证券市场的调查问卷
上海证券交易知识测试问卷
上海证券交易知识测试问卷问题一请简要解释什么是证券交易？回答：证券交易是指投资者通过交易所或其他证券市场进行买卖证券的行为。
证券包括股票、债券、期货等。
通过证券交易，投资者可以实现投资组合的配置和资金的增值。
问题二请列举下列证券交易方式的特点：1. 现货交易2. 期货交易3. 期权交易回答：1. 现货交易特点：交易双方立即交换现金和证券，交割时间短，流动性高，风险低。
2. 期货交易特点：买卖双方约定在未来某个日期以特定价格买卖一定数量的标的物，杠杆效应大，风险较高，适合对冲风险和投机的目的。
3. 期权交易特点：买方获得在未来某个日期买入或卖出标的物的权利，卖方则有义务根据约定向买方交割。
期权交易具有灵活性，投资者可以在市场上获得潜在收益，同时限制风险。
问题三请分别解释以下术语：1. IPO2. 上证指数3. 券商回答：1. IPO，即首次公开发行（Initial Public Offering），是指公司首次向公众。
通过IPO，公司可以融资扩大规模，并在证券交易市场上市交易。
2. 上证指数是由上海证券交易所编制和发布的反映上海证券市场整体走势的股票价格指数。
它由一篮子代表性股票的价格加权计算得出，是衡量上证市场整体表现的重要指标。
3. 券商是指证券公司，其主要业务范围包括经纪业务、承销业务、资产管理等。
券商在证券市场中充当买卖双方之间的中介，为投资者提供证券交易、投资咨询等服务。
问题四请简要解释什么是股票交易所？回答：股票交易所是指具有法定地位、负责组织、规范和监督股票市场交易的机构。
股票交易所提供交易所需的基础设施和交易规则，并通过监管措施维护交易的公平、公正和合法性。
在股票交易所上市的公司可以通过股票交易所进行股票交易，为投资者提供一个交易所公开透明的市场。
问题五请简要解释什么是股票价格指数？回答：股票价格指数是用来反映股票市场整体走势的指标。
它根据一篮子代表性股票的价格变动情况，采用固定的加权计算方法得出。
《证券市场调查问卷》word版
证券市场调查问卷1.您的性别?A.女士B.先生2.您的年龄?A.25岁以下B.26—35岁C.36—45岁D.46—60岁E.60岁以上3.您的受教育程度?A.初中B.高中／中专等C.大专D.本科E.研究生4.您的就业情况?A.在职B.待业C.下岗D.退休F.军人5.您的职位?A.董事长B.部门主管C.总经理／副总经理D.市场营销／销售总监E.财务总监／总会计师F.专业人士G.行政经理／人事经理H.其他6.2010年您的个人月均收入水平是？A. 1000元以下B. 1000-3000元C. 3000－6000元D. 6000－10000元E. 1万元以上7.您的工作生活所在地是？A.直辖市B.省会或计划单列市C.地级市D.县级市F. 农村8. 您用于股票投资的资金规模有多大？A.10万元以下B.10万～50万元C.50万～100万元D.100万～500万元E.500万元以上9.您投入股市的资金来源主要是？A.多年储蓄B.私人借贷C.房屋抵押等银行贷款D.其它10.您投入股市的资金占家庭财产的比例是？A.30%以下B.30%～50%C.50%～80%D.80%以上11.您现在的仓位是多少？A.空仓B.30%以下C.30%～50%D.50%～80%E.80%～100%12.您2010年以来的炒股收益如何？A.亏损80%以上B.亏损50%～80%C.亏损20%～50%D.亏损0～20%E.不赔不赚F.盈利0～20%G.盈利20%～50%H.盈利50%以上13.您认为过去一年股票市场行情是否反映了经济基本面的变化？A.高估了经济基本面的变化B.低估了经济基本面的变化C.适度反映了经济基本面的变化D.说不清楚14.与2010年相比，您认为2011年上市公司对投资者权益（知情权、决策参与权、投资收益权）保护的总体表现如何？A. 明显好转B.略微好转C.没变化D.略微恶化E.明显恶化15.您预期2012年中国经济的走势是怎样的？A.增长10%以上B.增长9-10%C.增长8-9%D.增长8%以下16.您预计2012年的通货膨胀率将达到什么水平？A.高于5%B.4%-5%C.3%-4%D.低于3%17. 在投资时您是否会设置止损计划，如果有，计划实际执行情况如何？A.没有止损计划，通常不会轻易割肉B.没有止损计划，根据实际情况灵活操作C.会设置止损，但真正执行的可能只有一半以下D.会设置止损，大部分情况下能执行，偶尔会灵活调整E.会设置止损，无论如何都会严格执行18. 您是哪一年时候进入股市的？A.2000年以前B.2001-2005年间C.2006-2008年间D.2009年E.2010年之后19.您对监管层在“保护中小投资者利益”的工作方面的满意度是？A.比较满意B.不太满意C.非常不满意20. 资本市场发展到现在，您认为中小投资者的合法权益保障情况如何？A.得到了有效保障B.基本得到保障C.保障程度不高D.没有得到保障21.您对2011年的预期投资收益率是？A.10%以下B.10%～30%C.30%～60%D.60%～100%F.100%以上22.您每天还关注大盘及股市相关信息吗？A.每天都关注B.偶尔关注一下C.不关注23.您现在还和亲朋好友谈论股票吗？A.不再谈论B.有时候会C.常常在一起谈论24.您是否因股市大幅下跌而缩减了生活支出？A.大幅缩减B.轻微缩减C.没有缩减25.您是否因为炒股而影响到和家人感情？A.严重影响B.有一些影响C.没有影响26. 您进行股票投资的换手率如何？A.平均5天换手一次或更短B.平均1个月左右换手一次C.平均1至3个月换手一次D.平均3至6个月换手一次E.平均投资周期在6个月以上27.在选择股票投资时，您会查看该公司往年的分红情况吗？A.会B.不会28.您曾考虑过买入持续高分红的公司股票，靠分红盈利吗？A.熊市中考虑过B.牛市中考虑过C.无论牛熊市，从未考虑过29.您认为高分红对一家公司而言，是：A.利好，说明盈利能力强B.利空，说明没有投资项目C.不能一概而论30.红利税（因得到上市公司分红而缴纳的个人所得税）仅对个人投资者征收，而不对法人A.或机构投资者征收，您对这一点：B.知道，挺公平C.知道，太不公平D.不知道，从来没有听说过31. 您认为目前投资者维护自身权益的渠道是否畅通？A.畅通B.一般C.不畅通E.不知道32.在利润分配政策方面，您更偏好哪一种方式？A.送红股B.现金分红C.两者皆可33.您是否接受过证券公司开展的投资者风险评估？A.是B.否34.您认为证券公司提供的资讯服务是否有效？A.是B.否35.您的交易指令是否通畅？A.是B.否36.您是否有向证券公司投诉的情况？A.是B.否37.您是否有过在开户、转销户时对证券公司服务不满意的情况？A.是B.否38. 2011年您将选择何种投资理财方式？（可多选）A.炒股B.基金C.债券D.期货E.黄金F.其他39.您认为造成中国股市下跌70%多的最主要原因是？（可多选）A.大小非B.估值过高C.国内经济问题D.国际金融危机E.基金投资行为不成熟F.其它40.您买卖股票的判断依据是？（可多选）A.听消息B.研究基本面C.技术分析D.其它41. 您认为最直接有效的恢复市场信心的措施是？（可多选）A.彻底解决大小非问题B.改革新股发行制度C.成立平准基金D.4万亿拉动内需计划F.其它42.您认为2010年A股市场震荡调整的主要原因是什么？[多选题]A.对宏观经济政策的预期不明B.市场进入价值回归过程C.经济结构调整对上市公司业绩造成影响文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！D.A股市场的解禁及融资E.国际经济环境动荡43.您投资于股市的原因是什么？[多选题]A.有闲置资金，希望通过投资股票使资金增值B.看到别人炒股挣钱，也想试一试C.银行存款利率太低D.己是职业投资者44. 如果您目前处于亏损，您认为亏损的主要原因什么？[多选题]A.炒股技术不过硬B.对市场和公司的基本面把握不够准确C.市场内幕太多，中小投资者比较吃亏D.上市公司信息披露不及时、不充分E.交易频率高，交易成本高45. 您怎样形成自己的投资决策？[多选题]A.看股评B.证券营业部的推介C.亲戚朋友的推荐D.自己分析，主要通过技术分析把握趋势E.自己分析，主要通过基本面分析选择股票温馨提示-专业文档供参考，请仔细阅读后下载，最好找专业人士审核后使用！11 / 11。
证券公司调查问卷模板
您好！为了更好地了解证券公司在服务投资者、维护市场秩序、促进证券市场健康发展等方面的工作，我们特制定以下调查问卷。
本问卷旨在收集您的宝贵意见和建议，我们将严格保密您的个人信息。
请您根据自身实际情况，如实填写以下问题。
您的参与对我们非常重要，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上4. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位（4）自由职业者（5）其他二、投资情况5. 您的投资经验：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您的主要投资渠道：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（5）其他7. 您在证券公司的开户数量：（1）1个（2）2个（3）3个及以上8. 您对证券公司的整体满意度：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意三、服务评价9. 您对证券公司服务的便捷性评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意10. 您对证券公司客户经理的服务态度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您对证券公司投资者教育的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您对证券公司风险提示的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意四、其他意见与建议13. 您认为证券公司在哪些方面需要改进？（请在此处详细说明）14. 您对证券市场的发展有哪些期望？（请在此处详细说明）感谢您参与本次调查问卷！您的宝贵意见将有助于我们不断提升服务质量，为投资者提供更优质、更便捷的服务。
祝您投资愉快！问卷填写完毕后，请将问卷提交至：[问卷提交方式]，我们将对您的个人信息严格保密。
证券公司行业调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解证券行业的发展现状、市场趋势以及投资者需求，我们特开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将对我们研究工作提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您所在地区：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、投资情况5. 您是否有证券投资经验？（1）有（2）无6. 您在证券市场的投资年限是多少？（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上7. 您在证券市场的投资金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10-50万元（5）50万元以上8. 您在证券市场的主要投资方式是？（1）股票（2）基金（3）债券（4）其他三、证券公司服务评价9. 您是否了解以下证券公司服务？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他10. 您对以下证券公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为以下证券公司服务中，哪一项对您的投资影响最大？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他12. 您认为以下证券公司服务中，哪一项需要改进？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他四、行业发展趋势13. 您认为以下哪些因素将影响证券行业的发展？（1）宏观经济（2）政策法规（3）技术进步（4）市场竞争（5）其他14. 您认为以下哪些趋势将在证券行业持续发展？（1）线上线下融合（2）人工智能应用（3）国际化发展（4）合规经营（5）其他15. 您认为以下哪些挑战将困扰证券行业的发展？（1）监管压力（2）市场竞争加剧（3）技术变革（4）投资者教育（5）其他感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交。
证券公司 调查问卷 证券行业调查问卷
申银万国证券调查问卷访问日期：_____________尊敬的投资者：为了全面了解您的投资需求和投资意向，也为了提高我司的服务质量，敬请您花1分钟时间填写我们的问卷调查:姓名:________________________性别: □男□女手机:________________________职业:□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他Q Q: ________________________邮箱: ________________________通讯地址: ______________________________________________________________________ 1.是否有开通股票账户?□没有□有如果没有,原因: □暂时没有意向□没有时间□专业知识不够2.您的职业是：□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他3.您平时会选择何种方式进行投资理财?□股票□基金□存款□债券□理财产品□私募□黄金□外汇□期货4.您在哪家证券公司开的股票账户: _________________________您为什么选择在这家证券公司开户：□亲戚朋友介绍,口碑较好□佣金低□诚信度,安全性高□服务周到,人性化□营业厅离家/公司较近□对证券公司没有特别选择5.您投资的资金大概多少？□5万以内□10-20万□50-100万□100-300万□300-500万□500万以上5．您期望的年收益率是多少？□保本□10%左右□10%-30% □30%-50% □50%以上6．您的交易决策最主要受哪个因素影响？□与亲戚朋友交流□证券公司建议□电视股评类节目□网上评论□自己分析7．您一般喜欢进行何种期限的投资？□短线/速战速决□中期看好□长期投资□价值投资8．您通过哪种方式进行交易？□网络下单□电话交易□手机炒股终端□营业厅交易□别人下单9．您优选证券公司的条件和希望得到的是什么？□就近□公司服务（知识讲座培训等）□公司的知名度□优质的办公条件□有实力的调研报告□可投资的品种□国有企业10．您知道目前证券公司可以做的内容有哪些吗？□股票买卖□基金买卖□商品期货□股指期货□融资融券□新三板□企业债11．您可承受风险为：□5%内□5%-10% □10%-20% □20%-50%□即使深套也持有到解套。
证券公司证券投资投资者(自然人) 客户信息及风险测评问卷 (简化)
证券公司证券投资投资者（自然人）客户信息及风险测评问卷 (简化）尊敬的客户：为了更好地服务您的投资需求，请您认真填写本问卷，对您的个人情况、投资习惯、风险偏好等方面进行了解和评估，以便我们能够更好地为您提供投资咨询和服务。
一、个人情况1. 您的姓名：____________________________________________________2. 您的性别：□男□女3. 您的年龄：□18岁以下□18-30岁□31-45岁□46-60岁□60岁以上4. 您的国籍：____________________________________________________5. 您的职业：____________________________________________________6. 您的月收入(人民币)：________________________________________二、投资经验1. 您的投资年限是多少年？□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2. 您曾经投资过哪些金融产品？（可多选）□股票□债券□基金□期货□外汇□其他（请注明）_____________3. 您曾经获得过哪些投资收益？（可多选）□获得高于银行存款收益的利润□少量亏损□大量亏损□未获得收益4. 您的平均持股期是多长时间？□不到一个月□1-3个月□3-6个月□6个月以上，但小于1年□1年以上三、风险偏好1. 当您资金出现亏损时，您的心情？□非常担忧，无法承受□比较担忧，但还能承受□有一定担忧，但能够承受□不担心，可以承受□非常不担心，可以接受较大的亏损2. 您的投资目的是什么？（可多选）□实现资本保值□获得稳定的收益□追求高收益□投机炒作3. 您希望您的投资组合的风险限制是什么？□只接受极低风险的投资□接受低风险的投资□接受中等偏低的风险投资□能够接受较高风险的投资□能够接受极高风险的投资四、签名1. 我确认以上填写的信息全部属实。
证券客户尽职调查问卷模板
尊敬的客户：您好！为了确保我们为您提供专业的证券服务，同时遵守相关法律法规，我们特制定此尽职调查问卷。
请您认真填写以下内容，以便我们更好地了解您的投资背景、风险承受能力及投资目的。
您的个人信息将被严格保密，仅用于尽职调查和合规审查。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（必填）2. 性别：（必填）①男②女3. 出生日期：（必填）年月日4. 身份证号码：（必填）5. 联系电话：（必填）6. 电子邮箱：（可选）7. 地址：（必填）二、投资背景8. 您的年龄范围是：（必填）① 18-30岁② 31-45岁③ 46-60岁④ 60岁以上9. 您的教育程度是：（必填）① 小学及以下② 初中③ 高中/中专④ 大专及以上10. 您的职业是：（必填）① 机关/事业单位② 企业③ 自由职业者④ 其他（请说明：_________）三、投资经验11. 您的投资经验年限是：（必填）① 1年以下② 1-3年③ 3-5年④ 5年以上12. 您主要的投资渠道有：（可多选）① 股票② 基金③ 银行理财产品④ 期货⑤期权⑥ 其他（请说明：_________）13. 您的投资目的是：（必填）① 财富增值② 收入稳定③ 养老规划④ 其他（请说明：_________）四、风险承受能力14. 您的风险承受能力是：（必填）① 低风险② 中低风险③ 中等风险④ 中高风险⑤ 高风险15. 您在过去一年内最大的一次投资损失是多少？（必填）元16. 您在投资过程中是否经历过以下情况？（可多选）① 亏损② 收益稳定③ 收益丰厚④ 其他（请说明：_________）五、资产状况17. 您的家庭年收入是多少？（必填）元18. 您的可投资资产总额是多少？（必填）元19. 您的主要收入来源是：（必填）① 工资收入② 经营收入③ 投资收入④ 其他（请说明：_________）六、其他20. 您是否了解我国证券市场的相关法律法规？（必填）① 了解② 一般了解③ 不太了解④ 完全不了解21. 您是否愿意接受证券公司的投资者教育服务？（必填）① 愿意② 不愿意③ 看情况22. 您对证券公司的服务满意度如何？（必填）① 非常满意② 满意③ 一般④ 不满意⑤ 非常不满意请您在填写问卷时，确保信息的真实、准确。
证券投资者调查问卷(创业板)
证券投资者调查问卷（创业板）
说明：以下问卷仅作参考使用，帮助投资者了解投资证券市场时可承受的风险大小及风险偏好，并非向投资者建议购买任何金融产品。
敬请投资者应购买与自己风险承受能力相匹配的产品。
投资风险的整体态度评分表
此表是根据您对上述问题回答的总分，这项评估可在一定程度上表明您在面对风险时具有
投资人签名：填写日期：年月日
重要声明
1、本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知，且其结果将作为您未来在投资本公司产品时的参考。
此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请，亦非投资买卖建议。
XX证券股份有限公司将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责。
您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照下列《关于个人资料搜集利用的同意条款》予与保密。
2、您在参与创业板市场投资前，请认真阅读相关公司的招股说明书和上市公告书等，对其他可能存在的风险因素也应有所了解和掌握。
我们诚挚地希望和建议您，从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎参与创业板市场投资，合理配置金融资产。
关于个人资料搜集利用的同意条款
本人同意：您可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料，并同意，您给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的，或依法令或应主管机关或法院的要求，得将本人的相关资料，在必要范围内，提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司，及上述公司的主管机关及法院。
XX证券股份有限公司明确规定所有获准使用个人资料的公司、职员，均须遵守保密责任。
客户经理：日期：主管：日期：。
证券基础知识调查问卷
证券基础知识调查问卷一、客观选择题（含多项选择）1）广义的有价证券包括：（ABC ）A商品证券B货币证券C资本证券D政府证券2）下列选项中属于证券的是：（ABCD ）A提货单B银行支票C股票D公司债3）一般来说股票有期限吗？（B ）A有B没有4）我国的第一家股份制企业是：（A ）A轮船招商局B北平证券交易所C江南制造总局D开平矿务局5）股票本身具有价值吗？（B ）A有B没有6）1602年世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（D ）A伦敦B纽约C巴黎D阿姆斯特丹7）股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（D ）A10% B15% C20% D25%8）公司以货币形式支付的股息称为（A ）A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息9）以下不可能称为询价对象的是（D ）A证券公司B财务公司C保险机构投资者D股份有限公司10）基金持有人与托管人之间的关系是（D ）A所有人与经营者的关系B持有与监管的关系C经营与监管的关系D委托与受托的关系11）目前最大的衍生交易品种是（A ）A按名义金额计算的互换交易品B按金额计算的互换交易品C近期利率协议D金融期货合约12）由于货币贬值给投资者带来实际收益下降的风险属于（C ）A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险13）（D ）是证券法律制度的核心任务A保证证券发行人能够筹集到所需资金B保证证券交易价格的稳定C促进证券经营机构的不断壮大D保护投资者的合法权益14）开放式基金、封闭式基金的费率由（B ）确定A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D证监会二、主观选择题请问您对证券的态度是？（）A太功利，大学生应专注于学习，不易过多研究B无所谓，它离我很遥远，现在没必要了解C没兴趣，证券太过枯燥D它属于经济知识，对我的专业有帮助所以我想学习E我对它很感兴趣所以想认识它F它和我们生活息息相关大学生应该掌握一定的证券知识。
关于股市投资调查问卷
关于股市投资调查问卷1、您的性别【单选题】○ 男○ 女2、您的年龄段是【单选题】○ 20以下○ 20～40○ 40～60○ 60以上3、您的职业【单选题】○ 公司职员○ 自主创业○ 自由职业○ 学生4、请问在收到本问卷之前,您是否对炒股有所认识? 【单选题】○ 有很深的专业知识，常主动了解○ 有基本认识，但了解不多○ 完全不了解5、您炒股吗？【单选题】○ 炒股○ 不炒股6、您现在所有的媒体都在提醒投资者注意风险,对此你的观点是? 【单选题】○ 风险很大,随时有崩盘的可能,所以及时清仓○ 知道有风险但还是满仓操作○ 认为存在风险会减仓7、您购买股票是？【单选题】○ 听别人说好才买○ 自己仔细研究过才买○ 长期观察之后凭感觉买8、您每天用于炒股的平均时间是？【单选题】○ 0.5小时以下○ 0.5－1.5小时○ 1.5－3小时○ 3小时以上9、请问您父母对于你炒股的态度是【单选题】○ 极力支持○ 勉强同意○ 反对○ 极力反对○ 毫不知情10、您将会如何运用从股市中赚来的钱？【单选题】○ 继续投资股市○ 留作毕业后的创业基金○ 用来买自己想买的东西○ 存储起来，缴纳各种费用○ 其他11、您在股市的资金投入大约占你个人资产的多少？【单选题】○ 10%以内○ 10%至30%○ 30%至50%○ 50%以上12、您觉得炒股对学业会有影响吗？【单选题】○ 影响很大○ 有影响，但自己能够控制○ 不会有影响13、您不参与参股主要是因为【单选题】○ 没有资金○ 家人反对○ 怕影响学习、工作○ 股市变幻不定，怕会亏损○ 自己缺乏相关专业知识14、您如何看待其他大学生炒股【单选题】○ 支持○ 反对○ 中立（影响有好有坏）○ 无所谓，不关心15、您怎么评价身边炒股的同学、朋友? 【单选题】○ 沉迷股市○ 学习与实践的结合○ 影响学习、工作○ 身边没有人炒股16、您有入股坛的打算吗？【单选题】○ 没有○ 有○ 视情况而定（考虑多方因素）17、您对中国股市持有什么态度？【单选题】○ 乐观积极，股市前景大好○ 中立不言，既不看好也不贬低○ 悲观消极，股市前景一片黯淡○ 没有关注，漠不关心18、您认为炒股会产生哪些消极的影响？（多选）【多选题】□ 需要花费比较多的时间和精力，学习成绩有所下降□ 股市有一定的风险，会给个人和家庭带来经济负担□ 股市波动大导致情绪会大起大落□ 股市有暴利的诱惑，影响金钱价值观□ 影响了家庭和宿舍和谐□ 变得比以前更加虚荣和挥霍□ 没有什么消极影响19、您认为炒股可以带来哪些益处？（多选）【多选题】□ 能够锻炼一个人的应变能力和观察分析能力□ 投资理财能力能够得到锻炼□ 长期来看可以获得经济利润□ 加强对金融知识的学习与理解□ 锻炼心智,增强一个人的承受风险的心理素质□ 丰富人生阅历，提早适应社会□ 改变一个人的价值观，定位新的人生道路。
证券异常交易调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解证券市场异常交易情况，加强市场监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益，中国证监会联合相关机构开展证券异常交易调查。
本问卷旨在收集投资者在证券交易过程中遇到异常交易情况的信息，以便我们进行分析和研究。
请您根据实际情况认真填写以下问卷。
您的信息将被严格保密，仅用于分析研究。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您在证券市场的投资年限：（1）1年以下（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上二、异常交易情况5. 您是否遇到过以下异常交易情况（可多选）：（1）交易价格异常波动（2）交易量异常放大（3）交易对手异常（4）账户异常操作（5）其他6. 请简要描述您遇到的异常交易情况（不超过200字）：7. 您认为造成异常交易的原因可能有哪些（可多选）：（1）市场操纵（2）内幕交易（3）技术故障（4）误操作（5）其他8. 您在遇到异常交易时，采取了哪些措施（可多选）：（1）联系证券公司客服（2）向交易所投诉（3）向证监会举报（4）自行处理9. 您对异常交易调查有何建议（不超过200字）：三、投资心理与风险偏好10. 您在投资过程中，以下哪种情况属于您承受的风险范围（可多选）：（1）轻微亏损（2）中等亏损（3）较大亏损（4）完全亏损（5）不确定11. 您在投资过程中，以下哪种情况属于您期望的收益（可多选）：（1）稳定收益（2）较高收益（3）极高收益（4）不确定12. 您认为以下哪种因素对证券市场风险影响最大（可多选）：（1）宏观经济政策（2）公司基本面（3）市场情绪（4）政策法规（5）其他四、其他13. 您是否愿意提供更多关于异常交易情况的信息，以帮助监管部门更好地开展调查工作？（1）愿意感谢您参与本次调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地了解证券市场异常交易情况，为维护市场秩序、保护投资者合法权益提供有力支持。
证券公司证券投资投资者(机构) 客户信息及风险测评问卷
客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）客户名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。
证券分析师调查问卷模板
尊敬的证券分析师：您好！为了深入了解我国证券市场的发展状况、分析师的工作环境及行业发展趋势，我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将有助于我们更好地服务行业、优化分析师工作环境。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您所在的证券公司：________________________3. 您担任的职位：（）首席经济学家（）首席分析师（）资深分析师（）分析师（）其他4. 您在证券行业工作年限：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5-10年（）10年以上二、工作环境与条件5. 您所在公司提供以下哪些培训或学习机会？（）行业培训（）专业技能培训（）外语培训（）其他6. 您认为公司提供的培训或学习机会对您的职业发展有多大帮助？（）非常有帮助（）比较有帮助（）一般（）没有帮助7. 您所在公司对分析师的考核标准主要包括哪些方面？（）业绩指标（）市场影响力（）研究能力（）其他8. 您认为公司对分析师的考核标准是否合理？（）非常合理（）比较合理（）一般（）不合理9. 您认为公司对分析师的激励机制是否有效？（）非常有效（）比较有效（）一般（）无效三、行业发展趋势10. 您认为以下哪些因素对我国证券市场的发展起到关键作用？（）宏观经济（）政策法规（）市场参与者（）其他11. 您认为我国证券市场在未来几年将呈现哪些发展趋势？（）市场扩大（）市场深化（）机构投资者比例提高（）其他12. 您认为以下哪些因素将影响证券分析师的职业发展？（）行业政策（）市场环境（）个人能力（）其他四、其他13. 您认为我国证券分析师行业存在哪些问题？________________________14. 您对我国证券分析师行业的发展前景有何看法？________________________15. 您对我国证券分析师行业的建议或期望是什么？________________________感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，我们承诺将严格保密您的个人信息，并保证仅用于统计分析。
调查问卷卡
填写该调查问卷，将能参与今天的抽奖活动。
证券市场调查问卷
姓名：__________联系电话：___________
邮箱：__________
1、您对股市的了解程度？
A、不懂，没有接触过
B、不太了解，有朋友做
C、了解，自己在做
2、您是否有兴趣更深入的了解股市、了解金融市场？
A、是
B、否
3、国都证券每周末会定期开展“股民课堂”活动，由实力派分析师亲自授课，您是否愿意抽出时间来参加？
A、愿意
B、不愿意
4、如果您已经开立过股票账户，您开立账户的券商是？
A、国都证券
B、其它__________
5、佣金、地理位置、服务，您会更在意哪项？
A、佣金
B、地理位置
C、服务最重要，能赚到钱什么都不重要
6、您觉得怎样的服务更能让您满意？
A、短信提示风险和机会
B、电话交流
C、提高“股民课堂”的质量，让股民真正学到知识
真心感谢您对我们本次活动的赞助商所做的调查提供详尽的答案，衷心期待未来能有合作的机会。
感谢您的理解与配合。
证券市场风险度量与评估考核试卷
B.投资组合的权重分配
C.市场整体波动性
D.投资组合的预期收益
12.以下哪些工具可以用于管理流动性风险？()
A.现金储备
B.短期债券
C.期货合约
D.期权合约
13.以下哪些因素会影响投资组合的VaR？()
A.投资组合的波动性
B.投资组合的价值
C.市场风险因子
D. VaR的计算期间
14.以下哪些情况可能导致信用评级机构下调企业信用评级？()
3.解释风险价值（VaR）的概念，并讨论在不同置信水平下的VaR对风险管理的影响。
4.以一个具体的投资组合为例，阐述如何通过多因素模型（如Fama-French三因素模型）来评估市场风险，并讨论该模型在实践中的适用性。
标准答案
一、单项选择题
1. C
2. C
3. B
4. D
5. C
6. B
7. B
8. B
15. ABCD
16. ABCD
17. ABCD
18. ABC
19. ABCD
20. ABCD
三、填空题
1.系统性
2.违约
3.损失金额
4.系统性
5.系统性风险溢价
6.购买或出售
7.降低
8.正态
9.广义
10.风险调整
四、判断题
1. ×
2. ×
3. √
4. ×
5. √
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10.×
B. Black-Scholes模型假设无套利机会
C.方差-协方差模型假设资产收益率恒定不变
D.蒙特卡洛模拟假设市场是完全有效的
10.以下哪些做法可能会增加投资组合的非系统性风险？()
中国银河证券企业投资人风险承受能力调查和评价大纲(问卷)
泰信基金管理有限公司机构投资者风险承受能力测试问卷一、机构投资者风险承受能力标准及含义机构投资者风险承受能力评价实行百分制并设置三个级别，即：积极型(高风险承受能力)、稳健型(中风险承受能力)、保守型(低风险承受能力)。
各风险承受能力级别对应标准如下：二、风险承受能力标准的含义积极型(高风险承受能力)：机构投资者总体经营稳健，市场竞争力强，经济效益好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。
预期投资收益要求较高。
稳健型(中风险承受能力)：机构投资者总体经营平稳，市场竞争力较强，经济效益较好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。
预期投资收益要求适中。
保守型(低风险承受能力)：机构投资者总体经营正常，拥有一定市场竞争力，经济效益良好，各项经济指标正常，经营管理状况正常，经济效益良好，清偿与支付能力良好，机构投资者信誉度良好。
预期投资收益要求较低。
问卷及计分标准敬请投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
请定期或不定期进行风险承受能力测试并反馈回本公司。
投资者名称：基金账号：总得分：一、企业基本情况评价（总分20分）题目说明：企业投资者基本情况评价是在对企业投资者进行全面调查的基础上对企业投资者做出的综合评价，评价范围包括企业投资者市场竞争力、经营状况和发展前景等因素。
1、市场竞争力评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）2、经营状况评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）二、企业财务指标评价（总分30分）题目说明：企业投资者财务指标评价包括了净资产总额(亿元)、资产负债率(%)、现金流量情况等三个主要财务指标。
分项打分时，除了应根据企业投资者所处行业特征，在定量评分的基础上，对各项财务指标得分进行调整。
1、净资产总额评价（1）规模很小（2分）（2）规模适中（5分）（3）规模很大（10分）2、资产负债率评价（1）很高（2分）（2）适中（5分）（3）很低（10分）3、现金流量评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）三、企业资本风险承受能力评价（总分10分）题目说明：企业投资者资本风险承受能力评价是对企业投资者在资本运作上风险承受能力情况进行的综合评价。
证券交易行为调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解证券市场的交易行为，提升证券市场服务质量，我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将有助于我们改进工作，优化服务。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）学生（）上班族（）企业主（）自由职业者（）其他4. 您的月收入范围：（）3000元以下（）3000-5000元（）5000-8000元（）8000-12000元（）12000元以上二、投资经验与偏好5. 您从事证券投资的时间：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5-10年（）10年以上6. 您在证券市场的投资方式：（）股票（）债券（）基金（）期货（）期权（）其他7. 您对以下投资品种的兴趣程度（1分表示非常不感兴趣，5分表示非常感兴趣）：（）股票（）债券（）基金（）期货（）期权8. 您在证券投资中的主要目标是：（）保值增值（）获取短期收益（）分散投资风险（）长期投资（）其他三、交易行为与习惯9. 您通常通过以下途径获取证券市场信息：（）新闻报道（）财经网站（）社交媒体（）专业书籍（）朋友推荐（）其他10. 您在交易过程中，以下哪些因素对您影响较大（多选）：（）公司基本面（）技术分析（）市场情绪（）政策导向（）其他11. 您在证券交易中，以下哪些策略较为常用（多选）：（）短线交易（）中线交易（）长线投资（）波段操作（）其他12. 您在交易中，以下哪些因素对您决策影响较大（多选）：（）投资收益（）风险控制（）投资成本（）投资时间（）其他四、对证券市场的看法与建议13. 您认为当前证券市场的整体状况如何？（）非常好（）较好（）一般（）较差（）非常差14. 您认为以下哪些因素对证券市场影响较大（多选）：（）宏观经济（）政策导向（）市场情绪（）公司基本面（）其他15. 您对证券市场有哪些期望和建议？（）请在此处填写：感谢您抽出宝贵时间填写本次问卷！您的意见对我们非常重要。
证券公司问卷调查表
证券公司问卷调查表
贵姓：联系方式（手机或者QQ号码）：
1、您是否在证券公司开户？
①是②否
2、您是在哪开的户呢？
①国泰君安②世纪③国盛④其它
3、您选择该证券公司的原因？
①离家近②经朋友介绍③服务较好④其它
4、投资经验几年？
①不足两年②两年以上
5、您习惯持股时间？
①1个星期之内②一个月之内③三个月内④中长期
6、您选择股票的主要依据：
①自已选票或者亲友介绍②电视和网络
③公司基本面和政策分析④证券公司推荐
7、您是否有在其它地方买过基金或者理财产品？
①是②否
8、您的基金或者理财产品一般是那种类型的？
①高风险高收益（股票型）②稳健性（指数型）
③低风险低收益（债券型）
9、冒昧的问下您或者您的朋友为什么不尝试股票基金等金融理财方式呢？
①没有时间②不懂这方面的知识
③没有很多余钱
10、您是否有兴趣参加在贵小区开展的有关股票、基金、债券等方面的投资咨询？
①是②否。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券市场调查问卷
随着全球经济复苏的巩固，2011年的中国证券市场不论在规模、质量依旧开放度方面，都会保持高速的成长，而这些增长和变化都会给市场的参与者带来更多机会，据此我做了这份证券市场调查问卷，旨在了解目前投资者对中国证券市场的一些看法。
本问卷的形式是必答题，且为单选。
1、2011年的资本市场，您有如何样的预期：
A、二次探底
B、原油、黄金价格接着攀升
C、贸易摩擦加剧
D、热钞票大量涌入
2、您认为2011年的股市会达到一个什么样的位置：
A、3000点
B、3500点
C、4000点以上
D、2500点以下
3、您认为2011年的资本市场会有哪些较大的变化：
A、股指期货迅速进展
B、融资融券迅速进展
C、创业板大扩军
D、红筹股回归
4、在下列的选项中您会更青睐于投资哪个行业：
A、金融
B、地产
C、汽车
D、钢铁E其他
5、您用于股票投资的资金规模有多大：
A、10万元以下
B、10万～50万元
C、50万～100万元
D、100万～500万元
E、其他
6、您投入股市的资金来源要紧是：
A、多年储蓄
B、私人借贷
C、房屋抵押等银行贷款
D、其它
7、您投入股市的资金占家庭财产的比例是：
A、30%以下
B、30%～50%
C、50%～80%
D、80%以上
8、您现在的仓位是多少：
A、空仓
B、30%以下
C、30%～50%
D、50%～80%
E、80%～100%
9、您买卖股票的推断依据是：
A、听消息
B、研究差不多面
C、技术分析
D、其它
10、您2008年以来的炒股收益如何：
A、亏损50%～80%
B、盈利20%～50%
C、盈利50%以上
D、不赔不赚
E、其他
11、您认为造成中国股市下跌70%多的最要紧缘故是：
A、大小非
B、估值过高
C、国际金融危机
D、国内经济问题
E、基金投资行为不成熟
F、其它
12、您认为最直接有效的恢复市场信心的措施是：
A、完全解决大小非问题
B、改革新股发行制度
C、成立平准基金
D、4万亿拉动内需打算
E、其他
13、您对监管层在“爱护中小投资者利益”的工作方面的中意度是：
A、中意
B、较为中意
C、不中意
D、其他
14、您对2011年的预期投资收益率是：
A、10%以下
B、30%～60%
C、60%～100%
D、其他
15、您每天还关注大盘及股市相关信息吗：
A、每天都关注
B、间或关注一下
C、不关注
D、其他
16、您现在还和亲朋好友谈论股票吗：
A、不再谈论
B、有时候会
C、常常在一起谈论
D、其他
17、您是否因股市大幅下跌而缩减了生活支出：
A、大幅缩减
B、轻微缩减
C、没有缩减
D、其他
18、您是否因为炒股而阻碍到和家人感情：
A、严峻阻碍
B、有一些阻碍
C、没有阻碍
D、其他
19、2009年您将选择何种投资理财方式：
A、炒股
B、基金
C、债券
D、期货
E、黄金
F、其他
20、在选择股票投资时，您会查看该公司往年的分红情况吗：
A、可不能
B、会
21、您曾考虑过买入持续高分红的公司股票，靠分红盈利吗：
A、熊市中考虑过
B、牛市中考虑过
C、不管牛熊市，从未考虑过
22、您认为高分红对一家公司而言，是：
A、利好，讲明盈利能力强
B、利空，讲明没有投资项目
C、不能一概而论
23、红利税（因得到上市公司分红而缴纳的个人所得税）仅对个人投资者征收，而不对法人或机构投资者征收，您对这一点：
A、明白，挺公平
B、明白，太不公平
C、不明白，从来没有听讲过
24、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决议》中，要求上市公司将分红比例从20%提高至30%，您认为：
A、专门好，上市公司应该多分红，让投资者受益
B、没什么用，公司利润都没有保证了，如何分红？
C、没关注过该决议
25、在利润分配政策方面，您更偏好哪一种方式：
A、送红股
B、现金分红
C、两者皆可
D、其他
26、假如持仓在6个月以上，持仓缘故是：。