基于课题研究和开题报告的文献调研

文献检索—英文检索词
使用工具书（各类科技词典）、网络、数 据库； 收集中文文献中的英文关键词写法；
• CNKI翻译助手http://dict.cnki.net/
试查相关英文数据库，扩展、变更检索词。
• 英文数据库的控制词表
2.2 文献检索：检索式构造
检 索 词 * 组 配 算 符 布尔逻辑算符 位置算符 通配符 禁用词
1.1文献调研-主题阶段
1.2文献调研-方向阶段
文献调研视野
• Get the most updated and accurate information (currency)! • Not to miss any important information (completences)! • 选题要小，而查阅文献的 范围要大。 • 通过其他领域文献的检索 和阅读，有助于发现新的 研究视角，开阔研究思路。 • 有助于考虑到更全面的因 素，提高研究的有效性！
位置算符
字段限定 用来决定两个检索词间的邻近位置关系 作用：改进AND 运算符的不足之处。
常用的位置算符：
• NEAR (EI) SAME (SCI)
• 注意：不同检索系统的位置算符，其表示 方法会有所不同，使用位置算符前需阅读 检索系统指南。
通配符（wildcard character）
案例一：提取检索词
电子废弃物/废旧家 电/废旧电器 废弃电子电器设备 利用/回收/处理 机械/拆解/破碎 • electronic scrap/electronic waste • waste electrical and electronic equipment/WEEE • recovery/recycling/reutili ze/reuse • mechanical/separation/g ravity//jigging/disassemb le
文献管理相关软件
• RefWorks • EndNote Web • NoteExpress
5、案例
• 案例一：废旧家电资源化综合利用成套技 术。 检索实践 • 案例二：低碳研究。利用数据库分析平台 发现更多新方向
案例一、检索实践
课题名称：废旧家电资源化综合利用成套技术 主题概念：废旧家电 回收 利用 学科范围：环境科学 、电气、管理学、机械 文献类型：期刊论文、学位论文、会议论文、科技成
果、专利、标准
检索期限：30年
案例一：中文数据库选择
• • • • • • • • • • • 中文科技期刊全文数据库（维普） 中国科技成果数据库（万方） 中国学术会议论文数据库（万方） 中国学位论文数据库（万方） 中国数字化期刊（万方） 中国期刊全文数据库（CNKI） 中国博士学位论文全文数据库（CNKI） 中国重要会议论文全文数据库 （CNKI） 国家知识产权局专利数据库 国家科技成果网 中国标准网
案例一：上海外滩改造
波士顿大开挖（TheBigDig）
利用特例
课题：长江三角洲城市群发展研 究
城市群、美国东北部大西洋沿岸城市群 欧洲西北部城市群、北美五大湖城市群、 日本太平洋沿岸城市群、英国以伦敦为核心的 城市群
文献检索——扩充检索词一般方法
以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中 试检，并从题名、摘要、关键词中收集规范词、 同义词。 从主题词表中获得 主题词表：是许多数据库对文献资料进行主题分类 的依据。比较成熟的研究主题，可以从主题词表 中查找。
3.2文献阅读与评价—相关性判断
看检索词
关键字段（题名、文摘、关键词）； 检索词是否作为短语出现； 检索词出现频率。
看摘要
3.3文献阅读与评价—时效性和全面 性
• • • • 查找课题的研究热点和最新研究成果。 将检索结果按年代排序。 通过阅读文后参考文献获得经典文献； 参考文献最好是最近3-5年的文章（经典文 献除外） ；
3.文献阅读与评价
数量 相关性/检 准率 时效性 全面性/检 全率
检索结果评 价
3.1文献阅读与评价：数量简单评价
检索结果过多 • 增加检索词，二次 检索 • 更专指,排除无关 • 限定范围：检索字 段、时间、文献类 型、语言 • 使用"精确词组” • 用位置算符替代 “AND”算符 检索结果过少 • 减少检索词、选择宽 泛词、增加同义词 • 减少限定 • 用“AND ”算符替代 位置算符或词组 • 使用通配符(*)
德温特（Derwent Innovations IndexSM） 国家知识产权局 欧洲专利局
跟踪最新的会议文献利用会议论文数据 库、学会/协会网站和专业论坛查找最新会 议文献。 网络资源检索。了解相关机构的基本信息 和研究动态。对于一些产品类的项目，也 可了解和掌握市场的发展情况。 Google scholar
追溯法：利用文献中的参考文献，进行追溯查找相关文献的方法。 综合法：时间法和追溯法的综合运用。
特点：灵活、全面、准确。
2.1文献检索-课题分析
课题的学科范围（选择数据库）
注意：跨学科、交叉学科
所需的文献类型
注意：多样性
确定课题包含的主题概念及其相互关系 注意：切忌只根据题目抽取概念，要充分考虑主题分 析的全面性、专指性，最大限度地满足查全与查准的 要求。提取检索词，构造检索式。
案例二、数据库分析功能运用
• 课题：低碳的相关研究（Low Carbon)
总库平台新功能
各种功能
检索词: “low carbon*”
Refine - 快速检索到高影响力的综述
快速锁定高影响力的论文
Sort排序功能: Times Cited被引频次
强大的分析功能 - 能够处理10万条记录, 多层次的分析
基于课题立项和论文开题 的文献调研
合理分配科研时间
32% 51% 9% 8% 查找资料、消化资料51% 计划思考8% 书面总结9% 实验研究32%
开题和立项前的文献调研
全面的文献调研是科学研究的基础； 研究生通常需用3～5个月左右的时间专门 进行有关论题的文献调研，然后撰写文献 综述； 文献调研的数量是越多越好，泛读的数量 应在50-200篇，精读应在10-30篇； 在大量的文献调研的基础上，才能通过去 伪存真、去粗取精，推陈出新地开展具有 自己特色的科学研究。
• 右截词符常用形式：“*” • comput*---computer，computation ， computational 等等 • 字母替代字符：“？” • ne?t ---neat/nest/next
信息检索：综合运用字段、算符、 分类号的检索式
(乡村建筑 or 农村建筑 or 村镇建筑 or 乡镇 建筑)and (低品位能 or exergy or 清洁炕 or低 温热水 or太阳能 or风能) (carbonate and (seismic or reservoir))WN KY and (481.1 or 481.4 or 484.1 or 512.1 or 511.1 or 441.2) WN CL
被引次数较高的论文。 影响因子高的期刊、核心期刊的论文。期 刊评价工具Journal Citation Reports（JCR）、 EI核心刊、国内核心刊（CSSCI）…… 核心期刊、写作及投稿
4、文献管理
建立个人 文献数据 库
参考文献 格式插入
文献管 理软件
汇集、管 理、获取 文献
检索、分 析文献
2.文献检索——之关键过程
2.文献检索——之方法
顺查法：按时间顺序由远及近检索文献的方法。
特点：能收集到某一课题的系统文献，适用于较大课题的文献检索。
倒查法：逆时间顺序由近及远检索文献的方法。
特点：重点放在近期文献上 ，可以最快地获得最新资料。
抽查法：查找某一时段的文献。
特点：适用于对课题熟悉者。检索时间少、漏检
文献检索：检索词提取难点及方法
案例一：京九铁路卫运河特大桥
从结构上分析，该桥是斜拉式预应力混凝土连续桁架桥， 所以检索式为： 预应力混凝土*斜拉*桁架*连续梁
隐含概念
案例二wenku.baidu.com唐山综合防灾究
唐山 城市 由于唐山是一个城市，该项目实际为“城市综 合防灾的研究” 灾害 地震、洪水、火灾 研究决策支持系统、专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系 统。
文献检索：主题概念提取
检索词：指表征研究课题主要概念的关键 性词语，是构成检索提问式的最基本单 元。 检索词通常从课题的主要概念（课题名 称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提 取。
文献检索：检索词提取难点及方法
案例一：氧化铝碳纳米管 • 同义词 • 常用词 • 缩写词 检索式：氧化铝*(碳纳米管+ 碳管+纳米纤维) 案例二：耐高温粘接剂研究 高温*(粘接剂+胶粘剂+粘合 剂+粘结剂+黏合剂+胶黏剂+粘 固剂+胶结剂)
参考文献
• 钱俊雯.开题与立项前的文献调研概述（理工类）[ppt] .清华大学图书 馆.2010 • 郭依群.开题与立项前的文献调研（社科类）[ppt].清华大学图书 馆.2010 • 田稷.图书馆资源与服务导览（理学部研究生新生专题）[ppt].浙江大 学图书馆.2010 • 张美琦.研究生学位论文开题前的文献调研技巧[ppt] .北京师范大学图 书馆.2009 • 如何进行开题的信息查新工作[ppt].哈尔滨工业大学图书馆.2009 • 宋秀芳.科研之风向标―文献调研（概述）.中国科学院国家科学图书 馆.2010 • 本人的诸多科技查新案例！
主要内容
文献调 研阶段
确定主题后 的调研 确定方向后 的调研
文献检 索
课题分析
文献阅 读分析
数量
文献管 理
软件
案例分 析
检索实践
文献类型及 数据库选择
检全率、检 准率 时效性、相 关度
写作利用
分析功能
检索方法
检索词及检 索式
检索技巧
1、文献调研阶段
1.1 确定主题 后的文献调 研
1.2 确定方向 后的文献调 研
案例2：唐山综合防灾研究
主要概念：
城市、地震、洪水、火灾、决策支持系统、专家系统
数据库检索结果：
在中国知网期刊库中检索（1980－2010），采用主题 字段 检索式1： 唐山*综合防灾*研究，命中9条 检索式2： 城市*(地震+洪水+火灾 + 防灾)*(决策支持系统+专家系 统)，命中61条
文献检索：检索词提取难点及方法
3.4 特定类型文献的价值——综述 （ Review）
概念：是指就某一时间内，作者针对某一 专题，对大量原始研究论文中的数据、资 料和主要观点进行归纳整理、分析提炼而 写成的论文。 特点：综合性、 描述性、扼要性、 评价性 作用：在泛调研和精调研阶段均应作为 “起步文献”！
特定文献的价值——核心、权威文献
案例一：检索式
• 中文 • 检索式1：废旧*家电*利用*技术 • 检索式2：(家电+电器+电子废弃物 +WEEE)*(利用+回收+处理)*(机械+拆解+破 碎)
• 英文 • 检索式3：("electronic scrap*" or "electronic waste*" or WEEE) and (recycl* or recovery or reutiliz* or reuse) and (separation or gravity or magnetic* or jigging or disassemble or mechanic*)
案例一：外文库选择
• • • • • • • • SCI（科学引文索引) EI (工程索引) CPCI（国际会议论文索引） IEL（美国电子电气工程师协会数据库） PQDD(博士学位论文文摘) INSPEC（英国科学文摘） Elsevier （电子期刊数据库） 美国专利数据库、日本专利数据库、欧洲专利 局 • DII（德温特专利） • Google学术搜索 scholar.google.com
检 索 式 构 造
布尔逻辑算符
AND / *
用于缩小检索范围.
OR / +
NOT / -
AND 检索结果中，检索词A和检索词B必须同时出现。 OR 检索结果中，检索词A和检索词B中的任何一
个出现即可。用于扩大检索范围.
NOT 检索结果中，出现检索词A，但不出现
检索词B。用于缩小检索范围.
文献类型选择
学位论文：举足轻重
数据图表充分详尽
可以获得与课题相关的更多更系统的文献
参考文献丰富全面 可得到课题研究现状综述 可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法 数据库：中国期刊网博硕士、 万方学位论文、PQDD（欧美）
专利
注重专利文献检索。专利文献出版迅速， 传递信息快，能及时反映最新技术成果， 专利文献中注重技术细节的描述。 专利数据库：