内部控制领导小组文档

XX市XX局

×内控〔2016〕1号

_____________________________________________________________________ 关于成立内部控制领导小组的通知

局机关各股（室）、局属事业单位：

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）文件精神，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，经研究决定，成立“xx市xx区xx局内部控制领导小组”。现就有关事项通知如下：

一、内部控制领导小组

组长：×××（党组书记、局长）

副组长：×××（党组成员、分管副局长）

×××（党组成员、副局长）

×××（党组成员、副局长）

成员：×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

×××（××股股长）

内部控制领导小组下设：

（一）内部控制领导小组办公室

办公室主任由×××同志兼任，工作人员包括：×××、×××、×××。内部控制领导小组办公室挂靠在×××股，×××股为本局内部控制牵头部门。

（二）内部控制工作小组

组长由×××同志兼任，工作人员包括：×××、×××、×××。内部控制工作小组办公室挂靠在×××股。

局机关各股（室）、局属事业单位指定一名同志为内部控制建设联络员，具体参与本单位内部控制建设工作。局机关各股（室）、局属事业单位负责人是本股室、本单位内部控制第一责任人。

（三）内部控制评价与监督小组

组长由×××同志兼任，工作人员包括：×××、×××、×××。内部控制评价与监督小组办公室挂靠在×××股。

二、工作职责

（一）内部控制领导小组

负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。

研究、审定、完善我局内控机制的基本制度和工作标准；规划和制定内部控制建设的工作重点、计划方案；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内部控制领导小组办公室

具体承担内部控制领导小组日常工作。

承办内部控制领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制领导小组会议；负责协调督办各股室开展内控工作并承办专项工作等。

（三）内部控制工作小组

负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。

落实内部控制领导小组要求，组织和协调局机关各股（室）、局属事业单位开展内部控制建设；负责内部控制的专题培训；负责内部控制制度的制定、执行；在建立健全各项制度基础上，推进信息化建设，推动内部控制建设常态化；完成内部控制领导小组交办的其他工作任务。

（四）内部控制评价与监督小组

负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。

确定内部监督检查的方法、范围和频率；定期组织编制风险评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。

三、工作机制

（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每半年召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。

（二）建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。

xx市xx区××局

2016年7月×日

参考意见：

1、以上《关于成立内部控制领导小组的通知》（XX内控〔2016〕1号）仅供参考，各单位应根据上级文件精神并结合自身实际来制定文件，不能照搬照套；

2、为便于统一管理，建议各单位以后有关内部控制的文件均采用带有“内控”字样的专用文号；

3、发文对象各单位应按实际填写；

4、内部控制领导小组组长由本单位主要负责人担任；副组长人数和构成由各单位按实际情况决定（分管内控工作领导必须是副组长）；成员人数和构成由各单位按实际情况决定；

5、内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员和内部控制评价与监督小组成员等下设机构的人数和构成由各单位按实际情况决定（但内部控制评价与监督小组成员不能同时是内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员）；

6、内部控制牵头部门可以是：行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、内审部门、其他部门；内部控制评价与监督小组可挂靠在：行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、内审部门、其他部门（注意：内部控制牵头部门和内部控制评价与监督小组不能是同一部门）；

7、发文时间各单位应根据自身情况填写（按照文件要求，各地区、各部门应当于2016年12月31日前完成内部控制的建立和实施工作。）