对公司治理情况进行自查，以确保公司治理工作能够规范、有效地运行。
本报告将对本年度自查情况进行详细介绍。
二、自查主要内容本年度公司治理自查主要包括以下几个方面：1. 公司治理结构自查：检查公司章程是否合规、董事会的组成和运作是否符合要求、独立董事的独立性是否得到保障等。
2. 高级管理层自查：对公司高级管理层的组成和运作进行审查，包括薪酬制度是否合理、决策流程是否规范等。
3. 内部控制自查：检查公司内部控制制度的完善性和执行情况，包括财务报告的真实性、风险控制措施的有效性等。
4. 对外信息披露自查：对公司的信息披露进行审查，包括年度报告、定期报告、关联交易的披露是否符合要求。
三、自查结果根据本年度自查的结果，公司治理工作整体上表现良好，但仍存在以下一些问题：1. 公司章程未进行及时修订，未与最新的法规要求相一致。
2. 董事会独立性有待提高，需要增加独立董事的数量并确保其独立性。
3. 高级管理层的薪酬制度在一定程度上存在过分倾向于激励短期业绩的问题，需要更加合理地制定薪酬激励机制。
4. 部分员工对于内部控制制度的理解和执行不到位，需要加强内部控制的宣传和培训。
5. 对外信息披露不够及时和透明，需要加强信息披露的质量与频率。
四、改进措施为了解决上述存在的问题，公司制定了以下改进措施：1. 修订公司章程，确保其与最新的法规要求相一致，并及时公告。
2. 增加独立董事的数量，完善独立董事的选拔和激励机制，加强对独立董事的培训和监督。
3. 调整高级管理层薪酬结构，更加注重长期业绩和企业发展，建立激励机制与股东利益相一致。
4. 加强内部控制培训，提高员工对内控制度的理解和执行能力，建立健全内部控制制度的监督机制。
5. 加强信息披露质量和频率，完善信息披露制度，提高披露透明度和及时性。
企业自查自纠报告及整改措施
企业自查自纠报告及整改措施尊敬的各位领导、同事们：为了进一步规范企业的经营管理，提升企业的整体素质和竞争力，我们企业近期进行了全面深入的自查自纠工作。
通过此次自查自纠，我们发现了企业在运营过程中存在的一些问题，并制定了相应的整改措施。
现将自查自纠情况及整改措施报告如下：一、自查自纠的背景和目的随着市场竞争的日益激烈和法律法规的不断完善，企业的规范运营和持续发展显得尤为重要。
本次自查自纠旨在发现企业内部存在的潜在问题和风险，及时采取措施加以解决，以保障企业的健康稳定发展，提高企业的社会形象和市场竞争力。
二、自查自纠的范围和重点本次自查自纠涵盖了企业的各个部门和业务环节，包括但不限于财务管理、人力资源管理、市场营销、生产运营、质量控制等方面。
重点关注了以下几个方面：1、法律法规遵守情况：检查企业是否严格遵守国家法律法规、行业规范以及企业内部规章制度。
2、财务管理：审查财务报表的真实性、准确性，以及财务流程的合规性和内部控制的有效性。
3、人力资源管理：评估员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面的合理性和公正性。
4、市场营销：检查市场推广策略的合法性、客户服务质量以及合同签订和执行的规范性。
5、生产运营：关注生产流程的优化、设备维护保养、原材料采购和产品质量控制。
三、自查自纠发现的问题1、财务管理方面部分财务报销凭证不规范，存在缺少审批签字、发票不齐全等问题。
财务预算执行不够严格，存在超预算支出的情况。
财务分析不够深入，对成本控制和资金使用效率的评估不够准确。
2、人力资源管理方面员工培训体系不够完善，培训内容与实际工作需求结合不紧密，培训效果评估不及时。
绩效考核指标不够科学合理，部分考核指标难以量化，导致考核结果不够客观公正。
薪酬福利体系缺乏竞争力，对优秀人才的吸引力不足。
3、市场营销方面市场调研不够充分，对市场需求和竞争对手的分析不够深入，导致市场定位不够准确。
营销推广活动的策划和执行不够精细，活动效果未能达到预期目标。
某科技公司治理情况自查报告与整改计划
某科技公司治理情况自查报告与整改计划某科技公司治理情况自查报告与整改计划一、前言某科技公司一直致力于推动科技创新和企业发展，我们深知优秀的治理机制对于公司的持续健康发展至关重要。
为此，该公司对治理情况进行了自查，并制定了相应的整改计划，以进一步完善公司治理机制，提高公司运作效率和核心竞争力。
二、治理情况自查报告1. 公司治理结构在治理结构方面，公司已建立了合理的机构设置，包括董事会、监事会等，确保各级机构的职能明确，责任落实到位。
然而，在人员配置和各级机构的运作协调性方面，还存在一定的问题，需要进一步完善。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，决策和监督职能十分重要。
公司在董事会成员的选拔和任期规定等方面存在一些问题，导致了董事会的运作效率和决策的科学性不够。
3. 决策机制公司的决策机制需要进一步优化，目前决策往往集中在少数人手中，导致了公司决策的不够民主和科学。
4. 内部控制公司内部控制体系基本完善，但仍存在一些弊端，比如某些关键岗位缺乏独立审计监督机制，内部控制制度的执行和监督存在一定的薄弱环节。
5. 董事、高管、股东关系公司董事、高级管理人员和股东之间的关系相对较好，但仍存在一定的利益冲突和信息不对称问题。
需要进一步规范关系，提升公司治理的透明度和公正性。
6. 企业社会责任公司一直注重企业社会责任，但在落实具体措施和评估效果方面还有进一步完善的空间，需要加强对于环境、社会等方面的管理和监督。
三、整改计划为进一步完善公司的治理机制，提高公司的运作效率和核心竞争力，我们制定了以下整改计划：1. 完善治理结构优化公司治理机构设置，明确各级机构的职责和权限，并建立有效的沟通协调机制，确保各级机构的运作协调一致。
2. 改进董事会运作优化董事会成员的选拔机制，确保董事会成员具备专业背景和实践经验，并增加董事会的议题与决策科学性和透明性。
3. 完善决策机制强化公司内部决策的民主性和科学性，建立决策权力下放和信息沟通的渠道，加强公司内部各部门之间的协作和沟通。
公司治理自查报告（精选11篇）
公司治理自查报告（精选11篇）公司治理自查报告（精选11篇）在当下社会，大家逐渐认识到报告的重要性，其在写作上具有一定的窍门。
你知道怎样写报告才能写的好吗？下面是小编帮大家整理的公司治理自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
公司治理自查报告篇1一、特别提示公司自xx年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系。
同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障。
公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改；根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。
公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。
2，公司部分制度尚待修订与完善；（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；（2）公司需建立《募集资金管理办法》。
3，公司股权分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。
公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。
4，期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。
董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。
为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。
针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划。
并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。
公司自查自纠报告及整改措施
公司自查自纠报告及整改措施在市场竞争日益激烈的今天，企业要想持续发展，必须不断审视自身，查找问题并及时整改。
近期，我们公司进行了一次全面深入的自查自纠工作，旨在发现存在的问题，提升公司的管理水平和运营效率，为公司的长远发展奠定坚实基础。
一、自查自纠的背景和目的随着公司业务的不断拓展，规模的逐渐扩大，一些潜在的问题也逐渐浮出水面。
为了保持公司的健康发展，提高公司的核心竞争力，我们决定开展此次自查自纠工作。
其目的在于通过全面、系统的自我检查，发现公司在内部管理、业务流程、员工行为等方面存在的问题，分析问题产生的原因，制定切实可行的整改措施，以促进公司的规范化、科学化管理，提高公司的整体运营效率和经济效益。
二、自查自纠的范围和重点本次自查自纠工作涵盖了公司的各个部门和业务环节，包括但不限于以下几个方面：1、财务管理重点检查财务制度的执行情况，如财务审批流程是否规范、财务报表的真实性和准确性、费用报销是否合规等。
2、人力资源管理审查招聘流程是否公平公正、员工培训是否有效、绩效考核制度是否合理、薪酬福利是否符合法律法规等。
3、业务流程梳理公司各项业务的流程，查找是否存在流程繁琐、效率低下、责任不清等问题。
4、合规经营检查公司是否遵守国家法律法规、行业规范以及公司内部的规章制度，是否存在违规经营的行为。
5、安全生产排查生产环节中的安全隐患，检查安全管理制度的落实情况，员工的安全意识和操作规范是否到位。
6、客户服务评估客户服务的质量和效率，了解客户满意度，查找在服务过程中是否存在态度不好、响应不及时、处理不到位等问题。
三、自查自纠发现的问题通过深入细致的自查自纠，我们发现公司存在以下主要问题：1、财务管理方面（1）部分费用报销凭证不完整，存在缺少发票、审批签字不全等情况。
（2）财务预算执行不够严格，存在超预算支出的现象。
2、人力资源管理方面（1）招聘流程不够完善，部分岗位招聘周期过长，影响了业务的开展。
（2）员工培训计划的针对性不强，培训效果评估不够及时和有效。
公司治理专项活动自查报告与整改计划
公司治理专项活动自查报告与整改计划公司治理专项活动自查报告与整改计划一、自查报告近年来，随着我国经济的快速发展，在市场经济的背景下，公司治理的作用日益凸显。
为进一步加强公司治理，促使公司持续发展和提高公司竞争力，我公司决定开展公司治理专项活动自查，并撰写自查报告，以及整改计划。
本报告旨在全面检查我公司目前的公司治理现状，并提出相应的整改措施，以推动公司治理水平的提高。
1. 公司治理结构我公司的公司治理结构主要包括董事会、监事会和经营层。
自查发现，目前董事会成员的独立性不够充分，缺乏独立董事参与决策和监督。
监事会的职责明确，但监事的培训和监督力度有待加强。
经营层与董事会和监事会的沟通渠道存在一定问题，导致决策和执行之间的不协调。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）增加独立董事的比例，确保董事会的独立性和专业性。
（2）加强对监事的培训和监督，提高其监督作用的有效性和及时性。
（3）加强董事会、监事会和经营层之间的沟通与协调，确保决策和执行的一致性。
2. 公司治理信息披露公司治理信息披露是公司治理的重要方面之一。
自查发现，我公司在信息披露方面存在一定的不足。
信息披露的内容不够完整、准确、及时，信息披露渠道有限，缺乏多样化的信息披露方式，无法满足投资者和其他利益相关方对公司治理信息的需求。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全信息披露制度，明确信息披露的内容、格式和要求。
（2）加强对信息披露人员的培训，提高信息披露的准确性和及时性。
（3）扩大信息披露渠道，利用互联网等新媒体方式进行信息披露，提高信息披露的广度和深度。
3. 内部控制体系内部控制是公司治理的核心，对公司的发展和风险控制至关重要。
自查发现，我公司的内部控制体系存在一些问题。
内部控制政策和流程没有制定或更新，内部控制的执行不到位，风险的识别和防范不够及时和有效，对公司的内部控制不具备全面、系统和整体的把握。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全全面、系统和整体的内部控制体系，明确内部控制政策和流程。
公司自查自纠存在问题及整改措施
公司自查自纠存在问题及整改措施在企业的发展过程中，定期进行自查自纠是十分必要的。
通过自我审视和反思，能够及时发现问题，采取有效的整改措施，从而促进公司的持续健康发展。
近期，我们公司进行了全面深入的自查自纠工作，发现了一系列存在的问题，现将相关情况及整改措施汇报如下：一、存在的问题1、管理方面管理制度不够完善，部分规定存在模糊和漏洞，导致执行过程中出现偏差和争议。
管理流程不够优化，一些环节存在繁琐和重复的情况，降低了工作效率。
管理人员的职责划分不够明确，存在职责交叉和推诿责任的现象。
2、人力资源方面员工培训体系不够健全，培训内容和方式不能满足员工的实际需求，影响员工的职业发展和工作能力提升。
绩效考核机制不够科学合理，考核指标不够明确和具体，导致考核结果不够公正客观，无法有效激励员工的工作积极性。
人才储备不足，关键岗位缺乏后备人才，一旦出现人员变动，可能会对工作产生较大影响。
3、市场营销方面市场调研不够深入，对客户需求和市场动态的了解不够准确和及时，导致产品和服务的定位不够精准。
营销渠道较为单一，主要依赖传统的销售渠道，对新兴的网络营销和社交媒体营销的利用不足，限制了市场拓展的范围和效果。
品牌建设和推广力度不够，品牌知名度和美誉度有待提高，影响了公司的市场竞争力。
4、财务方面预算管理不够严格，预算编制不够准确和合理，预算执行过程中缺乏有效的监控和调整机制，导致费用超支和资源浪费。
成本控制意识薄弱，部分环节存在成本浪费的现象，如采购成本过高、库存管理不善等。
财务分析不够深入和全面，不能为公司的决策提供有力的支持和依据。
5、技术研发方面研发投入不足，研发团队的力量相对薄弱，技术创新能力有待提高。
研发项目管理不够规范，项目进度和质量控制不够严格，导致部分研发项目不能按时完成或达不到预期效果。
对新技术、新工艺的关注和引进不够及时，导致公司的技术水平在同行业中逐渐失去优势。
二、整改措施1、管理方面对现有管理制度进行全面梳理和完善，明确各项规定的具体要求和操作流程，消除模糊和漏洞，确保制度的科学性和有效性。
公司治理和管控问题的自查报告范文
公司治理和管控问题的自查报告范文在当今社会，企业面临着日益复杂的经营环境和各种挑战。
作为公司管理层，我们深知公司治理和管控问题对企业的重要性。
因此，我们进行了一次全面的自查，以发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
以下是我们的自查报告。
首先，我们对公司治理结构进行了审视。
通过自查，我们发现公司治理结构在一定程度上存在问题。
公司内部权力分配不够清晰，导致一些重要决策无法迅速得到执行，从而影响了公司的运营效率。
同时，董事会在监督和决策方面的职责划分并不清晰，存在一定的混淆。
针对这些问题，我们将加强对公司治理结构的调整和优化，明确各级管理者的职责和权限，建立更加有效的监督机制，以提升公司治理水平。
其次，管控问题也是我们关注的焦点。
通过自查，我们发现在一些关键业务领域存在管控不足的情况。
例如，在财务管控方面，存在一些资金流向不够清晰的情况，存在一定的风险隐患。
在人力资源管理方面，员工绩效考核体系不够完善，导致一些员工工作积极性不高，影响了整体团队的效率。
针对这些问题，我们将加强对各项业务的管控，建立更加完善的内部审计机制，加强对各项业务的监督，以确保公司各项业务的顺利进行。
另外，信息披露也是我们自查的重点内容之一。
通过自查，我们发现在信息披露方面存在一定的不足。
公司在财务信息披露上存在一些不够及时、准确的情况，给投资者和利益相关者造成了一定的困扰。
因此，我们将加强对信息披露工作的管理，建立更加规范的信息披露流程和标准，以提升公司信息披露的透明度和及时性。
最后，我们还对公司内部的风险管理工作进行了自查。
通过自查，我们发现在风险管理方面存在一定的不足。
公司在风险识别和评估方面存在一定盲区，导致一些潜在风险没有得到有效的管控。
因此，我们将加强对风险管理工作的重视，建立更加完善的风险管理体系，确保公司能够及时有效地应对各类风险挑战。
综上所述，通过本次自查，我们发现了公司治理和管控方面的一些问题，并已制定了相应的整改措施。
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中国ⅩⅩ集团股份有限公司治理自查报告和整改计划一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司董事会已设立了各专门委员会，但各委员会的职能尚需进一步充分发挥；2、公司制订的《信息披露管理制度》不够细化，有待进一步修订；3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况。
二、公司治理概况1、法人治理结构情况公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构。
其中，董事会还下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。
公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
2、公司各项议事规则建立情况除重新修订的《公司章程》尚待提交2007年6月15日公司拟召开的2007年第二次临时股东大会审议外，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募集资金使用管理办法》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、董事会各下设专门委员会《（委员会）工作细则》、《对外担保管理办法》、《信息披露管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规、规范性文件的规定。
3、法人治理结构运作情况公司的股权结构可以视为一个实际控制人和一个大股东并存的情况。
公司的实际控制人为深圳国际控股有限公司，通过第一大股东怡万实业发展持有11.15%的股份，通过第三大股东新通产实业开发持有10.42%的股份，共计持股21.57%；另外一个大股东是第二大股东中国北方工业公司，持股比例为11.06%。
公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，并聘请独立第三方律师进行现场见证。
外资股东对股东大会的参与程度相对较好，并能积极为公司提出有价值的建议。
公司将为股东提供良好回报作为其一贯的宗旨，一直坚持高分红政策，近三年的分红率均超过50%。
公司的分红决策制定程序合理，分红政策制定能以保证公司可持续发展为前提。
在投资者关系管理方面，公司能通过各种方式促进与投资者之间的沟通。
公司自身与大股东实现完全的五分开，保证独立自主的经营能力。
不存在大股东违规占用资金、支配公司资产、干预公司经营的情况发生。
对于与供应商和代理商之间的合作，公司建立了严格的内控制度，销售和采购行为正常。
公司制定了严格的对外担保制度，除为控股子公司提供担保以外，没有为其他任何关联方提供担保。
为控股子公司尤其是为资产负债率超过70%的控股子公司提供的担保均经股东大会审议通过。
在相关利益人权利保护方面，公司短期偿债压力虽然较高，但公司经营正常，经营性现金流充裕，没有对债权人利益构成侵害；员工的权利保障到位，特别在参与权保障方面表现突出。
公司董事会成员9人，其中独立董事3人，占董事人数的1/3以上，专业背景搭配合理。
董事会会议召开频率较高，董事会成员出席情况良好。
专业委员会构成符合相关法律法规的要求。
独立董事由具有法律、财务和产业研究员的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。
监事会3人，其中由职工代表出任的监事1名，监事的任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。
公司高级管理层经营能力很强，取得了良好的业绩。
经董事会批准，公司采取了以年度净资产收益率为考核依据，按当年税后利润总额为基数，实行与经营业绩挂钩的浮动奖励制度。
同时，公司经营团队100余人自行共同出资设立了投资公司，主要用于购买和持有ⅩⅩ集团股份。
该投资公司的注册资金均为管理团队个人以现金形式缴纳出资，ⅩⅩ集团未对其提供任何形式的财务资助或担保，在经济上和业务上亦与ⅩⅩ集团无任何往来。
该投资公司的成立实现了经营管理团队参股经营，达到了将经营管理团队利益与股东利益相结合的目的。
另外，公司的股权激励方案已于2006年9月20日经第四届董事会第十二次会议审议通过，在中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准、中华人民共和国商务部审核批准的前提下即可实施。
公司信息披露基本完整，信息披露的及时性和有效性能够得到保证。
近三年没有更换会计师事务所行为，审计机构与公司之间独立性基本良好。
三、公司治理存在的问题及原因1、董事会各专门委员会的职能有待进一步充分发挥公司已于2004年按照中国证监会的相关规定设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，但各专门委员会的工作流程有待进一步规范，其职能有待进一步充分发挥。
日前，公司已制订出各委员会的详细议事规则，并按照相关规定调整了委员会的成员。
各委员会将会依照议事规则的相关规定行使职责，进一步提高公司治理水平。
2、《信息披露管理制度》有待进一步修订公司制订的《信息披露管理制度》中部分规定不够细化，没有建立明确的责任追究制度。
另外，对于公司与大股东或实际控制人、证券服务机构之间的信息问询和沟通等方面的规定过于简化，有待进一步明确具体实施措施。
3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况在披露2004年度三季报时，公司发生过信息披露“打补丁”情况，主要因为信息披露人员的工作失误，对于会计合并范围增加了新成立的合资子公司未在季报正文中做及时披露。
公司就此问题规范了工作流程，强化了监督环节，并专门制定了相应的信息披露制度以杜绝此类现象的再次发生。
四、整改措施、整改时间及责任人针对公司治理存在的问题，公司已经制订明确的整改措施，整改时间表和责任人，具体如下：1、董事会各专门委员会的职能尚待进一步充分发挥整改措施：公司已制订出各委员会的详细议事规则，并按照相关规定调整了委员会的成员。
各委员会将会依照议事规则的相关规定，在公司的发展战略、审计、提名、薪酬与考核各方面充分发挥作用，进一步提高公司治理水平。
整改时间表：2、《信息披露管理制度》有待进一步修订整改措施：目前，公司已经根据公司实际情况开始对该制度做进一步修订工作，计划结合深圳证监局、深交所以及公众评议的意见最后制订出更加细化、可行的制度。
整改时间表：3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况整改措施：公司已就此问题规范了工作流程，强化了监督环节，并专门制定了相应的信息披露制度以杜绝此类现象的再次发生。
整改时间表：已经完成。
在以后的工作中，将严格按照信息披露制度进行。
五、有特色的公司治理做法公司拟实施股权激励计划，制订的《中国ⅩⅩ集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》已经公司董事会通过并报送中国证券监督管理委员会审核。
该股权激励计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律法规的规定；计划拟推出的时间为在中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准、中华人民共和国商务部审核批准后，在授权日起5年内实施。
本次激励计划的主要设计思路是按照《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定，对公司的中、高级管理人员、核心技术人员及其他应予激励的人员授予股票期权。
具体内容为：授予激励对象5,000万份A股股票期权，每份股票期权拥有在授权日起5年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股ⅩⅩA股股票的权利。
本激励计划的股票来源为ⅩⅩ向激励对象定向发行5,000万股ⅩⅩA股股票，占本激励计划签署时ⅩⅩ股本总额101,546.31万股的4.92%。
本激励计划按照分次授权方式实施，首次授权的股票期权占股票期权总额的90%即4,500万份，其所涉及的标的股票总数为4,500万股；本激励计划首次授权完成后剩余的10%即500万份股票期权将在首次授权完成后的两年内一次或分次实施授权，授予激励对象的名单将届时由ⅩⅩ薪酬与考核委员会根据公司情况拟订并提交公司董事会、股东大会审议批准。
影响该股权激励计划实施的主要因素如下：公司发生如下情形之一时，将终止实施股权激励计划，激励对象根据股票期权激励计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定的其他情形。
在股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的。
没有满足行权条件，使得激励对象无法对已获授的股票期权行权。
激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下行权条件：根据《中国ⅩⅩ集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权的前一年度，其绩效考核合格；激励对象行权的前一年度，ⅩⅩ加权平均净资产收益率与扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率孰低者不低于10%；激励对象行权时，ⅩⅩ前一年度的净利润增长率不低于10%且前一年度主营业务收入增长率不低于20%。
六、其他需要说明的事项1、在大股东财务机构存款以及向大股东、实际控制人报送未公开信息的自查情况说明；公司的大股东未设立财务机构；公司向大股东和实际控制人报送的信息均为董事会审议通过后的公开信息。
2、对公司章程自查情况的专项说明。
目前，公司按照《上市公司章程指引（2006年修订）》重新修订的公司章程已经2007年第二次临时股东大会审议通过，修订后的章程与“章程指引”相比较，主要增加或修改的内容及原因列示如下：①补充了召开临时股东大会的条件；第四十三条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东大会：……（五）独立董事提议并经全体独立董事1/2以上同意时；说明：章程指引无此条规定。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，经全体独立董事1/2以上同意，独立董事有权提请召开临时股东大会。
因此，在章程中加入上述规定。
②增加了高级管理人员辞职的相关规定；第一百三十一条……公司与总经理及公司其他高级管理人员签订的聘任合同不因公司章程的修改而无效、终止或变更等，公司与总经理及公司其他高级管理人员自愿协商一致时，可以修改、终止或变更合同。
公司因合并、分立、被收购及其它股份变动事由在聘任合同期内终止或变更合同，公司应当依照聘任合同规定对总经理或公司其他高级管理人员进行经济补偿，补偿的标准不低于被解聘人员上一年度年薪总和的十倍。
说明：为防止公司因合并、分立、被收购及其它股份变动事由对高级管理人员队伍的稳定造成不利影响，保护高级管理人员的合法权益，维护公司的正常生产经营和稳定发展，在章程中设置上述“金色降落伞”条款，是目前国际多数上市公司的通行做法。