经济学原理第十章市场失灵和微观经济政策
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市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
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O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
第十章 市场失灵.微观经济政策
公共物品的性质：
♦ 消费不具有竞争性。（供整个社会共同享用）
♦ 消费不具有排他性。（免费提供给想要的人，不存 在生产者的利益交换，即增加公共物品消费时的边 际成本为零 ） 在现实生活中，消费上具有完全非排他性和非竞争性 的纯公共物品并不多 准公共物品（混合物品、俱乐部物品） 介于公共物品与私人物品之间的物品。
1、外部性产生的原因 ①由一个共有的变量引起的外部性。 共有变量可能是 成本或效用等。 如甲厂商为节约成本使用更经济的生产方法，却污染了 居住在附近B的生活环境 ②由产权模糊引起的外部性。 如海洋鱼类的产权是共有的，出现滥捕现象。 ③市场组织成本引起的外部性。
市场组织成本：组织一个新市场并且维持其运行所必需 的管理成本或其他费用。
♦ 以MC定价P1定产量Q1，厂 商亏损，政府要给予补贴
0
Q3
Q
2、反托拉斯法
1890年的谢尔曼法:禁止限制交易的合同、联合和共谋。 使垄断或试图垄断市场成为非法，防止和反对形成过 大的垄断企业。 1914年的克莱顿法:明确规定什么是非法经营，禁止价 格歧视。
1914年的联邦贸易委员会法:禁止不公正的竞争方法以 及欺诈性经营活动 。
消费有排他性，在一定范围内有竞争性。
如：交费的道路、游泳池
公共资源 消费没有排他性（每个人都可以用），但有竞争性(如 果某人用多了,别人就少了) 如：公共山林、江河湖泊中的鱼，公共的矿山、公共 草原、野生动物等。 导致公地的悲剧 2、公共物品与市场失灵 ♦ 公共物品由于产权不明确,产生“搭便车”现象
（3）委托－代理中的激励
机制设计：如对经理人的股票期权等 3、政府的作用 制定一系列的法律和法规 国家政权强制力的保证
P
S
PT
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
市场失灵与微观经济政策
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“经济组织与交易成本 ”辞条，张五常著
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
市场失灵与微观经济政策
1 市场失灵对社会的影响
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
第10章市场失灵和微观经济政策
3、资源配置失当：生产的外部不经济
社会边际成本
P MC+ME
MC 私人边际成本
Px
D＝MR
X
O
X** X*
三、有关外部影响的政策
1、使用税收和津贴 对造成外部不经济的企业，国家收税，其数 额应该等于该企业给社会其它成员造成的损 失，从而使企业私人成本恰好等于社会成本。 2、使用企业合并 企业合并使外部影响“内部化”。 3、使用规定产权的办法
第10章 市场失灵和 微观经济政策
10.1市场失灵 的含义及原因
一、含义： 从社会福利的角度来看，价格机制的作用也不是 万能的，其发挥作用是需要前提条件的，因而价 格机制不能在所有的领域来调节人们的经济生活， 对于价格机制在某些领域不能起作用或不能有效 地发挥其作用的现象，我们称为市场失灵。 二、原因： （1）垄断；（2）外部性；（3）公共物品 （4）信息不对称。
四、科斯定理
只要财产权是明确的，并且其交易成 本为零或者很小，则无论在开始时将 财产权赋予谁，市场均衡的最终结果 都有效率的。 或者说：只要交易成本为零或者很小， 自由的市场机制总会找到最有效率的 办法，从而达到帕累托最优状态。
假设有一个工厂，排烟使附近的5户居民所洗晒的衣 服受到污染。由此造成损失为每户75元，总损失 375元。假设有两种治理办法：一是工厂安装除尘 器；费用为150元。二是为用户提供烘干机，总成 本为250元。显然，第一种办法成本低，代表有效 率的解决方案。
不能再同时使用该商品。 具有排他性和竞争性的物品就是私人物品。 不具有排他性和竞争性的物品就是公共物品。
不具有排他性而具有竞争性的物品叫公共 资源。
二、公共物品 1、公共物品的最优数量
P
P
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
市场失灵和微观经济政策讲解
谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊端意 义上的市场失灵。
一、垄断和低效率
P
D
MCm
Pm
B
ACm
P*
C
A Sc, AC=MC
MRm
Dm
0
Qm
Q*
Q
二、寻租理论
❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚 取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个 包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概 念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地 位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用， 此即所谓“寻租活动”。
❖ 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措 施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。
❖ ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并必将使原来没有 外部正效应的企业的收益有所增加，这时，作为合并后的单个企业也 将把其产出量确定在边际成本与边际收益相等的一点上，而这时企业 的边际成本与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从而 实现资源配置的帕累托最优状态。
3、发展和完善污染权市场
净收益 医生 糖果商 全部 42+P 40-P 82
42
40
82
科斯定理：当受到外部性影响的各方可以进行零成本的谈判时，无论
损害责任在法律上如何分配，有效结果都会出现。
例5：如例2，医生在没有噪声的环境中获得的收益为40，糖果商从不受约束 的经营中获得的收益为60，糖果商有办法以20的成本安装隔音设施消除噪声 损害。假设医生与糖果商通过谈判达成一项私人协议的成本为25。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
一、垄断和低效率
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A Sc, AC=MC
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二、寻租理论
❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚 取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个 包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概 念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地 位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用， 此即所谓“寻租活动”。
❖ 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措 施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。
❖ ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并必将使原来没有 外部正效应的企业的收益有所增加，这时，作为合并后的单个企业也 将把其产出量确定在边际成本与边际收益相等的一点上，而这时企业 的边际成本与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从而 实现资源配置的帕累托最优状态。
3、发展和完善污染权市场
净收益 医生 糖果商 全部 42+P 40-P 82
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科斯定理：当受到外部性影响的各方可以进行零成本的谈判时，无论
损害责任在法律上如何分配，有效结果都会出现。
例5：如例2，医生在没有噪声的环境中获得的收益为40，糖果商从不受约束 的经营中获得的收益为60，糖果商有办法以20的成本安装隔音设施消除噪声 损害。假设医生与糖果商通过谈判达成一项私人协议的成本为25。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
市场失灵和微观经济政策精品PPT教案
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22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
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25
★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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17
（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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12
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
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25
★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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12
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
第7讲 市场失灵与微观经济政策(经济学原理)
10
铝市场
Price of Aluminum 铝的价格 Supply (private cost） 供给（ 私人成本)
Equilibrium 均衡
Demand (private value） 需求（私人价值) 0
QMARKE
T
11 数量Quantity of Aluminum
铝市场和福利经济学
•如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产 铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。 •每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝 生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来 的成本。
• 社会有效率的结果： Dick放弃养Spot
• 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好 • 私人结果=有效率的结果
32
科斯定理：一个例子
• 例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
26
矫正性税收与可交易的污染许可证
• 像大多数需求曲线一样，企业对污染的需 求也是污染价格的减函数
– 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了 企业污染需求的数量
– 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权 利，与税收也同样的效果
• 当政策制定者不知道需求曲线的位置时， 这种许可证制度能更好的达到减少污染的 目标
公共物品
国防 知识 不拥挤的不收费道路
否
40
•公共物品
• 每个人都可以免费得到不具有排他性的 物品。
ä因为具有价值的东西没有相应的市场价格，
从而导致了外部性。
ä人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任
何人进行支付。
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铝市场
Price of Aluminum 铝的价格 Supply (private cost） 供给（ 私人成本)
Equilibrium 均衡
Demand (private value） 需求（私人价值) 0
QMARKE
T
11 数量Quantity of Aluminum
铝市场和福利经济学
•如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产 铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。 •每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝 生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来 的成本。
• 社会有效率的结果： Dick放弃养Spot
• 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好 • 私人结果=有效率的结果
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科斯定理：一个例子
• 例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
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矫正性税收与可交易的污染许可证
• 像大多数需求曲线一样，企业对污染的需 求也是污染价格的减函数
– 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了 企业污染需求的数量
– 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权 利，与税收也同样的效果
• 当政策制定者不知道需求曲线的位置时， 这种许可证制度能更好的达到减少污染的 目标
公共物品
国防 知识 不拥挤的不收费道路
否
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•公共物品
• 每个人都可以免费得到不具有排他性的 物品。
ä因为具有价值的东西没有相应的市场价格，
从而导致了外部性。
ä人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任
何人进行支付。
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市场失灵与微观经济政策PPT教学课件
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
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二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率的影响 P MC
MR社
MR私
O
Q1 Q2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种
东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决
这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄
断特20权20/1。2/10 ”
11
四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
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二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
第10章市场失灵和微观经济政策
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
第十章市场失灵和微观经济政策 《微观经济学》教学课件
三、有关外部影响的对策
税收与津贴
外部 影响 内部 化
有关外部 影响的对 策
规 定 产 权
制定污染标准
四、科斯定理
1、科斯第一定理
科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问 题。科斯在《社会成本问题》一文中提出解决外部影响问题 的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定是清晰 的，并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财 产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。 科斯的这个方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”。
二、外部影响与资源配置不当
3、市场调节无法改进外部影响的非优状态
重要的仍在于交易双方难以达成一致。如，以污染为 例，如果污染面较小，污染者只对少数人的福利造成了影 响，此时这些少数受害者与污染者在如何分配“重新安排 生产计划”所能得到的好处问题上不能达成协议；若污染 面较大，受害者众多，则双方要达成协议就会更加困难。 即使污染者与受害者双方有可能达成协议，但由于通常都 是一个污染者面对众多受害者，污染者在改变污染水平上 的行为就像一个垄断者，因而在这种情况下，由外部影响 产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
一般而言，在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量 减少，从而造成在控制价格下的短缺和非价格配给。
三、反托拉斯法
对垄断实施管制的第二个措施是制定反托拉斯法。这也 是政府对垄断的更加强烈的反应。很多西方国家都不同程度 地制定了反托拉斯法，最为突出的是美国。
美国从1890年就开始制定相关的反托拉斯法律。这些法 律规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼 并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争和欺诈行为等都是 非法的。
一、垄断与低效率
资源使 用的效率上 的特点
微观经济学—市场失灵和微观经济政策
• 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资 6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付 8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选 择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会 成本在化肥厂这一方内部化（internalize）从而克服了外部性和改 进了资源配置效率。
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
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（3）消费的外部经济
（4）消费的外部不经济
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外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
P
MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
可编辑ppt
19
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外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
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7
7
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
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公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
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8
8
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
S
25
P = 5Q
24 P = -4Q + 26
P = 5Q
22
20
20
18
15 P = -Q + 13
10 P = -2Q + 14 P = -2Q + 12
P
S
D1
O
D2D0
Q2 Q0Q1
Q
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公共物品：三、市场失灵
2、公共物品的供给 （1）无法排他的公共物品不能通过市场获得供给。 （2）可以排他的公共物品常有利用不足（供给过多）的 现象。
结论：市场机制不可能有效地调节公共物品的供求， 不能提供帕累托最优状态的公共物品数量。
可编辑ppt
0 10 20 30 40 50 60
Q
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15
15
公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
可编辑ppt
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第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
第十章 市场失灵和微观经济政策
第一节 垄断 第二节 公共物品 第三节 外部影响 第四节 不完全信息
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1
1
市场失灵和微观经济政策
完全竞争的市场经济可以达到一般均衡，实现资源配 置的帕累托最优状态。
现实的市场经济中，市场机制在很多场合不能导致资 源的有效配置，这种情况被称为“市场失灵”。
导致市场失灵的主要原因：垄断、公共物品、外部影响、 不完全信息。
P
40
35
MC
30
25
D 10, 27
20, 24
20
30, 21 40, 18
15 10 5 0
A
B C
10,
10, 10,
14 20, 9 20, 4 20,
13 30, 8 30, 3 30,
12 40, 7 40, 2 40,
50, 15 11 50, 1060, 9 6 50, 5 60, 4 1 50, 0
样比较公平。
可编辑ppt
13
13
公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
低标准 或免费
高标准
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14
14
公共物品：讨论
灯塔的经济学问题
灯塔可向过往船只发出
信号，使船只躲避危险的礁 石。灯塔发出的光亮强度不 同，船只及时收到信号的概 率也不同。灯塔发出的光亮 越强，船只及时收到信号的 概率越高，图中的MC曲线 表示船只收到信号的概率在 不同情况下的边际成本。设 有A、B、C三条船，每条船 对不同光亮愿意付出的价格 分别由图中的A、B、C三条 个别需求曲线表示。
MR私人=MR社会 MC私人=MC社会
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
存在外部经济时，私人收益小于社会收益；存在外部 不经济时，私人成本小于社会成本。
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第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
2、外部影响的类别
（1）生产的外部经济。当一个生产者的行为对他人产生了 有利的影响，而自己却不能从中得到相应的报酬时，便产生 了······。 （2）生产的外部不经济。当一个生产者的行为对他人产生了 不利的影响，而又未给予他人相应的补偿时，便产生了······。
Pm 对垄断的管制：递增成本
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4
4
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
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5
5
垄断：三、反托拉斯法
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6
6
第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
（1）竞争性：如果某个人消费了某个商品，则其他人就 不能再消费该商品。
私人物品 水平加总
D
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14 P = -2Q + 14 12
10 8 P = -2Q + 12
公共物品 垂直加总
6
D
5
d2
4
d2
d1
2
d1
0
0
0
1
2
3
4
5
6
0
1
2
3
4
5
6
私人物品的最优数量
公共物品的最优数量
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9
9
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
2、最优标准
P = MC
（1）私人物品的最优标准：每个消费者的边际利益与边际 成本垄断与效率、公平
1、垄断导致资源配置 缺乏效率和社会福利 的净损失
2、垄断利润是一种不 公平的收入
P
b
Pm
c
P*
da
MR
O Qm Q*
AC=MC
D Q
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3
3
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
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12
公共物品：四、公共物品的解决方式
1、公共物品的提供主体 一般说来，对人民福利影响深刻、广泛的公共物品
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源
如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这
（4）消费的外部不经济
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外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
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MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
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外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
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公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
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公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
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公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
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P = 5Q
24 P = -4Q + 26
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10 P = -2Q + 14 P = -2Q + 12
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Q2 Q0Q1
Q
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公共物品：三、市场失灵
2、公共物品的供给 （1）无法排他的公共物品不能通过市场获得供给。 （2）可以排他的公共物品常有利用不足（供给过多）的 现象。
结论：市场机制不可能有效地调节公共物品的供求， 不能提供帕累托最优状态的公共物品数量。
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0 10 20 30 40 50 60
Q
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公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
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第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
第十章 市场失灵和微观经济政策
第一节 垄断 第二节 公共物品 第三节 外部影响 第四节 不完全信息
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市场失灵和微观经济政策
完全竞争的市场经济可以达到一般均衡，实现资源配 置的帕累托最优状态。
现实的市场经济中，市场机制在很多场合不能导致资 源的有效配置，这种情况被称为“市场失灵”。
导致市场失灵的主要原因：垄断、公共物品、外部影响、 不完全信息。
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公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
低标准 或免费
高标准
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公共物品：讨论
灯塔的经济学问题
灯塔可向过往船只发出
信号，使船只躲避危险的礁 石。灯塔发出的光亮强度不 同，船只及时收到信号的概 率也不同。灯塔发出的光亮 越强，船只及时收到信号的 概率越高，图中的MC曲线 表示船只收到信号的概率在 不同情况下的边际成本。设 有A、B、C三条船，每条船 对不同光亮愿意付出的价格 分别由图中的A、B、C三条 个别需求曲线表示。
MR私人=MR社会 MC私人=MC社会
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
存在外部经济时，私人收益小于社会收益；存在外部 不经济时，私人成本小于社会成本。
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第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
2、外部影响的类别
（1）生产的外部经济。当一个生产者的行为对他人产生了 有利的影响，而自己却不能从中得到相应的报酬时，便产生 了······。 （2）生产的外部不经济。当一个生产者的行为对他人产生了 不利的影响，而又未给予他人相应的补偿时，便产生了······。
Pm 对垄断的管制：递增成本
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4
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垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
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5
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垄断：三、反托拉斯法
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第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
（1）竞争性：如果某个人消费了某个商品，则其他人就 不能再消费该商品。
私人物品 水平加总
D
16
14 P = -2Q + 14 12
10 8 P = -2Q + 12
公共物品 垂直加总
6
D
5
d2
4
d2
d1
2
d1
0
0
0
1
2
3
4
5
6
0
1
2
3
4
5
6
私人物品的最优数量
公共物品的最优数量
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公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
2、最优标准
P = MC
（1）私人物品的最优标准：每个消费者的边际利益与边际 成本垄断与效率、公平
1、垄断导致资源配置 缺乏效率和社会福利 的净损失
2、垄断利润是一种不 公平的收入
P
b
Pm
c
P*
da
MR
O Qm Q*
AC=MC
D Q
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3
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垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
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公共物品：四、公共物品的解决方式
1、公共物品的提供主体 一般说来，对人民福利影响深刻、广泛的公共物品
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源
如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这