内部控制与风险管理工作总结
金融机构内部控制与风险管理情况年度个人工作总结
金融机构内部控制与风险管理情况年度个人工作总结一、前言在过去的一年里，我担任金融机构内部控制与风险管理的职位，经历了各种挑战和机遇。
本文将对我在这个岗位上的工作进行总结和评估，以期对未来的工作提供参考和改进。
二、工作背景金融机构内部控制与风险管理是确保金融机构运营安全和合规的重要职责。
在这一年里，我全面负责了内部控制和风险管理方面的工作，包括开展风险评估、制定和执行风险管理策略、监测和报告风险状况等。
三、工作内容及成果1. 风险评估与分析在工作的初期，我对金融机构进行了全面的风险评估与分析，发现了存在的潜在风险，并提出了相应的措施以降低和避免这些风险的影响。
通过与各部门的合作，我成功推动了风险管理意识的提升，并制定了相应的风险管理计划。
2. 内部控制制度建设为了确保金融机构的内部控制有效运作，我积极参与了内部控制制度的建设和改进工作。
通过与各部门的协调，我成功制定了一系列内部控制制度，并推动了其在全公司范围内的实施。
同时，我还组织了内部控制培训，提升了全员的内控意识和能力。
3. 风险管理策略制定与执行在负责风险管理方面的工作中，我及时调整和完善了金融机构的风险管理策略，并牵头制定了相应的操作规范，确保各项风险管理工作能够落地实施。
此外，我还建立了风险管理框架和监测系统，为风险管理工作提供了科学的评估和决策依据。
4. 风险监测与报告作为风险管理的核心环节，我开展了全面的风险监测与报告工作。
通过及时收集和分析各类风险数据，我能够及时发现和预警潜在风险，并将其及时报告给相应的决策者。
这使得风险管理工作更具有针对性和可操作性。
四、存在问题及改进措施尽管在过去的一年里取得了一定的成绩，但我也清醒地认识到自己工作中存在的一些问题。
首先，需要加强与各部门的沟通和协作，更好地了解各部门的实际情况，以便更准确地评估和应对风险。
其次，需要进一步完善风险管理框架和监测系统，提高其科学性和实用性。
最后，需要注重培养和提升自身的综合能力，以应对日益复杂和多变的风险形势。
内部控制与风险管理工作总结
内部控制与风险管理工作总结-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1内部控制与风险管理工作总结篇一：内部控制与全面风险管理工作年度总结***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。
现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。
手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。
流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。
12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。
***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
内控与风控工作报告
内控与风控工作报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：内控与风控工作报告一、引言内控与风控是企业管理中非常重要的部分，是保障企业健康发展的基石。
内控是指企业内部对风险管理、控制程序、运营流程进行规划、监督和评估，旨在有效提高企业的运营效率、降低风险程度。
风险管理是企业在经营发展过程中，对可能发生的各种风险进行识别、评估、控制和监督，以降低风险对企业经营活动的影响。
本报告将围绕内控与风控工作的实施情况和效果进行详细说明。
1.内控建设情况在过去一年，企业围绕内控建设开展了一系列工作。
对现有的内控制度进行了全面审查和修订，将风险管理、控制程序、运营流程等要素进行细化整合，确保内控制度的完整性和有效性。
在员工培训方面加强了内控方面的知识传授，提升员工对内控的重视程度和专业水平。
加强了对内控执行的监督和评估，确保内控制度的有效执行和改进。
2.风险管理情况风险管理是企业内控的核心内容，对企业的生存与发展至关重要。
在过去一年，企业通过建立风险识别机制、建立风险评估模型、建立风险控制措施等手段，有效降低了企业经营活动中的各种风险。
特别是在市场风险、信用风险、操作风险等方面取得了一定的成果，有效保障了企业的经营安全。
1.经营效率提升通过内控与风控工作的推进，企业的经营效率得到了提升。
内部流程和程序的规范化和标准化，使得企业的决策过程更加科学、高效。
员工对于内控制度的认可度提高，执行力度也得到了有效的提升，减少了企业内部事务处理的时间和成本。
2.风险防控效果显著在风险管理方面，企业通过完善的风险识别和评估机制，有效降低了企业的各类风险。
特别是在金融市场动荡、竞争激烈等环境下，企业高效应对各种不确定性，并通过控制措施降低了风险对企业经营的负面影响。
3.企业声誉和品牌价值提升内控与风控工作的有效开展，提高了企业的治理水平和透明度，增强了企业的市场竞争力和可持续发展能力，进一步提升了企业的声誉和品牌价值。
客户和投资者更加信任企业的经营能力和风险控制能力，从而带动了企业的业务增长和利润增加。
风险管理与内部控制体系建设工作总结
风险管理与内部控制体系建设工作总结在当今竞争激烈且复杂多变的商业环境中，风险管理与内部控制体系的建设对于企业的稳定发展至关重要。
过去的一段时间里，我们致力于构建一套完善、有效的风险管理与内部控制体系，以提升企业的运营效率、保障资产安全，并增强应对各类风险的能力。
以下是对这段时间工作的详细总结。
一、工作背景随着企业业务的不断拓展和市场环境的日益复杂，面临的风险也日益多样化和复杂化。
为了适应这种变化，我们认识到必须建立一套科学、规范的风险管理与内部控制体系，以实现企业的可持续发展。
二、工作目标1、识别和评估企业面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2、制定相应的风险应对策略，将风险控制在可承受的范围内。
3、建立健全内部控制制度，规范企业的业务流程和管理行为。
4、提高员工的风险意识和内部控制意识，形成良好的企业风险管理文化。
三、工作进展（一）风险识别与评估我们采用了多种方法进行风险识别，包括问卷调查、访谈、流程分析等。
通过这些方法，我们对企业的各个业务领域和管理环节进行了全面的梳理，共识别出了_____项主要风险。
同时，我们运用风险评估模型对这些风险进行了量化评估，确定了风险的严重程度和发生可能性，为后续的风险应对提供了依据。
（二）风险应对策略制定针对识别和评估出的风险，我们制定了相应的风险应对策略。
对于高风险事项，我们采取了风险规避、风险降低等措施；对于中低风险事项，我们通过风险接受和风险转移等方式进行处理。
例如，对于市场风险，我们加强了市场调研和分析，优化了产品结构和营销策略；对于信用风险，我们建立了严格的客户信用评估体系，加强了应收账款的管理。
（三）内部控制制度建设我们对企业的现有制度进行了全面的梳理和完善，制定了一系列内部控制制度，涵盖了财务管理、采购管理、销售管理、人力资源管理等各个方面。
明确了各项业务的操作流程、审批权限和控制要点，确保了企业的各项业务活动都有章可循、规范有序。
企业风险管理与内部控制的工作总结
企业风险管理与内部控制的工作总结工作总结：企业风险管理与内部控制一、引言在过去的一年里，我负责企业的风险管理和内部控制工作。
随着企业的发展，风险管理和内部控制的重要性越来越凸显。
在这篇总结中，我将对我在这一年的工作进行总结和回顾，并分享一些心得体会。
二、风险管理工作1. 完善风险管理体系在过去的一年里，我与团队一起建立了一套完善的风险管理体系。
这个体系包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。
通过制定明确的流程和标准，我们能够更好地识别潜在风险，并及时采取措施进行应对。
2. 风险评估和分类在这一年里，我负责对企业的各项业务进行风险评估和分类。
通过与相关部门的合作和分析，我们能够更好地了解不同业务的风险程度和影响范围，并为下一步的风险管理工作提供参考和依据。
3. 风险控制措施针对不同的风险，我们制定了相应的控制措施。
除了常规的内部控制措施，我们还采取了其他的风险控制手段，比如保险、合同约束和备份等。
通过多种手段的结合，我们能够更好地降低风险，保障企业的正常运营。
4. 风险监控和报告在这一年里，我负责对企业的风险进行监控和报告。
我们建立了一个风险监控系统，能够及时发现和处理各种风险事件。
同时，我们还制定了风险报告的标准和要求，保证了风险信息的及时传递和跟踪。
三、内部控制工作1. 内部控制流程的建立与完善我负责建立和完善了企业的内部控制流程。
通过与各部门的沟通和协作，我们制定了一套符合企业实际情况的内部控制标准和流程。
这些流程包括采购流程、财务流程和人力资源流程等，确保了企业各项工作的规范和高效。
2. 内部控制风险识别与评估我与团队一起对企业的内部控制风险进行了识别和评估。
我们通过对企业各项业务的分析和抽样，确定了内部控制存在的潜在风险，并制定了相应的控制措施。
这些措施在一定程度上减少了企业的内部控制风险。
3. 内部控制的执行和监督在这一年里，我加强了对内部控制的执行和监督。
我与各部门的负责人进行了沟通和培训，确保各项控制措施的有效执行。
内部控制与全面风险管理工作年度总结
内部控制与全面风险管理工作年度总结今年，在内部控制与全面风险管理方面，我们积极推进各项工作，取得了一系列成果和进展。
下面是我对这一年度工作的总结。
一、组织架构在组织架构方面，我们对内部控制和风险管理的职责和权限进行了明确划分，强调了各部门和管理层对内控的责任和作用。
成立了内控与风险管理工作组，负责协调和监督各项工作的开展。
二、内部控制建设在内部控制建设方面，我们对各项内部控制制度进行了修订和完善。
通过识别和评估重要流程和风险点，制定了相关的控制措施，并进行了有效实施。
建立了内部审计制度，提升了内控体系的自检和纠正能力。
三、风险管理与评估在风险管理与评估方面，我们建立了风险管理框架和标准，对各项风险进行了辨识、评估和处理。
通过制定风险管理计划和控制措施，有效地降低了潜在风险的发生概率和影响程度。
建立了风险预警和应急管理机制，提高了应对突发风险事件的能力。
四、培训和宣传工作我们加强了内部控制与全面风险管理的培训和宣传工作，通过组织培训班、制定内控手册、开展宣讲会等方式，提高了员工对内控和风险管理的认识和理解。
同时，制定了内控与风险管理的工作考评指标和奖惩制度，激励员工积极参与和支持。
五、信息化建设在信息化建设方面，我们投入了大量资源，建立和完善了内部控制和风险管理的信息系统。
通过引入先进的信息技术和管理工具，提高了工作的效率和准确性。
建立了数据收集和分析机制，为决策提供了重要参考。
六、成效评价通过对今年的工作进行评价和总结，我们发现，在内部控制和全面风险管理方面，我们取得了明显的成效。
首先，内部控制体系得到了有效强化，提高了组织运作的规范性和有效性。
其次，风险管理能力得到了明显提升，有效预防了潜在风险的发生和扩大。
最后，企业内外部环境的稳定性和可控性得到了明显改善，提高了企业的整体竞争力和稳定性。
七、问题与展望然而，我们也要清醒地认识到，当前内控与风险管理工作仍存在一些问题和挑战。
首先，一些内部控制制度和控制措施需要进一步完善和优化。
内部控制工作总结报告9篇
内部控制工作总结报告9篇第1篇示例：内部控制工作总结报告为了更好地落实公司内部控制制度，提高公司管理效率和规范性，我认真贯彻执行内部控制相关制度和要求，积极开展内部控制工作，结合公司实际情况，不断完善、落实和监督内部控制工作。
在过去一段时间内，我对公司内部控制工作进行了全面梳理和分析，取得了一定成效，现将总结报告如下：一、内部控制制度完善在这段时间内，我逐步完善了公司内部控制制度，针对各个环节和岗位的工作特点和风险点，制定了相应的管理规定和流程，明确了责任分工和权限权限设置，确保了内部控制的全面覆盖和有效运转。
结合公司发展需求和实际情况，不断修订和完善内部控制制度，使其更加符合公司现状和要求。
二、内部控制风险评估我重点关注公司内部控制风险的评估和识别工作，针对公司运营管理的各个环节和关键业务，开展了全面细致的风险评估工作，及时发现和排查潜在的风险隐患，制定相应的控制措施和应急预案，降低可能发生的风险损失。
三、内部控制监督和检查为了确保公司内部控制制度有效执行和落实，我建立了内部控制监督和检查机制，定期开展内部控制工作的自查和互查，对各环节和岗位的内部控制情况进行细致排查和检查，及时发现和解决问题，为公司的风险防控和管理提供有力支持。
四、内部控制信息披露我积极配合公司相关部门做好内部控制信息披露的工作，确保公司内部控制工作的公开透明和信息披露的真实准确，使公司内部控制工作成效得到有效评估和监督。
五、内部控制改进和创新在工作中我不断学习和总结内部控制的先进理念和成功经验，努力推动内部控制工作的创新和改进，提出了一些切实可行的改进建议和措施，为公司内部控制工作的提升和优化做出贡献。
这段时间内部控制工作得到了有效推进，取得了一些成绩和进展。
但同时也要看到，在内部控制工作中还存在一些问题和不足，需要进一步加强和改进，不断提高内部控制的有效性和全面性，为公司的稳定发展和风险防控提供有力支持。
我将继续努力，认真履行职责，做好内部控制工作，助力公司持续健康快速发展。
财务风险管理与内部控制建设工作总结
财务风险管理与内部控制建设工作总结在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险和挑战。
财务风险管理与内部控制建设作为企业管理的重要组成部分，对于保障企业的稳健运营和可持续发展具有至关重要的意义。
为了加强企业的财务管理，提高风险防范能力，我们在过去的一段时间里，积极推进财务风险管理与内部控制建设工作，并取得了一定的成效。
现将相关工作情况总结如下：一、工作背景随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，财务风险也逐渐凸显。
为了有效应对潜在的财务风险，提升企业的财务管理水平，我们认识到加强财务风险管理与内部控制建设的必要性和紧迫性。
二、工作目标1、建立健全的财务风险管理体系，识别、评估和应对各类财务风险。
2、完善内部控制制度，规范财务管理流程，提高财务信息的准确性和可靠性。
3、增强员工的风险意识和内部控制意识，营造良好的内部管理环境。
三、工作开展情况（一）财务风险管理方面1、风险识别我们通过对企业的财务状况、经营活动和外部环境进行全面分析，识别出了可能影响企业财务稳定的风险因素，如市场风险、信用风险、流动性风险等。
2、风险评估运用定量和定性相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定其发生的可能性和影响程度。
例如，对于市场风险，我们通过对市场趋势的研究和历史数据的分析，评估价格波动对企业盈利能力的影响；对于信用风险，我们通过对客户信用状况的调查和分析，评估应收账款回收的可能性。
3、风险应对根据风险评估的结果，制定了相应的风险应对策略。
对于高风险的事项，采取风险规避、风险降低等措施；对于中低风险的事项，采取风险接受或风险转移的策略。
例如，为了应对市场风险，我们加强了市场调研和预测，优化产品结构，拓展销售渠道；为了应对信用风险，我们建立了客户信用评估体系，加强应收账款的监控和催收。
（二）内部控制建设方面1、制度完善对现有的财务管理制度进行了全面梳理和修订，完善了财务预算管理、资金管理、成本管理、资产管理等方面的制度，明确了各项财务管理活动的流程和标准，确保财务管理工作有章可循。
2024公司风险控制管理工作总结范文(三篇)
2024公司风险控制管理工作总结范文____年公司风险控制管理工作总结____年，我公司积极响应国家政策，加强风险控制管理工作，努力保障公司的发展稳定。
公司全体员工高度重视风险控制管理，深入贯彻落实公司的风险控制管理制度，不断完善各项制度和措施，取得了一系列积极成果。
下面就____年公司的风险控制管理工作进行总结如下：一、加强风险意识，确保公司稳定运营在____年，公司对风险意识的重要性有了更深的认识，全体员工明确了风险控制的重要任务。
公司对所有业务进行全面风险评估，并制定相应的应对措施，有效地减少了业务风险。
同时，公司加强内部控制，强化风险防范意识，确保公司稳定运营。
二、完善风险评估体系，提升风险识别能力____年，公司进一步完善了风险评估体系，强化了对项目、业务和市场等风险的评估能力。
公司建立了风险预警机制，及时发现和识别潜在风险，并采取相应措施进行防范。
通过不断提升风险识别能力，公司有效地降低了风险带来的影响。
三、加强内部控制，提高风险防控能力____年，公司加强了内部控制管理，建立了一套完善的风险防控制度。
公司出台了《内部控制制度》，明确了各部门的责任和权限。
公司对每个环节进行了详细的规范和监督，确保公司内部风险得到有效控制。
同时，公司加强了内外部合作伙伴的风险管理，确保合作伙伴的合规性和可靠性，有效地降低了外部风险。
四、加强员工培训，提高风险意识和应对能力公司高度重视员工的风险意识和应对能力培养。
____年，公司加强了员工培训，提高了员工的风险意识和应对能力。
公司定期组织各类培训和考试，提升员工的专业素养和风险管理水平。
公司还加强了员工的沟通和协作能力培养，搭建了一个良好的团队合作平台，提高了员工的综合素质。
五、建立风险管理信息系统，提高信息化水平____年，公司建立了一套完善的风险管理信息系统，实现了风险数据的集中管理和实时监控。
公司通过信息化手段，提高了风险管理的效率和准确性，为公司的风险控制提供了强大的支持。
2024年内部控制与全面风险管理工作年度总结
2024年内部控制与全面风险管理工作年度总结2024年是公司内部控制与全面风险管理方面工作的一个重要年份。
在过去的一年中，我们坚持以强化内部控制和风险管理为核心，不断加强各项工作的体系建设和实践应用，取得了一系列显著成果。
一、加强内部控制制度建设在2024年，我们进一步完善了内部控制制度，确保其与公司业务发展的需求相匹配。
我们建立了全面的内部控制制度体系，包括风险管理、监控、审核和报告等各环节，涵盖了公司的各个方面和业务流程。
同时，我们也不断对内部控制制度进行评估和修订，确保其与外部环境和法律法规的变化相适应。
二、加强内部控制流程管理在内部控制流程管理方面，我们采取了一系列创新举措。
我们通过建立流程控制指标、流程控制手册等方式，实现了对业务流程的全面控制和管理。
同时，我们还引入了信息化技术，将内部控制流程与企业信息系统有机结合，实现了业务的自动化管理和监控。
这不仅提高了内部控制效率，也大大减少了操作风险。
三、加强内部控制风险分类管理在内部控制风险分类管理方面，我们注重将风险与相关的业务环节相结合，实现了对风险的全面管控。
我们将风险分为财务风险、操作风险、市场风险等多个类别，并针对不同的风险类型制定了相应的控制措施和监控机制。
通过不断改进和强化风险分类管理，我们有效预防和控制了一系列潜在的风险隐患。
四、加强风险管理的滚动监测为了更好地管理和控制风险，我们实施了定期的风险监测和评估。
我们建立了一套完善的风险监测和评估指标体系，通过定期抽样、随机调查等方式，对各个业务环节的风险进行评估和监测。
同时，我们还对风险进行了分类和分级管理，及时采取相应的控制和应对措施，确保风险的有效管控。
五、加强内部控制与风险管理意识的培养在2024年，我们重视通过组织培训、宣传等方式提升全员的内部控制与风险管理意识。
我们举办了一系列培训活动，向全体员工普及内部控制和风险管理的知识，并通过案例分析、实操演练等方式培养员工的风险意识和应对能力。
2024年内部控制与全面风险管理工作年度总结范文
____年内部控制与全面风险管理工作年度总结范文一、背景介绍____年，是内部控制与全面风险管理工作稳步推进的一年。
面对日益复杂的经济环境和风险挑战，我司继续深化内控体系建设，全面加强风险管理，为公司的可持续发展提供有力保障。
二、内部控制工作总结1. 内控体系建设通过对现有内控体系的评估和分析，我们深入发现问题，并及时提出改进措施。
在____年，我们针对公司各级业务流程进行了全面的风险评估，修订了内控目标和关键控制点，并通过培训和宣传活动，提高了员工对内控的重视程度。
2. 内控流程优化在____年，我们进一步优化了公司内控流程，通过简化程序和优化流程，提高了审批效率和减少了运营风险。
此外，我们还加强了对关键流程的监控和审计，确保内部控制体系的有效运行。
3. 风险评估与防范为了更好地管理和控制风险，我们加强了风险评估与防范工作。
通过建立风险评估模型和完善的风险报告机制，我们能够及时了解和应对潜在风险。
此外，我们还加强了对供应商和客户的风险评估，确保与他们的合作能够符合公司的风险承受能力。
三、全面风险管理工作总结1. 组织架构优化____年，我们进一步优化了全面风险管理的组织架构，明确了责任和权限，加强了与各部门的协作和沟通。
通过设立风险管理委员会，我们能够快速响应和应对各类风险。
2. 风险管理流程改进在____年，我们针对公司的风险管理流程进行了评估和改进。
通过对全公司各个环节的风险识别和分析，我们识别出了一些潜在的风险，并及时采取措施进行风险防范和管理。
3. 风险管理培训与宣传为了确保全员参与风险管理工作，我们加强了风险管理的培训和宣传，提高了员工对风险的认识和应对能力。
同时，通过组织各类风险管理活动，增强了员工的风险意识和防范能力。
四、问题与展望在____年的内部控制与全面风险管理工作中，我们也面临了一些问题和挑战。
首先，由于公司业务增长迅速，导致内控体系需要不断优化和完善。
其次，在全面风险管理方面，我们需要进一步提高风险管理的科学性和系统性。
内控报告工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言内部控制是企业风险管理的重要组成部分，对于保障企业资产安全、提高经营效率、促进合规经营具有重要意义。
本报告旨在总结过去一年内控工作的开展情况，分析存在的问题，并提出改进措施，为今后内控工作提供参考。
二、工作背景近年来，随着市场经济的快速发展，企业面临的风险日益复杂多样。
为了应对这些风险，企业必须建立健全内部控制体系，加强内部控制管理。
本年度，我司根据国家相关法律法规和内部控制规范，结合企业实际情况，开展了内控体系建设工作。
三、工作目标1. 建立健全内部控制体系，提高企业风险管理能力。
2. 加强内部控制执行，降低企业经营风险。
3. 提升企业合规经营水平，保障企业合法权益。
四、工作内容1. 内控体系建设（1）组织内控培训，提高员工内控意识。
（2）梳理业务流程，识别风险点，制定风险控制措施。
（3）建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责。
（4）建立内部控制评价体系，定期对内控体系运行情况进行评估。
2. 内控执行（1）加强内部控制执行，确保各项内控措施落实到位。
（2）定期开展内部审计，发现问题及时整改。
（3）加强对关键岗位的监督，防止权力滥用。
（4）建立健全信息反馈机制，及时收集和处理内控问题。
3. 合规经营（1）加强法律法规学习，提高员工合规意识。
（2）建立健全合规管理体系，确保企业合规经营。
（3）定期开展合规检查，发现合规风险及时整改。
（4）加强与监管部门的沟通，及时了解政策法规变化。
五、工作成果1. 内控体系初步建立，内控意识得到提高。
2. 内控执行力度加大，风险防控能力显著提升。
3. 合规经营水平得到提高，企业合法权益得到保障。
六、存在问题1. 部分员工对内控意识认识不足，内控执行力度有待加强。
2. 内控体系尚不完善，部分业务流程风险控制措施需进一步优化。
3. 内部审计力量不足，难以全面覆盖所有业务领域。
七、改进措施1. 加强内控宣传，提高员工内控意识。
2. 完善内控体系，优化风险控制措施。
金融机构内部控制与风险管理情况个人工作总结
金融机构内部控制与风险管理情况个人工作总结随着金融市场的不断发展和金融机构业务规模的扩大，风险管理和内部控制工作成为金融机构的核心任务之一。
本文将对我在金融机构内部控制与风险管理方面的个人工作进行总结，包括工作内容、工作成果以及未来的改进方向。
一、工作内容1. 内部控制建设作为金融机构内控部门的一员，我负责制定和执行内部控制建设方案。
首先，我与团队成员一起分析了金融机构的业务流程和关键风险点，制定了一套适合企业的内控制度和流程。
其次，我负责推动内部控制制度的执行，并监督各部门是否按规定执行。
我还通过定期会议和培训来加强对员工的内控意识，使他们更加了解内控制度和流程，并能够主动配合执行。
2. 风险管理风险管理是金融机构内部控制的核心内容之一。
在我的工作中，我负责制定风险评估模型和风险监测指标，通过对各类风险进行监测和评估，及时发现和解决潜在的风险问题。
我与风险管理团队一起协作，及时收集和整理市场和业务的风险信息，并向高层管理人员提供风险报告和建议，帮助他们制定相应的应对措施。
3. 内外部合规监管为了确保金融机构的合规经营，我负责与内外部监管机构保持密切关系，并定期分享金融机构的内部控制和风险管理工作情况。
我及时了解相关法规和政策的更新，对金融市场的变化趋势有着深入的研究，通过与监管机构的沟通和协调，确保金融机构的业务合规性。
二、工作成果通过自己的努力和团队的共同努力，我在金融机构内部控制与风险管理方面取得了一些成绩。
首先，在内部控制建设方面，我与团队搭建了一套完整的内控制度和流程，并推动了执行。
其次，在风险管理方面，我与团队建立了风险评估模型和监测指标，在市场和业务风险方面做出了及时的预警并提出解决方案。
此外，我与内外部监管机构的合作密切，及时把握监管政策的动态变化，并与团队共同制定和执行相应的合规措施。
三、改进方向虽然取得了一些成果，但我也深知还有很多需要改进和提升的地方。
首先，我将进一步加强风险管理与内控工作的学习，不断提高自己的专业知识和技能。
财务风险管理与内部控制的工作总结
财务风险管理与内部控制的工作总结在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着诸多不确定性和风险。
有效的财务风险管理和内部控制对于企业的稳定运营和可持续发展至关重要。
在过去的一段时间里，我们在财务风险管理与内部控制方面开展了一系列工作，现对其进行总结。
一、财务风险管理工作（一）风险识别我们采用了多种方法来识别潜在的财务风险，包括但不限于财务报表分析、行业趋势研究以及与各部门的沟通交流。
通过对财务数据的深入分析，我们发现了一些可能影响企业盈利能力和偿债能力的因素，如应收账款的回收周期延长、存货周转率下降等。
同时，对行业动态的关注也使我们能够提前预判市场变化可能带来的风险，例如原材料价格波动、竞争对手的新策略等。
（二）风险评估在识别出潜在风险后，我们运用定量和定性相结合的方法对其进行评估。
对于能够量化的风险，如汇率波动对进出口业务的影响，我们通过建立数学模型进行测算；对于难以直接量化的风险，如政策法规变化对企业的影响，我们组织相关领域的专家进行评估，确定风险发生的可能性和可能造成的损失程度。
（三）风险应对策略根据风险评估的结果，我们制定了相应的应对策略。
对于高风险事项，如重大投资项目，我们采取了风险规避策略，在项目决策前进行充分的可行性研究和风险评估，避免盲目投资；对于中度风险事项，如市场需求波动，我们采用风险降低策略，通过优化生产计划、加强市场营销等措施来降低风险的影响；对于一些低风险且不可避免的事项，如正常的信用销售，我们选择风险接受策略，并计提相应的坏账准备。
（四）风险监控与预警为了及时掌握风险的变化情况，我们建立了风险监控机制，定期对各项风险指标进行监测和分析。
同时，设定了风险预警阈值，一旦风险指标超过阈值，立即启动应急预案，采取相应的措施进行干预。
例如，当应收账款逾期率达到一定比例时，我们会加大催收力度，必要时采取法律手段。
二、内部控制工作（一）内部环境建设我们致力于营造良好的内部环境，明确了企业的价值观、使命和愿景，使全体员工能够在共同的目标下开展工作。
风险管理与内控体系建设工作总结
风险管理与内控体系建设工作总结在当今竞争激烈且复杂多变的商业环境中，风险管理与内控体系建设已成为企业稳健发展的重要保障。
过去的一段时间里，我们在这方面付出了诸多努力，也取得了一定的成果。
在此，对风险管理与内控体系建设工作进行总结，以便更好地规划未来的发展方向。
一、工作背景与目标随着企业规模的不断扩大和业务的日益多元化，面临的风险也日益复杂多样。
为了保障企业的资产安全、提高运营效率、合规经营以及实现战略目标，我们启动了风险管理与内控体系建设工作。
其目标在于建立一套科学、有效的风险管理与内控体系，能够及时识别、评估和应对各类风险，确保企业在安全、稳定的环境中持续发展。
二、主要工作内容1、风险识别与评估我们采用了多种方法，包括问卷调查、访谈、流程分析等，对企业内部和外部的风险进行了全面的识别。
这些风险涵盖了战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等多个方面。
在识别的基础上，运用定性和定量相结合的方法，对风险进行了评估，确定了风险的优先级和影响程度。
2、内控制度建设根据风险评估的结果，我们对现有的内控制度进行了梳理和完善。
制定了一系列的内部控制政策和流程，明确了各部门和岗位的职责和权限，确保了各项业务活动有章可循、规范运作。
同时，加强了对关键控制点的监控和管理，建立了相应的监督和检查机制。
3、培训与宣贯为了提高全体员工的风险意识和内控观念，我们组织了多次培训和宣贯活动。
通过案例分析、专题讲座等形式，向员工普及风险管理和内控的知识和方法，使员工能够了解自己在工作中可能面临的风险，以及如何采取有效的措施进行防范和控制。
4、信息化建设利用信息技术手段，建立了风险管理与内控信息系统。
通过该系统，实现了风险数据的收集、分析和报告的自动化，提高了工作效率和准确性。
同时，也为管理层提供了及时、准确的风险信息，便于决策制定。
三、工作成果1、风险意识显著提高通过培训和宣贯，全体员工对风险管理和内控的认识有了很大的提升，从过去的被动接受转变为主动参与，形成了良好的风险文化氛围。
内部控制与风险管理工作总结
内部控制与风险管理工作总结《篇一》自从我加入公司以来，我一直致力于内部控制与风险管理工作。
这是一项极具挑战性的工作，需要我具备敏锐的洞察力、严谨的思考能力和果断的决策能力。
在这个过程中，我积累了丰富的经验，也遇到了许多困难。
在此，我想对自己在过去一段时间的工作进行一个总结，以期对未来的工作有所启示。
一、基本情况内部控制与风险管理工作涉及公司的各个部门和业务环节，其主要目标是确保公司的财务报告的真实性、完整性和准确性，以及遵守相关法律法规。
在这个过程中，我需要与各个部门密切合作，了解他们的业务流程，必要的指导和建议，以确保公司的内部控制体系的有效运行。
二、工作重点我的工作重点主要包括以下几个方面：1.设计、实施和维护公司的内部控制体系，确保公司的业务活动符合法律法规和公司政策；2.识别和评估公司面临的各种风险，制定相应的风险管理策略；3.定期进行内部审计，发现潜在的问题和不足，及时提出改进措施；4.设计和实施培训计划，提高员工对内部控制和风险管理的认识和理解。
三、取得的成绩和做法在过去的的工作中，我取得了一些成绩，主要包括：1.成功设计并实施了公司的内部控制体系，使其能够有效地运行；2.通过风险评估，发现并解决了公司面临的一些潜在风险；3.进行的内部审计工作，发现并提出了许多改进措施，大多数已经得到实施；4.设计并实施了培训计划，员工的内部控制和风险管理意识得到了显著提高。
这些成绩的取得，主要得益于以下做法：1.与各个部门的密切合作，深入了解他们的业务流程，有针对性的指导和建议；2.持续关注法律法规的变化，及时调整内部控制体系；3.坚持进行风险评估，及时发现并解决问题；4.通过培训和沟通，提高员工的认识和理解。
四、经验教训和处理办法在工作中，我也遇到了一些困难和挑战，其中最具挑战性的是如何处理以下问题：1.如何使内部控制体系既能满足法律法规的要求，又能适应公司业务的发展；2.如何评估和处理风险，以确保公司的长期稳定发展；3.如何提高员工的内部控制和风险管理意识，使他们真正理解并积极参与到内部控制和风险管理工作中。
内部控制工作总结报告6篇
内部控制工作总结报告6篇篇1一、背景在过去的一年里，本单位在加强内部控制管理、提升风险防范能力方面取得了显著成效。
本报告旨在回顾内部控制工作的实施情况，总结经验教训，并提出未来工作计划，以确保内部控制体系持续优化，提高管理效率和风险防范水平。
二、内部控制实施概况1. 制度建设和执行情况过去一年，本单位围绕内部控制规范开展了一系列工作。
在制度建设方面，修订和完善了财务管理、资产管理、合同管理等一系列制度，使内部控制机制更加健全。
在制度执行层面，通过定期开展内部审计和风险评估，确保各项制度得到有效执行。
2. 风险防范和控制措施本单位高度重视风险防范工作，建立了风险预警机制和风险评估体系。
通过定期风险评估，及时发现潜在风险点，并采取相应的控制措施进行应对。
在财务风险管理方面，加强了对资金运作的监控，确保了资金的安全运行。
在业务风险方面，优化了业务流程，减少了操作风险。
3. 内部审计和监督工作内部审计在本单位内部控制工作中发挥着重要作用。
我们定期开展内部审计，对各部门、各业务环节进行全面审查，确保内部控制制度的执行和风险防范措施的有效实施。
同时，加强了对内部控制工作的监督，对违规行为进行严肃处理。
三、内部控制工作成效1. 提高管理效率通过加强内部控制管理，本单位的业务流程更加规范，工作效率得到显著提高。
同时，内部控制制度的完善和执行，减少了人为错误和违规行为的发生，提高了工作质量。
2. 增强风险防范能力通过建立健全的风险预警机制和风险评估体系，本单位的风险防范能力得到显著提升。
在应对各类风险时，能够迅速采取有效措施进行应对，保障了单位的稳定运行。
3. 促进单位可持续发展内部控制工作的有效开展，为单位的可持续发展奠定了坚实基础。
规范的管理和有效的风险防范，为单位的业务拓展和长期发展提供了有力保障。
四、经验和教训总结1. 加强内部沟通在内部控制工作中，加强内部沟通至关重要。
通过有效的沟通，可以提高员工对内部控制制度的理解和认同，促进制度的贯彻执行。
2024年内部控制与全面风险管理工作年度总结
____年内部控制与全面风险管理工作年度总结一、工作背景和总体情况____年，我们公司深入贯彻落实党中央、国务院的决策部署，坚决贯彻全面风险管理和内部控制的要求，认真履行了内部控制与全面风险管理工作的责任。
在公司领导的正确指导下，全体员工积极投身于内部控制与全面风险管理工作，业务风险管理和内部控制水平得到不断提升。
二、工作亮点和成绩1. 加强风险防控意识，健全内部控制体系。
通过组织各类培训和宣传活动，提高员工对风险防控的意识，全员参与了风险管理和内部控制的讲座、培训等活动。
并且逐步建立了完善的内部控制体系，明确了各岗位的职责和义务，确保内部控制有效运行。
2. 提升风险识别和管理能力。
通过建立风险识别机制，各部门按照岗位职责，主动发现风险隐患，并及时进行管理和处理。
同时，积极与监管部门和行业协会保持密切沟通，及时了解行业动态和法规政策，为风险识别和管理提供了有效的支撑。
3. 风险管理工作得到有效落实。
我们成立了风险管理委员会，由公司的高管层和各业务部门经理组成，定期召开会议，研究和解决公司的重大风险问题。
同时，在日常工作中，建立了风险指标体系，对业务进行风险评估和监控，提前采取相应的风险应对措施。
4. 内部控制体系不断完善。
根据公司的发展需要和风险特点，我们对内部控制体系进行了全面优化和改进。
完善了各项制度和流程，明确了各岗位的职责和权限，确保了公司各项工作的规范性和准确性。
三、存在的问题和挑战1. 员工风险意识不足。
由于公司人员流动性较大，新员工对于风险管理和内部控制的认识不够深入，需要进一步加强员工的风险教育和培训。
2. 信息化建设滞后。
尽管我们已经推行了一些信息化系统，但与公司的实际需要相比，仍然存在一定的差距。
需要进一步加大对信息化建设的投入，提升数据和信息的管理和利用能力。
3. 风险管理和内部控制标准化工作有待提高。
虽然我们已经制定了一些风险管理和内部控制的标准和流程，但在实际应用中存在一定的问题。
财务部风险管理与内部控制总结
财务部风险管理与内部控制总结在当今竞争激烈的商业环境中，有效的风险管理和内部控制机制对于企业的长期成功至关重要。
财务部作为企业中负责管理财务风险和确保内部控制的重要部门，承担着重要的职责和使命。
本文将总结财务部在风险管理和内部控制方面的经验与教训，为读者提供有关财务部风险管理和内部控制的宝贵经验。
一、风险管理风险管理是财务部长期以来重要的核心任务之一。
财务部需要不断识别、评估和应对各类财务风险，以确保企业财务安全和稳定。
以下是一些成功的风险管理实践：1.建立完善的风险评估体系：财务部应建立一套科学的风险评估体系，明确不同风险的来源、可能的影响和应对措施。
这种体系可以帮助财务部准确识别并及时应对潜在风险。
2.加强内外部信息的收集和分析：财务部需要通过建立广泛的信息网络，及时了解内外部的经济、市场和政策变化。
只有对全面的信息有所了解，才能对风险进行准确的评估，并采取适当的措施。
3.建立协调沟通的机制：财务部需要与其他部门建立紧密合作与沟通的机制，以共同管理和应对可能的风险。
例如，与市场部门合作，共同评估市场风险；与运营部门合作，共同评估生产风险等。
二、内部控制在保护企业利益和确保财务健康方面，内部控制是财务部的重要职责之一。
以下是一些有效的内部控制实践：1.明确内部控制目标：财务部应制定明确的内部控制目标，包括确保财务报告的准确性、保护资产安全、防止欺诈等。
这些目标应与企业整体战略和风险管理目标相一致。
2.建立完善的内控制度：财务部需要建立并持续完善内部控制制度，明确员工的工作职责和权限，并建立相应的审批和监督机制。
这有助于确保财务部工作的规范性和一致性。
3.加强内部审计：财务部应建立内部审计机构，并定期对各项财务业务和内部控制进行审计。
通过内部审计，有助于及时发现问题和风险，并采取相应的纠正措施。
三、经验教训与展望在实践中，我们也遇到了一些失败的经验和教训。
以下是一些我们从中得到的宝贵启示：1.充分了解业务和环境：财务部需要深入了解企业的业务和外部环境，以更好地识别和管理风险。
全面风险管理与内部控制工作报告
全面风险管理与内部控制工作报告一、引言随着全球化和信息化的发展，企业面临的风险日益复杂多样。
为了应对这些风险，全面风险管理与内部控制工作显得尤为重要。
本报告旨在总结和分析企业在全面风险管理与内部控制方面的工作成果，发现问题并提出改进建议。
二、全面风险管理1. 风险识别与评估企业应建立完善的风险识别与评估机制，定期对各类风险进行全面梳理，确保及时发现潜在风险。
本年度，企业在风险识别与评估方面取得了一定成果，但仍存在识别不全面、评估不准确的问题。
2. 风险应对措施针对已识别的风险，企业应制定有效的应对措施。
本年度，企业在风险应对方面取得了一定成效，但仍需加强措施的执行力度，确保风险得到有效控制。
3. 风险监控与报告企业应建立风险监控体系，实时监测风险变化情况，并及时报告。
本年度，企业在风险监控与报告方面还有待加强，应提高报告的准确性和时效性。
三、内部控制工作1. 制度建设与执行企业应建立健全内部控制制度，并确保其得到有效执行。
本年度，企业在制度建设与执行方面取得了一定成果，但仍需进一步完善制度体系，提高执行力。
2. 内部审计与监督企业应加强内部审计与监督工作，确保内部控制制度的执行效果。
本年度，企业在内部审计与监督方面还有待加强，应提高审计的覆盖面和监督的力度。
3. 信息化管理企业应加强信息化管理，利用信息技术提高内部控制的效率和效果。
本年度，企业在信息化管理方面取得了一定进展，但仍需进一步优化信息系统，提高数据安全性。
四、总结与建议企业在全面风险管理与内部控制方面取得了一定成果，但仍存在一些问题和不足。
为了进一步提高企业全面风险管理与内部控制水平，建议采取以下措施：加强风险意识培训，提高全员风险管理素质；完善风险管理制度和流程；加强内部审计和监督工作；持续优化信息系统和数据安全保障体系等。
通过这些措施的实施，可以进一步提高企业的风险管理能力和内部控制水平，保障企业的可持续发展。
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内部控制与风险管理工作总结篇一：内部控制与全面风险管理工作年度总结***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。
现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。
手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。
流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。
12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。
***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。
旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。
风险评估机制建立及运行情况。
四、风险评估机制建立及运行方面，***公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定标准或制度，及时准确识别内外部风险。
***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立***公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。
***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。
***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。
五、***公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
其他有关内部风险因素。
重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
法律法规、监管要求等法律因素。
安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
技术进步、工艺改进等科学技术因素。
自然灾害、环境状况等自然环境因素。
六、***公司风险分析方法科学合理。
***公司下发《风险管理问卷》，编制《全面风险管理报告》，***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。
***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。
***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的准确性。
七、***公司风险应对策略科学合理，具有效益性。
得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。
风险应对策略调整及时、准确。
风险管理过程中，***公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风险应对策略。
八、定期组织***公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部控制手册的学习。
为了将***公司内部控制管理制度更好的贯彻落实，***年***公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学习，其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。
此次培训学习工作是对前期内控体系测评的继承，通过前期内控体系设计和运行有效性的测试，***公司业务操作程序得以规范，本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不断提高***公司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。
***年***公司内部控制体系建设工作取得了良好的成绩。
但是由于内部控制固有的公司限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此***公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，并及时对管理过程中出现的偏差进行纠正引导，为***公司各项工作的真实性、完整性，以及***公司战略、经营目标的实现提供合理保障。
篇二：XXXX公司XX年度企业风险管理与内部控制工作总结XX公司XX年度企业风险管理与内部控制工作总结XX年以来，XXXX在集团的正确领导和大力支持下，按照集团公司企业风险管理与控制工作部署和指示要求，着力抓好生产经营中的风险管理工作，较好地化解了各种风险，内部控制工作逐步走上正轨。
现将一年来XXXX企业风险管理与控制工作总结如下：一、XX年度企业风险管理与控制工作主要工作情况。
（一）组织修订和完善公司各项规章制度，从源头上做好风险控制工作，为风险管理工作提供执行依据。
今年以来，根据集团公司企业风险管理与控制工作要求，结合深入学习中央和省委关于党的群众路线教育实践活动制度建设工作的文件精神，把教育实践活动与查摆问题、解决问题、建章立制结合起来，扎实抓好制度建设各项工作。
按照群众路线教育实践活动制度建设工作方案，截至XX年末，公司已有43项管理制度，年内新制定了《XXXX公司广告业务廉洁风险防控工作暂行办法》、《XXXX公司退休人员管理办法》、《XXXX公司员工绩效薪酬考核管理办法》、《XXXX 员工年度考核管理办法》、《XXXX公司关于进一步改进工作作风的规定》等5项管理制度，修订了《XXXX员工考勤管理规定》、《XXXX公司员工医疗费报销管理规定》、《XXXX公司费用支出管理办法》、《XXXX公司车辆管理办法》等4项管理制度，切实从从制度上、源头上做好风险控制工作。
（二）建立风控管理组织体系，明确责任分工。
XX年度，为切实把风险管理工作落实到实处，公司建立了风控管理组织体系，专门成立了风控管理领导小组，公司董事长为组长，总经理为副组长，进行一步明确了领导分工，落实了责任。
同时对公司内外部管理和经营环境信息、风险管理以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析。
及时组织召开了专题会议，认真传达省国资委和集团公司《关于加强集团所属企业风险管理与内部控制体系建设的指导意见的通知》精神。
各个部门根据公司部署，认真进行了查找风险控制点，针对本部门重要防控点进行了风险专项分析及风险评估，制定了防范措施，提出了公司风险防控注意的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。
在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据目前经营管理现状，提出了公司需要重点防范的几大风险，其中外部市场风险有广告经营、道口管理、施工围蔽；内部风险有投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险。
（三）各部门开展风险评估，制定风险管控措施。
为保证风险管理措施的有效落实，要求各部门把风险管理当作生产经营工作的头等大事来抓。
各部门针对部门工件特点编制了风险管理应对方案，制订了包括《广告经营风险管理与控制》、《综合事务风险管理与控制》、《道口管理风险控制》、《公司财务风险管理与控制》等风险防控方案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。
同时，将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实处。
具体如下：1、广告经营管理风险控制。
（1）广告招商过程中的风险控制。
公司在广告招商过程中严格遵照执行国家法律规和集团公司有关要求。
公司成立户外广告场地出租竞争性谈判工作小组，全面负责广告招商竞争性谈判工作，小组由9人组成。
竞争性谈判工作小组职责为：审查报价单位资格条件，对各单位报价方案及开发方案进行评议，确定户外广告租赁经营单位。
参加竞争性谈判的单位我们要求交纳竟标压金，中标单位在签订时交纳合同履约金，预防中标单位无能力履约合同。
（2）广告设施施工过程中的风险控制。
一是委托原站房设计单位进行广告设施设计，对施组方案进行认真审核，工程施工实施标目管理，建立GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 标准模式管理体系，实施全面质量管理。
二是做好施工质量控制。
公司在现场建立项目部，建立起项目质量管理体系，责任分工落实到人。
以先进的施工方法作为技术手段，以完善的制度和程序作为管理手段，贯彻“过程精品”的思想，统一品牌、统一材质、统一标准，打造城轨传媒良好社会形象。
在施工过程中，公司定期邀请铁路业主及质检部门技术人员分段分部进行质量指导把关，保证工程顺利竣工验收。
三是做好安全文明施工管理。
广告项目施工要依据国家法律法规和铁路运输有关规定，编制现场安全管理标准，作为现场安全施工、防护、资料管理及其它管理的依据文件。
同时，施工前与广告公司单位签订安全协议，明确安全责任。
2、公司财务风险管理与控制。
（1）资金收款管理不善，造成截留收入、资金挪用等现象的风险。
应对措施：完善资金收款管理制度，所有收入均应存入银行收入账户，严禁挪用现金收入，定期检查收据存根是否连号，发票是否全部入账，每月核对银行账户存款明细与财务账的明细是否一致。