证券公司风险警示书
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号科
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票为了使投资者充分了解上海证券交易所（以下简称上交所）科创板股票或存托凭证（以下统称科创板股票）交易（含发行申购）的相关风险，开展科创板股票经纪业务的证券公司应当制定《科创板股票交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》），向参与科创板股票交易的投资者充分揭示风险。
《风险揭示书》应当至少包括下列内容：一、科创板企业所处行业和业务往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点，企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
二、科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
三、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。
科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。
同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
四、初步询价结束后，科创板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，将按规定中止发行。
五、科创板股票网上发行比例、网下向网上回拨比例、申购单位、投资风险特别公告发布等与目前上交所主板股票发行规则存在差异，投资者应当在申购环节充分知悉并关注相关规则。
六、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，不受首次公开发行股票数量条件的限制，即存在超额配售选择权实施结束后，发行人增发股票的可能性。
七、科创板股票可能因触及退市情形被终止上市。
风险不匹配警示函及投资者确认书参考
风险不匹配警示函及投资者确认书参考在资本市场中，风险不匹配是一种常见的现象。
通常来说，投资者会注重收益，而往往忽略了投资风险，导致在投资过程中面临损失风险。
为了保护广大投资者的权益，证监会制定了一系列的法律法规，在此基础上，给出了风险不匹配警示函及投资者确认书的相关规定，下面我们一起来了解一下。
一、风险不匹配警示函风险不匹配警示函是指在证券发行过程中，核准文件和消费警示书中所述的风险和承诺，与企业或项目规划和实施过程中所暴露的风险和承诺不一致，具体表现为：1. 企业或项目风险明显超出预期风险2. 企业或项目承诺未能兑现；3. 发行人或受托人未履行披露义务导致投资者无法获取足够信息来评估投资风险。
风险不匹配警示函应当在以下情况下开具：1. 在证券交易所上市的企业或项目，在证券发行过程中，风险不匹配的情况发生，经过核实，认为对投资者存在风险的，应当在对应交易所公告栏发布风险不匹配警示函；2. 未上市的企业或项目发行证券，核准文件和消费警示书中所述的风险和承诺与企业或项目规划和实施过程中所暴露的风险和承诺不一致，应当及时进行风险不匹配警示。
二、投资者确认书投资者确认书是指证券公司向投资者发出的证券交易风险告知书，是投资者应当认真阅读并签名确认的文件。
其主要内容包括：1. 投资产品的风险分类，包括风险评估结果和风险等级；2. 投资产品预期收益和风险之间的关系；3. 常见的风险之外，还有哪些风险是不能避免的；4. 投资人应当承担的风险和风险承受范围；5. 投资人签署确认书的义务和效力。
投资者确认书的签署，既是证券公司进行风险告知和警示的一种方式，也是保障投资者权益的一个重要措施，而相应地，将会对证券交易中经营者进行约束和约定。
除了在证券发行过程中发放，投资者还应当在进行证券交易、签订客户协议和从事其他金融投资活动前接受保密，并签署确认书和合同。
三、参考建议从投资者角度出发，无论是在投资股票还是基金等金融产品时，做好风险评估和投资可行性分析十分必要。
《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》
附件深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项为进一步明确风险警示板交易事项，根据深圳证券交易所（以下简称本所）《深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）》（以下简称《交易规则》）相关规定，制定本指南。
一、关于风险警示股票单日买入数量限制《交易规则》第4.5.4条实施后：（一）投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票，委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股，上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。
投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。
（二）会员应当履行客户交易行为管理职责，采取有效措施，对投资者在该会员当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反相关规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。
（三）本所对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。
发现投资者违反相关规定的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施。
会员未按相关规定履行客户交易行为管理职责的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
二、关于投资者适当性要求（一）会员应当高度重视风险警示股票投资者适当性管理各项准备工作，严格按照《交易规则》要求执行相关规定，根据《深圳证券交易所风险警示股票交易风险揭示书必备条款》（详见附件1）制定《风险警示股票交易风险揭示书》，修订相关办理流程，完成相关技术系统改造。
《交易规则》第4.5.2条关于普通投资者首次买入风险警示股票需签署风险揭示书的规定实施后，普通投资者未签署《风险警示股票交易风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。
（二）本所对《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引（2016年修订）》（深证会〔2016〕28号）（以下简称《高风险证券业务指引》）所附《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书必备条款》进行了修订，形成《深圳证券交易所退市整理股票交易风险揭示书必备条款》，现予发布（详见附件2）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.05.29•【文号】深证会[2013]45号•【施行日期】2013.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知（深证会〔2013〕45号）各会员单位：为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》深圳证券交易所2013年5月29日深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引第一章总则第一条为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》等有关规定，制定本指引。
第二条会员对客户参与深圳证券交易所（以下简称“本所”）高风险证券交易实行风险警示，适用本指引、本所其他业务规则等规定。
本指引所称高风险证券包括上市初期过度炒作新股、退市整理期股票、突发性高风险股票或债券等。
第三条会员应当建立对客户参与高风险证券交易的风险警示制度，完善业务流程和技术手段，密切关注高风险证券发行人发布的风险提示信息，及时对客户实行交易风险警示。
会员应当对客户实行交易风险警示的情况予以记录留存。
第四条高风险证券发行人发布风险提示公告、本所以提示短信或专栏信息的方式告知会员的，会员应当指定专人接收，并通过有效方式向客户实行交易风险警示。
证券公司合规人员检讨书
您好！我是一名证券公司合规人员，在此，我深刻认识到自己近期在合规管理工作中存在的不足和错误，特此向您提交这份检讨书，以表达我诚挚的歉意和改进的决心。
一、检讨背景近期，我公司在证券市场发生了一些违规事件，暴露出我们在合规管理方面存在诸多问题。
作为合规人员，我深感责任重大，对此深感愧疚。
经过认真反思，我认识到以下几点：1. 对合规管理工作重视程度不够。
在日常工作过程中，我对合规管理的认识存在偏差，未能将合规工作放在首位，导致对合规风险的警惕性不足。
2. 对合规法规学习不够深入。
在合规管理工作中，我未能全面、深入地学习相关法规，对法规的理解不够透彻，导致在实际工作中对合规风险的判断和应对存在不足。
3. 对合规风险的排查和监控不够到位。
在日常工作中，我对合规风险的排查和监控力度不够，未能及时发现和纠正违规行为，导致合规风险扩大。
4. 与其他部门沟通协作不足。
在合规管理工作中，我与公司其他部门的沟通协作不够紧密，未能形成合力，共同推进合规管理工作。
二、具体问题及原因分析1. 合规管理人员配备不到位。
在合规管理工作中，我未能充分认识到合规管理人员配备的重要性，导致合规人员数量不足，影响了合规工作的开展。
2. 合规履职保障不足。
在实际工作中，我对合规履职保障的关注度不够，未能为合规人员提供必要的支持和保障，导致合规人员工作积极性不高。
3. 对违法违规行为的查处力度不够。
在发现违法违规行为时，我未能及时采取有效措施进行查处，导致违规行为得以蔓延。
4. 合规风险排查和监控不到位。
在日常工作中，我对合规风险的排查和监控不够细致，未能及时发现和纠正违规行为，导致合规风险扩大。
三、整改措施及决心针对以上问题，我提出以下整改措施：1. 提高对合规管理工作的重视程度。
在今后的工作中，我将把合规管理工作放在首位，时刻保持对合规风险的警惕性。
2. 加强合规法规学习。
我将深入学习相关法规，提高对法规的理解和运用能力，为合规管理工作提供有力支持。
证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书
证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书尊敬的客户：感谢您对本公司的关注和支持。
为了让您更好地了解证券股份有限公司风险警示股票交易的风险，请认真阅读本风险揭示书。
一、基本情况证券股份有限公司是一家在中国证券监督管理委员会注册的证券公司，主要从事股票、基金、债券等证券业务。
本公司依法设立，资金实力雄厚，业务经验丰富，拥有一支高素质的员工队伍，为客户提供高质量的证券服务。
二、股票交易风险股票交易是一种高风险的投资行为，包括但不限于以下风险：（一）市场风险因为股市波动较大，市场价格对股票价格的影响相当大。
市场的波动将对您的投资产生影响，股票价格会随着市场的变化而变化。
这意味着股市的上涨或下跌将直接影响到您的投资收益。
（二）政策风险政策是股市的重要因素之一，各种政策的改变将对行业产生影响，进而影响股票价格。
政策风险在某些特定情况下可能会对您的股票投资造成损失。
（三）市场流动性风险股票的流动性也是一项重要的风险，因为股票的流动性较差，可能会导致您无法及时买进或卖出股票，进而导致投资收益降低或损失。
（四）公司风险股票的价格变化不仅受到市场因素的影响，还会受到公司自身因素的影响。
公司没有良好的管理、财务状况不佳或经营不力等因素都可能会对股票价格造成不良影响。
（五）交易风险股票交易还存在着交易风险。
由于股票市场存在着信息不对称，您的交易价格可能会受到交易对手方的影响，导致交易价格偏高或偏低。
三、风险管理本公司重视风险管理，采取多种措施降低风险，包括但不限于以下方面：（一）增强风险意识加强员工风险意识培训，建立风险管理队伍，提高风险管理能力。
（二）规范经营建立完善的内部管理制度，制定风险控制政策和方案，及时调整业务结构，保证公司经营健康稳定。
（三）科学风险评估针对股票交易的风险，本公司建立了一套科学的风险评估体系，及时发现并处理风险，确保客户的投资安全。
四、投资建议在股票交易上，我们建议您在投资前进行充分的了解和调查，遵守相关规定，依照个人的投资计划和风险承受能力进行科学投资，选择符合自身情况的投资方案，降低投资风险。
证券风险警示协议书
证券风险警示协议书一、关键信息项：协议双方：甲方（证券公司）： ______________________________乙方（客户）： ______________________________证券投资基本信息：投资品种： ______________________________投资方式： ______________________________风险警示内容：主要风险类型： ______________________________具体风险描述： ______________________________风险承受能力评估：评估结果： ______________________________风险承受等级： ______________________________警示声明：警示内容： ______________________________警示方式： ______________________________双方义务：甲方义务： ______________________________乙方义务： ______________________________免责条款：免责范围： ______________________________免责条件： ______________________________协议变更和终止：变更条件： ______________________________终止条件： ______________________________通知期限： ______________________________争议解决：争议解决方式： ______________________________适用法律： ______________________________保密条款：保密要求： ______________________________信息泄露的后果： ______________________________其他约定：特殊约定： ______________________________证券风险警示协议书甲方（证券公司）：____________________________乙方（客户）：____________________________为明确证券投资过程中可能存在的风险，并提醒乙方在投资过程中应当关注的风险因素，甲乙双方根据相关法律法规及证券市场实际情况，经过友好协商，达成如下协议：证券投资基本信息1.1 投资品种：。
融资融券投资者风险揭示书必备条款
附件2融资融券投资者风险揭示书必备条款证券公司在为投资者信用证券账户开通北京证券交易所（以下简称“北交所”）交易权限时，应当以纸面或电子形式签署风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示北交所融资融券交易存在的风险，风险揭示条款至少应当包括以下内容：一、【强制平仓风险】发生以下情形时，投资者将面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给投资者造成经济损失：（１）在从事融资融券交易期间，投资者不能按照约定的期限清偿债务，且不能按照约定的时间、数量追加担保物；（２）因上市证券价格波动、可充抵保证金证券的范围和折算率调整、维持担保比例调整等原因导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物。
二、【暂停交易风险】发生以下情形时，交易所可能暂停相关股票融资融券交易，产生相应投资风险：（１）单只标的股票的融资余额、信用账户担保物市值占该股票上市可流通市值的比例均达到25%时，交易所暂停相关股票融资买入交易；（２）单只标的股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时，交易所暂停相关股票融券卖出交易；（３）融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时，交易所暂停特定股票或全部股票的融资买入、融券卖出交易。
三、【提前了结风险】发生以下情形的，投资者可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给投资者造成经济损失：（１）因标的股票交易被实行风险警示或发生其他重大风险情形、标的股票进入终止上市程序或转板等原因导致融资融券标的股票范围调整的；（２）因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者投资者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况的。
四、【证券强制划转风险】投资者信用交易担保证券账户内的证券转板，并且投资者未申请将有关证券从信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中的，投资者面临相关证券在终止上市前被证券公司从其信用交易担保证券账户划转到普通证券账户的风险。
证券公司证券投资投资者风险评估不合格 金融产品不适当警示及客户投资确认书
本人/本机构经审慎考虑后，仍坚持投资该项产品，并愿意承担该项投资可能引起的损失和其他后果。投资该项产品的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业部及相关从业人员无关。
客户签名或盖章：
日期：
我营业部就上述情况向您做出提示，并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险，自行做出充分风产品，请签署下附投资确认书。
营业部盖章：
日期：
客户投资确认书
XX证券公司XX营业部：
本人/本机构已认真阅读了贵营业部关于产品的相关提示，并已充分了解该产品或服务的特征和风险，充分知悉以下情况：
金融产品不适当警示及客户投资确认书
风险等级、投资期限、投资品种不匹配警示
尊敬的客户（姓名/名称：__________资金账号：____________________）：
您拟投资的金融产品，存在下列情况：
□其风险等级为，高于您在客户风险评估中所显示的风险承受能力等级。投资该项产品，可能导致高出您自身承受能力的损失。
证券风险警示协议书
证券风险警示协议书甲方（投资者）：姓名：____________________________乙方（证券公司）：姓名：____________________________鉴于甲方希望通过乙方进行证券交易，为明确双方的权利和责任，特订立本协议：1. 协议目的与背景1.1 本协议旨在提醒甲方关于证券交易的风险，并约定乙方提供的风险警示服务内容。
1.2 甲方确认已充分理解并接受证券市场的风险，并自愿进行相应的证券投资行为。
2. 风险警示内容2.1 乙方将向甲方提供关于证券市场的基本知识和投资风险的警示，包括但不限于市场波动、投资价值变动、政策法规风险等方面的信息。
2.2 乙方应当依法履行证券交易风险警示的义务，提示甲方根据个人风险承受能力合理选择投资产品和策略。
3. 投资风险评估与合规性3.1 甲方应根据自身的投资经验、财务状况和风险偏好进行风险评估，理性决策并承担投资风险。
3.2 乙方应向甲方提供合规性审核，确保甲方的投资行为符合相关法律法规和证券市场的规定。
4. 免责条款4.2 如因甲方自身的投资决策或行为导致投资损失，乙方不承担赔偿责任，甲方应自行承担相关责任。
5. 保密与信息披露5.1 双方应对因履行本协议而获得的对方的商业秘密和个人信息予以保密，不得未经对方书面同意向第三方透露。
5.2 如因法律法规或监管要求，乙方需向相关部门披露甲方的相关信息，应提前告知甲方并尽量保护甲方的隐私。
6. 协议解除与争议解决6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方终止或乙方提出书面解除通知结束。
6.2 双方因履行本协议发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
7. 其他条款7.1 本协议未尽事宜，由双方协商决定，并签订书面补充协议。
甲方（投资者）：姓名：____________________________乙方（证券公司）：姓名：____________________________签订日期：________年__月__日。
创业板场投资风险揭示书
创业板市场投资风险提醒书尊敬的投资者：与主板市场相比，创业板市场有其特有的风险，为了使您更好地理解创业板市场投资的根本知识和相关风险，根据有关法律、法规、规章和规那么的规定，本公司特向您进展如下风险提醒，请认真阅读并签署。
一、重要提示〔一〕创业板市场发行、上市等业务规那么与现有的主板、中小企业板市场的相关业务规那么存在一定差异。
在参与创业板市场投资之前，请您务必认真阅读《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规那么》等有关规章、业务规那么和指引。
〔二〕创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比拟，一般具有成长性强、业务形式新，但规模较小、经营业绩不够稳定等特点。
在参与创业板市场投资之前，请您务必仔细研读相关公司的《招股说明书》、《上市公告书》、定期报告及其他各种公告，理解公司根本情况，做到理性投资，切忌盲目跟风。
〔三〕为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定安康开展，创业板市场将采取更加严格的措施，强化市场监管。
请您务必亲密关注有关创业板市场上市公司的公告、风险提示等信息，及时理解市场风险状况，依法合规从事创业板市场投资。
〔四〕您在申请开通创业板市场交易时，请配合本公司开展的投资者适当性管理工作，完好、真实提供根本信息及有效联络方式，进展风险承受才能测评，承受本公司客户回访等。
如不能做到这一点，本公司可以回绝为您提供开通创业板市场交易效劳。
〔五〕您的联络方式发生变更或因出差、出国等原因可能造成联络不通畅时，请您务必及时通过本____、网上委托系统、全国客户效劳____或直接到开户营业网点等方式办理变更手续，否那么可能会因为无法联络导致您没有及时收到上市公司退市等重要信息而遭受损失。
〔六〕本风险提醒书无法详尽列示创业板市场的全部投资风险。
您在参与此项业务前，请务必对此有清醒认识。
二、创业板市场投资特别风险提醒参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外〔详见本公司《客户合同书》第二章风险提示〕，还请您理解以下内容并特别关注五大类风险〔请认真阅读并逐项确认〕。
风险提示书-招商证券
客户声明本人对以下事实完全了解并确认：1、本人已知悉经纪人与招商证券是委托代理关系，其未经授权的行为不代表招商证券。
2、本人已知悉招商证券员工、工作人员未经招商证券授权的行为不代表招商证券。
3、招商证券未授权任何经纪人、员工、工作人员等人员与客户签署任何形式的协议，也未授权其代理客户进行证券交易开户、销户、交易指令下达、资金存取、转托管、撤销指定交易等任何的协议签署及操作。
4、招商证券经纪人、员工、工作人员等人员未曾对本人做出任何形式的赢利保证、收益分成、保本保底承诺，也未曾与本人口头约定或签订协议以分享本人的投资收益或承担本人的投资损失。
5、本人以前没有且今后也不委托招商证券经纪人、员工、工作人员等人员办理或签订与开户、销户、交易指令下达、资金存取、转托管、撤销指定交易等有关的手续或协议，如违反本条款，由本人自行承担责任，与招商证券无关。
6、本人承诺管理好自己的交易密码、取款密码、查询密码，以前没有且今后也不将上述密码泄漏或告知招商证券经纪人、员工、工作人员等人员。
凡使用上述密码进行的一切交易及资产转移等行为均视为本人亲自办理，由此产生的任何经济损失和法律后果由本人承担，与招商证券无关。
本人已认真阅读以上《客户声明》并充分理解其含义，本人确认以上事实，若因本人违反政策法规或以上内容而对本人造成损失的，一切损失、费用及法律责任与招商证券无关。
风险提示书在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读。
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
风险警示股票风险揭示书
风险警示股票风险揭示书尊敬的投资者：您好！在您投资股票市场之前，请您务必仔细阅读本风险警示股票风险揭示书。
股票市场是一个高风险的投资市场，投资者应具备相应的风险意识和风险承受能力，以应对市场波动和投资风险。
一、投资风险揭示1. 股票市场的价格波动具有不确定性和随机性，可能会导致投资者的本金亏损甚至全部损失。
投资者应当充分认识到，股票市场存在着价格上涨和下跌的风险，股价的波动可能会受到政策、经济、公司内部管理等多种因素的影响。
2. 投资股票存在着市场风险和流动性风险。
市场风险是指市场上的信息不对称和交易成本等因素可能会导致投资者无法按照预期价格买入或卖出股票。
流动性风险是指投资者在特定时段内可能无法及时买入或卖出股票，从而导致投资者无法及时调整投资组合。
3. 公司经营风险是指由于公司经营管理不善、业绩下滑、财务风险等因素可能导致股票价格下跌或公司面临破产重整的风险。
投资者应当关注公司的财务状况、经营情况、行业竞争等因素，以评估公司的风险水平。
4. 国家政策风险是指由于宏观经济政策的调整、政策法规的变化等因素可能导致股票市场价格波动和投资风险增加。
投资者应密切关注国家政策、宏观经济形势等因素对股票市场的影响。
二、投资者权益保护1. 作为投资者，您应当保护自己的合法权益，依法合规参与股票市场交易。
在投资股票前，您应当仔细阅读公司公告、年报、季度报告等信息，了解公司基本情况和风险提示。
2. 投资者应当根据自己的风险承受能力和投资目标，合理配置投资组合，控制风险。
避免盲目跟风、投机炒作，以免造成不必要的损失。
3. 投资者应当密切关注市场动态和信息披露，及时调整投资策略。
如果发现公司存在财务风险、业绩下滑等问题，应及时做出投资决策，以保护自己的合法权益。
4. 在投资股票时，投资者应当选择具备良好声誉、管理规范、财务状况稳定的上市公司，降低投资风险。
三、风险提示1. 股票市场存在非理性因素和市场行为，投资者应当避免盲目跟风、投机炒作，提高风险意识，理性投资。
证券公司证券投资投资者风险评估不合格 金融产品不适当警示及客户投资确认书
证券公司证券投资投资者风险评估不合格金融产品不适当警示及客户投资确认书随着证券市场的快速发展，投资者对于证券投资的需求不断增加。
然而，在证券投资市场中，投资者面临的风险也在不断增加。
为了保障投资者的利益和降低投资风险，证券公司需要对投资者进行风险评估，同时提供金融产品不适当警示及客户投资确认书。
本文将围绕这一主题进行探讨。
一、证券公司风险评估证券公司风险评估是对投资者进行风险测评的过程，主要目的是为了确保投资者的投资风险在可控的范围之内，并减少非专业投资者因缺乏相关知识而导致的风险。
在风险评估过程中，证券公司需要根据投资者的风险承受能力、投资经验、投资目的等因素进行评估，以便为投资者提供适合他们的投资建议和产品。
投资者分为保守型、稳健型、平衡型、成长型和进取型等不同类型，不同类型的投资者在不同阶段所能承受的风险是不一样的。
因此，在投资者进行证券投资之前，证券公司需要对投资者进行风险评估，以确保投资者能够承担所选股票、基金等金融产品的风险。
二、金融产品不适当警示金融产品不适当警示是指证券公司在向客户推介金融产品前，根据客户的风险承受能力和投资经验等因素，对金融产品是否适合客户进行警示。
在警示中，证券公司需告知客户投资产品所涉及的风险、产品预期回报率和持有期、客户适当性等信息。
证券公司在进行金融产品的推荐时，不能仅仅考虑产品的销售业绩，而忽略投资者的风险承受能力和投资经验。
金融产品不适当警示的目的是为了避免证券公司在向其客户推销某些高风险的金融产品时，导致客户的投资风险过大而出现不利后果的情况，以便为客户提供一个安全的投资环境。
三、客户投资确认书客户投资确认书是指在投资者购买金融产品时，证券公司会书面确认购买交易。
客户投资确认书是一种保护投资者利益的文件，也是证明证券公司与客户之间达成的投资协议的有力证据。
客户投资确认书需包含证券公司名称、客户姓名、交易时间、购买金融产品的产品名称、数量和价格、及客户签字等信息。
证券风险警示协议书
证券风险警示协议书《证券风险警示协议书》甲方（投资者）：________________乙方（证券公司）：________________鉴于甲方作为证券投资者，乙方作为甲方提供证券交易及相关服务，为明确双方在证券投资过程中对风险的认知和责任划分，经甲乙双方友好协商，特订立本风险警示协议书。
第一条风险警示1.1 甲方应当充分了解和认识到证券市场存在各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。
1.2 乙方应当向甲方充分揭示和警示上述风险，并告知甲方在证券投资过程中应谨慎操作，合理控制投资比例，以避免可能发生的损失。
第二条风险自担2.1 甲方明确知晓并自愿承担因证券市场波动、证券发行人经营状况变化、政策调整等原因导致的投资损失。
2.2 甲方承诺在乙方提供的证券交易及相关服务范围内，自主决策、自担风险，不得以任何理由向乙方主张赔偿。
第三条信息披露3.1 乙方应按照相关法律法规和监管要求，真实、准确、完整地向甲方披露证券交易及相关服务信息。
3.2 甲方应主动关注并了解证券市场信息，根据自身风险承受能力做出投资决策。
第四条合同解除和终止4.1 在本协议有效期内，如甲乙双方协商一致，可解除或终止本协议。
4.2 如本协议解除或终止，甲方对乙方在协议有效期内所提供服务的相关责任仍承担相应责任。
第五条争议解决5.1 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条其他约定6.1 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
6.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（投资者）：________________乙方（证券公司）：________________签订日期：________________请注意，本协议书仅供参考，具体内容需根据实际情况调整。
在签订类似协议时，请务必遵循相关法律法规和监管要求，以确保合法、合规。
证券风险警示协议书
证券风险警示协议书甲方（投资者）：_______________________地址：_________________________________身份证号码/统一社会信用代码：_____________乙方（证券公司）：_____________________地址：_________________________________营业执照号码：_________________________鉴于甲方有意投资证券市场，乙方作为一家合法注册并具有证券经营资格的机构，愿意向甲方提供证券投资服务。
为确保甲方充分了解证券投资的风险，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，特签订本证券风险警示协议书。
第一条风险认知1.1 甲方确认已充分了解证券投资存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
1.2 甲方确认已阅读并理解乙方提供的《证券投资风险揭示书》的全部内容，并同意遵守其中的规定。
1.3 甲方承诺将根据自身的投资经验、财务状况和风险承受能力，审慎进行证券投资。
第二条风险控制2.1 乙方应向甲方提供必要的风险控制教育，并在甲方进行证券交易前进行风险评估。
2.2 甲方应根据乙方的风险评估结果，合理配置资产，避免超出自身风险承受能力的投资行为。
2.3 甲方在进行证券交易时，应遵守乙方的风险控制建议，不得进行违规操作。
第三条信息披露3.1 乙方应向甲方提供真实、准确、完整的证券市场信息和投资建议。
3.2 甲方应确保提供给乙方的个人信息真实有效，以便乙方进行风险评估和投资服务。
3.3 甲方应定期关注乙方发布的市场信息和风险提示，以获取最新的市场动态。
第四条责任限制4.1 乙方不对甲方的投资决策结果承担任何责任，甲方应自行承担投资风险。
4.2 乙方不保证甲方的投资收益，也不对甲方因市场变动造成的损失承担责任。
4.3 甲方因违反本协议或相关法律法规而产生的损失，乙方不承担任何责任。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。
签署警示股票协议书
签署警示股票协议书协议编号：XXX/2022签署警示股票协议书甲方：(投资者姓名/机构名称)证件类型及号码：联系地址：联系电话：乙方：(证券公司名称)证券公司营业执照号码：注册地址：联系电话：鉴于甲方即将进行股票交易，并存在一定的风险，为了保障双方的合法权益，甲、乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，达成如下协议：第一条协议目的本协议旨在明确甲方参与股票交易的风险，警示甲方潜在的投资风险，并约定双方在交易过程中的权利与义务。
第二条股票投资风险警示1. 甲方已充分了解并知晓，股票投资具有一定的风险性及市场不确定性，市场行情可能会受多种因素影响而发生变化，股价可能出现波动，投资可能产生亏损。
乙方对甲方的预期收益不作任何明示或默示的保证。
2. 甲方应当独立承担投资决策所产生的风险和责任，对所做的投资决策结果负责。
3. 甲方在投资前应该认真了解有关公司的基本情况、财务指标、经营能力等，全面评估风险，以做出明智的决策。
第三条乙方责任和义务1. 乙方应当遵守法律法规，履行证券经营业务的合法责任。
在为甲方提供股票投资服务过程中，乙方应当按照相关规定进行风险揭示，确保甲方了解投资风险。
2. 乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力等情况，为甲方提供专业的投资建议和风险评估。
3. 如乙方未履行上述义务或不当行为导致甲方投资损失的情况，乙方应承担相应的法律责任。
第四条甲方责任和义务1. 甲方应当提供准确、真实的个人信息和投资经验，并在交易过程中及时更新相关信息。
2. 甲方应当向乙方如实披露自身的风险承受能力、投资经验等，确保投资决策的真实性和准确性。
3. 甲方应当独立判断并承担投资决策可能产生的风险，并自行负责所做决策的后果。
第五条争议解决本协议的签订、履行和解释适用中华人民共和国法律。
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，双方同意提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第六条协议生效和有效期本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自双方签字或盖章之日起生效。
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证券公司风险警示书
尊敬的投资者：
没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资。
在您投资股市之时，我们郑重地提醒您，认真阅读并谨记以下条款：
一、请合理配置个人资产，不要以全部身家投入股市。
二、请理性管理个人财富，不要拿生活必需资金、自用住房抵押贷款或其他借款投入股市。
三、请客观评估自己投资抗风险能力，选择恰当的投资品种。
四、请正确运用投资策略，留有适当资金以备不时之需。
五、请认真了解所投资的股票对应的上市公司，不能仅凭市场传言盲目操作。
六、请认真了解并掌握证券投资所需的必要知识和相关法规，提高自我保护的能力。
本公司郑重提醒您，证券投资是一种高风险投资，请您分清投资与投机、风险和收益之间的关系，树立正确的投资理念，谨慎入市，理性操作，注意您的身心健康与资金安全。
“股市有风险，入市须谨慎”。
“投资股市，买者自负，安全第一”。
请您切记风险！
×××证券营业部（盖章）
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