南京市市级行政机关行政处罚案卷评查标准

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行政处罚案件评查标准

行政处罚案件评查标准一、一般程序案卷标准（一）立案阶段1、案件来源登记表（1）有登记时间。

（2）有案件来源提供人基本情况。

（3）有案件来源基本情况记载。

（4）有明确的案源交办意见。

2、立案审批文书（1）有当事人基本情况记载。

（2）有案发地。

（3）有案件来源。

（4）有案源登记时间。

（5）有核查情况及立案理由，注明涉嫌违反的法律、法规、规章的名称，有办案人员意见、签名并注明日期。

（6）有办案机构负责人及机关负责人明确具体的审批意见（应指定案件主办人）、签名和日期。

（7）在规定时间内立案。

（二）调查取证阶段1．现场笔录（1）有现场检查的起止时间、地点记载及当事人的基本情况。

（2）有执法人员出示执法证件、表明身份并告知当事人相关权利义务的记载。

（3）现场检查情况记录清楚、准确、客观、全面。

（4）有当事人对笔录的意见及签名(当事人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。

（5）两名以上执法人员在检查笔录上签字并注明日期。

（6）在笔录最后一行文书下面应当加上“以下空白”字样。

2．询问（调查）笔录（1）有询问（调查）的起止时间、地点。

（2）一份询问（调查）笔录针对一个被询问人。

（3）被询问（调查）人基本情况完整。

（4）有两名以上执法人员的签名和表明身份出示执法证件的记录。

（5）有告知被询问（调查）人权利义务的记录。

（6）内容完整，重点突出。

（7）有询问（调查）人、被询问（调查）人逐页签名（被询问（调查）人拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并注明原因）。

（8）涂改之处，应由被询问（调查）人签名、盖章或者以其他方式确认，在笔录最后一行下方空白处应加上标记。

3．鉴定文书（1）有委托鉴定书，受托单位、委托鉴定事项、委托鉴定相关物品及材料清单明确、具体并加盖委托机关印章。

（2）鉴定机构具有法定鉴定资格或具备鉴定条件。

（3）鉴定结论有鉴定人员签名或者盖章，加盖鉴定机构公章和日期。

4、行政强制措施和先行登记保存文书（1）采取行政强制措施和先行登记保存文书必须经机关负责人审批同意后实施（依法先行采取强制措施的，应当在法定期限内补办手续），有相关文书证明。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准使用说明：1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。

2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。

3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。

按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。

4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。

90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准序号评查项目分值评查标准评分要求1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。

不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。

2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。

超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。

3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。

①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。

②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100分。

③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。

4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。

不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。

5.被处罚主体认定准确，主体适格。

被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣100分。

2 事实与证据1001.违法事实与情节认定清楚、准确。

对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。

2.对违法行为的定性正确。

对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。

3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100分。

4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。

除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

3 适用依据100实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

行政处罚案卷评查评分标准

立案（6分）
评分方法：查立案申请表及相关文书 1、未填写立案申请表，扣除全部分值 2、未在法定时限内立案，扣3分 3、立案申请表填写内容不完整、不规范或填写错误的，每发现一处扣1分，直至扣完全部分值
2
调查取证（37分）
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调查取证（37分）
• 案件调查人或检查时执法人员不得少于2人，案卷中有两人以上执法人员共同执法的文书记载，卷内调查、检查、取证的文书中有两名以上执法人员的签字。（5分）
基础标准--证据
主要证据确凿充分标准：1、违法主体、违法事实、裁量情节均有相应的证据予以佐证 2、证据符合关联性、合法性、真实性要求 3、证据足以定案处罚
基础标准--适用法律
• 适用法律准确 1、案件定性的法律依据准确 2、做出处罚决定的法律法规和规章有效，且引用的条款项目准确。
基础标准--处罚决定
2、处罚对象适格标准：（1）被处罚主体认定正确，被处罚人具有法定的行为能力和责任能力（2）有能够证明被处罚主体资格的证据材料
基础标准--事实
事实清楚
标准：1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实
2、法律文书中准确记载违法行为的起止时间、地点、涉案人员、手段、程度、危害后果和违法物品的名称、数量、来源、违法所得等情节
（一）处罚实施主体错误，或者办案人员无行政执法资格；（二）处罚对象错误；（三）认定事实不清，案件定性错误；（四）支持定案处罚的主要证据不足；（五）适用法律错误；（六）处罚种类不合法，或者幅度畸轻畸重；（七）严重违反法定程序；（八）经行政复议、行政诉讼被撤销或确认违法。对照基础标准评查发现缺陷但不足以定为不合格案卷的，在一般标准中扣减8分起评。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准行政处罚案卷评查标准一、案卷齐全性评查标准案卷齐全性是评价行政处罚案卷是否符合规定的重要指标。

评查案卷齐全性应包含以下内容：1.案件依据：评查案卷是否包含行政处罚的法律依据，如法律、法规、规章等，并确保这些依据的合法性和适合性。

2.处罚事由：评查案卷是否详细记录了行政处罚的事由，包括相关行为的违法性质、违法时间和地点等信息。

3.证据材料：评查案卷是否包含了充分的证据材料，如现场勘查报告、调查笔录、照片、视频等，这些材料应能够证明被处罚人的违法行为。

4.程序合规性：评查案卷中的程叙文件是否齐全，包括立案决定书、送达书、听证笔录等，这些文件应当符合相关法律法规的规定。

二、处罚决定合法性评查标准处罚决定的合法性是评价行政处罚案卷是否符合法律规定的重要指标。

评查处罚决定的合法性应包含以下内容：1.行政许可依据：评查处罚决定是否符合行政许可的合法依据，如行政许可证、批准文件等。

2.程序合法性：评查处罚决定的法定程序是否符合相关法律法规的规定，如听证程序、合规的调查取证程序等。

3.责任认定：评查处罚决定中对责任人的认定是否准确、明确，并给出充分的证据和理由。

4.处罚种类和幅度：评查处罚决定中所采取的处罚种类和处罚幅度是否符合法律法规的规定，并是否合理、适度。

三、案卷文件科学性评查标准案卷文件的科学性是评价行政处罚案卷是否合理、规范的重要指标。

评查案卷文件的科学性应包含以下内容：1.文件整齐规范：评查案卷文件的装订、编号、页眉页脚等是否规范，内容是否清晰、易于辨认。

2.逻辑关系清晰：评查案卷中各文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够从一份文件中完整了解案件的情况。

3.数据准确性：评查案卷中所涉及的数据是否准确、真实，是否经过核实和验证。

4.材料完整性：评查案卷中的各类材料是否齐全，是否存在遗漏和缺失。

附件：1. 相关行政处罚的法律依据附件2. 示例案卷评查表格附件3. 相关法律名词及注释附件法律名词及注释：1.行政处罚：行政机关根据国家或者地方的法律、法规对违反行政法律、法规的行为主体进行的处罚。

行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。

本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。

二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。

评分标准：彻底符合（5分）、基本符合（4分）、部份符合（3分）、不符合（2分）。

2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。

评分标准：彻底一致（5分）、基本一致（4分）、部份一致（3分）、不一致（2分）。

3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。

评分标准：全部完整（5分）、大部份完整（4分）、部份完整（3分）、不完整（2分）。

4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。

评分标准：全部合法（5分）、大部份合法（4分）、部份合法（3分）、不合法（2分）。

三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、摸棱两可或者含糊不清的情况。

评分标准：全部准确（5分）、大部份准确（4分）、部份准确（3分）、不许确（2分）。

2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。

评分标准：全部统一（5分）、大部份统一（4分）、部份统一（3分）、不统一（2分）。

3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。

评分标准：全部规范完整（5分）、大部份规范完整（4分）、部份规范完整（3分）、不规范完整（2分）。

4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷是指政府依法对经济行为人进行处罚的法律案卷。

行政处罚案卷评查标准主要包含以下内容：
一、依法法律依据要求
主要涵盖了行政处罚的使用隶属、相关依据、处罚进行规则，要正确表明行政处罚权的界定，明确行政处罚事实的种类以及行政处罚的依据和制定依据，保证行政处罚的法律内容具体化，确保经审查和审批批准的处罚事由合法执行。

二、文书形式要求
行政处罚案卷规定主要有行政处罚文书、案件调查报告、案件处理笔录、经审议同意准予作出处罚决定函、被处罚单位抗辩意见书，这些文书必须遵守有关形式，根据行政处罚法律法规，行政处罚文书应当仔细考虑、依刑事诉讼法规定的格式等规定制作。

三、行政处罚文书记录对象要求
行政处罚案卷应该详细记录被处罚者的法定代表人或者经办人，处罚时间，行政处罚种类和原因，作出处罚依据，行政处罚内容，以及被处罚者的抗辩和表示意见等情况，以及处罚结果的具体内容。

四、行政处罚案卷的审理规定要求
行政处罚案卷审理是受行政处罚法律规定，应当遵守法定的各种审理
程序以及行政处罚的申请、监督和登记等手续，保证在审理行政处罚案件过程中，行政处罚的程序全面、完整，依法办案，确保行政处罚有效执行。

总而言之，行政处罚案卷评查标准实质上是对行政处罚案卷的案件事实、审查与审批、文书形式和审理程序等内容的全面评查，旨在确保行政处罚的合理性、公平性、准确性和有效性。

行政许可、行政处罚案卷评查内容和标准

行政许可、行政处罚案卷评查内容和标准行政许可、行政处罚案卷评查内容和标准引言行政许可和行政处罚是行政机关对个人和组织进行行政管理的重要手段，在行政管理中具有重要的地位和作用。

为了保障行政许可和行政处罚的公正性和合法性，评查行政许可和行政处罚案卷是非常必要的。

本文将介绍行政许可、行政处罚案卷评查的一般内容和标准。

行政许可案卷评查内容和标准行政许可案卷评查主要目的是评估当事人是否符合行政法规和相关法律的要求，并确认行政机关是否按照规定程序进行了审查和决策。

以下是行政许可案卷评查的一般内容和标准：1. 材料完整性评查评查人员需要检查行政许可案卷中所有的材料是否完整，包括申请表、证明文件、审批意见等。

评查人员需要确保材料的真实性和可行性。

2. 审查程序评查评查人员需要检查行政许可的审查程序是否符合行政法规和相关法律的规定。

包括行政机关是否依法受理申请、是否进行了合法的听证程序等。

3. 决策程序评查评查人员需要检查行政许可的决策程序是否符合行政法规和相关法律的规定。

包括行政机关是否依法作出决策、是否依据合法的依据等。

4. 行政许可的合法性评查评查人员需要评估行政许可的合法性，包括行政机关是否依法行使行政许可的权力、是否符合法定条件等。

5. 行政许可效果评查评查人员需要评估行政许可的效果，包括许可条件是否合理、许可结果是否符合法定要求等。

行政处罚案卷评查内容和标准行政处罚案卷评查主要目的是评估行政机关对违法行为进行处罚的合法性和公正性。

以下是行政处罚案卷评查的一般内容和标准：1. 证据完备性评查评查人员需要检查行政处罚案卷中的证据是否完备，包括相关证明文件、调查报告等。

评查人员需要确保证据的真实性和合法性。

2. 处罚程序评查评查人员需要检查行政处罚的决定是否符合行政法规和相关法律的规定。

包括行政机关是否依法进行了调查、是否进行了合法的听证程序等。

3. 处罚的合法性评查评查人员需要评估行政处罚的合法性，包括行政机关是否依法行使行政处罚的权力、是否符合法定条件等。

行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准本标准适用于对已办结的行政处罚案件进行评查，按百分制倒扣法计分。

根据案卷中发现的问题，对照标准中各项扣分因素扣分。

各小项累计和扣分超过本大项分值时，只扣大项分值。

在同一大项内不能根据相同理由重复扣分。

一、实体内容评查标准实体内容评查标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；证据是否确凿；适用法律是否准确；自由裁量是否合理等内容。

因此，对于实体性内容的评查，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以判定该案卷为不合格案卷。

1、主体适当。

即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格，并领取罚没许可证；印章使用符合《中华人民共和国行政处罚法》和《河北省行政执法和行政执法监督规定》的有关规定；执行行政执法任务的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件或者安全生产监察员证。

2、事实清楚、证据确凿。

即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

3、适用法律准确。

即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合要求，条、款、项引用准确。

4、正确行使自由裁量权、处罚适当。

即给予行政处罚的，应当在法律规定的种类和幅度范围内，且符合公正、公平的原则。

5、属于本部门行政处罚的范围。

即，给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对不属于本部门管辖的移送有管辖权的部门；对涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关处理。

实体内容评查标准细则一、主体适当（分值20分）1、违法主体认定错误（扣20分）2、违法主体认定不妥当（扣5分）3、共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人（扣3分）4、违法主体基本情况不清（扣2分）二、事实准确（分值20分）5、违法行为实施的时间不清（扣1分）6、违法行为实施的地点不清（扣1分）7、违法行为实施的方式（手段）不清（扣1-3分）8、违法行为实施的对象不清（扣1-3分）9、违法行为实施的后果不清（扣1-2分）10、与违法行为有关的情况应查而未查清（扣1-3分）11、非法收入、违法所得等计算不准确（扣2分）三、证据确凿（分值20分）。

行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准1. 引言行政处罚案卷评查评分标准是对行政处罚案卷的质量进行评估和评分的一种标准。

通过对行政处罚案卷的评查和评分，可以有效提高行政执法工作的质量和效率，确保行政处罚的公正和合法性。

本文将介绍行政处罚案卷评查评分标准的背景、目的和具体评分要求。

2. 背景行政处罚是行政执法中常见的一种手段，用于惩罚违法行为并维护社会秩序和公共利益。

行政处罚案卷是行政执法的重要文书，记录了行政执法机关对违法行为的查处和处罚决定。

然而，由于行政执法工作中存在着一定的主观因素和操作规范的不一致性，行政处罚案卷的质量也存在一定的差异。

因此，有必要对行政处罚案卷进行评查和评分，以提高行政执法工作的标准化和规范化水平。

3. 目的行政处罚案卷评查评分标准的目的是评估行政处罚案卷的质量，发现并纠正行政执法工作中存在的问题，提高行政处罚案卷的合规性和科学性。

通过评查和评分，旨在实现以下目标：提高行政执法的公正性和透明度确保行政处罚的合法性和合规性提高行政执法工作的效率和效果促进行政执法工作的规范化和标准化4. 评分要求4.1 评分体系行政处罚案卷评查评分标准采用综合评分的方式进行评分。

评分标准包括案卷的完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面。

4.2 评分指标具体评分指标如下：案卷完整性：案卷的材料是否齐全、完整，是否包含相关证据、法律依据、处罚决定等必要文件和信息。

规范性：案卷的格式、组织结构是否规范，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

准确性：案卷中的事实描述、法律适用、证据运用是否准确无误，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

合法性：案卷中的行政处罚是否合法、合规，是否符合行政执法权限和程序要求。

实效性：案卷中的处罚决定是否有效执行，能否达到预期的法律效果和社会效果。

4.3 评分标准具体评分标准如下：优秀：案卷在完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面都达到了标准要求，没有明显的问题，评分在90分以上。

行政处罚案卷评查标准(试行)

行政处罚案卷评查标准(试行)行政处罚案卷评查标准(试行)一、总则1.1 目的和依据本的制定目的在于规范行政处罚案卷的评查工作，提高行政处罚的质量和效率。

本标准根据《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规制定。

1.2 合用范围本标准合用于对行政处罚案卷评查的相关工作，包括案卷的汇总、审核、评审和整改。

1.3 评查原则评查工作应遵循公正、客观、准确、科学的原则，合规性、依据性、合理性和有效性为评查的重要指标。

1.4 评查内容评查主要着重于行政处罚案卷的审查程序、处罚事实的认定、处罚决定的依据合法性、处罚措施的执行等方面的内容。

二、案卷的汇总2.1 案卷的编排案卷应按照统一的编号规则进行编排，编制案卷目录表，并规范填写案卷封面。

2.2 案卷的材料案卷应采集相关的证据材料、听证记录、听证决定、被处罚人的陈述、辩解和申辩意见等。

2.3 案卷的审核案卷审核应核实案卷材料的完整性和准确性，审核是否存在违法违规情况。

三、案卷的评审3.1 案卷评审机构案卷评审应由专业的评审机构组织，评审人员应具备相关专业知识和丰富的实践经验。

3.2 案卷评审细则评审人员应根据相关法律法规，评审案卷的程序是否符合规定、处罚事实是否清晰、处罚依据是否合法、处罚措施是否适当等方面内容。

3.3 评审结果的反馈评审结果应及时反馈给案卷的编制单位，并提出评审意见和建议。

四、案卷整改4.1 整改措施对于评审中发现的问题，案卷的编制单位应采取相应的整改措施，如补充、修改、删除案卷材料。

4.2 整改报告案卷的编制单位应编写整改报告，并说明整改情况和改进措施。

4.3 整改效果的评估整改完成后，评审机构应对案卷进行再次评估，确保整改措施的有效性和合规性。

五、附件本所涉及附件如下：附件1：案卷编排和封面示例附件2：案卷目录表模板附件3：案卷审核记录表模板附件4：案卷评审意见和建议表模板附件5：整改报告范例六、法律名词及注释本所涉及的法律名词及注释如下：1. 行政处罚法：指《中华人民共和国行政处罚法》。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全局各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分行政处罚实体内容评查标准实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。

对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。

即被处罚主体确认准确；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；二、事实清楚、证据确凿。

即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；三、处罚依据正确。

即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；四、程序合法。

即符合《行政处罚法》规定的程序。

主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；五、属于行政处罚范围。

即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；第二部分行政处罚案卷文书评查标准案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。

进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。

属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。

行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准

行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准一、行政执法案卷评查工作方案1.背景及目的行政执法案卷评查是加强行政执法规范化管理，强化行政执法者监管的有效途径。

对于行政执法机关来说，评查可以发现实践中存在的问题和不足，进一步加强行政执法工作的规范化程度。

2.评查对象评查对象是行政执法机关的案卷，包括行政处罚案卷、行政强制案卷和行政复议案卷。

3.评查模式评查模式采用专家评查和自查相结合的方式。

自查由行政执法机关自行完成，专家评查由专家对自查结果进行核实和补充完善。

4.评查内容（1）是否符合法律法规的规定，证据是否充分、是否确凿，是否依据规范进行分析、判断和处理；（2）处罚是否适当，案卷中是否能够说明事实、证据和法律依据，是否调查尽责、程序合法、处罚行为合理；（3）案卷的格式是否规范、内容是否齐全、记录是否真实、详实、清晰；（4）行政执法过程中是否存在违法行为、程序是否合法合规、是否存在超越职权、滥用职权等问题；（5）案卷管理是否规范，是否符合国家和地方规定的管理制度。

5.评查结果及后续处理评查结果根据评查意见区分为优良、合格、不合格三种，评估标准以该评查标准为准。

对于评为优良的案卷，予以表扬并公布；对于评为合格的案卷，要反映案卷中存在的问题并要求行政执法机关整改；对于评为不合格的案卷，要追究责任人员的行政责任，并严肃处理。

二、行政处罚案卷行政许可案卷评查标准1、行政处罚案卷评查标准（1）行政处罚案卷的合法性。

行政处罚的事实、证据和法律依据是否符合法定标准，行政执法行为是否合法、程序是否合规，符合法律法规的规定。

（2）行政处罚的合理性。

行政执法机关的处罚是否符合法律的要求和情节的实际情况，行政执法人员是否严格依照法律法规的规定进行量刑。

（3）案卷书写的规范性。

案卷是否符合行政执法机关的案卷管理要求，记录的内容是否准确、完整，并符合公文处理的规范。

（4）案卷管理的规范性。

有关行政执法机关是否制定了行政处罚案卷管理制度，是否管理得当、合理。

行政处罚案卷标准和评查评分细则

行政处罚案卷标准和评查评分细则概述行政处罚是国家对行政违法行为进行惩罚的一种行政强制措施，也是维护社会公共利益的必要手段。

由于行政处罚具有权力行使的特性，因此需要遵循明确的标准和规范，以确保行政执法的公正性和合法性。

本文将介绍行政处罚案卷标准和评查评分细则，帮助行政执法机关规范行政处罚行为。

行政处罚案卷标准行政处罚案卷标准是指行政执法机关在对行政违法行为进行处罚时，必须形成的案卷材料。

行政处罚案卷标准的制定能够规范行政执法行为，提高行政处罚的效率和质量。

下面是行政处罚案卷标准的主要内容。

案卷的组成行政处罚案卷由封面、立案审批表、调查笔录、证据材料、听证笔录、行政处罚决定书等文书材料组成。

其中，立案审批表和行政处罚决定书是行政处罚案卷中必不可少的两个组成部分。

案卷的保管期限行政处罚案卷的保管期限为五年。

对于未被处理的案卷，应当依照有关规定进行移交或销毁。

需要特别注意的是，对于涉及农村土地承包经营权的行政处罚案卷，保管期限应当为十年。

案卷的归档要求行政处罚案卷的归档要求如下：•行政处罚案卷应当及时录入行政执法信息管理系统，并按照规定备案。

•归档时应当按照立案审批表、调查笔录、证据材料、听证笔录、行政处罚决定书等文书材料的先后顺序排列。

•归档后应当封存，并在案卷封面注明保管期限、档案编码、归档日期等基本信息。

评查评分细则为了提高行政执法的规范性和有效性，加强行政执法工作的监督和管理，评查评分制度应运而生。

评查评分是指对行政执法机关的行政处罚工作进行检查和评价，以发现存在的问题并作出相应的改进措施。

下面是关于行政处罚评查评分细则的介绍。

评查评分的内容行政处罚评查评分的内容包括行政处罚工作进行情况、行政处罚决定书的合法性和证据材料等方面的评价。

在行政处罚工作进行情况方面，主要评价以下内容：•行政执法程序是否合法；•行政执法人员是否履职尽责；•行政处罚决定是否正确。

在行政处罚决定书的合法性方面，主要评价以下内容：•行政处罚决定是否符合法律规定；•前置程序是否齐备；•行政处罚实施是否得当。

行政处罚(一般程序)案卷评查标准

行政处罚（一般程序）案卷评查标准类别分值评查项目评查内容及要求评分细则扣分基础标准80分主体5分1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。

2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。

4.被处罚对象应当主体合格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。

1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的扣100分。

2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的扣100分。

3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的扣100分。

4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的扣100分。

事实10分1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。

2.对违法行为的定性准确。

3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。

4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，违法行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。

5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的扣100分。

2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的扣100分。

3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。

4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。

5.有证据证明当事人有法定从重、从轻或减轻情节，在量罚时未作反映的扣5分。

6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处扣5分。

7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的扣100分。

证据10分1.卷内证据应当合法、有效，足以证明违法事件或行为的事实、性质、情节及后果。

行政处罚案卷评查标准

4.根据当事人的违法事实，作出准确定性。（5分）
定性错误的，判定案卷为不合格案卷。
三、行政处罚适用法律正确（15分）
适用法律依据合法、准确、有效,定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。（15分）
适用法律、法规、规章以外的规范性文件作为处罚依据的，处罚依据与违法行为的定性不对应的，适用的依据已经失效或尚未生，不在本级政府权力清单内等适用法律依据不正确的情形，判定案卷为不合格案卷。
4.填写立案审批表不完整、不规范、错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。
调查取证阶段（16分）
1.调查取证由2名以上持合法有效执法证件的执法人员调查取证前，应表明身份，出示执法证，并有相关记录。（2分）
调查取证人员无有效执法证件，或只有一人持有合法有效证件，或虽有合法证件但不能证明执法人员已表明身份、出示合法有效执法证件的，判定案卷为不合格案卷。
3.提取计算机数据或者录音、录像等视听资料的，未注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等，或者未附有该声音内容文字记录的，发现一处扣1分，扣完4分为止。
4.提取鉴定结论，未载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，或没有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章，通过分析获得的鉴定结论没有说明分析过程的，发现一处扣1分，扣完4分为止。
2.客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。（2分）
1.未认定违法事实发生的时间或地点的，扣2分。
2.认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的，扣1分。
3.认定的违法事实清楚,有合法、充分、全面的证据予以证明。（5分）
1.主要证据不充分（如仅有当事人陈述）或不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，判定案卷为不合格案卷。

南京市行政执法处罚案卷规则[精选5篇]

南京市行政执法处罚案卷规则[精选5篇]第一篇：南京市行政执法处罚案卷规则南京市行政执法处罚案卷规则一、基础规则（一）作出行政处罚的主体合格。

行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关或者法定授权组织在其法定职权范围内实施。

受委托组织在委托权限范围内，以委托机关的名义作出。

（二）被处罚对象确认准确。

被处罚对象是个人的不得错认成法人或者其他组织。

被外罚对象名称使用全称，不得丢字或者错字，在法律文书中前后表述一致。

（三）违法事实认定清楚，证据确凿。

基本事实与情节认定准确，有相关证据证明。

（四）适用法律正确。

行政处罚适用的法律、法规、规章写明全称，引用条款准确。

不得以法律、法规、规章以外的其他规范性文件作为依据。

行政处罚适当，正确运用自由裁量权。

（五）程序合法。

行政处罚符合《行政处罚法》规定的基本程序要求，主要包括：1、先调查取证后作出处罚决定，时间顺序不得倒置；2、作出行政处罚决定前，向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；3、符合听证要求的履行了听证程序；4、有法定前置程序的履行了该程序，如责令改正程序、重大行政处罚集体决定程序等；5、行政处罚决定书送达符合法定方式；6、符合其他法定程序。

二、一般程序行政处罚案卷规则（一）立案阶段1、有当事人基本情况。

包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；2、有案件来源。

应注明案件来源于自查、举报、交办或移送等；3、有案情记载；4、有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；5、有承办人和承办机构的意见和签名；6、有行政机关负责人审批意见及签名；7、有立案时间。

包括申请立案和批准立案的时间。

（二）调查取证阶段1、两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。

2、检查或调查笔录：（1）有检查或调查询问的时间；（2）有检查或调查询问所在具体地点；（3）有当事人或被询问人基本情况；（4）有检查或询问笔录的完整内容。

行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。

2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。

3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。

4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。

5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。

6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。

7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。

行政许可行政处罚案卷评查内容和标准

行政许可行政处罚案卷评查内容和标准概述行政许可和行政处罚是行政机关的重要职责之一。

为了加强行政许可和行政处罚工作的质量和效率，我国建立了行政许可行政处罚案卷评查制度。

行政许可行政处罚案卷评查是指行政机关对其行使行政许可和行政处罚职责时所形成的案卷进行全面、客观、公正评价的工作。

本文将详细介绍行政许可行政处罚案卷评查的内容和标准，以便行政机关对其行使职责进行评价和改进。

行政许可案卷评查评查内容行政许可案卷评查的内容主要包括以下几个方面：•面向法律法规的评查：包括是否有关法律法规的许可前提条件和许可后管理责任等的规定，是否符合相关法律法规的规定。

•面向程序的评查：包括许可程序是否符合法定程序要求，是否存在中介机构和腐败现象等。

•面向行政决策制度的评查：包括许可机关是否依据行政决策制度，对行政许可案件作出合理、适当的决定等。

•面向效果的评查：包括核发许可的效果、后续管理是否规范、是否存在滥用职权等。

评查标准行政许可案卷评查的标准主要包括以下几个方面：•法律法规标准：符合有关法律法规的规定。

•程序标准：流程清晰，符合法定程序要求，不存在中介机构和腐败现象。

•决策标准：依据行政决策制度，作出合理、适当的行政决定。

•效果标准：核发许可的效果好、后续管理规范、没有滥用职权等现象。

行政处罚案卷评查评查内容行政处罚案卷评查的内容主要包括以下几个方面：•面向法律法规的评查：包括是否存在法律法规规定的违法情形、是否违反法律法规的程序等。

•面向事实的评查：案件事实是否清晰，是否存在证据不足等。

•面向处罚决定制定程序的评查：是否符合法律法规的规定，是否存在自由裁量过大、程序不规范等情况。

•面向处罚结果的评查：处罚决定是否合理、适当，是否依法、依规执行，处罚效果如何。

评查标准行政处罚案卷评查的标准主要包括以下几个方面：•法律法规标准：符合有关法律法规的规定。

•事实标准：案件事实清晰，证据充分。

•程序标准：法定程序要求得到满足，自由裁量适度、程序规范。

南京市市级行政机关行政处罚案卷评查标准

查听证告知书。没有告知当事人有听证权利的扣2分；查听证通知书、听证笔录。2、3、4、5项中缺一项，其中一项表述不准确的扣1分。
（四）
决
定
（28分）
14
行政处罚决定的审批。（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批；（2）需要集体讨论决定的行政处罚案件的讨论记录，包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名。（3）自由裁量权运用适当（8分）
总
计
分
应当责令当事人改正或限期改正的违法行为履行情况的记载（2分）
查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。
20
依法需要申请人民法院强制执行的情况（2分）
查有关申请和司法文书。无申请或相关司法文书的扣2分。
（六）
卷
宗
归
档
（8分）
21
一案一卷（1分）
查结案卷宗。未一案一卷的扣1分。
22
使用统一规范的封面（1分）
17
罚缴分离情况。给予罚款的行政处罚，应出具省财政部门统一制发的罚款收据或缴款单。没收财物的应有合法票据和物品清单（2分）
查处罚票据。无票据的扣1分。查没收财物票据和没收物品清单。无票据、清单的扣1分。
执
行
（6分）
18
当事人履行行政处罚决定的情况（2分）
查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。
19
查现场检查笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、8、9项中缺一项、其中一项不规范或6、7项中一项不完整的扣2分。
（三）
告
知
（14分）
12
一般告知规范。（1）行政处罚决定之前告知当事人违法事实、处罚理由及依据和依法享有权利的告知文书；（2）当事人放弃陈述、申辩权利的记载；（3）告知文书行政机关的名称、时期及印章；（4）当事人陈述、申辩内容的完整记载；（8分）