后发国家现代化发展的优势与劣势的探讨。

摘要 本文首先简单介绍了 后发优势 理论及一些代表性观点。

其次 从不同角度探讨了在开放的全球化条件下发展中国家现代化发展具有的六大优势 并就全球化条件下 后发国家所面临的外在发展劣势进行了分析 同时 对发展中国家在现代化进程中的内部失误加以总结。

关键词 发展中国家发展优势发展劣势现代化失误从世界现代化进程看 许多国家都是抓住良好时机 实现经济起飞与发展。

日德抓住 世纪 年代末国际经济第一次产业大调整及其他机遇 迅速在战争的废墟上崛起 成为经济强国 年代末国际经济第二次大调整跃出亚洲四小龙 将外国资本和先进的技术与本国本地区的优势人力资源相结合 乘势而上成为 新兴工业国 地区 年代泰国、马来西亚、印度尼西亚的经济也迅速发展。

这些国家的经济起飞都有一个共同点 就是抓住世界性的新技术革命的机遇及与更先进国家的技术差距 利用比较宽松的国际自由贸易环境 迅速崛起 与更先进国家的 经济落差 与 科技落差 在推动其现代化进程中发挥了重要作用。

时异势移 目前发展中国家的发展环境面临新的内外环境的变化 需要客观地分析对待全球化条件下发展中国家面临的发展优势与劣势 未雨绸缪。

一、后发效应与发展中国家的后发优势一个国家现代化的程度与速度 取决于其内部条件和国际环境两方面因素 前者是现代化的内在动力 后者是现代化的外在条件。

现代化是一个逐步走向全面开放的进程 自始就与近现代国际关系结下了不解之缘 始终受到世界体系、国际秩序及国际格局的强烈影响。

是否遇到宽松、有利的国际环境以及能否抓住这一发展机遇 是其现代化能否实现的一个关键。

经济全球化已成为当今世界最显著的特征 世界各国的经济联系比以往任何时候都更加密切。

这种国际环境为发展中国家充分地利用客观存在的发展优势 最大限度地谋取后发展优势所带来的利益 促进本国经济跨越式发展提供了良好的条件和难得的机遇。

后发优势理论概述先后是相对而言的时间维度 后发展国家经济地位相对落后而使之具有特殊的后发益处 即来自落后的 后发优势 。

这是 年由美国著名经济史学家格申克龙在德、俄、意等国经济追赶成功经验的分析基础上所创立的后发优势论。

他认为 工业化前提条件的差异将影响发展的进程 相对落后程度越高 增长速度就越快。

之后 有多位学者继续充实了后发优势理论。

阿伯拉莫维茨提出初始条件与经济增长速度呈反向关系 换言之 落差 决定了 潜在力量与速度 但潜在的力量与速度只有在一定的限制条件下才能实现 限制条件包括外在的技术差距 内在的社会能力及该国历史、现实及国际环境的变化。

一国社会能力的不同决定了后进国家是缩小还是最终扩大了与先进国的发展差距。

要使潜在的优势变为现实的优势 就需要创造出一系列新的条件。

赫尔希曼、南亮进等通过对新兴工业化国家经济高速增长的分析 提出后发国的经济增长能力将随着与先发国技术差距的缩小而缩小甚至消失 能否保持经济继续快速增长将取决于其能否成功实现从模仿到创新的转变。

伯利兹克鲁格曼、兹东提出 蛙跳理论 认为相对于先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换的高机会成本 后发国家有更多的机会与更低的成本采用有广阔应用前景的最新科技 有机会在某些领域、某些产业实施技术赶超 先进国反而被锁定在原有的技术水平上。

蛙跳 说明各国经济技术的发展既有连续性、累积性 又有跳跃性和更替性。

开放条件下发展中国家的后发优势第一 资本的后发优势。

发达国家拥有大量的资金 后发国家可以依靠引进外资解决本国现代化起步阶段的资本积累严重不足的问题 实现 借鸡生蛋 之目的 这是由资本报酬递减规律所产生的后发优势。

发达国家的资本丰富 而发展中国家资本稀缺 资本报酬率一般比发达国家更高。

自由流动的国际资本将从发达国家向发展中国家流动 由此将会促使发展中国家经济增长得更快。

从绝对量来看 发达国家注入发展中国家的资金呈递增状态。

流入的外国资本对后发展国家持续保持较大的投资规模、实现经济增长是十分必要的条件 如同 军援 、 经援 对日本、台湾等经济起飞起了重要作用。

资本后发优势在后发国家不同阶段的表现与作用不同 早期偏向于对资本数量的需求 后期则对资本的质量提出更高的要求。

在结构方面 外资的引进过程 也就是先进的技术和管理经验的引进过程 并由此改善一国的技术结构和产业结构。

第二 技术的后发优势。

发达国家花费巨资用于先进科技的创新研究 发展中国家则可在生产实践中引用与应用之。

不仅具有时间成本上的优势 而且节约了发展中国家的大量资源 从而缩短了与发达国家的技术差距 在一定条件下超越技术发展的某些阶段 直接进入前沿领域与发达国家展开竞争 实现技术的跨越式发展 这方面日本是一个典型。

现代信息技术已成为新时代加速后发国家经济发展和工业化步伐、发挥技术后发优势的重要支撑。

跨国公司的国际直接投资是技术转移的主体 技术外溢效应表现于多方面 一是对当地企业的示范和模仿作用 引起本土企业的技术模仿。

二是对相关前向联系与后向联系企业的带动作用 促使新技术标准与质量水平的采用。

三是对当地员工的技术水平、管理素质的培训作用并扩散技术和管理知识。

第三 人力的后发优势。

发展中国家劳动力资源丰富、成本相对低廉 既是发展中国家的比较优势 也是后发优势。

这一优势被发达国家的工会认为是造成本国产业空洞化的主要原因 并认为全球化条件下贸易、生产、投资的自由将进一步增强建立在廉价劳动力优势基础上的对发达国家制造业的冲击 这是发达国家工会组织成为反全球化中坚力量的一个主要原因。

东亚国家和地区曾经是全球的制造中心 很大程度上得益于其庞大的廉价劳动力市场 但也可能因此被 固化 于 加工厂 的角色 陷入比较优势的陷阱。

成功的发展必须将高新技术与本国丰富的劳动力资源相结合 实现人力资本的增殖及由简单劳动密集型向复杂劳动密集型的转变。

全球化国际背景、教育国际化、因特网的建立、远程教育的扩展、跨国公司的职员培训等都为发展中国家教育的普及和人力资本水平的提高创造了便利 可极大地提高这些国家劳动力的素质和水平。

第四 制度的后发优势。

社会现代化的重要组成之一即社会制度结构及其功能的革命性变迁 不断激发和调动技术创新、思维创新与社会创造性活力。

一种有效制度的形成 是一个需要支付高额代价的不断试错的过程。

激烈的国际竞争 使后发国家制度选择的空间有缩小的趋势 为了适应国际竞争和合作的需要 其制度安排也逐渐向国际通行的制度靠拢 尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则。

通过制度的移植、模仿和创新 推动现代化动力因素的发展 节约制度创新和变迁的成本 特别是时间成本 降低创新制度承担的社会风险 以相对较小的社会成本和代价取得相对较大的发展收益。

在技术、知识及人力资本等现代化动力因素难以在短期内取得突破性进展的情况下 制度因素在后发国家的现代化进程中 成为具有决定性意义的关键变量 很大程度上直接决定着后发国家现代化的成败。

建构形成新的社会激励结构 才能打破旧的社会局面 为现代化事业的发展提供稳定的社会秩序 在保护和催生各种现代性因素的同时 逐步将它们整合成一种新的社会文明形态 为社会生活确立新的方向 驱动整个社会朝着先进与文明的方向发展。

第五 结构的后发优势。

经济全球化和信息化促进了后发国家经济结构转变和工业化进程的加快 从而促进发展中国家以更快的速度提高资源配置效率。

发展中国家大都是农业国 经济发展过程就是把一个落后的农业经济转变为现代工业经济 最终实现工业化。

落后的农业部门生产率较低 而工业部门的生产率较高 把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门 可以提高整个社会的资源配置效率 从而促进生产率较快的增长。

这方面的后发优势在发达国家是不存在的 因为在那里所有部门都现代化了 生产率差异较小 至少没有发展中国家农业与工业的生产率差别大。

不考虑其他因素 仅就结构转变而言 发展中国家的经济增长速度也要快于发达国家。

第六 精神的后发优势。

民族忧患意识经过正确的引导将形成民族强大的凝聚力 将注意力集中于主要矛盾即经济和社会发展上 从而使政府参与和领导经济建设的努力更为有效。

使整个国家上下一心 形成国家全面现代化发展的强烈的改革与发展意识。

二、后发型国家现代化发展的劣势与难题后发型国家后发劣势的表现第一 后发国家地位的劣势。

必须清醒地认识到 在经济全球化与现代化进程中 发展中国家的后发地位是其本质性的最大劣势 并因此决定了发展中国家发展与竞争的劣势。

如何在推进现代化的同时 缩小与发达国家的技术差距 避免在国际分工中继续处于依附地位 是后发国家面临的严峻挑战。

经济现代化与全球化的过程也是世界各国利益再分配的过程 各国都力争实现本国利益的最大化。

由于发达国家是全球经济自由化的主要推动者和全球化 游戏规则 的主要制定者 为保持优势 两条腿走路 一是加速自己的发展 从世界获得资源和要素发展自己 二是抑制竞争对手的发展 采用各种手段遏制对手的发展 包括政治的、外交的、贸易的、技术的和文化的等 如误导、限制、制裁等。

广大的发展中国家在这一过程中处于相对不利的被动地位 必须冷静沉着地抓住机遇、迎接挑战。

此外 发展中国家内部竭力维护既得利益、反对变革的强大的保守势力也是后发国家必须面对的严峻问题。

第二 日益边缘化的危险。

全球化时代的到来与国际环境的变化可能使后来者的现代化进程变得困难 甚至在世界经济发展中被日益边缘化。

跨国公司垄断世界约 的新技术和工艺 是发展中国家获得先进技术的主要来源 但其转移的技术大部分是传统技术或适宜技术 最先进的技术则被严格控制 日本是实行本国技术保护的典型。

为保证其领先地位 以知识产权保护为旗帜 发达国家利用科技差距 采用技术的黑箱化或模拟黑箱化等各种手段 加大后发国家科技进步的难度。

随着以专利法和知识产权保护为核心的制度性建设在国际上逐渐完善 后发国家学习掌握先进科技的难度将不断增大 付出的代价也将越来越大 那种认为科技是全世界公共产品的想法天真而无知。

同时 现代化建设需要现代化的行为主体与相应的制度文化系统 包括管理制度、文化传统、企业理念与劳动者的全面素质等 后发国家所引进的技术能否发挥作用与制度文化与人员素质紧密相关 所引用的技术产生 淮南为桔 淮北为椎 的尴尬效果在后发国家并不少见。

第三 夕阳产业与生态环境破坏工业的转入。

发达国家在产业调整过程中 把夕阳工业和生态环境破坏性工业调整转移到发展中国家 输出 污染 和 卑下 的劳动。

瑞典经济学家冈纳 缪尔达尔曾对发展中国家提出警告 一个明显的事实在经济学著作中令人难解地被隐藏起来 即发达国家的科技进步对不发达国家发生了、并正在发生一种总的说来有害其发展前景的影响 。

在更多的发展中国家 产业转移不仅没有带来明显的现代化水平的提升 反而使经济发展付出沉重的代价 加剧恶化了生态环境问题 印度便是一个典型的例子。