网络安全检查自查表

信息系统是否已按照信息安全等级保护要求进行定 □是 □否
级？
信息系统是否到属地公安机关定级备案？
□是 □否
定级备案、等 信息系统是否每年聘请符合国家资质要求的测评单
4 级测评、风险 位对信息系统进行测评？
□是 □否
评估及建设整
改情况
信息系统是否依据测评结果制定整改方案？
□是 □否
信息系统是否开展了风险评估？
附件
网络安全检查自查表
表一：行业主管部门填写
一、行业主管部门基本情况
行业主管部门名称 单位地址 网络安全分管领导 网络安全责任部门
姓名
职务/职称
责任部门负责人
姓名 办公电话
职务/职称 移动电话
姓名
职务/职称
责任部门联系人
办公电话
移动电话
传真
邮箱地址
第四级系统数
第三级系统数
全行业信息系统总数
全行业信息系统 等级测评总数
（重点包括：行业网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；行业网络安 全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；全行业信息安全等级保护工作部署情 况等。）
2、行业对信息安全等级保护工作的重视情况
（重点包括：行业信息安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部门组织对地方对口部门或 所属企事业单位网络安全检查情况；行业网络安全工作经费是否纳入年度预算?行业网络安全工 作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情况等。）
系统异常中断造成的影响范围？
□社会公众 □本 单位
操作系统、服 16 务器、数据库
国产化情况
使用国外操作系统的比率 使用国外服务器的比率 使用国外数据库的比率
安全产品使用
17
使用国外信息安全产品的比率
情况
_____% _____% _____% _____%
国产化替代工 18 程计划和进展
是否制定核心网络设备、操作系统、数据库、服务 器等软硬件产品的国产化替代工程计划？
2、单位对信息安全等级保护工作的重视情况
（重点包括：单位信息安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全自查情况；单位 网络安全工作经费是否纳入年度预算?单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分 比情况等。）
3、单位网络安全责任追究制度执行情况
（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对单位发生的网络 安全事件（事故）进行追责等情况。）
2 安全经费年度 是否能够保障网络安全所需的费用？ 预算 年度网络安全经费情况
□是 □否 _____万元
年度网络安全经费执行情况
执行比率：
是否制定了网络安全规划？
□是 □否
网络安全规 3 划、保护策略 网络安全规划是否遵循国家、行业相关安全标准？ □是 □否
制定情况
是否制定了网络安全保护策略？

□是 □否
间向公安机关报告？
是否制定安全事件责任制度？
□是 □否
应急队伍建设 14
检查
是否建立了应急联络方式？ 是否建立了应急技术支援队伍？ 是否与相关单位建立了应急协调机制？
应急预案和演 15
练
是否已制定了网络安全应急预案？ 本年度是否已开展了应急演练？ 系统本年度是否出现过异常中断？
□是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否
是否对信息系统操作行为、设备运行状态有完善的
□是 □否
日志及安全审 日志记录？
7
计管理
是否对信息系统操作行为、设备运行状态有安全审
□是 □否
计措施？
是否定期进行系统恶意代码扫描、查杀？
恶意代码防范
8
管理
是否定期进行信息系统防病毒软件进行更新？
是否对系统安全漏洞定期检查、分析？
9 安全漏洞管理 是否对系统发现的安全漏洞进行加固整改？
□是 □否
是否对系统重要数据采取加密措施？
□是 □否
12 数据安全保护 是否对系统重要数据采取校验措施保障数据的完整 □是 □否 性？
是否对系统重要数据的应用、流转等情况进行管 理？
□是 □否
是否制定信息系统网络安全事件（事故）处置操作手 □是 □否
册？
安全事件处
13 置、报告、追 责情况
是否要求信息系统发生网络安全事件（事故）第一时 □是 □否
3、行业网络安全责任追究制度执行情况
（重点包括：是否建立了行业网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对行业发生的网 络安全事件（事故）进行追责等情况。）
4、行业网络安全与信息通报工作情况 （重点包括：是否加入了国家网络与信息安全通报机制？是否建立了本行业网络与信息安全通 报机制？行业组织开展日常网络安全监测情况；本行业开展网络与信息安全通报预警工作的总 体情况等。） 5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况 （重点包括：行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范性文件情况，具 体文件名字和出台时间；行业出台网络安全或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时 间等情况。） 6、行业网络安全顶层设计和统筹规划情况 （重点包括：行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期目标和长远规划制定情 况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。） 7、行业数据资源保护情况
□是 □否
信息系统是否完成安全建设整改？
□是 □否
是否制定了完善的网络安全管理制度？ 5 网络安全管理 是否有网络安全管理操作规程？
制度制定情况 是否监督管理制度的贯彻落实？
□是 □否 □是 □否 □是 □否
信息系统是否有明确的安全域划分？ 6 网络边界管理
是否对系统边界有严格的安全策略控制？
□是 □否 □是 □否
11、行业网络安全宣传培训情况 （重点包括：行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网络安全领导干部培训、业 务骨干培训和网络安全员培训等情况。）
12、行业新技术、新应用安全保护情况
（重点包括：行业大数据、云计算、物联网、工业控制系统等应用情况；是否开展等级保护工 作情况；新技术、新应用网络安全保护等情况。）
设备和资产管 1
理情况
是否建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统
□是 □否
一发放？
资产台账与实际设备是否相一致？
□是 □否
是否完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地 □是 □否
点、内容、责任人等）？
是否将信息安全设施运维、日常管理、教育培训、 □是 □否
等级测评和安全建设整改等费用纳入年度预算？
□是 □否
情况
是否落实相关国产化替代工程经费？
□是 □否
是否委托社会第三方提供日常运维管理服务？
□是 □否
19 运维服务检查 是否与受托单位签订了保密协议？
9、行业网络安全应急队伍建设情况
（重点包括：是否建立了本行业网络安全应急队伍？是否组建了行业网络安全专家队伍？是否 与社会企业签订了应急支持协议？行业应急队伍建设规划等情况。）
10、行业网络安全事件（事故）的处置情况
（重点包括：是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？年内是否发生重大 网络安全事件（事故）？是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。）
4、单位信息系统定级备案工作情况 （重点包括：单位信息系统是否全部定级备案？单位系统调整是否及时进行备案变更？单位新建 信息系统是否落实定级备案等工作。）
5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况
（重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代码扫描、渗透性 测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位 网络安全保护状况的了解掌握等情况。） 6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况 （重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况； 单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务 外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。） 7、单位重要数据的保护情况 （重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位重要数据备份恢 复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等）
□是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否
10 终端管理
是否对系统终端安全进行统一管理？
□是 □否
是否具有本地数据备份与恢复策略？
□是 □否
系统备份数据是否场外存放？
□是 □否
数据的备份与
11
核心网络设备、关键主机设备是否具有冗余备份?
恢复
□是 □否
是否具有冗余链路备份？
□是 □否
重要应用是否有备份恢复措施？
表二：信息系统运营使用单位填写
一、信息系统运营使用单位基本情况
单位名称 单位地址
网络安全分管领导
姓名
职务/职称
网络安全责任部门
责任部门负责人
姓名 办公电话
职务/职称 移动电话
责任部门联系人
姓名 办公电话
职务/职称 移动电话
单位信息系统 总数
第四级系统数 第二级系统数
第三级系统数 未定级系统数
单位信息系统 等级测评总数
□单位内部人员 □社会公众人员 □两者均包括 □其他_____
系统数 据
数据存储方式 年存储数据量级
□本地存储 □异地存储 □云存储 □其它_____ □1TGB □10TGB □100TGB □1000TGB □其它_____
系统网 络平台
覆盖范围 网络性质
系统互联情况
系统经费投入情况
□局域网 □城域网 □广域网 □其他_____
第二级系统数 工业控制系统 总数 第四级系统数