科创板企业专利评价指标
浅析科创板企业知识产权相关问题及对策
第16卷 第10期2019年 10月中国发明与专利China Invention & PatentV ol.16 No.10Oct. 2019浅析科创板企业知识产权相关问题及对策李秀改马婷（知识产权出版社有限责任公司，北京100081）摘 要：本文以科创板首批挂牌上市交易的25家公司为研究对象，以IPO进程中的专利情况为视角，聚焦科创板IPO审核的关键点以及科创板企业的专利布局情况，旨在为拟科创板IPO企业知识产权提出风险防范和应对建议。
关键词：科创板IPO审核专利中图分类号： G306 文献标识码：A0序言自2018年11月5日国家主席习近平在中国国际进口博览会开幕式上宣布，在上海证券交易所（以下简称上交所）设立科创板并试点注册制以来，科创板的推出就备受关注。
截止2019年7月17日，上交所科创板的上市申请累计已受理企业达148家[1]。
近一个月的增长率为24.3%。
2019年7月22日，上交所举行了科创板首批25家公司的上市仪式，除了首批25家企业上市外，已经获得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）注册的还有3家企业，本文将讨论的重点聚焦于科创板上市企业的知识产权问题，从科创板IPO审核的关键点出发，给拟科创板IPO企业知识产权提出风险防范和应对建议。
1关于科创板企业的知识产权问题根据上交所3月3日发布的《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，保荐机构应当按照相关规定明确的科创板定位要求，优先推荐符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业；互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。
这类企业的共同点就是拥有大量的自主知识产权，高新技术类硬科技无疑是科创板企业的首要潜在标的。
但是同样也会遭遇IPO期间涉及到商标、专利权、著作权以及商业秘密等知识产权方面的诉讼以及信披风险，对公司的影响也会比在主板或创业板上市更大。
科创板企业标准
科创板企业标准
科创板企业标准是指在中国注册的科技创新型企业在申请在上海证券交易所科创板进行上市时需要达到的一系列标准。
科创板的设立旨在支持科技创新和高新技术产业发展，因此对企业的要求也相对较高。
科创板企业标准主要包括以下几个方面：
1. 创新性：企业在科技创新上具有一定的研发实力和技术差异化优势，具备自主知识产权和核心技术。
2. 高成长性：企业具有快速成长的潜力和能力，在短时间内实现规模化发展，并具备一定的市场竞争力。
3. 盈利能力：企业应具备一定的盈利能力和稳定的经营收入，具备良好的财务状况和盈利前景。
4. 上市条件：企业必须符合科创板上市的各项条件，包括法律法规和监管要求、收入和市值等方面的规定。
此外，科创板还对企业的治理结构和财务报告披露等方面有一定的要求，以保证市场的透明度和规范性。
需要注意的是，具体的科创板企业标准可能会根据监管政策的调整而有所变化，投资者在选择科创板企业标的时需要仔细了解相关政策和规定。
知识产权经济下,企业科创板上市有哪些知识产权“硬指标”？
知识产权经济下，企业科创板上市有哪些知识产权“硬指标”？最近几年，很多企业通过知识产权评估获得了高新技术企业称号，但却因不符合“科创板知识产权审核要求，从而无缘上市”。
那作为企业，应如何跨国知识产权这道“门槛”，成功上市呢？那就必须要明确科创板制度对知识产权的相应要求。
知识产权是科创板上市的“硬指标”，主要有如下特征：重视知识产权体现的技术先进程度：科创板制度要求，仅将能显著体现技术创作性的发明专利作为评价科创属性的指标，排除了其他类知识产权。
而且科创板上市对知识产权的技术先进性评价十分严谨，比如说：不仅要考虑专利技术的行业贡献、与相关行业技术水平的对比、对企业主营业务或服务的贡献，还要结合技术是否自主研发、专利数量和布局情况。
以及核心研发人员等。
强调知识产权与主营业务的直接相关性：想要科创板上市，不仅要有专利数量的要求，同时还得与主营业务有直接相关性。
如果所拥有的发明专利与主营业务或核心技术非直接相关，或者虽直接相关但没有形成主营业务收入，那么将都不被认可。
“青睐”自主创新获得知识产权：科创上市的评价更倾向于鼓励自主研发取得知识产权，在《高新指引》中有说到：自主研发知识产权赋分值1-6分。
其实这源于科创板旨在借助资本市场扶持自主创新能力强的企业、助力关键核心技术能力提升的初衷。
严格要求知识产权风险管控：知识产权作为高新技术企业认定的“入门”资格，除了对知识产权有明确的要求外，还要求企业无知识产权重大权属纠纷。
除此之外，相关知识产权的权利效力、权利行使以及产业化等风险均被纳入风险因素信息披露义务内容予以审查。
所以不仅要求企业知识产权稳定，也要求企业建立并有效运行知识产权风险防控机制等。
企业想要科创板上市，那就必须要明白知识产权才是科创板上市的“硬指标”。
在了解硬指标有哪些特征后，就要在这些“硬指标”上多下功夫。
下期会为大家讲解“如何跨越知识产权这道门槛”！跨越知识产权“门槛”要下“硬功夫”科创板优先支持具有“硬科技”的企业上市，而知识产权是衡量企业科技实力的“硬指标”，也是科创板上市的“硬指标”。
科创板五套标准
科创板五套标准科创板是中国资本市场的重要创新举措，旨在支持和促进科技创新型企业的发展。
为了保证科创板市场的健康发展，科创板对企业上市提出了一系列严格的标准。
其中，科创板五套标准是企业必须符合的基本条件，下面我们来详细了解一下这五套标准。
首先，科创板对企业的创新能力提出了要求。
企业必须具有自主知识产权，并且在核心技术领域有明显的技术优势。
企业需要在科技创新方面有一定的研发投入，并且拥有核心技术或者核心产品，以及具有一定市场竞争力。
其次，科创板对企业的成长性提出了要求。
企业必须具有良好的成长性和发展潜力，具备持续盈利能力，并且在未来有望实现良好的盈利增长。
同时，企业应该有健全的财务结构和良好的财务状况，具备稳定的现金流和良好的偿债能力。
第三，科创板对企业的治理结构提出了要求。
企业必须建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员，保证公司决策的科学性和合理性。
企业应该具备独立的董事会和独立董事，建立健全的内部控制制度和风险管理制度，保证公司运作的透明度和规范性。
第四，科创板对企业的市场适应性提出了要求。
企业必须具有良好的市场适应能力，能够灵活应对市场变化和竞争挑战。
企业应该具备良好的品牌形象和市场口碑，能够满足投资者和市场的需求，保持良好的企业形象和声誉。
最后，科创板对企业的合规性提出了要求。
企业必须严格遵守法律法规和规范性文件，保证信息披露的真实、准确、完整，不得存在违法违规行为。
企业应该具备良好的社会责任感和企业道德，保持良好的社会形象和诚信经营。
总的来说，科创板五套标准是企业上市的基本条件，企业必须在创新能力、成长性、治理结构、市场适应性和合规性方面全面符合要求。
只有符合了这五套标准，企业才有资格在科创板上市，才能够获得投资者和市场的认可。
因此，企业在申请科创板上市前，务必要对照这五套标准，全面评估和提升自身的条件，以确保顺利通过科创板的审核，实现上市梦想。
科技创业企业评分标准
科技创业企业评分标准
引言
科技创业企业评分标准是用于评估创业企业在科技领域的表现以及潜力的工具。
本文档旨在提供一个简单明了的评分标准，帮助投资者、孵化器和相关机构进行科技创业企业的评估。
评分标准
以下是一些可以作为科技创业企业评估的关键要素：
1. 创新性（20%）
- 公司产品、技术或服务的独特性和创新性。
- 公司在科技领域的专利或知识产权数量和质量。
2. 市场潜力（25%）
- 公司产品或服务的市场规模和增长潜力。
- 公司在目标市场中的竞争地位和差异化优势。
- 公司的市场渗透率和用户增长情况。
3. 创业团队（15%）
- 创业团队的经验和专业知识。
- 团队成员之间的合作和协作能力。
- 公司的人员结构和人才储备。
4. 资金和资产（15%）
- 公司的融资历史和筹资能力。
- 公司拥有的资产和资源。
- 公司的财务健康状况。
5. 技术可行性（15%）
- 公司产品或技术的可行性和成熟度。
- 公司能否执行技术开发和产品交付计划。
6. 可行性研究（10%）
- 公司对市场需求和竞争环境的调研和分析报告。
7. 可持续发展（10%）
- 公司的可持续发展战略。
- 公司在环保和社会责任方面的表现。
总结
科技创业企业评分标准涵盖了创新性、市场潜力、创业团队、资金和资产、技术可行性、可行性研究以及可持续发展等要素。
这些要素可以帮助评估创业企业在科技领域的发展前景和风险。
在评估企业时，可根据这些要素给予相应的权重评分。
创新型企业创新能力评价指标体系研究
创新型企业创新能力评价指标体系研究作者：加小科来源：《商场现代化》2021年第15期摘要：与传统企业相比，创新型企业的不同之处就在于始终围绕着创新理念进行发展，具有创新精神的企业在市场的竞争与未来的发展中都会有着极强的竞争优势，因此如何才能切实有效地分析创新型企业的创新能力是企业发展研究中的重要课题。
基于此，本文针对创新型企业创新能力评价指标体系进行充分研究，展开相关的分析，并提出了相应的看法与意见，为未来的创新型企业发展提供一个切实有效的发展思路，供相关企业参考。
关键词：创新型企业;创新能力;评价指标;指标体系在当前社会发展的过程中，创新精神是企业运行过程中必备的优秀品质，同时创新也是保证自身在行业竞争中留有一席之地的重要筹码，我国也将创新精神作为我国发展的重要战略。
因此若想充分实现这个目标，就必须充分提升创新型企业的创新能力，这需要凭借创新型企业在创新过程中的主导性充分发挥作用，以实际运营为基础，以发展目标为方向，以自身为发展主体，以此进行充分的创新发展。
首先需要对创新企业型企业的创新能力进行充分的分析与评价。
并建立科学合理的创新能力评价指标体系，通过此体系可以充分提升自身的创新能力，明晰自身创新过程中的短板，为创新型企业的长远发展打下坚实的基础。
一、创新型企业保证自身创新能力的意义创新型企业若想充分保证自身的可持续发展，就必须有明确的创新目标与创新能力的评价指标体系。
创新型企业的创新能力评价指标体系对于未来企业的发展有着极为重要的作用与影响，充分提升了创新型企业的创新能力。
其次，是要保证创新型企业持续性的全面创新能力，这种创新是涵盖多种多样类别的，需要对各类生产要素进行科学合理的搭配并且进行长期调整。
另外，创新型公司还需要充分掌握自身的品牌，将拥有自主知识产权的品牌进行充分掌握，并且有效地利用法律手段來保证自身企业的发展权益，增强企业自身在行业内的竞争力，并对竞争对手进行合法手段的竞争。
同时，创新型企业还要充分保证自身的综合利益，依靠内生的方式来实现增长目的，这不仅需要企业投入大量的资金进行研发，还需要充分保证研究出的技术与产品性能高、品质强，始终保持自身企业的管理水平与发展动力。
科创板 上市企业 合规审查标准
一、科创板的背景和意义首先我们要了解一下什么是科创板。
科创板，全称上海证券交易所科创板，是我国资本市场上的一个全新试点板块。
科创板的设立旨在支持科技创新型企业的融资和发展，促进我国经济由传统制造业向高科技产业转型升级。
科创板的推出标志着我国资本市场改革不断深化，对于提升我国金融市场的国际竞争力具有重要意义。
作为科创板上市企业，可以享受更为灵活的定价机制、交易机制和退市机制，这些都是传统主板市场所没有的。
越来越多的科技企业选择在科创板上市，以获取更为便利和多元化的资本市场服务。
但与此科创板上市企业也要接受相应的合规审查，以确保市场的健康、稳定和有序运行。
二、科创板上市企业的合规审查标准1. 技术创新性科创板上市企业应当具备较强的技术创新性，其产品或服务要具有一定的前瞻性和领先性，能够体现企业在相关领域的技术实力和创新能力。
该方面的审查将重点关注企业所拥有的核心技术、专利技术和独特的创新成果，并根据其在行业内的地位和作用进行评估。
2. 经营稳定性科创板上市企业的经营稳定性是审查的重点之一。
企业必须有稳定的盈利能力和财务状况，具备持续经营的能力和潜力。
企业的治理结构和管理团队也需要具备较高的稳定性和专业性，以确保企业能够持续稳健地经营和发展。
3. 风险控制能力科创板上市企业应当具备较强的风险控制能力，能够有效地防范和化解市场风险、经营风险和技术风险。
企业应当建立健全的风险管理体系和内部控制体系，确保企业可以在面对复杂多变的市场环境和业务挑战时保持稳健发展。
4. 信息披露科创板要求上市企业进行更为全面和及时的信息披露，以便投资者了解企业的经营状况和风险状况。
上市企业需要制定信息披露制度和公告发布规则，确保信息的真实、准确、完整和及时。
企业要积极与投资者进行交流，解答投资者的疑问，并接受社会公众的监督。
5. 法律合规科创板上市企业必须严格遵守相关的法律法规和规范性文件，不得有违法违规行为。
企业需要建立较为完善的合规管理体系，并定期开展合规风险评估和内部合规检查，确保企业的经营活动在合法合规的轨道上进行。
券商对科创板未盈利企业估值方法
券商对科创板未盈利企业估值方法随着科创板的推出，对于未盈利企业的估值成为了一个热门话题。
对于券商来说，如何对科创板上市的未盈利企业进行准确、合理的估值是一个重要的任务。
下面将介绍券商对科创板未盈利企业估值的一些方法和考虑因素。
券商在对科创板未盈利企业进行估值时，会考虑企业的成长潜力和行业前景。
券商会对企业的业务模式、技术创新能力、市场竞争力等进行分析和评估，以确定其未来盈利能力和成长空间。
同时，券商还会考虑企业所处行业的发展前景，包括市场规模、增长率、竞争格局等因素。
券商在进行估值时，会参考类似企业的市场估值。
券商会比较企业与同行业其他已上市公司的估值指标，如市盈率、市净率等，以确认企业的估值水平。
同时，券商还会考虑市场对于该行业的投资热度和风险偏好，对估值进行修正。
券商还会考虑企业的财务指标和运营能力。
券商会对企业的财务报表进行分析，包括营收、利润、现金流等指标，以确定企业的盈利能力和偿债能力。
同时，券商还会对企业的运营能力进行评估，包括管理团队的素质、研发能力、市场拓展能力等因素。
券商还会考虑企业的风险因素。
券商会对企业所处的市场环境、政策风险、竞争风险等进行评估，以确定企业的风险水平。
券商还会考虑企业的上市和退出机制，以及投资者的风险偏好和回报要求，对估值进行修正。
券商还会综合考虑其他因素，如企业的知识产权、专利技术、品牌影响力等。
券商会评估这些因素对企业的竞争优势和盈利能力的影响，以确定企业的估值水平。
券商对科创板未盈利企业的估值方法是多方面的。
券商会综合考虑企业的成长潜力、行业前景、类似企业的市场估值、财务指标和运营能力、风险因素等因素，以确定企业的估值水平。
券商在进行估值时，需要充分考虑各种因素的权重和相互关系，以做出准确、合理的估值结论。
券商对科创板未盈利企业的估值工作的准确性和合理性对于投资者和市场的稳定和发展至关重要。
知识产权是科创板上市论证评价题
知识产权是科创板上市论证评价题知识产权是指人们在创造和发明新的技术、产品、设计、艺术作品等方面所拥有的法律保护。
它是一种重要的资产，可以帮助企业保护其创新成果，提升竞争力，实现商业价值。
在科创板上市论证评价中，知识产权的重要性不可忽视。
下面将从不同层次对知识产权进行详细的介绍。
一、知识产权的定义和分类1.1 知识产权的定义知识产权是指人们在创造和发明新的技术、产品、设计、艺术作品等方面所拥有的法律保护。
它是一种独特的资产形式，可以通过法律手段来保护其独占性和排他性。
1.2 知识产权的分类知识产权主要包括专利权、商标权、著作权和商业秘密等几个方面。
其中，专利权用于保护发明创造，商标权用于保护商品或服务标识，著作权用于保护文学艺术作品，商业秘密则用于保护商业信息。
二、知识产权对科创板上市论证评价的影响2.1 提升企业价值拥有有效的知识产权可以帮助企业保护其创新成果，确保其他竞争对手无法复制。
这样一来，企业可以在市场上取得竞争优势，提升其价值和吸引力。
2.2 增强市场竞争力知识产权的保护可以防止他人侵犯企业的技术、产品或品牌，从而维护了企业在市场上的竞争地位。
同时，它也鼓励了更多的创新和研发活动，促进了科技进步和经济发展。
2.3 引导资本市场投资方向科创板作为国内首个以科技创新为导向的股票交易板块，对知识产权的重视程度较高。
拥有有效的知识产权可以为企业带来更多投资机会和资金支持，使其更有可能成功上市。
三、科创板上市论证评价中需要关注的问题3.1 知识产权保护情况在科创板上市论证评价中，需要关注企业对知识产权的保护情况。
这包括专利申请数量、专利授权情况、商标注册情况等方面。
同时，还需要考虑企业的知识产权管理能力和战略规划。
3.2 知识产权价值评估对于科创板上市论证评价来说，知识产权的价值评估也是一个重要的考量因素。
企业需要通过专业的评估机构对其知识产权进行评估，以确定其在市场上的商业价值和潜在风险。
3.3 知识产权侵权风险在科创板上市论证评价中，还需要关注企业可能面临的知识产权侵权风险。
高新技术企业认定评价标准
高新技术企业认定评价标准随着科技的不断进步和创新的持续推动，高新技术企业在现代社会中扮演着越来越重要的角色。
对于一个国家或地区来说，高新技术企业的发展将直接关系到其科技实力和经济发展水平。
为了促进高新技术企业的发展，许多国家都采取了一系列的认定评价标准，以便更好地管理和支持这一类企业。
高新技术企业认定评价标准，是指一套旨在对企业进行科学、客观评价和认定的标准体系。
通过这些标准，可以对企业的技术水平、创新能力、市场竞争力等方面进行综合评价，帮助企业确定其高新技术企业地位，享受相关的政策支持和税收优惠政策。
下面将对高新技术企业认定评价标准进行详细的探讨和分析。
一、技术水平1. 技术创新能力：评定企业的技术创新能力，包括科研人员数量、研发经费投入比例、专利申请数量以及技术成果转化情况等指标。
2. 技术成果质量：评估企业获得的科技成果的质量和水平，包括论文发表数量和水平、科研项目获奖情况等指标。
3. 技术引进和消化吸收能力：评价企业对国内外先进技术的引进和消化吸收情况，包括技术引进数量和质量、技术转化效率等指标。
二、创新能力1. 创新管理能力：评估企业的创新组织、管理和实施能力，包括创新管理制度、创新团队建设、创新文化建设等指标。
2. 产品研发能力：评定企业的产品研发能力，包括新产品研发投入比例、产品研发周期、新产品销售收入占比等指标。
3. 创新绩效：评估企业的科技成果转化效果和创新绩效，包括技术转化率、创新产品占比、创新业绩对企业经济效益的贡献等指标。
三、市场竞争力1. 市场地位：评估企业在相关行业中的市场地位，包括市场份额、品牌知名度、客户满意度等指标。
2. 品质管理：评定企业的品质管理水平，包括ISO体系认证情况、质量管理体系运行效果、产品质量合格率等指标。
3. 技术服务水平：评估企业的技术服务水平，包括售后服务质量、客户反馈情况、技术支持能力等指标。
以上所列的高新技术企业认定评价标准是一种综合考量企业技术、创新和市场竞争力的评价体系。
科创属性评价指引(试行)2020版
科创属性评价指引（试行）
为落实科创板定位，支持和鼓励硬科技企业在科创板上市，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，制定本指引。
一、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列3项指标的企业申报科创板上市：
（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上；
（2）形成主营业务收入的发明专利5项以上；
（3）最近三年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。
采用《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条第（五）款规定的上市标准申报科创板的企业可不适用上述第（3）项指标中关于“营业收入”的规定；软件行业不适用上述第（2）项指标的要求，研发占比应在10%以上。
二、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，虽未达到前述指标，但符合下列情形之一的企业申报科创板上市：（1）发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义；
—1—
（2）发行人作为主要参与单位或者发行人的核心技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务；
（3）发行人独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目；
（4）发行人依靠核心技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代；
（5）形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上。
三、上海证券交易所就落实本指引制定具体业务规则。
—2—。
科创板五套标准
科创板五套标准作为科创板文档创作者，我们需要了解并熟悉科创板的五套标准，这对于我们的文档创作工作至关重要。
科创板是中国资本市场的重要创新举措，为了促进科技创新企业的发展，科创板设立了一系列的标准和要求，下面我们就来详细了解一下。
首先，科创板对企业的创新性要求较高。
这包括企业在技术、产品、服务、商业模式等方面的创新。
企业需要具有自主知识产权，拥有核心技术和专利，并在行业内处于领先地位。
在文档创作中，我们需要重点关注企业的创新能力和成果，突出企业在行业内的独特性和竞争优势。
其次，科创板对企业的成长性要求较高。
这包括企业在市场规模、盈利能力、成长潜力等方面的表现。
企业需要有稳定的盈利能力和良好的成长前景，具有持续的盈利能力和良好的商业模式。
在文档创作中，我们需要充分展现企业的市场表现和成长潜力，突出企业在行业内的发展前景和市场地位。
第三，科创板对企业的治理结构要求较高。
这包括企业的股权结构、治理结构、信息披露等方面的规范。
企业需要建立健全的治理结构，保障股东权益，提高信息披露透明度，规范运作，防范风险。
在文档创作中，我们需要重点关注企业的治理结构和信息披露情况，突出企业的规范运作和透明度。
第四，科创板对企业的市场适应性要求较高。
这包括企业在市场竞争、风险防范、市场拓展等方面的能力。
企业需要具有良好的市场适应能力，能够灵活应对市场变化，有效防范风险，拓展市场空间。
在文档创作中，我们需要突出企业在市场竞争中的表现和风险防范能力，展现企业的市场适应能力和发展潜力。
最后，科创板对企业的合规性要求较高。
这包括企业在法律法规、规范管理、合规运作等方面的要求。
企业需要遵守相关法律法规，建立规范的管理制度，保证合规运作。
在文档创作中，我们需要重点关注企业的合规性情况，突出企业的规范管理和合法经营。
总的来说，科创板的五套标准对企业提出了较高的要求，而作为文档创作者，我们需要深入了解这些标准，充分展现企业在这些方面的表现和优势，为企业在科创板上市提供有力的支持和帮助。
企业科创板上市专利信息披露策略
企业科创板上市专利信息披露策略摘要：专利是企业技术先进性、科创属性的重要体现，是科创板信息披露的重点内容，由发行人的审核问询答复文件为入口，分析发行人信息披露中存在的问题及答复内容，从中总结专利信息披露策略，以期对拟科创板上市企业进行专利信息披露有所助益。
1 引言科创板试行注册制，核心在于真正落实以信息披露为中心的理念。
对科创板而言，上市审核是信息披露的关键环节，上市审核过程中如果出现信息披露问题会延缓企业上市进程，降低上市效率。
招股说明书是上市审核过程中信息披露的重要载体，也是审核问询的重要依据。
科创板的主要服务对象是以技术为核心竞争力的知识产权密集型企业。
知识产权的各类型中，专利是企业技术先进性、科创属性的重要体现，成为审核问询中关注的重点问题，本文重点分析专利信息披露策略[1]。
2科创板上市信息披露中的专利问题以2022年1月-9月注册生效及通过上会审议的企业为样本（数据均获自上海证券交易所网站），选取各轮审核问询的答复文件中涉及专利问题的文件，对问题进行分析，基于企业的答复总结信息披露中应注意的事项及可采取措施。
2.1专利数量/申请时间专利数量是企业能否满足科创属性要求的硬指标，企业通常会披露专利的数量，为避免“充数”现象，上交所会对专利与技术的对应关系，即专利数量的统计方式提出问题。
上交所对陕西源杰半导体科技股份有限公司及益方生物科技（上海）股份有限公司的问询中，要求说明“名称一致或相似的多项专利形成原因及技术差异”、“授权专利是否与母专利实质属于同一专利”。
发行人列表比较相关专利的技术差异，论证了发行人名称一致或相似的多项专利形成具有合理性；从专利权不能重复授予以及相关的两项专利保护了不同的化合物两个角度说明了两项相关专利不属于同一专利。
可以看出发行人在信息披露中，不仅要明确所取得专利数量，列出各专利的名称、申请日、权利状态等基本信息，还应该披露专利的形成过程，阐明相关专利之间的关联及差异，进一步论证发行人的研发能力，以及是否满足科创属性的要求。
高新技术企业创新能力评分
（七）企业创新能力评价企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。
各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。
四项指标分值结构详见下表：由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。
（1）技术的先进程度A. 高（7-8分）B. 较高（5-6分）C. 一般（3-4分）D. 较低（1-2分）E. 无（0分）（2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用A. 强（7-8分）B. 较强（5-6分）C. 一般（3-4分）D. 较弱（1-2分）E. 无（0分）（3）知识产权数量A. 1项及以上（Ⅰ类）（7-8分）B. 5项及以上（Ⅱ类）（5-6分）C. 3～4项（Ⅱ类）（3-4分）D. 1～2项（Ⅱ类）（1-2分）E. 0项（0分）（4）知识产权获得方式A. 有自主研发（1-6分）B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分）（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。
相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。
)A. 是（1-2分）B. 否（0分）2. 科技成果转化能力（≤30分）依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。
科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。
由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。
科创板拟上市企业知识产权问题及对策研究
科创板拟上市企业知识产权问题及对策研究作者：郑浩来源：《中国市场》2023年第35期摘要：文章首先梳理科創板对拟上市企业知识产权的类型及数量要求、信息披露要求，其次结合812家拟上市企业的招股书和上市委员会关于知识产权的审核问询及相应的回复，对拟上市企业的知识产权问题进行类型化分析，最后针对拟上市企业存在的知识产权信披不准确、对应不清楚、归属不明确、侵权诉讼风险、无效宣告风险等主要问题提出相应的对策，建议通过建立健全知识产权合规管理制度、完善核心技术知识产权战略布局、提升知识产权风险管控能力、规范知识产权信息披露等方式来完善拟上市企业的知识产权日常管理和信息披露，有助于防范知识产权风险，提高核心竞争力，提升科创板IPO过会率。
关键词：科创板；拟上市企业；知识产权；信息披露；合规管理中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1005-6432（2023）35-0066-04DOI：10.13939/ki.zgsc.2023.35.0661引言科创板于2018年11月宣布设立并试点注册制，2019年6月正式开板，其定位是通过资本市场来促进创新驱动发展战略实施，重点支持高新技术领域、战略性新兴领域的硬科技企业上市，推动高质量发展。
拟上市企业需符合国家战略，通过不断地研发创新形成核心技术优势或突破关键核心技术，并以科研创新的产品、服务为企业的主要利润来源，市场认可度高。
与其他板块相比，科创板允许拟上市企业亏损，但特别重视拟上市企业的科创指标，而知识产权与科技创新能力密不可分，知识产权能够反映科技创新能力的强弱，因此科创板对拟上市企业的知识产权有一定的要求。
作为中国资本市场的重要组成部分，科创板为科技创新型企业提供了更加广阔的融资平台，有助于提高企业的自主创新能力，提升我国实体经济竞争力。
然而，并非所有拟上市企业在申请科创板IPO时都顺利过会、成功上市，2019年3月至2023年8月已有242家企业IPO折戟，占比30%左右，见图1。
高企申报条件打分指标
高企申报条件及打分指标（1）核心自主知识产权：（30分）知识产权是企业认定高新技术企业的首要因素，如果企业不具备核心自主知识产权的是不能认定为高新技术企业，也不能通过高新技术企业复审。
企业拥有1项发明专利、6项实用新型专利或者6个软件著作权，可以达到科委的A级评分标准。
（2）科技成果转化能力：（30分）①同一科学技术成果（专利、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的许可使用只记为一项。
②购入或出售技术成果以正式技术合同为准。
③此项评价可计入技术诀窍，但价值较小的不算在内。
从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。
④技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。
（3）成长性指标(评分细则)（20分）此项指标是对企业经营绩效的总资产增长率和销售收入增长率的评价,科委根据企业提供的审计报表（近三个会计年度的报表审计、近三个会计年度的研发费用专项审计、近一个会计年度的高新产品收入专项审计）来评定企业的得分。
本部分分为五档，根据实际增长情况计算得分。
（4）研究开发的组织管理水平（评分细则）：（20分）企业研究开发的组织管理水平达到以下所述五项要求，可以达到科委的A级评分标准。
①是否制定了研究开发项目立项报告；研究政策导向，助力企业成长！ 1②是否建立了研发投入核算体系；③是否开展了产学研合作的研发活动；④是否设有研发机构并具备相应的设施和和设备；⑤建立了研发人员的绩效考核奖励制度。
1.评价指标：研究政策导向，助力企业成长！ 2研究政策导向，助力企业成长！ 3（1）企业填写测评表（2）我司专家对企业进行全面的高新技术企业认定申报测评；并提出具体的服务方案和流程；（3）确定合作协议、成立项目组，挑选专业策划人员、项目人员和财务人员，对企业实地指导；（4）根据企业提供的原材料撰写全套申报材料，完成材料后交付专家预审修改，后上交到当地科技局集中送省审批；（5）协助后续的审批跟进工作；（6）申报通过，通知企业领取高新技术企业认定证书。
济南高新技术企业认定对专利的要求
济南高新技术企业认定对专利的要求高新技术企业认定中涉及到专利的评分，分值高达60 分（包括“知识产权”和“科技成果转化能力”），总分100分，由此可见专利在高企申报过程中是重中之重，要想做好这一关键点，首先就要了解其相关要求。
今天就来给大家分析高企申报对专利的相关要求如下：一、发明专利分数高高新技术企业对知识产权类别划分为：发明专利等属于I类，实用新型和外观专利等属于II类。
5项以上的II类知识产权（5-6分）还不如1项以上的I类知识产权（7-8分）分数高！并且有效的I类知识产权可以多次使用于高企申报，II类只能用1次！可见发明专利的认可度比实用新型、外观专利的高。
然而，申报高企是不是只要有一两个发明专利就可以了呢？其实并不是这样。
二、保证专利数量“近3年内科技成果转化的年平均数≧5项”（1个授权的专利对应1项科技成果转化），才能拿到最高档次打分（25-30分）。
因此，仅仅有一两个发明专利，是不足以在高企认定中获得评审专家的认可的！也就是说，成立3年以上的企业，想要在这部分拿高分，最起码要拥有15项以上授权的专利！三、保证专利高匹配度高企新政策还要求专利和企业产品（服务）的技术相关度以及贡献值。
你的专利内容一定是跟你的产品（服务）相关的，一定是发挥了核心支持作用的，也就是说随便写一些无关痛痒的专利，没有用！同时，自己研发的专利（1-6分）比别人送你的或者你买别人的（1-3分）得分要高高企认定申报所需的专利数量在《高新技术企业认定管理办法》中对于知识产权数量有相关规定：企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品(服务)在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。
在高企认定申报时至少需要Ⅰ类知识产权1项或Ⅱ类知识产权5项以上。
其中Ⅰ类知识产权包括：发明专利(含国防专利)、植物新品种、国家级农作品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权;Ⅱ类知识产权包括：实用新型专利、外观设计专利、计算机软件著作登记权(不含商标)。
科创板企业科技创新能力的十大审核要点
科创板企业科技创新能力的十大审核要点科创板企业科技创新能力的十大审核要点根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
因此，科创板企业一般需具有较高的科技创新水平和较强的研发能力。
本文通过分析上交所对相关企业的问询及回复，解析监管部门对发行人科技创新事项的关注要点。
一、关于核心技术人员监管部门对于发行人核心技术人员的关注主要包括以下几个方面：（1）核心技术人员的认定依据、核心技术人员的认定是否全面、恰当。
（2）核心技术人员在研发、取得公司专利技术、非专利技术等方面的具体作用。
（3）报告期内核心技术人员的变化情况，以及最近2年内是否发生重大不利变化。
上交所在给福建福光股份有限公司的问询函中对上述问题进行问询。
公司现有肖维军、林春生、张世忠3名核心技术人员。
请发行人：（1）根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的要求，充分披露核心技术人员的认定依据，核心技术人员在研发、取得公司专利技术、非专利技术等方面的具体作用；（2）披露报告期内核心技术人员的变化情况，以及最近2年内是否发生重大不利变化。
请保荐机构、发行人律师结合公司研发部门主要成员、主要专利发明人、主要研发项目参与人等情况，说明核心技术人员的认定是否全面、恰当，最近2年内是否发生重大不利变化。
又如上交所在给深圳市创鑫激光股份有限公司的问询函中对上述问题的问询。
招股说明书披露，公司研发人员为177人，核心技术人员仅3人。
请发行人：（1）按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的要求，披露核心技术人员的认定依据，核心技术人员在公司研发、取得专利、软件著作权、主要核心技术等方面发挥的具体作用；（2）结合公司研发部门主要成员、主要专利发明人、主要研发项目参与人、员工持股数量及变化等情况，披露核心技术人员的认定是否恰当。
二、关于知识产权法律状态、权利归属发行人应当完整、全面的披露名下知识产权的法律状态及权属情况，准确披露自有商标、专利、软件著作权等知识产权的法律状态，是否存在权利瑕疵，是否存在到期注销、提前终止等异常情况。
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3月1日，证监会正式发布设立科创板并试点注册制主要制度规则。
随后3月2日晚，上交所再度发布了科创板配套的两个指引，包括《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》。
随着备受瞩目的科创版制度规则的火速落地，多个企业开始了上市前的调整准备。
业内预测，这场上市风波将大大超出市场预期。
科创板企业需要满足的诸多要求中，其中主要一条就是“具有自主知识产权，相关技术突破国际垄断。
”但怎么判断一个企业有没有自主知识产权且相关技术突破国际垄断?相关文件鲜有涉及，目前也未出台标准化细则，这给企业和证券从业人员带来了困扰。
笔者认为，评价一个企业有没有自主知识产权，可以从如下方面进行：
1、专利申请量和高价值专利数量
专利申请量是基础，在保证一定专利申请数量的基础上可以进一步分析高价值专利的数量。
高价值专利必须是技术领先、专利质量和商业价值都较高的专利。
因此，高价值专利的多少，能直接反映企业是否真正掌握核心技术，以及能否为核心技术设置较高的门槛。
掌握核心技术，又有专利保护的企业，能给投资者带来长期的价值。
2、全球专利布局状况
全球专利布局分布主要分析专利布局的地域和数量。
先进的技术，应该在全球范围内具有领先优势。
全球专利布局的分布，还体现出企业家的全球化视野，也给企业进行全球化拓展带来便利，因此也应该是一个关键的评判指标。
3、发明人团队实力
对于技术驱动型的科创板企业，高端科技人才对一个企业的重要性毋庸置疑。
判断企业高端技术人才的多少，高产发明人数量，以及高产的高价值发明人的数量都是很好的评判指标，有时比学历、职称等其它评价指标有效得多。
以下以人工智能领域一些典型企业为例，利用墨丘智能专利分析系统，用MQ指数评判其中哪些企业的自主知识产权程度高低。
1、科创板人工智能企业MQ指数
2、专利申请量
3、全球专利布局
4、专利价值分布
5、高价值专利数量
6、高产发明人
7、高价值专利发明人
8、结论
可以看到，可以从高价值专利数量、全球专利布局状况、发明人团队实力三个方面评价企业是否具有自主知识产权。
投资者和保荐机构可以参照上述标准对企业进行评价，有潜力登陆科创板的企业，也可按照上述标准提前培育高价值专利资产，充分做好IPO准备工作。
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