内控领导小组名单公布
吉林市财政局关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知
吉林市财政局关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知文章属性•【制定机关】吉林市财政局•【公布日期】2020.07.15•【字号】•【施行日期】2020.07.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知根据财政部、省财政厅关于内部控制工作的总体部署,以及我市内部控制工作需要,经研究决定成立“吉林市内部控制建设咨询专家委员会”,经全市各行政事业单位、企业提名推荐,征求专家本人意见,决定聘任陈晶等26人为第一届咨询委员会委员(其专家委员会组织架构及人员名单详见附件1),任期为三年。
咨询委员会主要职责(见附件2)是在市财政局的指导下,根据财政部、省财政厅下发的文件及要求,协助市财政局研究落实工作任务;积极开展内控建设方面课题及案例研究,采集、完善内控体系,完成年度内控软件填报的咨询,发挥指导作用;专家分组确定服务指导对象,提供咨询指导服务,帮助开展内控建设,完善内控制度,确保全面内控建设目标的完成。
咨询委员会设设立专家组、政策业务指导组等共三个专业领域组。
咨询委员会下设办公室,办公室设在吉林市财政局会计处,负责会议记录、文字宣传、联系各组、协调进展情况等工作。
附件1:吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会名单附件2:吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会工作职责吉林市财政局2020年7月15日吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会工作职责一、在吉林市财政局的指导下,根据财政部、省财政厅下发的文件及要求,协助市财政局研究落实工作任务。
二、积极开展内控建设方面课题及案例研究,采集、完善各单位部门内控手册及年度内控软件填报的咨询,发挥指导作用。
三、专家委员要负责做好各单位部门的内控建设工作,加强本部门及单位与市财政局的联系协调。
四、专家组要分组确定服务指导对象,提供咨询指导服务,帮助开展内控建设,完善内控制度,确保全面内控建设目标的完成。
单位内部控制工作小组的成立方案内部控制监督小组
单位内部控制工作小组的成立方案内部控制监督小组单位内部控制工作小组的成立方案一、工作目标开展单位内部控制报告编报工作,旨在进一步加强单位内部控制建设工作,更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、总体要求(一)高度重视,精心组织。
各地区、各行政主管部门(以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识,加强组织领导,健全工作机制,强化协调配合,加大保障力度,加强内部控制人才队伍建设,进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。
(二)数据准确,报送及时。
各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。
各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上,按照《管理制度》的有关规定,根据本单位建立与实施内部控制的实际情况,并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。
(三)加强分析,推动整改。
各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上,坚持问题导向,加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用,并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改,逐步完善单位内部控制建设工作。
三、报送要求(一)地方财政部门。
各省级财政部门应当于2017年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作,将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。
各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
(二)各部门。
各中央部门应当于2017年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作,将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。
其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知
重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知文章属性•【制定机关】重庆市民政局•【公布日期】2018.08.16•【字号】渝民〔2018〕128号•【施行日期】2018.08.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知渝民〔2018〕128号局直属各事业单位,机关各处室:为充分发挥内部控制在提升市民政局机关和直属事业单位(以下简称各单位)治理水平、规范权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用,按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)、《重庆市财政局关于全面实施行政事业单位内部控制建设的通知》(渝财会〔2016〕38号)要求,结合我局实际,现就进一步做好各单位内部控制体系建设工作通知如下:一、总体目标各单位要以全面执行《行政事业单位内部控制规范(试行)》为抓手,以规范经济和业务活动有序运行为主线,以内部控制可量化评价为导向,以信息系统为支撑,规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程和制约措施,逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动。
到2020年,基本建成与国家治理能力现代化相适应的,权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系,确保各单位经济和业务活动合法合规,资产安全和使用有效,财务信息真实完整,有效防范舞弊和预防腐败,提高公共服务的效率和效果。
二、基本原则(一)全面性原则。
按照党的十八届四中全会决定关于强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范(试行)》具体要求,全面建立并有效实施内部控制,确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的各个方面,贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程,规范单位内部各层级全体人员的行为。
(二)重要性原则。
在全面控制的基础上,关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险,针对重要业务、重要事项、高风险领域和高风险环节采取更为严格的控制措施。
宜章县林业局
宜章县林业局内部控制管理手册宜章县林业局2016年11月28日目录一、宜章县林业局基本情况简介1.基本情况 (1)2.主要职责……………………………………………2-3二、宜章县林业局内部机构设置1.领导班子设置及分工………………………………4-52.内部控制工作领导小组及实施方案………………6-123.内部控制风险评估领导小组 (13)4.部门预算工作领导小组 (14)5.国有资产管理委员会 (15)6.政府性投资项目和财政专项资金集中监管工作领导小组及领导小组办公室 (16)三、单位层面管理制度1.宜章县林业局会计机构管理制度………………17-192.重大项目资金议事决策规则……………………20-243.宜章县林业局内部控制关键岗位管理制度………25-304.中共宜章县林业局党组议事决策规则…………31-34四、业务层面管理制度1.宜章县林业局预算业务管理制度………………35-402.宜章县林业局收入管理制度……………………41-423.宜章县林业局支出管理制度……………………43-454.宜章县林业局资产业务管理制度………………46-475.宜章县林业局政府采购业务管理制度…………48-556.宜章县林业局合同业务管理制度………………56-597.宜章县林业局工程项目管理制度………………60-818.宜章县林业局差旅费管理制度…………………82-839.宜章县林业局借款制度 (84)10.宜章县林业局车辆管理制度……………………85-8811.宜章县林业局接待管理制度…………………89-9112.宜章县林业局绩效考核制度 (92)13.宜章县林业局上班签到制度 (93)14.宜章县林业局宣传奖励制度………………………94-97五、内部控制的业务流程图1.预算业务管理流程 (98)2.收支业务管理流程……………………………99-1003.政府采购管理流程 (101)4.资产业务管理流程 (102)5.合同业务管理流程 (103)6.宜章县林业局权力运行流程图………………104-123六、评价与监督管理制度1.宜章县林业局工作目标管理考核办法…………124-1352.宜章县林局工作目标管理考核实施方案……136-1433.财政专项资金集中监管工作制度……………144-1464.风险评估报告…………………………………147-1495.内部控制基础性评估报告……………………150-152一、宜章县林业局基本情况简介1.基本情况宜章县位于湖南省南部,毗邻广东,为全省重点林区县之一,在全国主体功能区划中属南岭山地森林及生物多样性生态功能区,属国家集中连片特困地区(罗霄山片区)扶贫攻坚县。
关于成立小学行政事业单位内控制度建设领导小组的通知
关于成立小学行政事业单位内控制度建设领导小组的通知为进一步提高行政事业单位内部控制建设的有效性,建立健全科学高效的自我约束和监督体系,强化对内部权力的制约和监督,规范权力运行,防止权力滥用,促进单位公共服务效能和内部治理水平的不断提高,根据财政管理有关文件要求,建立完善本单位内部控制制度。
进一步强化内部控制制度建设的组织领导,经研究,决定成立马村镇楚营小学内部控制建设领导小组及监督评价,并印发工作方案。
现就有关事项通知如下:一、领导小组组长:成员:主要职责:1、对内部控制规范实施工作负总责,协调、处理、决定内控规范实施工作中的重大事项;2、组织开展单位内部控制建设工作;3.对相关人员开展内部控制建设培训学习;4.掌握内部控制建设情况,及时更新、补充、完善。
二、内控工作小组组长:成员:(1)制定内部控制建设工作计划和实施方案;(2)协调各部门开展业务梳理和风险评估;(3)组织建立单位的内控体系;(4)协调解决内控建设中存在的问题;(5)及时向领导小组汇报工作进程;(6)整理内控体系建设成果并组织实施。
三、内部控制建设监督小组组长:成员:主要职责:(1)检查内部控制建立和执行的有效性;(2)组织制定内部控制评价方案;(3)认定内部控制缺陷及督促各部门进行整改;(4)编制内部控制评价报告,及时向领导小组报告;(5)规定内部监督的程序和要求,确定内部监督检查的方法、范围和频率;(6)内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。
四、内部控制牵头部门内部控制工作由财政所牵头,各相关部门配合。
负责内控建设工作,积极配合内控领导小组开展工作,并对单位内部控制工作进行管理,主要职责如下:(1)负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批;(2)负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实;(3)负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训;(4)负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作,并提供指导;。
行政事业单位内部控制建设规划方案
行政事业单位内部控制建设规划方案前言内部控制是保障组织权利规范有序、科学高效运行的有效手段,也是组织目标实现的长效保障机制。
为全面推进我单位加强内部控制建设,根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会(2015)24号)和《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会(2017)1号)有关规定,制定我单位内部控制建设规划方案,进一步提高我单位内部管理水平。
一、基本目标(一)健全内部控制体系,强化内部流程控制我单位应当按照内部控制要求,在单位主要负责人直接领导下,建立适合我单位实际情况的内部控制体系,全面梳理业务流程,明确业务环节,分析风险隐患,完善风险评估机制,制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法,加强对单位层面和业务层面的内部控制,实现内部控制体系全面、有效实施。
(二)加强内部权力制衡,规范内部权力运行分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗,是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。
我单位应当根据自身的业务性质、业务范围、管理架构,按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求,科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程,切实做到分事行权、分岗设权、分级授权,并定期轮岗。
分事行权,就是对经济和业务活动的决策、执行、监督,必须明确分工、相互分离、分别行权,防止职责混淆、权限交叉;分岗设权,就是对涉及经济和业务活动的相关岗位,必须依职定岗、分岗定权、权责明确,防止岗位职责不清、设权界限混乱;分级授权,就是对各管理层级和各工作岗位,必须依法依规分别授权,明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限,防止授权不当、越权办事。
同时,对重点领域的关键岗位,在健全岗位设置、规范岗位管理、加强岗位胜任能力评估的基础上,通过明确轮岗范围、轮岗条件、轮岗周期、交接流程、责任追溯等要求,建立干部交流和定期轮岗制度,不具备轮岗条件的单位应当采用专项审计等控制措施。
控烟工作领导小组
控烟工作领导小组各科室 :为仔细贯彻《苏州市公共场所禁止抽烟的规定》的精神,做好无烟环境建设工作,踊跃创造洁净健康的工作环境,促使员工身体健康 , 创立“无烟医院”,特建立胥口镇中心卫生院控烟领导小组,成员以下:组长:周坚瑜(院长)副组长:徐锐(副院长)尤福元(总务科)组员:陆敏(护理部)瞿艳彦(财务科)李刘焰(医务科)王普香(妇产科)许海荣(外科)李陪强(内科)沈浒英(麻醉科)周苏燕(药剂科)胥口镇中心卫生院创立“无烟医院”工作职责(一)领导小组职责1、为促使我院“创立全国无烟医院”活动的展开,院领导起带头作用,抢先戒烟、控烟,并按期召开控烟工作会议,对全院控烟工作进行指导和监察。
2、院创立“全国无烟医院”领导小组的组长详细负责控烟工作,不按期组织坚持、培训、查核等。
3、严格履行各项控烟制度。
(二)控烟办公室职责1、在医院控烟领导小组的领导下,严格履行各项规章制度,推行院、科二级管理制度。
2、负责按期召开控烟工作会议3、负责按期组织医务人员培训。
4、负责按期对全院进行检查和查核,并记录。
5、利用多种形式进行控烟宣传。
6、配合上司部门的各项控烟工作的实行。
(三)控烟宣传员职责1、辅助病区做好工休会谈会等控烟宣传工作。
2、辅助院控烟办公室达成医院各项管理工作。
3、督导检查本管辖区内控烟监察员的工作。
4、督导检查本管辖区内的环境卫生工作。
5、控烟工作归入精神文明查核范围内,并常态管理。
(四)控烟巡逻员职责1、严格履行医院各项控烟规章制度。
2、禁止在院内工作场所及室内抽烟,不接受旁人敬烟。
3、抽烟者应主动戒烟。
4、负有劝止旁人抽烟的责任。
5、每日随时巡视包干区,进行清理打扫,落实无烟环境。
6、看到烟蒂随时主动捡拾,并有宣传控烟的责任。
7、踊跃参加医院控烟知识的培训。
(五)临床科室医院控烟管理小组工作职责各临床科室要设有控烟管理小组,由科主任、护士长负责,其工作职责以下。
1、负责本科室控烟管理的各项工作。
关于成立公司内部控制检查组的通知
关于成立公司内部控制检查组的通知公司各部门:为进一步规范公司内部控制管理,促进公司规范运作,保障公司资产安全,提升公司经营管理水平,推动公司持续健康发展,公司以《**有限公司内部控制手册(2009版)》为依据,以风险导向、成本效益为原则,结合公司战略发展目标,在考虑长期利益与短期利益的基础上,成立公司内部控制检查小组,就公司加强内部控制建设的有关工作做出部署。
一、成立公司内部控制检查领导组组长:***副组长:***组员:***、***、***、***领导组职能:全面负责、统筹公司各业务线条内控体系的建设、运营与反馈。
二、成立公司内部控制检查执行组检查执行组职能:负责各业务线条内控检查各项事宜的具体执行,组织培训与宣传,编制内部控制检查各阶段工作计划及实施重点,对各业务版块内部控制实施情况进行监督、检查,编制公司内部控制整改任务单、缺陷汇总表、评价工作底稿和内部控制检查报告等材料。
三、公司内部控制工作方案(一)内部控制动员与前期准备时间:2012年2—3月负责人:1.召开内部控制动员大会,宣布成立公司内部控制检查组,公布领导组、检查执行组成员名单及职责分工。
2.根据公司具体情况,确定公司8大内部控制版块,及各版块具体负责人,组建内部控制组织体系。
3.组织内部控制初步培训,提高对内部控制规范体系建设的必要性和严峻性的认识,强化遵守内部控制制度及规范的重要性和迫切性,努力营造有利于内部控制建立和运行的控制环境。
(二)组织查找、梳理风险数据库时间:2012年4—5月负责人:1.根据公司业务特点,讨论整理公司内部控制范围的风险清单。
2.根据总公司内部控制规范体系的相关要求,及2011年11月份中建系统内部控制符合性测试,系统整理、完善公司已有的内部控制制度。
3.根据内部控制领导组、检查执行组体系,落实具体内部控制内容至实施人员,组织开展工作。
(三)组织各业务版块展开内部控制工作,查找缺陷时间:2012年6—8月负责人:1.各业务版块具体负责人员组织分析业务流程。
内部控制会议纪要
内部控制会议纪要 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020内部控制建设专题会议记录会议时间:2017年4月11日会议地点:小会议室主持人: XXX 记录人:XXX会议议题:讨论内部控制建立与实施相关的议题出席人员:XXX缺席人员:无会议内容:我单位应当按照党的十八大、十八届三中、四中、五中全会决定关于强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范》的具体要求,全面建立、有效实施内部控制,确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围,贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程,规范单位内部各层级的全体人员。
应当科学运用内部控制机制原理,结合自身的业务性质、业务范围、管理架构,合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构,依托制度规范和信息系统,将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。
单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患,特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位,合理配置权责,细化权力运行流程,明确关键控制节点和风险评估要求,提高内部控制的针对性和有效性。
到 2020 年,基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的,权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系,更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
我单位成立内部控制工作机构,加强实施工作的组织和领导,主要负责人为内控规范责任人,担任领导小组组长,将其作为“一把手”工程,形成内控实施组织框架,结合本单位的特点和工作性质,确定牵头部门及相关人员,落实职责分工,研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实,认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。
内部控制领导小组名单:组长 XXX副组长 XXX内部控制工作小组名单:组长 XXX组员 XXX内部控制牵头部门:纪检 XXX内部控制建设专题会议记录会议时间:2017年9月21日会议地点:小会议室主持人: XXX 记录人:XXX会议议题:讨论内部控制工作方案,健全工作机制出席人员:XXX缺席人员:无会议内容:按照内部控制要求,在单位领导下,建立适合本单位实际情况的内部控制体系,全面梳理业务流程,明确业务环节,分析风险隐患,完善风险评估机制,制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法,加强对单位层面和业务层面的内部控制,实现内部控制体系全面、有效实施。
单位内部控制工作小组成立方案6篇
单位内部控制工作小组成立方案6篇篇1一、背景与目标随着单位业务规模的不断扩大,为加强内部管理,提高工作效率,确保资产安全完整,促进单位可持续发展,特成立单位内部控制工作小组。
本方案旨在明确内部控制工作小组的职责、组织架构、工作流程及实施措施,以确保内部控制工作的有效开展。
二、组织架构1. 内部控制工作小组组长:由单位负责人担任,负责内部控制工作的整体策划、组织、协调与监督。
2. 内部控制工作小组副组长:协助组长开展工作,负责具体执行与落实。
3. 成员:包括财务、审计、人事、行政等部门的负责人及相关业务骨干。
三、职责与任务1. 制定并完善内部控制制度:根据单位实际情况,制定内部控制制度,确保内部控制工作的规范化、标准化。
2. 监督与检查内部控制执行情况:对单位内部各项制度、流程的执行情况进行监督与检查,确保内部控制措施的有效实施。
3. 风险识别与评估:识别单位运营过程中的风险,并进行评估,提出风险防范与应对措施。
4. 内部审计:定期对单位财务状况、业务活动进行内部审计,发现问题及时整改。
5. 内部控制工作小组组长交办的其他任务。
四、工作流程1. 制定内部控制工作计划:根据单位年度工作计划,制定内部控制工作计划,明确工作任务、目标及时间表。
2. 实施内部控制措施:按照工作计划,逐步实施内部控制措施,确保内部控制工作的有效开展。
3. 监督与检查:对内部控制措施的执行情况进行监督与检查,发现问题及时整改。
4. 风险评估与防范:识别单位运营过程中的风险,进行评估,提出风险防范与应对措施。
5. 内部审计与整改:定期进行内部审计,发现问题及时整改,确保内部控制工作的持续改进。
五、实施措施1. 加强宣传与培训:通过内部培训、宣传栏、内部网站等形式,加强内部控制工作的宣传与培训,提高全体员工的内控意识。
2. 建立信息共享机制:建立信息共享机制,加强部门间的沟通与协作,确保内部控制工作的顺利开展。
3. 强化责任追究:对违反内部控制制度的行为,严格按照相关规定进行处理,确保内部控制制度的严肃性。
关于成立内部控制领导小组的通知
关于成立内部控制领导小组的通知通知为了加强企业内部控制工作,提高风险防控能力,进一步完善管理体系,经研究决定,特成立内部控制领导小组。
一、背景与意义近年来,随着公司规模逐渐扩大和经营活动的复杂性增加,内部控制工作日益重要。
健全的内部控制体系能够有效规范企业行为,防范风险,提高财务报告的真实性和可靠性。
因此,成立内部控制领导小组是推动企业内部控制工作有效实施的重要举措。
二、组成人员内部控制领导小组由以下成员组成:1. 主席:XXX公司总经理2. 副主席:XXX公司副总经理3. 成员:XXX公司财务总监、XXX公司法务总监、XXX公司内部审计经理、XXX公司市场部经理、XXX公司人力资源总监等备注:主席负责牵头组织、协调内部控制工作,副主席负责协助主席工作,并在主席缺席时代理主席职责。
三、职责内部控制领导小组的主要职责如下:1. 研究制定公司内部控制方针和管理制度,确保其有效实施;2. 监督和检查公司内部控制制度执行情况,及时发现和解决问题;3. 定期评估和监测公司内部控制体系的有效性,提出改进意见;4. 组织开展内部控制培训和宣传,提高员工的内控意识和责任意识;5. 推动内部控制相关信息的收集、整理和汇报,提供及时的决策参考;6. 配合内部审计工作,接受内部审计的监督和指导。
四、工作安排1. 内部控制领导小组每季度召开一次会议,讨论和研究重要事项,并制定相应决策和措施;2. 会议召集人应提前邀请成员出席,并将会议议程提前发送,确保会议顺利进行;3. 内部控制领导小组成员应按时出席会议,如有事不能参加,应提前向会议召集人请假并说明理由;4. 每年底,内部控制领导小组应对本年度内部控制工作进行总结和评估,并编制年度报告提交上级主管部门。
五、工作要求1. 内部控制领导小组成员应具备丰富的业务知识和较强的沟通协调能力;2. 内部控制领导小组成员应履行职责,做到及时反馈信息,按时完成任务;3. 内部控制领导小组成员应保守工作秘密,严禁泄露公司内部控制相关信息;4. 内部控制领导小组成员应不断学习和提升自身能力,为公司的内部控制工作提供有效支持。
广西壮族自治区林业厅关于成立内部控制领导小组的通知
广西壮族自治区林业厅关于成立内部控制领导小组的通知文章属性•【制定机关】广西壮族自治区林业厅•【公布日期】2017.12.29•【字号】桂林计发〔2017〕110号•【施行日期】2017.12.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政法总类综合规定正文广西壮族自治区林业厅关于成立内部控制领导小组的通知桂林计发〔2017〕110号厅各处室、各二级预算单位:根据《广西壮族自治区财政厅关于开展全区行政事业单位内部控制报告编报质量“回头看”工作的通知》(桂财会〔2017〕24号)要求,经研究,决定成立自治区林业厅内部控制领导小组(以下简称领导小组),领导小组下设内部控制办公室、内部控制监督办公室。
现将有关事项通知如下:一、领导小组组成人员及办公室人员名单(一)领导小组成员组长:黄显阳自治区林业厅厅长、党组书记副组长:骆振严自治区林业厅副厅长、党组成员邓建华自治区林业厅副厅长、党组成员黄政康自治区林业厅副厅长、党组成员陆志星自治区林业厅副厅长、党组成员安家成自治区林业厅党组成员、广西林科院院长蒋桂雄自治区林业厅副巡视员莫泰意自治区森林公安局局长李堂龙自治区森林公安局政委成员:李巧玉自治区林业厅办公室主任宋正海自治区林业厅人教处处长伍贤旭自治区林业厅政法处处长许华功自治区林业厅计财处处长李贵玉自治区林业厅营林处处长黄强自治区林业厅林政处处长蒋迎红自治区林业厅保护处处长冷光明自治区林业厅产业处处长丁允辉自治区林业厅林场处处长谭华昌自治区林业厅林改处处长韦达威自治区林业厅科技处处长黄周玲自治区林业厅绿化处处长张明军自治区林业厅防火处处长(二)内部控制办公室成员内部控制办公室设在厅计财处,由计财处处长许华功兼任组长,成员由各处室指定一名同志作为内部控制联络员,参与内部控制建设工作。
(三)内部控制监督办公室成员内部控制监督办公室设在厅重点工程资金稽查办公室,稽查办主任何业锦担任组长,成员由稽查办工作人员及厅机关党委(纪委)工作人员组成。
行政事业单位内部控制工作方案
各单位应相应成立工作机构,加强实施工作的组织和领导,采用适当的方式建立实施工作机制,制定贯彻实施《内控规范》的工作方案,明确目标任务、工作措施和时限要求,负责本单位《内控规范》的实施和运行工作。
以下是 XX 收集的《行政事业单位内部控制工作方案 XX》,仅供大家阅读参考!行政事业单位内部控制工作方案 XX 一:为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实《常德市实施〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉工作方案》规定,结合实际,制定本局内部控制规范实施方案。
一、指导思想根据中央省市作风建设规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》精神,按照常德市实施《行政事业单位内部控制规范(试行)》工作方案的要求,通过宣传动员、内部自查、制定制度、严格执行的方式,夯实单位会计基础工作,保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整,切实防范和预防腐败,规范内部控制,提高管理水平。
二、目标任务(一)工作目标。
通过实施《行政事业单位内部控制规范 (试行)》,使内部控制理念深入人心,形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围 ;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理,经济活动的决策、执行、监督实现有效分离,议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善 ; 内部控制牵头科 (室)及其工作职责得到进一步明确,各科(室)在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效,形成管控合力 ;内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全 ;账务处理及财务信息编报水平明显提高 ;内控信息化手段建设取得进步,风险评估和内部控制方法更加科学规范 ;以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容,汇编形成我局内部控制工作手册 ;单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道,内部控制工作成效不断显现。
(二)工作任务。
根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》要求,努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。
行政事业单位内部控制基础性评价方案
行政事业单位内部控制基础性评价方案行政事业单位内部控制基础性评价方案为进一步指导和促进泾县各行政事业单位顺利开展内部控制基础性评价工作,推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作,根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔XX〕11号)、省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求,决定成立泾县行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组,成员组成名单如下:一、领导小组领导小组负责组织领导全县内部控制基础性评价的实施工作,研究解决实施工作中出现的重大问题,指导建立适合我县实际情况的内部控制基础性评价体系。
二、领导小组办公室内部控制基础性评价工作领导小组下设办公室,办公室工作由会计股牵头,王慧兼任办公室主任。
负责制定内部控制基础性评价工作实施方案,指导督查评价工作有效开展,协调工作中遇到的问题,汇总评价工作报告以及其他日常事务。
行政事业单位内部控制基础性评价方案一工作目标《行政事业单位内部控制规范》自XX年1月1日实施以来,合肥市从动员宣传到督导检查等做了大量的卓有成效的工作,截止XX年底,我市有97家一级预算单位制定并上报了《行政事业单位内部控制规范手册》文件,上报率达100%,并将内控实施情况纳入年度决算检查的重要内容,实行常态化的财政监督。
开展内部控制基础性评价工作,是发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节,通过“以评促建”的方式,推动各单位在原有的基础上进一步提高内部控制建立与实施工作。
二基本原则(一)坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级,确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖,综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上,重点关注重要业务事项和高风险领域,特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位,着力防范可能产生的重大风险。
关于成立公司内控制度建设领导小组的通知
关于成⽴公司内控制度建设领导⼩组的通知关于成⽴公司内控制度建设领导⼩组的通知各部室:为进⼀步加强和规范公司内控制度建设,提⾼公司现代化治理⽔平,夯实公司运营能⼒,根据公司党委相关要求,特成⽴内控制度建设领导⼩组,负责协调、保障公司内各项内控制度建设⼯作。
⼀、⼯作⽬标截⽌2020年末,公司建⽴较完备的内部控制体系,加强完善风险管控机制,提升公司风险治理和内部控制⽔平,保障公司各项业务健康、稳定发展,实现国有企业规范化经营管理。
⼆、组织领导公司成⽴内控制度建设领导⼩组,由公司党委书记任组长,纪委书记任副组长,各部室负责⼈作为组员,负责指导、协调公司内控制度建设⼯作。
领导⼩组下设办公室,办公室设在风险管理部,具体牵头负责公司内控体系的建设,各部室配合协作,确保内控体系建设的各项⼯作顺利进⾏。
三、⼯作计划具体⼯作计划说明:1、制度梳理阶段。
根据现代企业法⼈治理要求,参照国有企业、⾦融银⾏业等相近相通成熟制度,各部室梳理形成本公司所需要的的各项制度清单(表明已制定、未制定)。
风险管理部根据公司内控要求和同类型企业内控制度体系,结合现有制度清单梳理形成公司《内控制度清单》。
6⽉初,由领导⼩组副组长牵头,各部室⼈员参加,召开内控制度制定部署会,明确⼯作要求。
2、制度制定阶段。
各部室结合公司《内控制度清单》,通过流程梳理、员⼯访谈、问卷调查以及外部学习等形式,了解公司现有制度执⾏⼒度和风险点,起草制订缺失制度、完善现有制度。
3、制度修订阶段。
风险管理部对各部室起草、完善的内控制度进⾏合规性审查,聘请外部律师进⾏法律审查,存在问题的提出修改意见,各部室进⼀步修订完善。
4、制度实施阶段。
经前期多轮修改完善后的各项制度,提交公司党委研究讨论,党委讨论同意后予以实施(试⾏),按公司内部流程完成各内控制度审议发⽂,进⾏内控制度执⾏阶段。
同时,风险管理部随时做好制度执⾏情况和问题评估⼯作。
5、制度完善阶段。
风险管理部对前期实施的各项制度进⾏评估,提出修改完善意见,由各部室再次修改完善相应制度。
医院内部控制领导小组成立方案
医院内部控制领导小组成立方案为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》(财会〔2022〕24号);财政部《关于开展2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》(财会函〔2022〕11号);南充市财政局转发《省财政厅关于开展2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》的通知(南财会〔2022〕2号)等文件的要求,全面推动我院开展内部控制建设工作,进一步提高内部管理水平,经研究决定,成立我院内部控制领导小组。
一、组织领导成立由主要领导负总责,分管领导牵头,各科室主要负责人组成的内部控制建设领导小组,具体成员名单如下:组长:XXX卫生院院长副组长:XXX卫生院副院长成员:XXX卫生院纪检员XXX卫生院公卫科长XXX卫生院医务科长XXX卫生院药械科长XXX卫生院健扶办主任XXX卫生院感控组长内控办公室设在副院长办公室,由XXX负责日常事务。
二、工作职责(一)组长及副组长职责:研究审定完善我院内控机制的基本制度和工作标准;做好我院内控机制建设的工作计划;研究处理内控工作中的重大问题;监督内控机制健全和完善的整体进程,并及时审定、调整工作计划,确保内控机制健康运行等。
(二)内控领导小组成员职责:内部控制建设工作牵头部门为财会科,负责内部控制相关工作,确保为内部控制的建立与实施工作提供强有力的组织保障,包括组织协调内部控制日常工作;研究提出单位内部控制体系建设方案或规划;组织协调单位内部跨科室的重大风险评估工作;组织协调相关科室或岗位落实内部控制的整改计划和措施;研究提出风险管理策略和跨科室的重大风险管理解决方案,并负责方案的组织实施和对风险的日常监控等。
办公室、医务科、公卫科、药械科、感控科、健扶办为具体执行机构,配合纪检委对各科室相关的经济活动进行流程梳理和风险评估;对本科室的内部控制建设提出意见和建议,积极参与单位经济活动内部管理制度体系的建设;认真执行单位内部控制管理制度,落实内部控制的相关要求;并加强对本科室实施内部控制的日常监控。
关于成立公司内控制度建设小组的通知
关于公司成立内控制度建设领导小组的通知各部门:为了进一步加强和规范江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司内控制度建设,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,根据集团总部关于内控制度建设实施方案相关文件精神,特成立都昌金鼎内控制度建设工作领导小组,负责对开展公司各部门内控制度建设工作的指导、协调和保障。
一、组织领导为加强对内控体系建设的组织领导,确保把公司内控建设落到实处,公司成立内控建设领导小组。
组长:陈秋成副组长:胡国龙钟太兴罗东水黄荣庆成员: 黄洪波杨潮进王宾吴世旺何进张迁达刘银祥郑国雄许元庆李成志工作小组下设办公室,办公室设在人力资源部,是在内控制度体系建设领导小组下,具体实施内控体系建设工作,确保各项工作实施的顺利进行。
主任:钟太兴副主任:吴世旺工作人员:李成志聂文辉唐光明黄世倩吴三英詹宇张锦二、内控建设总体规划三、具体实施步骤及计划1、制度梳理阶段人力资源部根据同类矿山内控成果再结合公司实际情况,梳理出公司内控制度清单。
2、启动阶段以及完善内控制度召开公司内控建设启动会议,介绍内控建设的具体实施步骤,完善各部门内控制度。
3、调研摸底阶段①对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈,了解公司现有内控制度,分析公司现有内控制度的执行力和使用程度;②组织内控专业培训,加深员工对内控的了解;③分析公司内部、外部的风险因素,编制《风险清单》;④同专业咨询机构或集团总部专家进行深入交流,形成公司《内部控制缺陷报告》和《内部控制缺陷整改方案》。
5、缺陷整改阶段①全面落实整改:根据内控缺陷整改方案,各相关部门逐一整改,完善公司组织结构、人员配备、各项内控制度和控制措施;②定期汇报整改进度:各业务流程负责人需定期汇报内控整改缺陷进度;③整改效果评估:人力资源部会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估,形成《内部控制缺陷整改报告》;④提交整改报告至内控工作领导小组审核。
6、初步形成《内部控制手册》试运行阶段①根据《风险清单》、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷整改情况及各项内部文档等,编制《内部控制手册》,记录关键性的内控活动,主要内容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等,从而确保及时总结内控体系经验,有效促进内控体系长效制度的建立;②公司试运行《内部控制手册》,充分测试《内部控制手册》风险控制性、内控措施的实际操作性、内控效果及内控效率、并根据试运行的情况对内控手册进行修订;③下发《内部控制手册》;④各部门对内控手册中的内容、流程的运行情况定期上报内控建设办公室,内控建设办公室进行整理、汇总。
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关于成立单位名称内部控制建设
领导小组成员通知
为推动我单位开展内部控制工作, 提高管理水平,顺利完成内部控制制度建立和完善工作, 根据财政部财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)、《关于全面推进行政事业内部控制建设的指导意见》(财会)〔2015〕24号),以及《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会〔2016〕11号)及财政局《关于加快推进广政事业单位内部控制建设有关工作的通知》(贵财会〔2016〕11号)等文件要求 , 我单位成立内控建设领导小组,小组成员名单具体如下:
组长:领导名字
成员:办公室、会计、出纳、办公室主任
领导小组下设办公室(简称内控办),负责内部控制规范具体工作。
办公室设在单位办公室,内控办主任由领导名字同志担任。
办公室主任同志担任专职联络员,负责与其他部门和内控办公室的日常联络沟通工作。
单位名称
日期。